美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據 第 13 或 15 (d) 節 1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 3 月 11 日
nkGen Biotech, Inc.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管轄區 合併) |
(委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
戴姆勒街 3001 號
聖安娜,
(主要行政辦公室的地址和 郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括
區號:(949)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人在 以下任何條款下的申報義務,請勾選下面的相應複選框(見下文一般指令 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法 12 (b) 條註冊的證券:
每個類別的標題 | 交易
符號 |
每個人的名字
交易所 是在哪個註冊的 | ||
用勾號指明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 節)中定義的新興成長型公司 。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司, 用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的 財務會計準則。§
第 3.01 項。除名通知或未能滿足持續的 上市規則或標準;上市轉讓
2024年3月11日,NKGen Biotech, Inc.(“公司”) 收到納斯達克股票 Market, LLC(“納斯達克”)上市資格工作人員(“員工”)的書面通知(“通知”),通知公司,在通知發佈之日前的最後連續30個工作日內, 公司的上市證券市值(定義見納斯達克規則)低於 根據納斯達克上市規則5450 (b) (2) (A)(“MVLS要求”)繼續在納斯達克全球市場上市所需的最低5000萬美元。根據 《納斯達克上市規則》第5810 (c) (3) (C) 條,納斯達克已為公司提供了180個日曆日,或直到2024年9月9日,以恢復 遵守MVLS要求。如果在2024年9月9日之前的任何時候,公司普通股(根據納斯達克規則計算 )的市值在至少連續十個工作日內收於5000萬美元或以上,納斯達克將向公司提供書面 確認並結案。
該通知並未導致公司 普通股從納斯達克全球市場退市。但是,如果公司在2024年9月9日之前沒有恢復對 MVLS要求的遵守,公司將收到書面通知,告知其普通股將被退市。 屆時,公司可能會就員工的退市決定向納斯達克聽證小組提出上訴。
最近幾周,公司的股價 已從之前的低點反彈, 收到通知後,該公司的市值在2024年3月11日收盤時已超過5000萬美元。該公司正在評估可能採取的行動,以恢復對MVLS要求的遵守,並打算積極 監控其普通股的市場價值。無法保證公司將在合規日期(2024年9月9日)之前恢復對MVLS要求 的遵守。如果合適,公司還可以申請向納斯達克資本市場轉讓,但前提是 必須遵守該市場的要求。
簽名
根據1934年證券交易所 法案的要求,註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
NKGEN BIOTECH, INC. | ||
日期:2024 年 3 月 15 日 | /s/ Paul Y. Song | |
姓名: | Paul Y. Song | |
標題: | 首席執行官 | |
(首席執行官) |