案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 10 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 10 |
附錄 99.3
案例 22-10995-LSS Doc 979 已提交 02/23/24 第 第 1 頁，共 12 頁
美國破產法院
特拉華區
| 在 Re.PHASEBIO製藥有限公司 | § | 案例編號 22-10995 | ||||
| § | ||||||
| § | ||||||
|
債務人 |
§ | |||||
| ☐ 共同管理 | ||||||
| 月度運營報告 | 第十一章 |
| 報告期結束：2024 年 1 月 31 日 | 申請日期：2022年10月23日 | |||
| 待處理月數：16 | 行業分類：2 8 3 4 | |||
| 舉報方法： | 應計制 ☐ | 現金基礎 | ||
| 債務人全職員工（當前）： | 0 | |||
| 債務人全職員工（截至救濟令發佈之日）： | 49 | |||
支持文檔（請查看所附的所有文檔）：
（對於共同管理的債務人，必須在非合併的基礎上為每個 債務人提供任何所需的時間表）
| 現金收支報表 |
| 資產負債表包含資產、負債和權益（淨資產）或赤字的摘要和明細 |
| 運營報表（損益表） |
| ☐ | 應收賬款老化 |
| ☐ | 申請後負債老化 |
| ☐ | 資本資產表 |
| ☐ | 向專業人員付款的時間表 |
| 向內部人士付款的時間表 |
| 報告期內的所有銀行對賬單和銀行對賬單 |
| ☐ | 描述出售或轉讓的資產以及出售或轉讓的條款 |
| /s/ 詹姆斯·麥考利 |
詹姆斯·麥考利 | |||
| 責任方簽名 | 責任方的印刷名稱 | |||
| 02/23/2024 |
Richards、Layton & Finger，P.A. 羅德尼廣場一號，北國王街 920 號 | |||
| 日期 | ||||
| 特拉華州威爾明頓 19801 | ||||
| 地址 | ||||
聲明：本定期報告與未決破產案有關；因此，《減少文書工作法》豁免5 C.F.R. § 1320.4 (a) (2) 適用。
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 1 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 2 頁，共 12 頁
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| 第 1 部分：現金收入和支出 |
本月 | 累積 | ||||||||
| a. |
月初現金餘額 |
$ | 2,039,785 | |||||||
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| b. |
收入總額（扣除賬户間轉賬） |
$ | 6,734 | $ | 28,224,084 | |||||
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|
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|
|
|||||||
| c. |
支出總額（扣除賬户間轉賬） |
$ | 395,460 | $ | 27,162,160 | |||||
|
|
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|
|||||||
| d. |
月末現金餘額 (a+b-c) |
$ | 1,651,059 | |||||||
|
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|||||||||
| e. |
第三方為遺產的利益支付的款項 |
$ | 0 | $ | 16,343,728 | |||||
|
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|||||||
| f. |
計算季度費用的總支出 (c+e) |
$ | 395,460 | $ | 43,505,888 | |||||
|
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|
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| 第 2 部分：資產和負債狀況 （通常不適用於個人債務人。參見説明。） |
本月 | |||||||||
| a. |
應收賬款（扣除備抵後的總額） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| b. |
超過90天的未清應收賬款（扣除備抵額） |
$ | 0 | |||||||
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|||||||||
| c. |
庫存（圖書 ☐ 市場 ☐ 其他 （附上説明）） |
$ | 0 | |||||||
|
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| d |
流動資產總額 |
$ | 3,349,920 | |||||||
|
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|||||||||
| e. |
總資產 |
$ | 3,349,920 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| f. |
申請後的應付賬款（不含税款） |
$ | 279,871 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| g. |
申請後逾期應付賬款（不含税款） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| h. |
申請後應繳税款 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| i. |
申請後税款逾期 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| j. |
申請後債務總額 (f+h) |
$ | 279,871 | |||||||
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|
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|||||||||
| k. |
競爭前有擔保債務 |
$ | 0 | |||||||
|
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|||||||||
| l. |
競爭前優先債務 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| m. |
競爭前無抵押債務 |
$ | 176,602,290 | |||||||
|
|
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|||||||||
| n. |
負債總額（債務）(j+k+l+m) |
$ | 176,882,161 | |||||||
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|
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|||||||||
| o. |
期末權益/淨資產 (e-n) |
$ | -173,532,241 | |||||||
|
|
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| 第 3 部分：出售或轉讓的資產 |
本月 | 累積 | ||||||||
| a. |
在 正常業務流程之外出售/轉讓的資產的總現金銷售價格 |
$ | 0 | $ | 36,644,483 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| b. |
由於資產在 正常業務過程之外出售/轉讓而向第三方支付的款項總額 |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| c. |
在正常業務過程之外出售/轉移的資產所得的淨現金收益 (a-b) |
$ | 0 | $ | 36,644,483 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| 第 4 部分：損益表（運營報表） （通常不適用於個人債務人。參見説明。） |
本月 | 累積 | ||||||||
| a. |
總收入/銷售額（扣除退貨和津貼） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| b. |
銷售商品的成本（包括折舊，如果適用） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| c. |
毛利 (a-b) |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| d. |
銷售費用 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| e. |
一般和管理費用 |
$ | 37,910 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| f. |
其他開支 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| g. |
折舊和/或攤銷（未包含在 4b 中） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| h. |
利息 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| i. |
税收（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| j. |
重組項目 |
$ | 357,550 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| k. |
利潤（虧損） |
$ | -388,726 | $ | -17,354,456 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 2 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 3 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| 第 5 部分：專業費用和開支 | ||||||||||||||||||||||
| 已批准 本月 |
已批准 累積 |
已付費電流 月 |
已付費 累積 |
|||||||||||||||||||
| a. | 債務人的專業費用和開支（破產） 合計總計 | $319,513 | $12,545,058 | $319,513 | $12,544,225 | |||||||||||||||||
| 按公司分列的明細 | ||||||||||||||||||||||
| 公司名稱 | 角色 | |||||||||||||||||||||
| i | Richards、Layton & Finger，P.A. | 當地法律顧問 | $67,567 | $2,115,435 | $67,567 | $2,115,435 | ||||||||||||||||
| ii | Cooley LLP | 首席法律顧問 | $218,419 | $6,260,225 | $218,419 | $6,260,225 | ||||||||||||||||
| iii | SierraConstellation Partners, LLC | 金融專業人士 | $9,131 | $1,004,284 | $9,131 | $1,004,284 | ||||||||||||||||
| iv | 米勒·巴克菲爾有限責任公司 | 金融專業人士 | $0 | $2,500,000 | $0 | $2,500,000 | ||||||||||||||||
| v | 全方位管理集團有限公司 | 其他 | $0 | $30,639 | $0 | $29,806 | ||||||||||||||||
| vi | KPMG LLP | 其他 | $24,396 | $634,475 | $24,396 | $634,475 | ||||||||||||||||
| 七 | ||||||||||||||||||||||
| 八 | ||||||||||||||||||||||
| ix | ||||||||||||||||||||||
| x | ||||||||||||||||||||||
| xi | ||||||||||||||||||||||
| 十二 | ||||||||||||||||||||||
| 十三 | ||||||||||||||||||||||
| 十四 | ||||||||||||||||||||||
| xv | ||||||||||||||||||||||
| xvi | ||||||||||||||||||||||
| xvii | ||||||||||||||||||||||
| 十八 | ||||||||||||||||||||||
| xix | ||||||||||||||||||||||
| xx | ||||||||||||||||||||||
| 二十一 | ||||||||||||||||||||||
| 二十二 | ||||||||||||||||||||||
| 二十三 | ||||||||||||||||||||||
| 二十四 | ||||||||||||||||||||||
| xxv | ||||||||||||||||||||||
| 二十六 | ||||||||||||||||||||||
| 二十七 | ||||||||||||||||||||||
| 二十八 | ||||||||||||||||||||||
| 二十九 | ||||||||||||||||||||||
| xxx | ||||||||||||||||||||||
| 三十一 | ||||||||||||||||||||||
| 三十二 | ||||||||||||||||||||||
| 三十三 | ||||||||||||||||||||||
| xxxiv | ||||||||||||||||||||||
| xxxv | ||||||||||||||||||||||
| xxxvi | ||||||||||||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 3 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 4 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
|
|
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| xxxvii | ||||||||||||||
| xxxviii | ||||||||||||||
| xxxix | ||||||||||||||
| xl | ||||||||||||||
| xli | ||||||||||||||
| 四十一 | ||||||||||||||
| xliii | ||||||||||||||
| xliv | ||||||||||||||
| xlv | ||||||||||||||
| xlvi | ||||||||||||||
| xlvii | ||||||||||||||
| xlviii | ||||||||||||||
| xlix | ||||||||||||||
| l | ||||||||||||||
| 李 | ||||||||||||||
| lii | ||||||||||||||
| liii | ||||||||||||||
| 生活 | ||||||||||||||
| lv | ||||||||||||||
| lvi | ||||||||||||||
| lvii | ||||||||||||||
| lviii | ||||||||||||||
| 利克斯 | ||||||||||||||
| lx | ||||||||||||||
| lxi | ||||||||||||||
| lxii | ||||||||||||||
| lxiii | ||||||||||||||
| lxiv | ||||||||||||||
| lxv | ||||||||||||||
| lxvi | ||||||||||||||
| lxvii | ||||||||||||||
| lxviii | ||||||||||||||
| lxix | ||||||||||||||
| lxx | ||||||||||||||
| lxxi | ||||||||||||||
| lxxii | ||||||||||||||
| lxxiii | ||||||||||||||
| lxxiv | ||||||||||||||
| lxxv | ||||||||||||||
| lxxvi | ||||||||||||||
| lxxvii | ||||||||||||||
| lxxviii |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 4 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交 第 5 頁，共 12 頁
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| lxxix | ||||||||||||||
| lxxx | ||||||||||||||
| lxxxi | ||||||||||||||
| lxxxii | ||||||||||||||
| lxxxiii | ||||||||||||||
| lxxxiv | ||||||||||||||
| lxxxv | ||||||||||||||
| lxxxvi | ||||||||||||||
| lxxxvii | ||||||||||||||
| lxxxviii | ||||||||||||||
| lxxxix | ||||||||||||||
| xc | ||||||||||||||
| xci | ||||||||||||||
| xcii | ||||||||||||||
| xciii | ||||||||||||||
| xciv | ||||||||||||||
| xcv | ||||||||||||||
| xcvi | ||||||||||||||
| xcvii | ||||||||||||||
| xcviii | ||||||||||||||
| xcix | ||||||||||||||
| c | ||||||||||||||
| ci |
| 已批准當月 | 已批准 累積 |
已付費電流 月 |
已付費 累積 |
|||||||||||||||||||
|
b. |
債務人的專業費用和開支（非破產） 總計 | $0 | $0 | |||||||||||||||||||
| 按公司分列的明細 | ||||||||||||||||||||||
| 公司名稱 | 角色 | |||||||||||||||||||||
| i | 其他 | $0 | $0 | |||||||||||||||||||
| ii | ||||||||||||||||||||||
| iii | ||||||||||||||||||||||
| iv | ||||||||||||||||||||||
| v | ||||||||||||||||||||||
| vi | ||||||||||||||||||||||
| 七 | ||||||||||||||||||||||
| 八 | ||||||||||||||||||||||
| ix | ||||||||||||||||||||||
| x | ||||||||||||||||||||||
| xi | ||||||||||||||||||||||
| 十二 | ||||||||||||||||||||||
| 十三 | ||||||||||||||||||||||
| 十四 | ||||||||||||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 5 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交 第 6 頁，共 12 頁
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| xv | ||||||||||||||
| xvi | ||||||||||||||
| xvii | ||||||||||||||
| 十八 | ||||||||||||||
| xix | ||||||||||||||
| xx | ||||||||||||||
| 二十一 | ||||||||||||||
| 二十二 | ||||||||||||||
| 二十三 | ||||||||||||||
| 二十四 | ||||||||||||||
| xxv | ||||||||||||||
| 二十六 | ||||||||||||||
| 二十七 | ||||||||||||||
| 二十八 | ||||||||||||||
| 二十九 | ||||||||||||||
| xxx | ||||||||||||||
| 三十一 | ||||||||||||||
| 三十二 | ||||||||||||||
| 三十三 | ||||||||||||||
| xxxiv | ||||||||||||||
| xxxv | ||||||||||||||
| xxxvi | ||||||||||||||
| xxxvii | ||||||||||||||
| xxxviii | ||||||||||||||
| xxxix | ||||||||||||||
| xl | ||||||||||||||
| xli | ||||||||||||||
| 四十一 | ||||||||||||||
| xliii | ||||||||||||||
| xliv | ||||||||||||||
| xlv | ||||||||||||||
| xlvi | ||||||||||||||
| xlvii | ||||||||||||||
| xlviii | ||||||||||||||
| xlix | ||||||||||||||
| l | ||||||||||||||
| 李 | ||||||||||||||
| lii | ||||||||||||||
| liii | ||||||||||||||
| 生活 | ||||||||||||||
| lv | ||||||||||||||
| lvi |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 6 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 7 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| lvii | ||||||||||||||||||||||
| lviii | ||||||||||||||||||||||
| 利克斯 | ||||||||||||||||||||||
| lx | ||||||||||||||||||||||
| lxi | ||||||||||||||||||||||
| lxii | ||||||||||||||||||||||
| lxiii | ||||||||||||||||||||||
| lxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxv | ||||||||||||||||||||||
| lxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxvii | ||||||||||||||||||||||
| lxviii | ||||||||||||||||||||||
| lxix | ||||||||||||||||||||||
| lxx | ||||||||||||||||||||||
| lxxi | ||||||||||||||||||||||
| lxxii | ||||||||||||||||||||||
| lxxiii | ||||||||||||||||||||||
| lxxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxxv | ||||||||||||||||||||||
| lxxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxxvii | ||||||||||||||||||||||
| lxxviii | ||||||||||||||||||||||
| lxxix | ||||||||||||||||||||||
| lxxx | ||||||||||||||||||||||
| lxxxi | ||||||||||||||||||||||
| lxxxii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxxxv | ||||||||||||||||||||||
| lxxxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxxxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxxxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxxxix | ||||||||||||||||||||||
| xc | ||||||||||||||||||||||
| xci | ||||||||||||||||||||||
| xcii | ||||||||||||||||||||||
| xciii | ||||||||||||||||||||||
| xciv | ||||||||||||||||||||||
| xcv | ||||||||||||||||||||||
| xcvi | ||||||||||||||||||||||
| xcvii | ||||||||||||||||||||||
| xcviii | ||||||||||||||||||||||
| xcix | ||||||||||||||||||||||
| c | ||||||||||||||||||||||
| c. | 所有專業費用和開支（債務人和委員會） | $332,602 | $15,009,491 | $366,680 | $15,009,075 | |||||||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 7 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 8 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| 第 6 部分：申請後税 |
本月 | 累積 | ||||||
| a. 申請後應計所得税（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
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|||||
| b. 申請後繳納的所得税（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
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|||||
| c. 申請後應計的僱主工資税 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| d. 申請後繳納的僱主工資税 |
$ | 0 | $ | 235,546 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| e. 申請後繳納的財產税 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| f. 申請後應計的其他税款（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | $ | -52,159 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| g. 申請後繳納的其他税款（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | $ | 21,619 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 第7部分：調查問卷——在本報告所述期間： |
||||||||||||||||
| a. 是否還清了申請前債務？（如果是，請參閲 説明） |
是的 ☐ | 沒有 | ||||||||||||||
| b. 是否有未經法院 批准而在正常業務流程之外支付的款項？（如果是，請參閲説明） |
是的 ☐ | 沒有 | ||||||||||||||
| c. 是否向內部人士或代表內部人士支付了任何款項？ |
是的 | 沒有 ☐ | ||||||||||||||
| d. 您是否正在申報申請後的納税申報表？ |
是的 | 沒有 ☐ | ||||||||||||||
| e. 你目前是否有申請後的預計納税額？ |
是的 | 沒有 ☐ | ||||||||||||||
| f. 所有信託基金的税款是否按現時匯出？ |
是的 | 沒有 ☐ | ||||||||||||||
| g. 除了貿易信貸外，還有其他申請後的借款嗎？（如果是，請參閲 説明） |
是的 ☐ | 沒有 | ||||||||||||||
| h. 支付給專業人員或代表專業人員支付的所有款項是否均獲得 法院的批准？ |
是的 | 沒有 ☐ | 不適用 ☐ | |||||||||||||
| i. 你有：工傷補償保險嗎？ |
是的 ☐ | 沒有 | ||||||||||||||
| 如果是，你的保費是最新的嗎？ |
是的 ☐ | 沒有 ☐ | 不適用 | （如果沒有，請參閲説明 | ) | |||||||||||
| 意外/財產保險？ |
是的 ☐ | 沒有 | ||||||||||||||
| 如果是，你的保費是最新的嗎？ |
是的 ☐ | 沒有 ☐ | 不適用 | （如果沒有，請參閲説明 | ) | |||||||||||
| 一般責任保險？ |
是的 ☐ | 沒有 | ||||||||||||||
| 如果是，你的保費是最新的嗎？ |
是的 ☐ | 沒有 ☐ | 不適用 | （如果沒有，請參閲説明 | ) | |||||||||||
| j. 是否向法院提交了重組計劃？ |
是的 | 沒有 ☐ | ||||||||||||||
| k. 是否向法院提交了披露聲明？ |
是的 | 沒有 ☐ | ||||||||||||||
| l. 您是否按照《美國法典》第 28 篇第 1930 節的規定繳納了季度美國受託人費用？ |
是的 | 沒有 ☐ | ||||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 8 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 9 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| 第 8 部分：第 11 章個人債務人（僅限） |
||||||||||||
| a. |
工資和工資的總收入（收入） | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| b. |
自僱的總收入（收入） | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| c. |
來自所有其他來源的總收入 | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| d. |
報告所述期間的總收入 (a+b+c) | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| e. |
工資扣除 | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| f. |
自僱相關費用 | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| g. |
生活開支 | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| h. |
所有其他費用 | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| i. |
報告期內的總支出（e+f+g+h） | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| j. |
總收入與總支出之間的差異 (d-i) | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| k. |
列出所有逾期未付的申請後債務的總金額 | $ | 0 | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| l. |
您是否需要支付《美國法典》第 11 篇第 101 (14A) 節所定義的任何國內撫養費？ | 是的 ☐ | 沒有 | |||||||||
| m. |
如果是，你支付了所有國內撫養費義務款項嗎？ | 是的 ☐ | 沒有 ☐ | 不適用 | ||||||||
《隱私法聲明》
28《美國法典》§ 589b 授權收集這些信息，根據《美國法典》第 11 篇第 704、1106、 和 1107 節，必須提供這些信息。根據《美國法典》第 28 編第 1930 (a) (6) 節，美國受託人將使用這些信息來計算法定費用評估。美國受託管理人還將使用這些信息來評估第11章債務人在破產製度中的進展 ，包括重組計劃獲得確認的可能性以及該案件是否受到真誠起訴。當 履行受託人或審查員職責所需的信息時，可以將這些信息披露給破產受託人或審查員，或者當信息表明存在違規或潛在違法行為時，可以向相應的聯邦、州、地方、監管、部落或外國執法機構披露這些信息。其他 披露可能出於常規目的。有關可能進行的例行披露類型的討論，您可以諮詢美國受託人行政辦公室記錄系統通知、 UST-001、破產案例檔案和相關記錄。 參見71 美聯儲。Reg. 59,818 等。（2006 年 10 月 11 日）。該通知的副本可通過以下鏈接獲得：http:// www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。未能提供這些信息可能會導致您的破產案被駁回或轉為美國受託人採取其他行動。11 U.S.C. § 1112 (b) (4) (F)。
我聲明上述月度運營報告及其支持文件真實無誤，我已獲授權 代表遺產簽署本報告，否則將受到偽證處罰。
| /s/ 勞倫斯 R. 珀金斯 |
勞倫斯·R·珀金斯 | |||
| 責任方簽名 | 責任方的印刷名稱 | |||
| 首席重組官 |
02/23/2024 | |||
| 標題 | 日期 | |||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 9 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 10 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 10 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 11 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 11 |
案例 22-10995-LSS Doc 979 於 24 年 2 月 23 日提交第 12 頁（共 12 頁）
| 債務人姓名 PHASEBIO 製藥公司 | 案例編號 22-10995 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 12 |
案例 22-10995-LSS Doc 979-1 已提交 24 年 2 月 23 日第 1 頁，共 7 頁
在美國破產法院
代表特拉華地區
| ) | 第十一章 | |||
| 回覆： | ) | |||
| ) | ||||
| PHASEBIO製藥有限公司 | ) | |||
| ) | ||||
| Debor。1 | ) | 案例編號 22-10995 (LSS) | ||
| ) | ||||
| ) |
全球説明和限制聲明，
有關的方法和免責聲明
2024 年 1 月 31 日月度運營報告
上述第11章案件（第11章案件）中的債務人和佔有債務人（債務人）已準備並向美國特拉華特區破產法院（以下簡稱 “法院”）提交了所附的2024年1月31日月度經營報告（MOR）。債務人在其顧問和專業人員的協助下編制了 MOR，其唯一目的是遵守第11章案件中適用的報告要求，其格式符合特拉華特區美國 州信託管理人辦公室提供的指示。此處包含的財務信息未經審計，範圍有限，不是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的，也不是根據聯邦或州證券法或其他適用的非破產法編制的，也不是為了代替遵守該法規定的任何定期報告要求。
債務人編制MOR時，依賴於編制此類 時可獲得的有限賬簿和記錄中提供的財務數據，以及第11章案件備審案件目錄表中的某些文件。儘管債務人為確保MOR的準確性和完整性做出了商業上合理的努力，但可能存在無意的錯誤或遺漏。2為避免疑問，債務人特此保留在必要或適當時修改和補充MOR的權利。
MOR 的每個簽署方都必須依賴債務人及其 顧問和專業人員的努力、陳述、建議和陳述。每個簽署人沒有（也不能）親自核實 MOR 中每項此類陳述、陳述和答案的準確性。
| 1 | 債務人聯邦納税識別號的最後四位數字是5697。債務人 的主要辦公室位於特拉華州多佛市南杜邦高速公路3500號（19901）。 |
| 2 | 債務人及其代理人、顧問、律師和其他專業人員（如適用）不保證或 保證 MOR 中提供的數據的準確性或完整性。 |
案例 22-10995-LSS Doc 979-1 已提交 24 年 2 月 23 日第 2 頁，共 7 頁
第 1 部分：現金收入和支出。MOR 列出了債務人在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 1 月 31 日期間的收入和支出 。
第 2 部分：資產和負債狀況。 MOR 第 2 部分中確定的金額來自債務人截至2024年1月31日未經審計和估計的應計資產負債表。申請後的應付賬款包括應付賬款。有關 MOR 中可能存在的演示和 限制的信息，請參閲上述註釋。
第 3 部分：出售或轉讓的資產。在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 1 月 31 日期間沒有此類交易或活動。
第4部分：損益表（運營報表）。該債務人對2024年1月1日至2024年1月31日期間的現金基礎運營報表的最佳 估計。有關 MOR 中可能存在的演示和限制的信息，請參閲上述註釋。
第5部分：專業費用和開支。債務人在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 1 月 31 日期間向某些重組專業人員支付了批准的款項。
| | MWE 付款：在截至 2023 年 12 月期間提交的月度 運營報告第 5 (c) 項的 “當月已付款” 列中列出的總金額 [備審案件編號934]無意中包括了向麥克德莫特威爾和埃默裏律師事務所（MWE）支付的34,078.42美元的款項，這筆款項直到2024年1月31日 才實際支付。此類付款包含在本 MOR 第 5 (c) 項的 “當月已付款” 列中。由於此類付款不是在 2023 年 12 月支付的，因此重複付款僅包含在本 MOR 第 5 (c) 項的 “已付累積 ” 列中列出的金額中。 |
第 6 部分：申請後税。債務人收取、預扣和產生預扣税、所得税和 財產税，以及其他商業和監管費用和評估（統稱為税收和費用）。債務人將税費匯給各聯邦、州和地方政府（統稱為 當局）。債務人定期向當局支付税收和費用，根據特定税收或 費用的性質和產生情況，按月、每半月、每季度、每半年或每年匯款。2022年11月15日，法院下達了命令 [139 號待審案件]授權但不指示債務人除其他外，根據申請前慣例，在申請後支付在正常業務過程中產生或應計的税收和費用 。債務人認為，任何未清的申請後到期金額都是最新的。
附錄 E： 資產負債表。該債券向債務人提供了截至2024年1月31日的應計資產負債表的最佳估計。應計臨牀和製造費用以及其他費用包括截至2024年1月31日產生但尚未支付的債務人專業費用。 有關 MOR 中可能存在的信息和限制，請參閲上述註釋。
2
案例 22-10995-LSS Doc 979-1 已提交 24 年 2 月 23 日第 3 頁，共 7 頁
回覆：PhaseBio 製藥公司
案例編號 22-10995
現金收支報表摘要
報告期：2024 年 1 月 1 日至 1 月 31 日
（金額以美元計）
| PhaseBio | ||||
| 製藥公司 | ||||
| 月初現金 |
$ | 2,039,785.45 | ||
| 收據 |
||||
| 應收賬款的收款 |
| |||
| DIP 貸款收益 |
| |||
| 公司間現金轉移 |
| |||
| 現金抵押品收益 |
| |||
| 出售資產 |
| |||
| 員工福利退款 |
| |||
| 其他 |
6,734.07 | |||
|
|
|
|||
| 總收款 |
6,734.07 | |||
| 支出 |
||||
| 工資和税收 |
| |||
| 員工福利 |
| |||
| 租金 |
| |||
| 保險 |
| |||
| 必備供應商 |
| |||
| 其他運營支出 |
37,910.34 | |||
| 利息和費用 |
| |||
| 其他 |
| |||
| 專業費用 |
357,549.77 | |||
| 美國受託人季度費用 |
| |||
| 法庭費用 |
| |||
|
|
|
|||
| 支出總額 |
395,460.11 | |||
| 淨現金流（收入減去支出） |
(388,726.04 | ) | ||
| 現金-月底 |
$ | 1,651,059.41 | ||
案例 22-10995-LSS Doc 979-1 已提交 24 年 2 月 23 日第 4 頁，共 7 頁
回覆：PhaseBio 製藥公司
案例編號 22-10995
運營聲明
報告期：2024 年 1 月 1 日至 1 月 31 日
（金額以美元計）
| 現金基礎 |
||||
| PhaseBio | ||||
| 製藥公司 | ||||
| 總銷售額 |
$ | | ||
| 銷售商品的成本 |
| |||
|
|
|
|||
| 毛利 |
| |||
| 銷售費用 |
| |||
| 一般和管理費用 |
37,910.34 | |||
| 其他開支 |
| |||
| 折舊和/或攤銷（未包含在 4b 中） |
| |||
| 利息和費用 |
| |||
| 税收（地方、州和聯邦） |
| |||
| 重組項目 |
357,549.77 | |||
| 雜項（收入）/支出 |
(6,734.07 | ) | ||
|
|
|
|||
| 利潤（虧損） |
$ | (388,726.04 | ) | |
案例 22-10995-LSS Doc 979-1 已提交 24 年 2 月 23 日第 5 頁，共 7 頁
回覆：PhaseBio 製藥公司
案例編號 22-10995 資產負債表
報告期：2024 年 1 月 1 日至 1 月 31 日
（金額以美元計）
| PhaseBio | ||||
| 製藥公司 | ||||
| 現金 |
$ | 1,645,171 | ||
| 預付款 |
1,704,748 | |||
| 固定資產 |
| |||
| 使用權資產-運營 |
| |||
| 存款 |
| |||
|
|
|
|||
| 總資產 |
3,349,920 | |||
| 應付賬款 |
37,688,290 | |||
| 工資負債 |
| |||
| JMB貸款的當前部分 |
| |||
| 遞延分許可收入的當前部分 |
| |||
| 應計臨牀和製造業及其他 |
3,837,117 | |||
| 應計利息 |
| |||
| 短期經營租賃負債 |
| |||
| JMB債務的長期部分 |
| |||
| 長期經營租賃責任 |
| |||
| 遞延分許可收入的長期部分 |
| |||
| 開發衍生品 |
| |||
|
|
|
|||
| 負債總額 |
41,525,407 | |||
| 普通股 |
50,175 | |||
| APIC-普通股 |
303,195,368 | |||
| 國庫股 |
(24,178 | ) | ||
| 留存收益 |
(341,345,739 | ) | ||
| 淨收入 |
(51,114 | ) | ||
|
|
|
|||
| 權益總額 |
(38,175,488 | ) | ||
| 負債和權益總額 |
3,349,920 | |||
案例 22-10995-LSS Doc 979-1 已提交 24 年 2 月 23 日第 6 頁，共 7 頁
回覆：PhaseBio 製藥公司
案例編號 22-10995
向內部人士付款的時間表
報告期： 2024 年 1 月 1 日至 1 月 31 日
債務人特此提交有關在2024年1月期間向內部人士付款的證明。
根據授權債務人支付申請前工資、薪水、員工福利和其他補償等的臨時和最終命令，向內部人士支付的所有款項均來自申請後期和/或 的普通課程工資和經批准的差旅費和費用報銷（備忘錄第48和141號）。
在本報告所述期間，沒有進行非現金轉賬。
| /s/ 勞倫斯·珀金斯 |
2023年2月21日 | |||
| 授權個人的簽名 | 日期 | |||
| 勞倫斯·珀金斯 |
首席重組官 | |||
| 授權個人的印刷姓名 | 授權個人的頭銜 | |||
案例 22-10995-LSS Doc 979-1 已提交 24 年 2 月 23 日第 7 頁
回覆：PhaseBio 製藥公司
案例編號 22-10995
報告期內的所有銀行對賬單和銀行對賬單
報告期：2024 年 1 月 1 日至 1 月 31 日
債務人特此提交這份關於銀行賬户對賬的證明，以代替在 2024 年 1 月期間提供銀行對賬單、銀行對賬和日記賬分錄的副本。
債務人的標準做法是確保在每個報告期結賬之前完成銀行對賬。我證明，每個 債務人的銀行賬户均已按照其標準慣例進行對賬。
| /s/ 勞倫斯·珀金斯 |
2023年2月21日 | |||
| 授權個人的簽名 | 日期 | |||
| 勞倫斯·珀金斯 |
首席重組官 | |||
| 授權個人的印刷姓名 | 授權個人的頭銜 | |||