附件10.16

《次級海關和服務協議》第9號修正案

茲提及GE Financial Trust Company(後來命名為AssetMark Trust Company(“AssetMark”或“Customer”)與富達經紀服務有限責任公司(Fidelity Brokerage Services LLC)及國民金融服務有限責任公司(National Financial Services LLC)於2005年11月1日訂立的透過富達註冊投資顧問集團(“FRIAG”)(個別或合稱“富達”)行事的“分託管及服務協議”，包括對該協議的所有修訂。

本第9號修正案(以下簡稱《修正案》)特此修訂本協議，並闡明富達與AssetMark之間協議的條款和條件，關於AssetMark對Fidelity的指示，即向Refinitiv US LLC(“Refinitiv”)傳輸客户數據和第三方數據，並允許Refinitiv通過Refinitiv Beta接口向Fidelity提供交易指令和其他交易細節(例如：成本基礎信息)，並通過代表AssetMark在Refinitiv和Fidelity之間建立的入站文件流程(“IFP”)連接(根據附件A中的程序)和AssetMark和/或Refinitv為向Fidelity交付交易指令或交易細節而建立的任何修復連接(“AssetMark請求”)影響交易。為了進一步滿足AssetMark的要求，AssetMark、Fidelity和Refinitiv已於2021年1月22日簽訂了特定的數據傳輸和訪問協議，該協議設想訪問和使用客户數據、第三方數據及其相關方的要求(“數據和傳輸協議”)

考慮到富達滿足AssetMark的要求，除了但不限於協議中的賠償和責任義務，AssetMark同意如下：

1.AssetMark特此授權富達根據《協議諒解函和補充協議》的條款，應AssetMark的要求，向Refinitiv發佈包括第三方數據在內的客户數據(這些術語在《協議諒解函和補充協議》中定義)，無論是通過文件傳輸、應用程序編程接口(API)、導出、下載或其他方式(統稱為《傳輸服務》)；

2.AssetMark特此授權富達根據Refinitiv代表AssetMark提供的任何指令或其他信息採取行動，而不要求富達首先確認、核實或以其他方式確認此類指令。

3.AssetMark應對自身和Refinitiv與AssetMark的請求相關的行為或不作為負責，除非是由富達的疏忽或故意不當行為造成的或直接結果。儘管本協議第4.1節另有規定，AssetMark(包括Refinitiv)和富達應對另一方因未經授權使用第三方數據而造成的任何間接、特殊或後果性損害負責。

4.AssetMark應確保未經Fidelity事先書面同意，Refintiv不得在任何書面材料或口頭演示中使用Fidelity或其任何附屬公司的名稱。

5.儘管本協議第4.2節另有規定，但僅就AssetMark的請求而言，AssetMark將賠償、辯護並使信實各方免受因下列原因或與之相關的任何和所有費用的影響：(A)富達對AssetMark的請求提供便利(除非這些費用是由富達的疏忽或故意不當行為造成或直接導致的)；(B)資產標記在本修正案中違反其陳述、保證和契諾的任何行為；或(C)Refinitiv違反數據傳輸和訪問協議的任何聲明、保證、約定或條款。雙方應遵循本協議第4.4和4.5節中的程序和要求。

根據本修正案提出的任何賠償要求的協議。除本協議以及本協議第4.2和4.3節中的賠償義務外，每一方均應賠償另一方未經授權使用另一方的第三方數據，但須遵守本協議第4.4節的規定。

6.AssetMark代表(A)AssetMark已與Refinitiv簽訂書面協議，其中概述了AssetMark和Refinitiv各自就根據本修正案向Fidelity傳輸交易指令和交易細節應履行各自義務的條款和條件，以及(B)Refinitiv提交給Fidelity的所有交易指令和交易細節應首先由AssetMark和適用客户審查和授權。

7. AssetMark應對Refinitiv提交的交易指令和交易細節傳輸過程中的所有錯誤負責，包括但不限於重複傳輸或指令；IFP或FIX未能傳輸指令或細節；執行或結算失敗；未能及時發現並採取適當行動；交易、傳輸、執行和結算錯誤或失敗。AssetMark確認並同意，審查和批准Refinitiv代表AssetMark發送的交易和交易指令的責任應由AssetMark負責，本修訂或富達提供該IFP或FIX的任何規定均不得減少、修改或消除AssetMark在交易方面的義務。資產標記應審查交易，並及時通知富達任何錯誤。AssetMark理解並確認AssetMark和Refinitiv有義務遵守本協議附件A中規定的富達IFP條款和條件以及富達提供的任何FIX要求，這兩項要求均由富達自行決定並不時向AssetMark發出書面通知進行修訂。

8. AssetMark確認並同意富達可自行決定以任何理由拒絕Refinitiv代表AssetMark提交的任何交易。

9.雙方確認並同意，富達通過資產標記的請求從Refinitiv代表資產標記收到的信息，應在適用的情況下根據本協議第5條保密和專有信息被視為保密信息。

10.除下文新的第9條外，本修訂案#9應保持完全有效，直至（a）AssetMark指示富達不再允許Refinitiv向富達提交交易指示或交易詳情；（b）AssetMark與富達的關係終止；或（c）任何一方提前三十（30）天向另一方發出終止意向的書面通知。

11.本修正案（附件A除外）只能以雙方簽署並簽署的書面形式進行修改。

12.本協議第9條經修訂，並在下文新的第9條中全部重述。就資產標記請求而言，Refinitiv也應被視為第三方提供商：

9.第三方提供商

經富達同意（不得無理拒絕同意），客户可選擇指定一個或多個第三方提供商（統稱為“第三方提供商”）代表其就GEFTC賬户行事，包括但不限於，向富達提供有關買賣共同基金股份和GEFTC賬户的其他證券以及支付持有的資金的指示這些帳户，並接收

代表客户從富達獲得的信息，例如協調客户信託記錄與客户記錄所需的信息，以及成本基準信息的傳輸。

在客户現在或將來可能指定任何第三方提供商的範圍內，客户聲明並保證，根據計劃文件和/或服務協議的適用條款，其已獲授權使用一個或多個第三方提供商的服務來執行客户的記錄保存，計劃文件和服務協議以及其他管轄文件下的報告和其他義務，並授權第三方供應商指導為GEFTC賬户進行交易，並要求從該賬户扣除費用或其他付款或轉賬。在客户指定第三方供應商的情況下，客户同意對該第三方供應商的行為和不作為承擔全部責任。

特此證明，雙方已由其正式授權代表簽署本修訂案9， [22]正月 .

附件A

IFP—批量訂單

[***]

第10號修訂本及服務協議

本修正案第10號生效 [3/25/2021](the“生效日期”），特此修正某些分保管人，

Fidelity Brokerage Services LLC（“FBS”）與National Financial Services LLC（“NFS”）（統稱“Fidelity”）和AssetMark Trust Company（前稱GE Financial Trust Company）（“客户”）於2005年11月1日簽訂的服務協議及其任何及所有修訂本（“協議”）。本修訂中未另行定義的術語應具有協議中賦予的含義。

EASEAS、富達及客户訂立協議，據此，客户委聘富達作為其分託管人，透過富達的經紀平臺為其客户進行交易，並提供若干其他相關服務。

雙方希望按照以下規定修改協議。

因此，考慮到上述和其他良好和有價對價，特此確認其收到和充分性，本協議雙方同意如下：

本修訂案特此修改本協議，在附件B的"資產標記託管定價"部分增加一個新的行項目，如下所示：

附件B

富達定價

[***]

除本修訂案明確修訂外，本協議應保持完全有效。在其他協定、文件或文書中提及本協定時，應指經修訂的本協定。如果本修訂案的一項或多項條款與本協議的一項或多項條款相沖突或不一致，應以本修訂案的條款為準。除另有規定外，本修訂中的大寫術語應與本協議中規定的含義相同。本修訂可簽署一份或多份副本，每份副本應視為原件，但所有副本應構成同一份協議。本修訂案任何一方的傳真簽名應構成該方有效且具有約束力的執行。

各方已促使其正式授權代表於上述日期簽署本修正案，以昭信守。