美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
NEKTAR 療法
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
640268108
(CUSIP 號碼)
2024 年 3 月 6 日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 640268108 | 13G |
1. |
舉報人姓名
TCG Crossover GP II, LLC | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 僅使用 SEC
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
20,046,350 (1)(2) | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
20,046,350 (1)(2) |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
20,046,350 (1)(2) | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
9.9% (2)(3) | |||||
12. | 舉報人類型(參見 説明)
OO |
(1) | 這些證券由TCG Crossover II記錄在案(定義見下文第2(a)項)。TCG Crossover GP II (定義見下文第2(a)項)是TCG Crossover II的普通合夥人,可能被視為對這些證券擁有投票權、投資權和處置權。陳宇是TCG Crossover GP II的唯一管理成員, 可能被視為共享這些證券的投票權、投資權和處置權。 |
(2) | 包括 (i) 發行人的3,000,000股普通股(定義見下文第2(d)項)(定義見下文 第1(a)項)和(ii)17,046,350股普通股,可在行使某些預先注資認股權證(定義和描述見3月4日向美國證券交易委員會(委員會)提交的 8-K表格最新報告(定義和描述)時發行,2024)。這一總數不包括行使某些預先注資認股權證時可發行的7,953,650股普通股,因為預融資認股權證的行使不得導致 預先注資認股權證的持有人(以及持有人的關聯公司以及與持有人或任何持有人關聯公司共同行事的任何其他人)受益擁有普通股9.99%以上的 股份在該行使生效後立即未清償(受益所有權限制)。 |
(3) | 基於發行人 在2024年3月5日向委員會提交的10-K表年度報告(10-K表格)中報告的截至2024年2月27日的183,617股已發行普通股,外加行使TCG Crossover II記錄在案的某些預融資認股權證後可發行的17,046,350股普通股 。 |
CUSIP 編號 640268108 | 13G |
1. |
舉報人姓名
TCG Crossover Fund II,L.P. | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 僅使用 SEC
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
20,046,350 (1)(2) | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
20,046,350 (1)(2) |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
20,046,350 (1)(2) | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
9.9% (2)(3) | |||||
12. | 舉報人類型(參見 説明)
PN |
(1) | 這些證券由TCG Crossover II記錄在案。TCG Crossover GP II是TCG Crossover II的普通合夥人,可能被視為對這些證券擁有投票、投資和處置權。陳宇是TCG Crossover GP II的唯一管理成員,可能被視為與 共享對這些證券的投票權、投資權和處置權。 |
(2) | 包括(i)TCG Crossover II登記在冊的3,000,000股普通股和(ii)17,046,350股普通股 ,在行使TCG Crossover II記錄在案的某些預先融資認股權證後可發行。該總數不包括由於受益所有權限制而在行使某些預先注資認股權證時可發行的7,953,650股普通股。 |
(3) | 基於發行人在其10-K表格中披露的183,617股已發行普通股,加上行使TCG Crossover II記錄在案的某些預融資認股權證後可發行的17,046,350股普通股。 |
CUSIP 編號 640268108 | 13G |
1. |
舉報人姓名
陳宇 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 僅使用 SEC
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
20,046,350 (1)(2) | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
20,046,350 (1)(2) |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
20,046,350 (1)(2) | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中由 金額表示的班級百分比
9.9% (2)(3) | |||||
12. | 舉報人類型(參見 説明)
在 |
(1) | 這些證券由TCG Crossover II記錄在案。TCG Crossover GP II是TCG Crossover II的普通合夥人,可能被視為對這些證券擁有投票、投資和處置權。陳宇是TCG Crossover GP II的唯一管理成員,可能被視為與 共享對這些證券的投票權、投資權和處置權。 |
(2) | 包括(i)TCG Crossover II登記在冊的3,000,000股普通股和(ii)17,046,350股普通股 ,在行使TCG Crossover II記錄在案的某些預先融資認股權證後可發行。該總數不包括由於受益所有權限制而在行使某些預先注資認股權證時可發行的7,953,650股普通股。 |
(3) | 基於發行人在其10-K表格中披露的183,617股已發行普通股,加上行使TCG Crossover II記錄在案的某些預融資認股權證後可發行的17,046,350股普通股。 |
CUSIP 編號 640268108 | 13G |
第 1 (a) 項。 | 發行人姓名: |
Nektar Therapeutics(發行人)。
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
米申灣大道南 455 號
加利福尼亞州舊金山 94158
項目2 (a)。 | 申報人姓名: |
本關於附表13G的聯合聲明由TCG跨界基金II, L.P.(TCG Crossover II)、TCG Crossover GP II, LLC (TCG Crossover GP II以及TCG Crossover II,申報實體)和陳宇(申報人)提交。申報實體和申報個人統稱為 申報人。就本附表 13G 而言,申報人明確宣佈放棄團體地位。申報人之間關於根據該法第13d-1(k)(1)條共同申報的協議作為附錄1附於本聲明。除此處報告為由該申報人直接持有的證券外,每位申報人 均聲明放棄對本聲明中報告的所有證券的實益所有權,但該申報人在此處的金錢利息除外。
項目 2 (b) | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則住所: |
每位申報人的主要業務辦公室地址為加利福尼亞州帕洛阿爾託市高街705號 94301。
項目2 (c)。 | 公民身份: |
TCG Crossover GP II是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司。TCG Crossover II 是一家根據 特拉華州法律組建的有限合夥企業。舉報人是美利堅合眾國公民。
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.0001美元(普通股)。
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
640268108
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用。
CUSIP 編號 640268108 | 13G |
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) | 實益擁有的金額: |
參見每位舉報人封面第9行和相應的腳註。*
(b) | 班級百分比: |
參見每位舉報人封面第11行和相應的腳註。*
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 |
參見每位舉報人封面第5行和相應的腳註。*
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 |
參見每位舉報人封面第6行和相應的腳註。*
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 |
參見每位舉報人封面第7行和相應的腳註。*
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 |
參見每位舉報人封面第8行和相應的腳註。*
* | 除其中的金錢利益外,每位申報人均宣佈放棄此類普通股的實益 所有權,但該申報人記錄在案的股份(如果有)除外。 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
在TCG Crossover II的有限合夥協議和TCG Crossover GP II的有限責任公司協議中規定的某些情況下,每個實體的普通合夥人和有限合夥人或成員(視情況而定)可能被視為有權從發行人作為合夥人或成員的每個實體擁有的證券出售中獲得股息或收益,因為情況可能是。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
CUSIP 編號 640268108 | 13G |
第 9 項。 | 解散集團的通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽名,我確認,據我所知和所信,上述證券不是為了 的目的或旨在改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效力的交易有關或作為參與者持有的,但僅與 根據頒佈的第14a-11條提名相關的活動除外該法案。
材料將作為 展品提交。
附錄 1 聯合申報協議。
CUSIP 編號 640268108 | 13G |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 15 日
TCG Crossover Fund II,L.P. | ||
來自: | TCG Crossover GP II, LLC | |
它是: | 普通合夥人 | |
來自: | /s/ Craig Skaling | |
授權簽字人 | ||
TCG Crossover GP II, LLC | ||
來自: | /s/ Craig Skaling | |
授權簽字人 | ||
/s/ Craig Skaling,如 事實上的律師送給陳宇 | ||
陳宇 |