美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 3 月 11 日
Avenuetics, Inc.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
(註冊成立) |
|
|
海灣羣島,
(主要行政辦公室地址)
(781) 652-4500
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
如果 申請旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》第425條提交的書面通信。 | |
根據《交易法》第14a-12條徵集材料。 | |
根據《交易法》第14d-2b條進行啟動前通信。 | |
根據《交易法》第13e-4(c)條進行的啟動前通信。 |
根據 交易法第 12 (b) 條註冊的證券:
班級標題 | 交易 符號 | 交易所名稱 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
項目 8.01 | 其他活動。 |
正如 先前披露的那樣,2023年5月19日,Avenue Therapeutics, Inc.(“公司”) 收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門(“員工”) 的一封缺陷信(“第一封信”),通知該公司不遵守納斯達克上市 規則 5550 (b) (1),即最低股東繼續在納斯達克資本市場上市的股權要求(“股東 股權要求”)。第一封信對公司 繼續在納斯達克資本市場上市沒有立即影響。
根據納斯達克規則,公司有45個日曆日或在2023年7月3日之前提交恢復合規的計劃(“合規計劃”)。公司隨後提交了合規計劃,2023年7月17日,員工批准了 公司提出的將期限延長至2023年11月15日的請求,以恢復對股東 股權要求的遵守。截至該日,公司無法證明遵守了股東權益要求, 工作人員於2023年11月20日正式通知公司,除非公司及時要求納斯達克聽證小組(“小組”)舉行聽證會,否則它將開始將公司的證券從納斯達克 除名。公司 向專家小組提交了聽證會(“聽證會”)的請求,該請求在聽證會結束以及專家組可能批准的延期到期之前暫停納斯達克 採取的任何進一步行動。
此外,正如先前披露的那樣, 公司於2023年9月27日收到工作人員的第二封缺陷信(“第二封信”),信中表示 公司普通股的出價連續30個工作日收於每股1.00美元以下,因此 ,公司沒有遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2),即繼續在 {br 上市的最低出價要求} 納斯達克資本市場(“買入價要求”)。根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A) 條,公司 獲得了截至2024年3月25日的180個日曆日的寬限期,以恢復對投標價格要求的遵守。
聽證會於2024年2月15日舉行,根據2024年3月11日的決定,該小組批准了公司關於將 延期至2024年5月20日的請求,以證明遵守了股東權益要求和投標價格要求。為了 及時證明遵守了最低出價要求,特別是在 2024 年 5 月 20 日之前,公司必須證明收盤價至少為 每股1.00美元,至少連續10個工作日,但通常不超過20個工作日。公司 正在考慮所有可用的選擇,以恢復對股東權益要求和投標價格要求的遵守; 但是,無法保證公司能夠做到這一點。
前瞻性陳述
這份 表格8-K最新報告包含1995年《私人證券 訴訟改革法》所指的預測性或 “前瞻性陳述”。除本 表8-K上的當前報告中所包含的當前或歷史事實陳述以外的所有陳述,包括表達我們的意圖、計劃、目標、信念、期望、戰略、預測或與我們的未來活動或其他未來事件或條件相關的任何其他 陳述的陳述,均為前瞻性陳述。“預期”、 “相信”、“繼續”、“可以”、“估計”、“期望”、“打算”、 “可能”、“計劃”、“預測”、“項目”、“將”、“應該”、“將” 和類似的表述旨在識別前瞻性陳述。這些陳述基於管理層對我們的業務、行業和其他影響我們財務狀況、 經營業績或業務前景的狀況的當前預期、估計 和預測。這些陳述不能保證未來的表現,涉及難以預測的風險、不確定性和假設 。因此,由於存在大量風險和不確定性,實際結果和結果可能與前瞻性陳述中表達或預測的或 所暗示的結果存在重大差異。可能導致此類結果和結果 出現差異的因素包括但不限於以下因素產生的風險和不確定性:對支出增加或減少的預期; 對我們的藥物 候選產品或我們可能收購或獲得許可的任何其他產品的臨牀和臨牀前開發、製造、監管批准和商業化的預期;我們對臨牀研究中心和其他承包商的使用; 對擴張資本支出的預期我們的研究和開發以及製造能力;對創造 收入或持續盈利的期望;簽訂營銷和其他合作協議的期望或能力; 進行產品收購和許可交易的期望或能力;建立自己的商業 基礎設施以製造、營銷和銷售我們的候選產品的期望或能力;醫生、患者或付款人對我們產品的接受;我們的 與其他公司和研究機構競爭的能力;我們的 能力;我們的安全能力為我們的知識產權提供充足的保護; 我們吸引和留住關鍵人員的能力;我們產品報銷的可得性;對我們現有 現金和現金等價物及投資是否足以為我們的運營需求提供資金的估計,包括對我們投資價值和流動性的預期;股票價格的波動性;預期的損失;對未來資本需求的預期;以及我們在提交的文件中討論的風險 與美國證券交易委員會合作。任何前瞻性陳述僅代表其發表之日, ,除非適用法律要求,否則我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述以反映 在本表8-K最新報告發布之日之後可能發生的事件或情況。投資者應根據這些重要因素評估我們發表的任何聲明 。
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》 的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
AVENUETICS, INC. | ||
(註冊人) | ||
日期:2024 年 3 月 15 日 | 來自: | /s/ 大衞金 |
金大衞 | ||
臨時首席財務官兼首席運營官 | ||