美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
Avinger, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
053734109
(CUSIP 號碼)
2024年3月7日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 053734109 | 第 2 頁,共 15 頁 |
1. |
舉報人姓名
內森·哈基爾 | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
美國 個州 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
150,545 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
150,545 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
150,545 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (開曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (開曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集團的成員。 |
(2) | 該百分比是根據發行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度報告中報告的,截至2023年10月23日 已發行和流通的1,370,118股普通股計算,加上申報人實益擁有的發行人A-1系列可轉換優先股轉換後 可發行的共計150,545股普通股。 |
CUSIP 編號 053734109 | 第 3 頁,共 15 頁 |
1. |
舉報人姓名
CR Group L.P. | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
150,545 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
150,545 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
150,545 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
IA |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (開曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (開曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集團的成員。 |
(2) | 該百分比是根據發行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度報告中報告的,截至2023年10月23日 已發行和流通的1,370,118股普通股計算,加上申報人實益擁有的發行人A-1系列可轉換優先股轉換後 可發行的共計150,545股普通股。 |
CUSIP 編號 053734109 | 第 4 頁,共 15 頁 |
1. |
舉報人姓名
CRG Partners III L.P. | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
150,545 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
150,545 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
150,545 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (開曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (開曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集團的成員。 |
(2) | 該百分比是根據發行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度報告中報告的,截至2023年10月23日 已發行和流通的1,370,118股普通股計算,加上申報人實益擁有的發行人A-1系列可轉換優先股轉換後 可發行的共計150,545股普通股。 |
CUSIP 編號 053734109 | 第 5 頁,共 15 頁 |
1. |
舉報人姓名
CRG Partners III 平行基金 A L.P. | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
150,545 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
150,545 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
150,545 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (開曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (開曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集團的成員。 |
(2) | 該百分比是根據發行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度報告中報告的,截至2023年10月23日 已發行和流通的1,370,118股普通股計算,加上申報人實益擁有的發行人A-1系列可轉換優先股轉換後 可發行的共計150,545股普通股。 |
CUSIP 編號 053734109 | 第 6 頁,共 15 頁 |
1. |
舉報人姓名
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P. | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
開曼 羣島 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
150,545 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
150,545 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
150,545 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (開曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (開曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集團的成員。 |
(2) | 該百分比是根據發行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度報告中報告的,截至2023年10月23日 已發行和流通的1,370,118股普通股計算得出,在轉換髮行人實益擁有的A-1系列可轉換優先股股份時可發行的75,873股普通股以及轉換後可發行的75,619股普通股由報告實益擁有的 發行人E系列可轉換優先股的股份人。 |
CUSIP 編號 053734109 | 第 7 頁,共 15 頁 |
1. |
舉報人姓名
CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P. | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
美國 個州 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
150,545 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
150,545 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
150,545 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (開曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (開曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集團的成員。 |
(2) | 該百分比是根據發行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度報告中報告的,截至2023年10月23日 已發行和流通的1,370,118股普通股計算,加上申報人實益擁有的發行人A-1系列可轉換優先股轉換後 可發行的共計150,545股普通股。 |
CUSIP 編號 053734109 | 第 8 頁,共 15 頁 |
1. |
舉報人姓名
CRG Partners III 平行基金 B(開曼)L.P. | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
美國 個州 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
150,545 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
150,545 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
150,545 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (開曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (開曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集團的成員。 |
(2) | 該百分比是根據發行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度報告中報告的,截至2023年10月23日 已發行和流通的1,370,118股普通股計算,加上申報人實益擁有的發行人A-1系列可轉換優先股轉換後 可發行的共計150,545股普通股。 |
CUSIP 編號 053734109 | 第 9 頁,共 15 頁 |
第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
Avinger, Inc.
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
加利福尼亞州雷德伍德城切薩皮克大道 400 號 94063
第 2 項。
(a) | 申報人姓名 |
本附表13G由以下人員共同提交(每人均為申報人,統稱為申報人 人):
內森·哈基爾
CR Group L.P.
CRG Partners III L.P.
CRG Partners III 平行基金 A L.P.
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P.
CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P.
CRG Partners III 平行基金 B(開曼)L.P.
由於CRG Partners III L.P.、CRG Partners III Parallel Fund A L.P.、CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P.、CRG Partners III(開曼)L.P.、CRG Partners III(開曼)L.P.、CRG Partners III(開曼)L.P.、CRG Partners III(開曼)L.P.、CRG Partners III(開曼)L.P.、CRG Partners III(開曼)L.P 由於他間接控制了CR Group L.P.,因此對證券擁有 的實益所有權
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
每位舉報人的主要業務辦公室地址是德克薩斯州休斯敦市大街1000號2500套房,77002。
(c) | 公民身份 |
參見每位舉報人封面第 4 行。
(d) | 證券類別的標題 |
普通股,面值每股0.001美元
(e) | CUSIP 號碼 |
053734109
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用
CUSIP 編號 053734109 | 第 10 頁,共 15 頁 |
第 4 項。 | 所有權 |
(a) | 實益擁有的金額: |
內森·哈基爾 |
150,545 (1) | |||
CR Group L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. |
150,545 (1) |
(b) | 班級百分比: |
內森·哈基爾 |
9.9% (2) | |||
CR Group L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. |
9.9% (2) |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
內森·哈基爾 |
0 | |||
CR Group L.P. |
0 | |||
CRG Partners III L.P. |
0 | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
0 | |||
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P. CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P. |
0 0 |
| ||
CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. |
0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
內森·哈基爾 |
150,545 (1) | |||
CR Group L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. |
150,545 (1) |
CUSIP 編號 053734109 | 第 11 頁,共 15 頁 |
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
內森·哈基爾 |
0 | |||
CR Group L.P. |
0 | |||
CRG Partners III L.P. |
0 | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
0 | |||
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P. CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P. |
0 0 |
| ||
CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. |
0 |
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
內森·哈基爾 |
150,545 (1) | |||
CR Group L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. |
150,545 (1) |
(1) | 包括轉換系列 A-1 可轉換優先股後可發行的普通股和轉換E系列可轉換優先股後可發行的普通股。上述股票編號代表申報人根據A-1系列可轉換優先股的指定證書和E系列可轉換優先股的指定證書 轉換後可發行的最大普通股 股數,這是由於下句所述的封鎖性規定了指定證書。指定證書規定,除某些例外情況外,A-1系列可轉換優先股和E系列可轉換優先股的持有人無權將優先股轉換為普通股,前提是此類轉換的結果是 持有人及其關聯公司和其他歸屬方超過9.9%的受益所有權上限,申報人可以更改該上限,前提是任何增加要到61%才能生效st向發行人發出通知後的第二天,受益所有權限制不得超過19.99%。 |
(2) | 該百分比是根據發行人在截至10月26日的季度10-Q表季度報告中報告的,截至2023年10月23日 已發行和流通的1,370,118股普通股,加上申報人實益擁有的發行人A-1系列可轉換優先股轉換後可發行的普通股以及轉換E系列可轉換優先股股份後可發行的普通股股計算得出由申報人實益擁有的發行人 。 |
CUSIP 編號 053734109 | 第 12 頁,共 15 頁 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是 該類別超過百分之五的證券的受益所有人,請查看以下內容
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類 |
不適用
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽名,我確認,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購和持有 的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是與任何具有此類目的或效果的交易有關或作為參與者持有的。
CUSIP 編號 053734109 | 第 13 頁,共 15 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 15 日
內森·哈基爾 |
//Nathan D. Hukill |
一個個人 |
CR Group L.P. |
CRG Partners III L.P. |
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
CRG Partners III(開曼)Unlev AIV I L.P. |
CRG Partners III(開曼)Lev AIV I L.P. |
CRG Partners III 平行基金 B (開曼) L.P. |
來自: | //Nathan D. Hukill | |
授權簽署人 Nathan D. Hukill |
CUSIP 編號 053734109 | 第 14 頁,共 15 頁 |
展品
A: | 聯合申報協議 |