☐ | 初步委託書 |
☐ | 機密,僅供委員會使用(規則允許) 14a-6 (e) (2) |
☒ | 最終委託書 |
☐ | 權威附加材料 |
☐ | 根據 § 徵集材料 240.14a-12 |
☒ | 無需付費。 |
☐ | 事先用初步材料支付的費用。 |
☐ | 根據《交易法規則》第 25 (b) 項的要求,費用在附錄表上計算 14a-6 (i) (1) 和 0-11 |
Cerence Inc.
購物中心路 25 號
416 號套房
馬薩諸塞州伯靈頓 01803
2024 年 1 月 5 日
尊敬的各位股東:
我代表Cerence感謝您的持續投資。我們重視您的支持,這對於我們成功為股東創造長期價值的努力至關重要。
雖然2023財年對Cerence來説是過渡年,但我們繼續在公司在汽車對話式人工智能領域的領導地位的基礎上再接再厲。本財年的亮點包括:
• | 贏得了14項戰略設計勝利,其中包括我們的Cerence Assistant平臺的9項戰略設計勝利 |
• | 增加了九個新客户,包括另外兩個客户 兩輪車客户; |
• | 在競爭中取代利基競爭對手和消費科技,實現五次競爭對手; |
• | 在 AIoT 中獲得更多勝利, 非運輸市場; |
• | 着手製定結合生成式人工智能和大型語言模型(LLM)最新成就的產品戰略; |
• | 向全球原始設備製造商展示了15個採用新生成式人工智能技術的概念驗證項目;以及 |
• | 超過了本財年初設定的收入和利潤業績預期。 |
在2023財年,全球半導體短缺和工廠停工是由於 新冠肺炎已基本得到解決,利率上升、全球經濟增長和地緣政治事件等宏觀問題仍然拖累汽車產量的增長。
我們完善了長期產品戰略,以應對本財年推出的生成式人工智能和LLM的重大進展。這促成了我們的 “下一站目的地” 戰略的演變,我們相信該戰略將為我們和我們的客户提供良好的服務,支持我們努力為客户創造獨特的品牌沉浸式伴侶體驗。在最近加入的管理團隊的領導下,Cerence將繼續專注於執行我們的長期願景和建立長期股東價值。我們期待您的加入,踏上這段旅程。
在我們的2024年年度股東大會上,股東將被要求就隨附的年會通知和委託書中描述的事項以及可能在會議及其任何續會或延期之前適當處理的其他事項進行投票。 您的投票對我們非常重要。請查看通知和委託書中描述的每個投票選項的説明。我們將不勝感激您的及時合作。
真誠地,
阿倫·沙林 | 斯特凡·奧特曼斯 | |||
董事會主席 | 首席執行官 |
Cerence Inc.
購物中心路 25 號
416 號套房
馬薩諸塞州伯靈頓 01803
2024 年年度股東大會通知
親愛的各位股東:
賽倫斯公司(“公司”)的2024年年度股東大會(“2024年年會”)將於美國東部時間2024年2月15日星期四上午11點舉行。2024年年會將是虛擬股東大會,在www.proxydocs.com/CRNC舉行,其目的如下:
(1) | 選舉委託書中提名的九名董事,每人任職 一年任期,直至其繼任者正式當選並獲得資格,或直至其提前去世、辭職或免職; |
(2) | 批准,在 不具約束力,本委託書中披露的我們指定執行官薪酬的諮詢依據; |
(3) | 批准任命BDO USA PC為截至2024年9月30日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所;以及 |
(4) | 處理可能在會議或會議任何休會或延期之前妥善處理的其他事項。 |
本年度股東大會通知包含將在2024年年會上開展的業務的詳細信息。董事會已將2023年12月18日的營業結束定為確定有權獲得2024年年會通知和在任何續會或延期中投票的股東的記錄日期。有權在2024年年會上投票的股東名單將在馬薩諸塞州伯靈頓市購物中心路25號416套房01803公佈,該名單將在2024年年會召開之日及之前的十天內公佈。要通過互聯網虛擬參加 2024 年年會,請訪問 www.proxydocs.com/CRNC。要參加,您必須提前在以下地址註冊 www.proxydocs.com/CRNC在美國東部時間 2024 年 2 月 13 日下午 5:00 截止日期之前。完成註冊後,您將通過電子郵件收到進一步的説明,包括您的獨特鏈接,這些鏈接將允許您訪問會議並允許您提交問題。您將無法親自參加2024年年會。有關如何對股票進行投票的説明,請參閲您在郵件中收到的《代理材料互聯網可用性通知》、委託書中標題為 “投票” 的部分,如果您要求接收印刷的代理材料,還請參閲隨附的代理卡。
有關將在2024年年會上交易的業務的更多信息,請參閲委託聲明。
關於股東代理材料的互聯網可用性的重要通知 會議將於 2024 年 2 月 15 日舉行 本2024年年度股東大會通知、委託書和2023年年度報告表格 10-K是 可在 www.proxydocs.com/CRNC 上查看、打印和下載。 |
根據董事會的命令,
詹妮弗薩利納斯
祕書
馬薩諸塞州伯靈頓
2024 年 1 月 5 日
目錄
委託書摘要 |
2 | |||
投票 |
8 | |||
虛擬年會 |
9 | |||
記錄日期和股份所有權 |
9 | |||
代理 |
9 | |||
2025年年度股東大會的股東提案和董事提名 |
10 | |||
代理招標費用 |
11 | |||
提案一:董事選舉 |
12 | |||
公司治理 |
16 | |||
的補償 非員工導演們 |
25 | |||
執行官員 |
27 | |||
來自我們薪酬委員會的消息 |
28 | |||
高管薪酬 |
30 | |||
我們如何確定高管薪酬 |
37 | |||
薪酬委員會報告 |
50 | |||
2023 財年薪酬彙總表 |
51 | |||
2023 財年基於計劃的獎勵補助金表 |
53 | |||
財年末的傑出股權獎勵 |
54 | |||
2023 財年期權行使和股票既得表 |
56 | |||
終止或控制權變更時可能支付的款項 |
59 | |||
薪酬與績效披露 |
62 | |||
首席執行官薪酬比率 |
67 | |||
股權補償計劃信息 |
68 | |||
與關聯人的交易 |
68 | |||
提案二關於高管薪酬的不具約束力的諮詢投票 |
73 | |||
提案三批准獨立註冊會計師事務所的任命 |
74 | |||
審計委員會報告 |
75 | |||
某些受益所有人和管理層的擔保所有權 |
76 | |||
違法行為第 16 (A) 條報告 |
77 | |||
附加信息 |
78 | |||
關於前瞻性陳述的説明 |
79 |
委託聲明
年度股東大會
的 CERENCE INC.
2024年2月15日
本委託聲明(本 “委託聲明”)與Cerence Inc.(“我們”、“我們”、“我們的”、“Cerence” 或 “公司”)代表董事會(“董事會” 或 “董事會”)徵集將在2024年2月15日星期四虛擬舉行的公司2024年年度股東大會上使用的委託書有關美國東部時間上午11點,www.proxydocs.com/CRNC(“2024年年會”)。2024年1月5日左右,我們將向股東郵寄一份互聯網可用性通知,其中包含有關如何訪問我們的代理材料的説明,包括委託聲明和我們的年度表格報告 10-K截至2023年9月30日的財政年度。互聯網可用性通知還指導您如何通過互聯網提交代理或投票指令,或索取我們的代理材料的紙質副本,包括代理卡或投票説明表,其中包含如何通過郵件或電話提交代理或投票指示的説明。其他股東根據其先前的要求已收到 電子郵件訪問我們的代理材料和通過互聯網提交投票的説明,或者已郵寄了我們的代理材料和代理卡或投票説明表的紙質副本。
1
代理 聲明 摘要
本委託書為Cerence的股東提供信息,這是公司及其董事會向公司普通股(“普通股”)已發行股東徵集代理人以供2024年年會使用的委託書的一部分。本摘要重點介紹了本委託書中更詳細地提供的精選信息。此摘要不包含您在投票前應考慮的所有信息。在投票之前,您應該閲讀完整的委託聲明。
2024 年年會
日期和時間:
|
美國東部時間 2024 年 2 月 15 日星期四上午 11:00 | |
地點: | 該會議是虛擬股東大會,僅在 www.proxydocs.com/CRNC |
投票項目
下表彙總了將在 2024 年年會上考慮的提案以及董事會對每項提案的投票建議。
提案 數字
|
提案
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董事會投票 推薦
| ||
1 |
選舉本委託書中提名的董事候選人 |
為了 每位董事提名人
| ||
2 |
批准,在 不具約束力,本委託書中披露的我們指定執行官薪酬的諮詢依據
|
為了 | ||
3 |
批准BDO USA PC成為公司截至2024年9月30日的財政年度的獨立註冊會計師事務所
|
為了 |
關於將於2024年2月15日舉行的年度股東大會的代理材料互聯網可用性的重要通知
我們主要通過互聯網向股東提供代理材料。2024年1月5日左右,我們將向股東郵寄一份互聯網可用性通知,其中包含有關如何訪問我們的代理材料的説明,包括委託聲明和我們的年度表格報告 10-K截至2023年9月30日的財政年度。互聯網可用性通知還指導您如何通過互聯網提交代理或投票指令,或索取我們的代理材料的紙質副本,包括代理卡或投票説明表,其中包含如何通過郵件或電話提交代理或投票指示的説明。其他股東根據其先前的要求已收到 電子郵件訪問我們的代理材料和通過互聯網提交投票的説明,或者已郵寄了我們的代理材料和代理卡或投票説明表的紙質副本。
本委託書和我們的年度報告表格 10-K可在 www.proxydocs.com/CRNC 上查看、打印和下載。
表格上的年度報告的副本 10-K,根據2023年11月29日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的文件,經向馬薩諸塞州伯靈頓市購物中心路25號416套房Cerence Inc.提出的書面要求,將免費向任何股東提供,收件人:投資者關係。
本委託書和我們的年度報告表格 10-K也可以在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。
業務概述
Cerence 構建 人工智能驅動出行/交通市場的虛擬助手。我們的主要目標是汽車市場,但我們的解決方案可以適用於所有形式的運輸,包括但不限於 兩輪
2
車輛、飛機、拖拉機、遊輪和電梯。我們的解決方案為車輛、司機和乘客以及更廣泛的數字世界之間的自然對話和直觀互動提供動力。我們是以下產品的主要提供商 人工智能驅動聯網和自動駕駛汽車的助手和創新,包括世界上最受歡迎的用於構建汽車虛擬助手的軟件平臺之一,例如”嘿寶馬” 和”你好 Banma”。我們的客户包括全球所有主要的汽車原始設備製造商(“OEM”)或其一級供應商,包括寶馬、戴姆勒、FCA集團、福特、吉利、通用、雷諾-日產、上汽集團、豐田、大眾汽車集團、安波福、博世、大陸集團、電裝十號、蔚來、小鵬和哈曼。我們在白標基礎上提供解決方案,使我們的客户能夠提供具有獨特品牌個性的定製虛擬助手,並最終加強其品牌與最終用户之間的聯繫。我們的願景是為每個人提供更愉快、更安全的旅程。
我們的平臺利用業界領先的語音識別、自然語言理解、語音信號增強、 文字轉語音,和提供對話的聲學建模技術 基於 AI解決方案。使用我們的平臺構建的虛擬助手可以實現各種各樣的人車交互模式,包括語音、觸摸、手寫、注視跟蹤和手勢識別,並且可以支持將第三方虛擬助手集成到 車內經驗。
我們的軟件平臺是構建集成、品牌和差異化的汽車虛擬助手的市場領導者。作為汽車認知輔助的統一平臺和通用接口,我們的軟件平臺為汽車製造商和供應商提供了有關出行體驗及其品牌價值的重要控制點。我們的平臺是完全可定製的,旨在支持我們的客户在汽車中創建自己的生態系統,並將車輛轉變為眾多互聯設備和服務的中心。使用我們的軟件平臺構建的虛擬助手可以滿足各種類別的用户請求,例如導航、控制、媒體、通信和工具。我們的軟件平臺由邊緣計算和雲連接的軟件組件以及一個在通用編程接口下將這些組件連接在一起的軟件框架組成。我們通過專業服務組織為客户實施軟件平臺,該組織與原始設備製造商和供應商合作,針對特定車輛型號的要求、配置和聲學特性優化我們的軟件。
迄今為止,我們的解決方案已安裝在超過4.75億輛汽車中,其中僅2023財年就有超過4700萬輛新車。根據客户提供的特許權使用費報告和第三方關於全球汽車總產量的報告,我們估計,在截至2023年9月30日的財年中,出貨的所有汽車中約有54%包含Cerence技術。在截至2023年9月30日的財年中,Cerence混合動力解決方案的出貨量約為1,100萬輛汽車。全球共有80多家原始設備製造商和一級供應商使用我們的解決方案,涵蓋70多種語言和方言,包括英語、德語、西班牙語、法語、普通話、廣東話、日語和印地語。
自2019年10月1日以來,我們一直是納斯達克全球精選市場的一家獨立上市公司,股票代碼為 “CRNC”,此前我們的母公司Nuance Communications, Inc.(“Nuance”)完成了所有當時已發行股票的法律和結構性分離以及向其股東分配(“分拆股份”)。
近期活動集錦
2023財年,在我們努力改變出行體驗的過程中,Cerence取得了許多成就。我們在全球範圍內贏得了重要的客户勝利,包括獲得14項戰略設計勝利,其中包括我們的Cerence Assistant平臺的9項戰略設計勝利;增加了9個新客户,包括另外兩個客户 兩輪車客户;在競爭中取代利基競爭對手和消費科技;在 AIoT 領域取得更多勝利, 非運輸市場;着手製定納入生成式人工智能和大型語言模型(LLM)最新成就的產品戰略;向全球原始設備製造商展示了15個採用新生成式人工智能技術的概念驗證計劃;並超過了本財年初設定的最高和利潤業績預期。
在2023財年,我們完善了長期產品戰略,以應對該財年推出的生成式人工智能和LLM的重大進展。這促成了我們下一站目的地戰略的演變,我們相信該戰略將為我們和我們的客户提供良好的服務,支持我們努力為客户創造獨特的品牌沉浸式伴侶體驗。
3
Cerence認為,良好的治理對於實現長期股東價值至關重要。我們致力於為公司及其股東的長期利益服務的治理做法和政策。以下總結了我們最近對公司治理做法和政策的某些改進:
• | 將董事會的規模擴大到九個席位,進一步增加了董事會的多樣性。 |
• | 擴大了薪酬委員會在監督公司環境、社會和治理(“ESG”)績效、戰略、目標和目標方面的作用,並監測與委員會監督職責相關的不斷變化的ESG風險和機會。 |
• | 更新了我們關於董事、高級管理人員和員工證券交易的政策,內容涉及符合規則的交易計劃 10b5-1根據經修訂的1934年《證券交易法》。 |
• | 修改並重申了我們的 章程與最近對美國證券交易委員會規則和特拉華州通用公司法的修改以及對公司治理事項的審查有關。 |
董事會
我們的董事會由多元化的董事組成,他們具有互補的資格、技能、專長、經驗和特質,這對於確保有效監督我們的業務戰略和公司治理實踐至關重要。董事會成員是:
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阿倫·沙林 獨立董事會主席 沃達豐集團有限公司前首席執行官。 |
經驗豐富的全球技術和電信高管。 |
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Sanjay Jha 前GlobalFoundries, Inc.、摩托羅拉移動設備首席執行官兼首席運營官高通公司 |
具有豐富全球管理經驗的技術組織擁有豐富的知識和領導能力。 | |||||
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斯特凡·奧特曼斯 總裁兼首席執行官 |
技術、服務、軟件方面的專家 進入市場汽車行業的戰略。 |
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瑪西·克萊沃恩 福特汽車公司前首席信息官兼福特移動執行副總裁兼總裁 |
對汽車和出行組織具有豐富的知識和領導力,具有豐富的轉型領導力和公司治理經驗。 | |||||
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託馬斯·博多因 首席財務官 |
在全球科技公司擁有豐富的管理、財務和運營經驗。 |
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克里斯蒂·安·馬圖斯 Buckle Agency 前首席財務官兼首席運營官 |
財務和會計專家,具有豐富的支持服務經驗。 | |||||
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瑪麗安·佈德尼克 VAST Data 首席營銷官 |
高成長公司經驗豐富的技術營銷主管。 |
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阿爾弗雷德·尼策爾 CDK Global Inc. 前首席財務官 |
財務和會計專家,在汽車供應商市場擁有豐富的經驗。 | |||||
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道格拉斯·戴 英特爾公司前高級副總裁 |
技術組織擁有豐富的知識和領導能力,在汽車行業擁有豐富的全球戰略規劃、研發和業務收購經驗。 |
4
所有獨立董事都有與其在董事會任職相關的豐富專業經驗。下圖重點介紹了我們認為我們的董事在這些領域擁有與我們當前的概況和戰略需求相關的特別深厚的經驗。在這方面,Klevorn女士在2023年加入我們的董事會,帶來了汽車和出行行業的豐富經驗。
技能和資格
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董事會多元化 我們是一個受益於具有廣泛不同經驗和背景的董事的組織。
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商業/行業知識 我們是一家軟件、解決方案和專業服務組織,受益於經驗豐富的總監,他們對行業、市場和運營渠道瞭如指掌。
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金融 我們是一家全球上市公司,進行復雜的金融交易,需要監督與我們的財務管理相關的流程和財務業績的完整性。
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全球/新興市場經驗 我們是一家參與成熟市場和新興市場的全球性組織,受益於具有國際曝光率和經驗的董事會。
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領導力 我們是一個複雜的全球性組織,受益於對整體戰略和管理的經驗豐富的監督,包括評估我們的戰略和運營。
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技術/創新 我們是認知助手的領先提供商,在高度動態和競爭激烈的市場中使用語音識別和自然語言理解解決方案,並受益於瞭解市場趨勢和顛覆性技術和解決方案的經驗。
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5
董事會多元化矩陣
我們重視多元化,並認為董事在專業和個人經歷方面的多元化是可取的,下面的董事會多元化矩陣總結了截至2023年11月8日董事會成員的某些自我認同的個人特徵。沒有董事自認是殘疾人或退伍軍人。
董事會多元化矩陣 Cerence Inc. | ||||||||
截至 11/08/2023
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董事總人數 | 9 | |||||||
女 | 男性 | 非- 二進制 |
沒有 披露 性別 | |||||
第一部分:性別識別 | ||||||||
導演 | 3 | 6 | ||||||
第二部分:人口背景 | ||||||||
非裔美國人或黑人 | ||||||||
阿拉斯加原住民或美洲原住民 | ||||||||
亞洲的 | 2 | |||||||
西班牙裔或拉丁裔 | ||||||||
夏威夷原住民或太平洋島民 | ||||||||
白色 | 3 | 4 | ||||||
兩個或更多種族或民族 | ||||||||
LGBTQ+ | ||||||||
沒有透露人口背景 |
6
公司治理
我們致力於良好的公司治理,我們認為這可以促進股東的長期利益,促進持續的業務成功,並加強董事會和管理層的問責制。我們採取了以下措施來幫助我們管理風險,以促進股東的長期利益。
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✓
✓
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年度董事選舉
單獨的董事長兼首席執行官
絕大多數獨立董事
100% 獨立委員會成員
獨立董事定期開會 沒有管理人員在場
股東召集特別會議的權利
在董事選舉中獲得多數票 辭職政策
代理訪問
每年 say-on-pay投票 |
✓ | 董事會年度自我評估以及對委員會章程和治理政策與程序的審查 | |||
✓ |
按績效付費哲學和結構 | |||||
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董事和指定執行官的股票所有權要求,首席執行官的年基本工資為5倍 | |||||
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反套期保值和質押政策 | |||||
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在 “控制權變更” 時不會自動加速股權獎勵 | |||||
✓ |
聘用獨立薪酬顧問加入薪酬委員會 | |||||
✓ |
補償回扣政策 | |||||
7
投票
每股普通股的持有人有權就2024年年會將要採取的每項事項(包括董事選舉)進行一票表決。選舉監察員Mediant Communications, Inc. 將在2024年年會上在線或通過代理人進行的選票製成表格。任何根據代理卡中包含的指示進行投票的代理人都將根據代理卡中的指示進行投票,如果沒有給出指示,則將進行投票:(1)“贊成” 提案一中描述的九名董事候選人的選舉;(2);“贊成” 批准,以 不具約束力,諮詢依據,即本委託書中披露的和提案二中所述的我們指定執行官的薪酬;以及(3)“支持” 批准將BDO USA PC任命為提案三中描述的公司獨立註冊會計師事務所。當股東通過互聯網、電話或隨附的代理進行投票時,可以表明它對特定事項投了棄權票(“棄權票”)。經紀人可能表示,它對某些股票沒有自由裁量權,無法就特定事項進行表決(“經紀商”)。 不投票”)。棄權票和經紀人 不投票均單獨列出表格。
選舉檢查員將決定2024年年會是否達到法定人數。一般而言,特拉華州法律和我們的第二修正和重述 章程 (“章程”)規定,已發行和流通並有權投票、在線出示或由代理人代表的普通股的大多數構成法定人數。棄權票和經紀人 不投票有權投票的股份被視為在線存在或由代理人代表的股票,以確定是否達到法定人數。
對於提案1(董事選舉),每位獲得多數選票的被提名人將當選。為此,多數選票意味着對董事候選人的選票數必須超過對該董事候選人的選票,包括棄權票和經紀人的選票 不投票不算作對該董事候選人的投票。每位董事被提名人都提供了不可撤銷的辭職,如果該人未能在無爭議的選舉中獲得多數選票,則該辭職生效。如果該董事候選人未能獲得多數選票,則董事會應考慮此類辭職,並可以接受此類辭職或拒絕此類辭職,並尋求解決投票的根本原因。董事會應在股東投票認證後的90天內決定是接受還是拒絕辭職。董事會做出此決定後,公司將立即公開宣佈董事會的決定,包括在董事會拒絕辭職的情況下就其決定原因發表聲明。
對於提案 2(批准),在 不具約束力,該提案需要以諮詢為基礎,包括我們指定執行官的薪酬)、有權就此進行投票且在網上或由代理人代表的大多數普通股的贊成票才能批准該提案。在確定該提案是否獲得批准時,棄權票被視為在線表決或由代理人代表並有權投票,但不被視為對該提案的投票,因此與對該提案的反對票具有同等效力。因為這個提議是 不具約束力,諮詢投票,結果對我們的董事會、薪酬委員會或我們沒有約束力。但是,我們的董事會和薪酬委員會重視股東的意見和意見,並打算在確定指定執行官的薪酬時考慮投票結果。提案 2 被視為 非常規對哪些經紀人沒有自由投票權的問題,因此,經紀人 不投票對提案 2 沒有影響。
對於提案3(批准任命BDO USA PC為公司2024財年的獨立註冊會計師事務所),需要大多數有權就此進行投票且在網上或由代理人代表的普通股投贊成票才能批准該提案。在確定該提案是否獲得批准時,棄權票被視為在線表決或由代理人代表並有權投票,但不被視為對該提案的投票,因此與對該提案的反對票具有同等效力。提案3被視為例行事項,經紀人擁有全權投票權。
所有股東均可通過互聯網、電話或在年會期間通過以下方式投票其股票 www.proxydocs.com/CRNC。如果您申請和/或收到了代理卡的印刷版,也可以通過郵件進行投票。
• | 通過互聯網。 你可以在那裏投票 www.proxypush.com/cr,每天 24 小時,每週七天。你需要控制號碼 包含在您的互聯網可用性通知或代理卡中(如果您收到了代理材料的印刷副本)。通過互聯網提交的選票必須在2024年2月15日的2024年年會投票結束之前收到。 |
8
• | 通過電話。 你可以用按鍵式電話打電話進行投票 1-866-390-5267,每天 24 小時,每週七天。你會的 需要在《互聯網可用性通知》或代理卡(如果您收到了代理材料的印刷副本)中包含控制號碼。通過電話提交的選票必須在2024年2月15日的2024年年會投票結束之前收到。 |
• | 通過郵件。 如果您收到了代理材料,則可以通過填寫,簽署和註明收到的每張代理卡的日期來提交投票 立即使用我們提供的預付費信封將其退回。嚴格按照代理卡上顯示的名字簽名。通過郵寄方式提交的代理卡必須在東部時間2024年2月15日上午11點之前收到,才能在2024年年會上進行投票。 |
• | 在年會期間。 你可以在年會期間通過以下方式進行投票 www.proxypush.com/cr。你會需要 控制號碼包含在您的互聯網可用性通知或代理卡上(如果您收到了代理材料的印刷副本)。如果您之前通過互聯網(或通過電話或郵件)投票,則不會限制您在2024年年會上的在線投票權。 |
如果您通過銀行、經紀人或其他被提名人持有股份,請參閲他們發送給您的材料,瞭解如何在會議前進行投票。
如果您通過互聯網或電話投票,您的電子投票將授權指定代理人,其方式與您簽署、註明日期並歸還代理卡時相同。如果您通過互聯網或電話投票,請不要退還代理卡。
虛擬年會
2024 年年會將是一次完全虛擬的會議。我們將繼續使用虛擬年會形式,通過利用技術與股東進行更有效的溝通,促進股東的出席和參與。因此,將沒有實際會議地點,會議將僅通過網絡直播進行。
要參加,您必須提前在以下地址註冊 www.proxydocs.com/CRNC在截止日期 2024 年 2 月 13 日美國東部時間下午 5:00 之前。完成註冊後,您將通過電子郵件收到進一步的説明,包括您的唯一鏈接,該鏈接將允許您訪問會議,您將能夠提交問題並在會議上投票。請務必遵循互聯網可用性通知或代理卡(如果您收到了代理材料的印刷副本)和/或投票説明表中的説明,以及將通過電子郵件發送給您的後續説明。
記錄日期和股份所有權
截至2023年12月18日營業結束時的普通股登記持有人有權收到2024年年會的通知並在年會上投票。2023年12月18日,該公司已發行和流通41,237,489股普通股。
代理
公司正在向其股東徵集在2024年年會上使用的代理人。任何以本委託書附帶的形式提供委託書的人都有權在行使委託書之前隨時撤銷該委託書,方法是:(1) 向公司祕書提交一份撤銷其代理人的簽名書面聲明;(2) 提交日期晚於撤銷委託書的日期的已執行委託書;或 (3) 通過互聯網或通過電話提交新的投票。通過出席2024年年會和在線投票,也可以撤銷代理權。出席2024年年會本身並不構成對代理權的撤銷。所有代理人將根據這些代理中包含的説明進行投票。如果未指定任何選擇,則代理人將對隨附的會議通知中規定的事項投贊成票。對於在2024年年會之前適當提出的任何其他事項,指定的代理人應根據其最佳判斷進行投票。
9
2025年年度股東大會的股東提案和董事提名
股東可以通過及時向公司公司祕書以書面形式提交提案或提名,提出適當的提案或提名供公司2025年年度股東大會(“2025年年會”)審議。我們的章程要求在股東通知中列出與提案或提名有關的某些信息和確認。相關文件的副本 章程可向位於馬薩諸塞州伯靈頓市購物中心路25號416套房Cerence Inc. 提出書面要求後提供相關條款,注意:投資者關係。此外, 章程已由公司向美國證券交易委員會提交,可通過美國證券交易委員會的網站www.sec.gov進行訪問。
在委託書中納入股東提案
擬在2025年年會上提交的股東提案必須符合美國證券交易委員會規則的要求 14a-8.股東的提案必須在2024年9月7日之前交付或郵寄給我們,然後由我們接收,以便將其包含在公司與2025年年會相關的委託書和委託書中。
在委託書中納入董事候選人
我們的 章程規定,持續持有至少3%的已發行普通股的股東或最多20名股東組成的集團可以提名董事候選人並將其納入公司的代理材料中,這些董事候選人最多佔截至提名截止日期在職董事人數的兩名或20%,前提是股東和被提名人滿足該提名中的要求 章程(“代理訪問提名”)。為了及時起見,提名通知和所需信息必須在首次向股東發佈上一年度年會的最終委託書之日起不少於120天或至少150天前送交或郵寄給我們的主要執行辦公室;但是,如果年會日期提前30天或晚於60天以上週年紀念日,股東通知為按時送達或收貨必須不早於該年會前第 150 天,且不遲於 (1) 該年會前第 120 天或 (2) 我們公開宣佈會議日期之後的第 10 天營業結束,以較晚者為準。假設我們2025年年會的日期沒有提前或延遲,那麼希望在2025年委託書中納入董事候選人的股東必須不早於2024年8月8日且不遲於2024年9月7日營業結束時通知我們。此類通知必須提供我們要求的信息 章程。
此外,為了遵守通用代理規則,打算徵集代理人以支持公司提名人以外的董事候選人的股東必須提供通知,説明規則所要求的信息 14a-19根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”),不遲於2024年12月27日。
在年會議程中納入股東提案或提名,但未包含在委託書中
在2025年年會上提交的未包含在公司委託書和與會議相關的委託書和委託書形式的股東提案或董事提名必須在公司會議通知中首次規定的前一屆年會日期前不少於90天或至少120天送達我們的主要執行辦公室或由公司公司祕書郵寄和接收;前提是,但是,如果年會的日期是股東的及時通知必須早於該週年紀念日30天或晚於60天送達或接收,且不得遲於年會前120天送達或收到,並且不得遲於該年會前90天或我們公開宣佈會議日期之後的第10天營業結束之日。假設我們2025年年會的日期沒有提前或延遲,那麼希望在2025年委託書中納入董事候選人的股東必須不早於2024年10月18日且不遲於2024年11月17日營業結束時通知我們。此類通知必須提供我們要求的信息 章程。
10
代理招標費用
委託代理人的費用將由公司承擔。除了通過郵寄方式徵集代理人外,某些高級職員、董事和公司員工還可以通過電話或親自徵集代理人,他們的服務不會獲得額外報酬。公司必須要求以其名義持有股票的經紀人和被提名人向股票的受益所有人提供此代理材料,並將向這些經紀人和被提名人償還合理的報酬 自掏腰包這樣做的費用。
11
提案一
董事選舉
在 2024 年年會上,將選出九名董事進入董事會。董事會提名與治理委員會建議阿倫·薩林、斯特凡·奧特曼斯、託馬斯·博多因、瑪麗安·佈德尼克、道格拉斯·戴維斯、桑傑·賈、瑪西·克萊文、克里斯蒂·安·馬圖斯和阿爾弗雷德·尼策爾作為2024年年會董事候選人,董事會批准了他們的提名。每位當選為董事的人都將當選 一年任期將在2025年年會上屆滿。董事的任期直至其繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他們早些時候去世、辭職或被免職。
董事候選人的姓名和某些傳記信息載於下文。以下信息還包括導致董事會得出被提名人應擔任Cerence董事的結論的具體經驗、資格、素質和技能。我們的任何董事或執行官之間都沒有家庭關係。
有關被提名參選董事的信息
董事會提名人 | 資格 | |
阿倫·沙林 年齡:69
董事會獨立主席兼提名與治理委員會主席 董事會成員起始日期:2019 年 10 月
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薩林先生從 2003 年起擔任沃達豐集團公司的首席執行官,直到 2008 年退休。薩林先生於1984年在太平洋電信集團開始了他的職業生涯。他在那裏和AirTouch Communications Inc.擔任過各種管理職位,太平洋電信於1994年從該公司分拆出來,並於1997年被任命為AirTouch的總裁兼首席運營官。1999年AirTouch與沃達豐合併後,他被任命為沃達豐美國/亞太地區的首席執行官。他於 2000 年離開沃達豐,成為 Bluecora(原名 InfoSpace, Inc.)的首席執行官,從 2001 年到 2003 年,他擔任 Bluecora 的首席執行官 accel-KKR電信。薩林先生於2003年重新加入沃達豐擔任集團首席執行官。2008年從沃達豐退休後,他在科爾伯格·克拉維斯·羅伯茨律師事務所擔任了五年的高級顧問。薩林先生目前在嘉信理財公司和埃森哲公司擔任董事。他曾擔任特殊目的收購公司(“SPAC”)Trepont Acquisition Corp I 的董事會主席,並於 2009 年至 2020 年擔任思科系統的董事,2009 年至 2015 年擔任 Safeway, Inc. 的董事,2009 年至 2018 年擔任黑鷹網絡控股公司的董事。Sarin 先生擁有加州大學伯克利分校的工商管理碩士和理學(工程)碩士學位以及印度哈拉格布爾印度理工學院的學士學位。由於他豐富的全球、管理和財務經驗以及技術和電信領域的背景,我們認為薩林先生完全有資格擔任我們的董事會成員。
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斯特凡·奧特曼斯 年齡:60
董事會成員起始日期:2021 年 12 月 |
奧特曼斯博士於 2021 年 12 月 15 日被任命為我們的總裁兼首席執行官。在被任命為總裁兼首席執行官之前,Ortmanns博士在2019年10月1日至2021年12月14日期間擔任我們的核心產品執行副總裁,負責監督研發運營、產品管理和戰略合作伙伴關係管理。在被任命為核心產品執行副總裁之前,他曾在 Nuance 工作,從 2018 年 3 月起擔任該公司的執行副總裁兼汽車事業部總經理,直至被任命為我們的執行副總裁。作為 Nuance 汽車部門的總經理,Ortmanns 博士負責混合動力、對話式 人工智能驅動幾乎所有世界領先的汽車製造商都在使用的數字汽車和汽車相關服務的解決方案。他於 2003 年加入 Nuance,此前曾在 Nuance 擔任過其他職務,包括前移動部門的工程和專業服務高級副總裁。奧特曼斯博士於1993年開始在語音行業工作。在加入 Nuance 之前,他曾在飛利浦語音處理、貝爾實驗室、朗訊科技和亞琛科技大學工作。他擁有機械工程和計算機科學學位以及計算機科學博士學位。憑藉30多年的技術領導地位和在汽車行業的豐富經驗,Ortmanns博士對人工智能和機器學習應用有着深刻的理解,尤其是在汽車領域,我們認為所有這些都使他完全有資格擔任我們的董事會成員。
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託馬斯·博多因 年齡:70
董事會成員起始日期:2019 年 10 月 |
博多因先生自2022年5月起擔任我們的首席財務官。此前,他在2021年4月至2022年4月期間在Qualifacts Systems Inc.和Credible Inc.擔任首席轉型官,在2017年至2020年期間擔任Nuance業務轉型執行副總裁,負責領導協調和充分利用Nuance關鍵垂直市場內的技術的工作,推動增長,同時改善利潤率和成本結構。之前 重新加入Nuance 在 2017 年擔任過多個行政領導職務,包括 2015 年至 2017 年擔任 SimpliVity Corp.(現為 HPE SimpliVity)首席財務官;2008 年至 2015 年擔任 Nuance 執行副總裁兼首席財務官;寶麗來公司總裁兼首席財務官;參數技術公司高級副總裁兼首席財務官;在此期間擔任多個高級財務職位 24 歲在數字設備公司工作,然後在康柏計算機公司(現為惠普)工作。Beaudoin 先生擁有巴布森學院的工商管理學士學位和工商管理碩士學位。Beaudoin先生擁有40多年的經驗,在為全球企業制定財務和運營領導力戰略方面擁有深刻的洞察力和經驗,我們認為所有這些都使他完全有資格擔任我們的董事會成員。
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瑪麗安·佈德尼克 年齡:55
薪酬委員會和 董事會成員起始日期:2019 年 10 月
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佈德尼克女士自2023年9月起擔任VAST Data的首席營銷官。此前,她曾於2022年3月至2023年8月在Talon網絡安全擔任首席營銷官,並於2020年至2022年3月在Crowdstrike Holdings Inc.擔任首席營銷官。在加入Crowdstrike之前,佈德尼克女士在2017年至2020年期間擔任CyberArk Software Ltd.的首席營銷官。她之前的經歷還包括在 2014 年至 2017 年期間擔任 SimpliVity 公司(被惠普企業收購)的首席營銷官,以及在 Acme Packet, Inc.(被甲骨文公司收購)和 CA Technologies 的首席營銷官。佈德尼克女士於 2014 年至 2017 年在 Schibsted Media Group 擔任董事。佈德尼克女士目前擔任F5公司的董事。佈德尼克女士擁有波士頓大學Questrom商學院的工商管理碩士學位和巴布森學院的學士學位。佈德尼克女士是一位經驗豐富的技術營銷主管,在領導高增長公司的轉型營銷計劃方面經驗豐富,並通過一些增長最快的B2B推動市場顛覆 初創企業在科技和電信行業,我們認為所有這些使她完全有資格擔任我們的董事會成員。
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道格拉斯·戴 年齡:62
提名與治理委員會和戰略委員會成員 董事會成員起始日期:2022 年 5 月
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戴維斯先生從1984年起在英特爾公司擔任過各種職務,直到2019年退休,最近在2017年至2019年期間擔任英特爾自動駕駛事業部高級副總裁,其中包括負責組建公司的自動駕駛業務,將英特爾確立為自動駕駛汽車芯片技術的領先供應商,以及領導該公司對Mobileye的收購。從 2015 年到 2017 年,戴維斯先生擔任英特爾物聯網事業部的高級副總裁兼總經理。戴維斯先生目前是奧什科什公司和Verra Mobility的董事。戴維斯先生擁有亞利桑那州立大學 W.P. Carey 商學院工商管理碩士學位和新墨西哥州立大學電氣工程學士學位。戴維斯先生是一位科技行業資深人士,他為董事會帶來了豐富的全球戰略規劃經驗和商業領導素質,以及汽車、自動駕駛和物聯網行業的寶貴經驗和關係,我們相信這使他完全有資格擔任董事會成員。
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Sanjay Jha 年齡:60
戰略委員會主席和 審計委員會成員 董事會成員起始日期:2019 年 10 月
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賈先生目前是幾家私人控股公司的投資者和董事會成員。此前,賈先生在2019年至2020年期間擔任Eclipse Ventures的普通合夥人,並在2014年至2018年期間擔任當時第二大半導體代工企業GlobalFoundries Inc. 的首席執行官。在加入GlobalFoundries之前,賈先生在2008年至2012年期間擔任摩托羅拉移動設備的首席執行官,在該公司被谷歌收購之前,他一直擔任該職務。在加入摩托羅拉之前,賈先生在高通工作了14年以上,結束了他在高通擔任首席運營官(2006年至2008年)和高通CDMA技術總裁(2002年至2008年)的任期。賈先生曾是半導體行業協會董事會成員,也曾擔任全球半導體聯盟主席。Jha 先生曾於 2020 年至 2022 年 4 月在 Trepont Acquisition Corp I(一家特殊目的收購公司)擔任董事,他是加州大學聖地亞哥分校和索爾克研究所的董事會成員,並在多傢俬人公司的董事會任職 初創企業。Jha 先生擁有斯特拉斯克萊德大學電氣與電子工程博士學位(2001 年)和理學博士(榮譽)學位。他於 2018 年入選美國國家工程院。Jha先生在半導體和移動行業擁有豐富的背景以及豐富的管理、國際和技術經驗,我們認為所有這些都使他完全有資格擔任我們的董事會成員。
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瑪西·克萊沃恩 年齡:64
薪酬委員會和提名與治理委員會成員 董事會成員起始日期:2023 年 6 月
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Klevorn女士是一位知名且受人尊敬的汽車和出行行業領導者,在福特汽車公司工作了35年。在任職期間,她在公司的信息技術組織中擔任過不同的行政和領導職務,包括全球首席信息官(CIO),此前曾擔任福特汽車公司歐洲首席信息官。Klevorn女士還曾擔任福特出行執行副總裁兼總裁,負責監督福特智能出行有限責任公司及其收購和其他投資,這些投資加速了該公司設計、建造、發展和投資新興出行服務的計劃。在此職位上,她還擔任福特自動駕駛汽車有限責任公司的董事會主席。Klevorn女士最近擔任福特汽車公司的首席轉型官,她通過完善公司治理、促進採用流程改進和敏捷團隊來加快福特的轉型工作。她還領導了與關鍵技術合作夥伴的合作伙伴關係,並在公司的多元化、公平和包容性工作中發揮了關鍵作用,直到她於2019年離職。Klevorn女士目前是北方信託公司和Humana的董事會成員,也是密歇根大學教務長諮詢委員會的成員。她擁有密歇根大學斯蒂芬·羅斯商學院的商學學士學位。Klevorn女士擁有豐富的汽車和出行行業和轉型專業知識,以及通過數十年的經驗積累的公司治理和關鍵領導技能,我們相信所有這些都使她完全有資格擔任董事會成員。
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克里斯蒂·安·馬圖斯 年齡:55
審計委員會主席 董事會成員起始日期:2019 年 9 月
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馬圖斯女士在2020年至2022年7月期間擔任Buckle Agency LLC的首席財務官兼首席運營官。從2017年到2020年,馬圖斯女士擔任託馬斯·李合夥人的執行顧問。從2014年到2016年,馬圖斯女士在雅典娜健康公司擔任執行副總裁兼首席財務和行政官。從2012年到2013年,馬圖斯女士在安泰擔任執行副總裁兼政府服務主管。在加入安泰之前,她曾在聯合服務汽車協會擔任過多個高級領導職務,包括2008年至2012年的執行副總裁兼首席財務官。她的職業生涯始於Thrivent,在那裏她擔任了十多年的各種財務和運營職務。馬圖斯女士目前在Ambac Financial Group, Inc.擔任董事,此前曾擔任伯恩斯坦聯合控股有限公司、Equity Holdings、Nextech Systems、Tru Optik Data Corp. 和喬丹健康服務公司的董事。馬圖斯女士擁有威斯康星大學奧什科什分校的學士學位。馬圖斯女士擁有豐富的管理和財務專業知識以及通過數十年的經驗積累的公司治理和關鍵領導技能,我們相信所有這些都使她完全有資格擔任董事會成員。
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阿爾弗雷德·尼策爾 年齡:62
薪酬委員會主席和 董事會成員起始日期:2019 年 10 月
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尼策爾先生自2017年起擔任獨立顧問。從2014年到2017年,尼策爾先生在汽車零售行業軟件和信息技術解決方案的領先提供商CDK Global, Inc. 擔任首席財務官兼執行副總裁。在CDK Global之前 分拆出來,Nietzel先生自2001年起在自動數據處理公司(“ADP”)工作,曾擔任經銷商服務部的首席財務官、僱主服務部的首席財務官和ADP的公司財務總監。在加入 ADP 之前,Nietzel 先生在 Proctor & Gamble Inc. 工作了 17 年,在美國、英國和澳大利亞擔任過多個財務管理職位。尼策爾先生目前擔任One Span Inc.的董事會主席和百特信用合作社的董事。Nietzel 先生擁有東伊利諾伊大學的學士學位。尼策爾先生領導並策劃了該項目的財務和行政執行 衍生產品他於2014年創立了CDK Global,擁有豐富的管理和企業經驗以及財務專業知識,我們認為所有這些都使他完全有資格擔任我們的董事會成員。
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審計委員會的建議
董事會一致建議股東投票 “贊成” 選舉上述九名被提名人擔任董事。
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公司治理
公司治理概述
我們致力於良好的公司治理,我們認為這可以促進股東的長期利益,並加強董事會和管理層的問責制。我們公司治理實踐的重點包括以下內容:
✓ | 董事年度選舉 |
✓ | 單獨的董事長兼首席執行官 |
✓ | 絕大多數獨立董事 |
✓ | 100% 獨立委員會成員 |
✓ | 獨立董事定期開會,管理層不在場 |
✓ | 超過 50% 的董事會成員是女性或來自不同背景 |
✓ | 股東召集特別會議的權利 |
✓ | 通過辭職政策在董事選舉中進行多數投票 |
✓ | 代理訪問 |
✓ | 董事會年度自我評估以及對委員會章程和治理政策與程序的審查 |
框架
我們制定了公司治理框架,旨在確保董事會有機會、權力和做法來審查、建議和評估我們的業務運營,並獨立於管理層做出決策。我們的目標是協調董事、管理層和股東的利益,遵守或超過納斯達克的要求以及適用的法律法規。該框架確立了董事會在董事會會議、高級管理層參與、董事薪酬、首席執行官績效評估、管理層繼任規劃和董事會委員會方面遵循的慣例。
我們的主要公司治理文件 |
✓ 經修訂和重述的公司註冊證書 ✓ 第二次修訂和重述 章程 ✓ 公司治理指南 ✓ 行為準則和道德政策 ✓ 董事兼高管持股政策 |
✓ 薪酬委員會章程 ✓ 提名與治理委員會章程 ✓ 審計委員會章程 ✓ 關聯方交易政策 ✓ 全面的薪酬回扣政策 | |||||
董事會的作用
我們的業務在董事會的指導下管理。管理層負有主要責任 日常我們公司的運營和事務以及董事會的職責是對管理層進行獨立監督。董事會作為一個整體並通過其委員會行使監督職能,負責制定廣泛的公司政策並審查我們的整體業績。董事會選擇並規定執行官和董事的繼任人選,但須經股東選舉。董事會還評估首席執行官的績效,並在考慮薪酬委員會的建議後批准首席執行官的薪酬。董事會審查和批准公司目標、戰略和年度投資計劃,並評估重要政策和擬議的公司資源主要承諾。董事會還參與對我們公司可能產生重大經濟影響的決策。管理層通過定期溝通,包括董事會和委員會會議上的書面報告和演講,以及在與所有或部分董事會成員的會議之間定期進行非正式更新,讓我們的董事瞭解公司的活動。
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董事會領導結構
我們目前的領導結構將首席執行官和董事長的職位分開,薩林先生擔任我們的獨立董事長。我們的公司治理準則使董事會能夠根據我們業務的特定需求和股東的最大利益靈活地選擇適當的領導結構。如果董事會主席不獨立,董事會將根據提名與治理委員會的建議任命首席獨立董事,根據納斯達克的適用規則,該董事將是具有獨立資格的董事。
我們董事會的獨立性
根據納斯達克市場規則,如果董事會認為該董事的關係不會干擾在履行董事職責時行使獨立判斷力,則該董事將有資格成為 “獨立董事”。擁有獨立的董事會是我們治理實踐的核心。我們的董事會由九名董事組成。董事會已確定,根據納斯達克和美國證券交易委員會的董事獨立標準,包括規則,薩林先生、佈德尼克女士、戴維斯先生、賈先生、克萊沃恩女士、馬圖斯女士和尼策爾先生是獨立的 10A-3 (b) (1)根據《交易法》。董事會還決定,董事會每個常設委員會的每位成員都是獨立的。我們的首席執行官奧特曼斯博士和首席財務官博多因先生不被視為 “獨立董事”。在做出這些決定時,董事會要求我們的每位董事提供信息,説明該董事或其直系親屬是否在涉及Cerence的任何交易中擁有直接或間接的重大利益,或者獲得了該人正常對價範圍之外的個人利益。
董事會獨立性的關鍵要素
✓ | 9 名董事中有 7 名是獨立董事。 |
✓ | 獨立董事執行會議 — 在每季度董事會會議上,都留出時間讓獨立董事在管理層不在場的情況下舉行執行會議。視需要舉行其他執行會議。 |
✓ | 委員會獨立性 — 只有獨立董事才是董事會委員會的成員。每個委員會定期舉行執行會議。 |
✓ | 獨立薪酬顧問 — 薪酬委員會聘用的薪酬顧問獨立於公司和管理層,這是薪酬委員會在評估納斯達克和美國證券交易委員會要求的六個獨立因素後確定的。 |
✓ | 獨立董事會主席 — 阿倫·薩林目前擔任董事會獨立主席。主要職責包括: |
• | 召集董事會和獨立董事會議; |
• | 與首席執行官、公司祕書和其他董事協商,制定董事會會議議程; |
• | 主持執行會議和協調獨立董事的活動;以及 |
• | 領導董事會的年度首席執行官績效評估。 |
公司治理指導方針
董事會受其公司治理準則的約束,該準則於2019年9月由董事會通過,可在我們網站www.cerence.com的投資者欄目的 “領導與治理——治理文件和委員會章程” 下查閲。除其他事項外,這些指南還涵蓋以下重要主題:
董事會甄選流程和資格。提名與治理委員會負責審查相應的 潛在董事會成員所需的技能和特徵,並負責推薦
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董事候選人。提名與治理委員會在整個董事會的背景下對每個人進行評估,目的是推薦一個最符合公司及其股東利益的團體。董事會認為,董事候選人應具備某些最低資格,包括:(1)最高的個人和職業道德和誠信;(2)與現有董事會相輔相成的技能;(3)在被提名人領域久經考驗的成就和能力;(4)能夠向管理層提供有意義的建議和指導併為公司的成功做出重大貢獻的相關專業知識;(5)有足夠的時間專注於公司事務陪伴併為公司的目標做出貢獻;(6)已證明在各自領域的卓越表現;(7)行使合理商業判斷的能力;(8)滿足適用規則可能要求的其他要求的能力,例如審計委員會成員的金融知識或財務專業知識;以及(9)對董事會成員所需的信託責任的理解以及努力履行這些職責所必需的時間和精力。董事會可以考慮的標準包括經驗和多元化,在多元化方面,董事會可以考慮諸如性別、種族、民族、專業背景的差異、商業、金融和技術及其他領域的決策層經驗、教育、技能以及其他個人素質和屬性等因素。董事會認可從與公司使命、戰略和業務運營相關的背景以及董事會在給定時期的預期需求中尋找合格董事的價值。
董事的資格、教育和任期。董事不得在超過四名其他公眾的董事會任職 未事先獲得董事會特別批准的公司。在接受任何其他上市公司的董事會任職之前,每位董事都必須通知提名與治理委員會主席和主席。每位董事還必須在主要專業職責變更時通知提名與治理委員會主席和主席。提名與治理委員會在向董事會建議董事是否應繼續擔任董事會成員時,可以考慮這種身份變更。董事會鼓勵董事參與繼續董事教育,公司將報銷與董事繼續教育相關的費用。董事會目前認為不應設定任期限制或強制退休年齡,因為任期限制和強制退休年齡可能會導致長期任職的董事流失,這些董事會隨着時間的推移對我們的業務形成了獨特而寶貴的見解,因此可以為董事會做出重大貢獻。作為任期限制或強制退休年齡的替代方案,董事會將根據對公司所需技能和經驗的分析,定期評估董事會組成的變更需求。
董事會領導。董事會的領導層應包括董事會主席,如果董事會主席不是,則包括董事會主席 獨立,提名與治理委員會將推薦一位首席獨立董事,該董事應根據納斯達克的適用規則保持獨立。董事會主席或首席獨立董事(如適用)應充當獨立董事的協調人,以解決與首席執行官或其他獨立董事的衝突,並代表獨立董事協調向首席執行官提供的有關業務問題和董事會管理的反饋。
委員會。董事會目前的委員會結構包括以下常設委員會:審計、薪酬和 提名與治理。經董事會批准,可以設立或解散其他委員會。提名與治理委員會建議董事會常設委員會的組成,並由董事會全體成員批准。每個常設委員會的章程都要接受定期審查,以確定該章程是否符合委員會成立的宗旨。
成立戰略委員會。2023 年 8 月 1 日,提名與治理委員會根據其章程建議成立一個名為戰略委員會的新特設委員會,負責監督管理層對公司戰略的實施,董事會全體成員批准了該委員會。戰略委員會與管理層一起審查公司戰略的制定,包括公司的戰略方向和舉措以及與其戰略相關的風險;定期與管理層會面,監督公司實現其戰略目標的進展;並確保定期向董事會通報公司在實施任何已批准戰略方面的進展。戰略委員會由獨立董事賈先生和戴維斯先生組成,賈先生擔任委員會主席。
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董事會常設委員會
我們董事會常設委員會的組成、職責和責任如下所述。每個委員會都有董事會批准的書面章程。這些委員會章程的副本可免費向馬薩諸塞州伯靈頓市購物中心路25號416套房Cerence Inc. 索取,收件人:公司祕書,或在我們網站www.cerence.com投資者欄目的 “領導與治理——治理文件和委員會章程” 下方。
下表列出了聯委會各常設委員會的現任成員:
董事 |
審計 |
補償 |
治理 |
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阿倫·沙林
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道格拉斯戴維
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託馬斯·博多因
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瑪麗安·佈德尼克
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Sanjay Jha
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瑪西·克萊沃恩
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克里斯蒂·安·馬圖斯
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阿爾弗雷德·尼策爾
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斯特凡·奧特曼斯
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椅子 成員 金融專家
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常設委員會的職能
審計委員會
審計委員會在2023財年舉行了4次會議。
現任委員會成員:
• 克里斯蒂·安·馬圖斯(主席) • Sanjay Jha • 阿爾弗雷德·尼策爾 |
主要職責
審計委員會根據第 3 (a) (58) (A) 條和《規則》成立 10A-3根據《交易法》。我們的審計委員會章程中更全面地描述了我們的審計委員會的職責(該章程可在我們網站www.cerence.com的投資者部分的 “領導與治理——委員會章程” 下查閲),其中包括其他職責:
• 任命、批准我們的獨立註冊會計師事務所的薪酬,並評估其聘用和獨立性;
• 預先批准審計和許可 非審計服務及此類服務的條款,將由我們的獨立註冊會計師事務所提供;
• 與管理層和我們的獨立註冊會計師事務所審查和討論我們的年度和季度財務報表和相關披露以及我們使用的關鍵會計政策和慣例;
• 考慮與我們的會計政策有關的事項,協調監督,審查我們對財務報告的內部控制是否充分;
• 詢問重大風險,審查我們的企業風險評估和風險管理政策,評估管理層為控制這些風險所採取的措施;
• 制定接收和保留與會計有關的投訴和關注的政策和程序;
• 監督我們財務報表的完整性以及我們對與財務報表和會計事項相關的法律和監管要求的遵守情況;
• 準備美國證券交易委員會要求的審計委員會報告,將其包含在我們的年度委託書中;
• 審查所有關聯人交易中是否存在潛在的利益衝突情況,並批准所有此類交易;
• 與我們的獨立註冊會計師事務所和負責編制財務報表的管理層一起審查總體審計計劃,並審查是否 非審計獨立註冊會計師事務所提供的服務影響會計師的獨立性;以及
• 審查我們的年度審計範圍。
財務專業知識和獨立性
審計委員會有三名成員,每人都有財務知識,符合2002年《薩班斯-奧克斯利法案》和美國證券交易委員會相關規則制定的增強獨立性標準。此外,根據法規第407(d)(5)(ii)項的定義,我們的董事會已確定馬圖斯女士和尼策爾先生是審計委員會的財務專家 S-K《交易法》。
報告
審計委員會報告包含在本委託書中
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20
薪酬委員會
薪酬委員會在2023財年舉行了7次會議。
現任委員會成員:
• 阿爾弗雷德·尼策爾(主席) • 瑪麗安·佈德尼克 • 瑪西·克萊沃恩 |
主要職責
我們的薪酬委員會章程中更全面地描述了我們的薪酬委員會的職責(該章程可在我們網站www.cerence.com的投資者部分的 “領導與治理——委員會章程” 下查閲),其中包括其他職責:
• 監督適用於我們執行官的薪酬計劃、政策和福利計劃;
• 審查並向董事會建議首席執行官的薪酬,並批准我們其他執行官的薪酬;
• 定期建議和審查應向我們的董事支付的與其在董事會和/或董事會任何委員會任職相關的薪酬;
• 監督我們的股權激勵薪酬計劃和現金激勵計劃(參與者包括執行官)的管理;
• 審查並與管理層討論公司委託書中包含的 “薪酬討論與分析” 部分,並編寫一份包含在委託書中的高管薪酬報告;以及
• 評估最近關於高管薪酬的諮詢投票的結果,並在確定或建議公司執行官的薪酬時將此類評估考慮在內。
獨立
薪酬委員會完全由獨立董事組成,每位董事都符合納斯達克規則中規定的獨立性要求。
報告
薪酬委員會報告包含在本委託書中。
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提名與治理 委員會
提名與治理委員會在2023財年舉行了4次會議。
現任委員會成員:
• 阿倫·薩林(主席) • 瑪麗安·佈德尼克 • 道格拉斯戴維斯 • 瑪西·克萊沃恩 |
主要職責
我們的提名與治理委員會章程(該章程可在我們網站www.cerence.com的投資者部分的 “領導與治理——委員會章程” 下查閲)中更全面地描述了我們的提名與治理委員會的職責,其中包括:
• 監督我們的公司治理慣例;
• 考慮並向董事會報告與董事候選人的識別、甄選和資格有關的事項;
• 與首席執行官進行審查和討論,並向董事會報告公司的發展和公司繼任計劃 非首席執行官執行團隊成員;
• 在董事會組成的總體背景下,考慮董事會候選人的背景、經驗和個人特徵的多樣性;
• 定期審查與委員會監督職責相關的環境、社會和治理事項;
• 每年向董事會推薦候選人,供我們的董事會提名,供我們在年度股東大會上當選為董事;以及
• 監督董事會的年度自我評估。
獨立
提名與治理委員會完全由獨立董事組成,每位董事都符合納斯達克規則中規定的獨立性要求。
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薪酬委員會聯鎖和內部參與
在2023財年,賈先生(前任主席)、尼策爾先生(現任主席)和佈德尼克女士擔任薪酬委員會成員。克萊沃恩先生於2024財年加入該委員會。薪酬委員會的成員都不是或曾經是公司的高級職員或員工,也沒有其他需要在本委託書中披露的關係。此外,如果公司的執行官在董事會或薪酬委員會任職,則公司的執行官均未在董事會或薪酬委員會任職。
會議出席情況
每個季度,我們的董事會都會舉行 兩天會議。委員會會議在董事會會議的前一天舉行。在每季度董事會會議上,都留出時間讓獨立董事在管理層不在場的情況下舉行會議。我們的董事會在2023財年舉行了4次會議。
在 2023 財年,董事會和董事會委員會共舉行了 19 次會議。除了委員會正式會議外,每個委員會的主席定期與管理層討論與各自委員會相關的各種問題。在2023財年,所有董事出席的董事會及其所屬委員會會議總數的75%或以上。
儘管我們沒有關於董事會成員出席年度股東大會的正式政策,但鼓勵董事參加年度股東大會。當時的所有現任董事都出席了2023年年會。
對董事候選人的考慮
提名與治理委員會將考慮正確提交的股東提名作為董事會成員候選人的提名以及提名與治理委員會推薦的候選人。任何股東提名都必須符合以下要求 章程。此外,股東提名應在上述2025年年會股東提案和董事提名中規定的時間內提交,以酌情納入代理材料或議程,並寄至:Cerence Inc.,25 Mall Road,416套房,馬薩諸塞州伯靈頓01803,收件人:公司祕書。
股東如果只想推薦候選人供提名與治理委員會考慮,則應以書面形式向馬薩諸塞州伯靈頓市購物中心路25號416套房Cerence Inc.提出建議,注意事項:公司祕書,並且必須包括候選人的姓名、家庭和公司聯繫信息、詳細的傳記數據和資格、有關候選人與公司在過去三年內任何關係的信息以及提名人的證據公司股票的所有權。
董事會認為,董事候選人應具備某些最低資格,包括:(1)最高的個人和職業道德和誠信;(2)與現有董事會相輔相成的技能;(3)在被提名人領域久經考驗的成就和能力;(4)能夠向管理層提供有意義的建議和指導併為公司的成功做出重大貢獻的相關專業知識;(5)有足夠的時間專注於公司事務陪伴併為公司的目標做出貢獻;(6)已證明在各自領域的卓越表現;(7)行使合理商業判斷的能力;(8)滿足適用規則可能要求的其他要求的能力,例如審計委員會成員的金融知識或財務專業知識;以及(9)對董事會成員所需的信託責任的理解以及努力履行這些職責所必需的時間和精力。
與董事會的溝通
儘管我們沒有關於與董事會溝通的正式政策,但我們已經提供了指示,以便有興趣與董事會溝通的股東可以通過寫信給我們,地址為馬薩諸塞州伯靈頓市購物中心路25號416套房01803的Cerence Inc.,收件人:公司祕書。希望向董事會特定成員提交意見的股東可以這樣説明。
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行為和道德守則
我們通過了一項書面的《行為和道德準則》,旨在遏制不當行為,除其他外,促進:
• | 誠實和合乎道德的行為,包括以合乎道德的方式處理個人和職業關係之間實際或明顯的利益衝突; |
• | 避免利益衝突,包括向守則中確定的一個或多個適當的人披露合理預計會導致此類衝突的任何交易或關係; |
• | 在我們向美國證券交易委員會提交或提交給美國證券交易委員會的報告和文件以及我們進行的其他公開通信中進行全面、公平、準確、及時和易於理解的披露; |
• | 遵守適用的政府法律、規章和條例,包括對外腐敗的貿易行為; |
• | 遵守所有政策,包括內幕交易政策; |
• | 立即向違反《守則》中指明的一名或多名相關人員進行內部舉報;以及 |
• | 遵守守則的責任。 |
公司行為和道德準則的副本可在我們網站www.cerence.com的 “投資者” 部分的 “領導力與治理” 下找到。
衍生品交易、對衝和質押政策
我們禁止員工和董事會成員對我們的股票證券進行投機,包括使用賣空或交易與Cerence股票相關的公開期權或衍生證券。我們禁止我們的員工和董事會成員以保證金購買Cerence股票(即,向經紀公司、銀行或其他實體借錢以購買Cerence股票)。此外,我們的員工和董事會成員被進一步禁止質押公司證券作為貸款抵押品(無論是在保證金賬户中還是其他賬户中)。
董事會在風險監督中的作用
董事會在監督公司風險管理方面發揮着積極作用,無論是在委員會層面還是在委員會層面。這種作用是知情監督,而不是直接管理風險。董事會審查公司面臨的戰略方向、挑戰和風險,並與管理層進行磋商。董事會還審查並與管理層討論季度財務業績和預測。審計委員會監督財務風險的管理,包括投資和外幣波動緩解政策和風險。董事會對網絡安全的監督包括高級管理層和公司專家在網絡安全威脅、內部部署和為公司客户利益而部署的技術和解決方案以及應對這些風險的政策和程序等領域的最新情況。董事會薪酬委員會負責監督與公司薪酬計劃和安排有關和產生的風險的管理。這些委員會定期向董事會全體成員提交報告,通常每季度一次。
管理層負責直接管理和監督法律、財務、網絡安全、隱私和商業合規事宜,包括確定風險領域和實施政策、程序和做法以減輕已確定的風險。此外,首席財務官和總法律顧問定期向審計委員會提供有關財務、税務、法律和合規相關風險的報告。管理層還向審計委員會提供有關公司合規計劃和努力、投資政策和做法以及債務契約遵守情況的定期報告。管理層和薪酬委員會的薪酬顧問向薪酬委員會提供與公司薪酬計劃和做法相關的風險分析。
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企業責任
在Cerence,我們的願景是為所有接觸我們產品的人提供更安全、更愉快的旅程。我們致力於改善員工、客户、合作伙伴、股東以及我們生活和工作的社區的生活。2023 年,我們發佈了 ESG 報告,概述了我們的 ESG 業績和戰略。該報告的副本可在我們網站www.cerence.com的 “投資者專區” 的 “關於可持續發展” 下找到。
董事會對 ESG 的監督。根據其章程的規定,提名與治理委員會監督公司的ESG 績效、戰略、目標和目的,並監控不斷變化的ESG風險和機會。薪酬委員會定期審查與委員會監督職責相關的ESG事項,包括與多元化、公平和包容性、人才發展、員工敬業度和文化有關的事項。此外,審計委員會負責定期監督道德和合規事宜。我們每年至少兩次與董事會全體成員一起審查我們在該領域的全公司舉措和努力。董事會及其委員會就ESG最佳實踐向管理層提供反饋,以幫助指導我們制定各種ESG計劃。
環保。我們致力於通過監控和管理我們的業務運營來保護環境,以更好地保護環境 瞭解並不斷減少我們對環境的負面影響。在這方面,我們致力於支持汽車行業從內燃機向混合動力和電池電動汽車的過渡。在做出有關託管我們信息的物理數據中心的決策時,我們會考慮能源因素。在我們的全球設施中,我們努力重複使用或回收我們的公司IT設備(計算機、電話等),並建立了全球性 電子垃圾回收計劃使我們能夠收集和回收許多我們無法再使用的物品,例如電纜、充電器和用過的電池。我們將繼續尋求其他方法來優先考慮清潔能源,減少用水量,並更多地採用環境可持續的做法,包括繪製我們的環境數據,以便我們能夠更好地瞭解和管理我們的碳足跡。2023 年,我們正式制定併發布了一項全球環境政策,其中概述了我們在所有運營地點建立和執行可持續發展公司的綜合方法和期望。為了幫助執行,我們還創建了一個 以員工為主導併成立了綠色團隊,專注於確定和幫助我們在辦公室和家庭中實施更可持續的商業慣例。
社交。我們致力於吸引和留住最優秀和最聰明的人才,建立透明、信任和 尊重。我們是一個全球團隊,致力於在員工不同的視角、信念和背景基礎上建立一個多元化和包容性的工作場所。加強多元化使我們能夠彙集集體思想,為我們所服務的全球社區做出最佳決策。2023年,我們發佈了《Cerence性別多元化路線圖和章程》,明確概述了我們的使命,即在公司各級和所有職能部門推動所有性別的公平代表性和機會均等。我們還有一個 由人力資源主導工作組負責分析公司當前的性別多元化統計數據,制定未來目標,並制定實現這些目標的戰略。我們採用了新的招聘策略,包括魯尼規則,前提是每位新員工的候選人庫中至少包括 30-35%被認定為女性的人。我們成功地成立了多元化與包容性、科技界女性和在職父母等方面的親和力小組,以及我們的讀書俱樂部。我們慶祝了重要的文化紀念活動,例如黑人歷史月、婦女歷史月和驕傲月。我們還提供教育機會和培訓與發展計劃,有助於豐富整個組織的知識和人才。而且,在2023年,我們進行了第三次全公司員工敬業度調查,以確定進一步建立我們文化的機會。
作為一家在17個國家開展業務的跨國公司,我們開展了許多旨在為社區服務的活動和利益。2022年,我們建立了全球社會委員會網絡,致力於組織活動和舉措,使我們的員工團結起來,為社區服務。我們還定期支持 STEM(科學、技術、工程和數學)教育及相關舉措。
治理。當時 分拆出去,我們優先考慮獨立制定合適的人員、政策和程序 公司,並認為健全的公司治理政策和獨立監督是公司的基本要素 運行良好公司。有關我們的治理政策和流程的更多信息,請參閲本委託聲明中標題為 “公司治理” 的部分。此外,我們認為,讓董事在背景、經驗和個人特徵等多個方面體現多元化非常重要。如其所述
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章程中,提名與治理委員會在董事會組成的總體背景下考慮董事會成員中任何董事候選人的背景、經驗和個人特徵的多樣性(包括性別、種族、民族、專業背景差異、商業、金融和技術及其他領域的決策層經驗、教育、技能以及其他個人素質和屬性等因素)。目前,我們董事會中超過50%的成員是女性或來自不同背景。
補償 非僱員董事的
我們的薪酬委員會負責評估並建議董事會批准我們的 非員工董事薪酬計劃。在履行這一職責時,薪酬委員會會與其獨立薪酬顧問協商,定期審查和評估董事薪酬的最新趨勢、相關的公司治理最佳實踐和可比的市場數據,包括薪酬委員會用於高管薪酬目的的同行羣體數據。董事會保留決定董事薪酬形式和金額的最終權力。
我們的 非員工董事薪酬計劃旨在(i)鑑於我們運營的規模和複雜性以及董事會的重要監督和諮詢職責,確保董事因其大量的時間投入和責任獲得適當的薪酬;(ii)使我們能夠吸引和留住高素質的董事;(iii)保持透明度並促進與股東的一致性。
我們的元素 非員工2023財年的董事薪酬如下:
2023 財年董事薪酬結構 |
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普通預付款 |
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| |
年度基本預付金(總額—現金和權益) |
$ | 235,000 | ||
現金 |
$ | 100,000 | ||
股票大獎* |
$ | 135,000 | ||
獨立董事會主席代理人 |
$ | 80,000 | ||
委員會主席預聘者 |
|
|
| |
年度審計委員會主席代理人 |
$ | 15,000 | ||
年度戰略委員會主席預聘者 |
$ | 15,000 | ||
年度薪酬委員會主席預聘者 |
$ | 12,500 | ||
年度提名和治理主席預聘員 |
$ | 10,000 |
* | 在2023財年,我們將年度預付金的股票獎勵部分從12.5萬美元增加到13.5萬美元。 |
年度股權補助 致非僱員董事全套背心 一週年紀念補助金之日起生效,但須在該日期之前繼續提供服務。每位新任命的董事(即在年度股東大會之前任命的董事)在被任命為董事會成員後都有權獲得年度補助金,該補助金將在當前年度歸屬期結束時全部歸屬。 非員工董事受股票所有權指導方針的約束,該指導方針要求 非員工董事應持有價值等於年度現金儲備金三倍的股權,用於在董事會任職,並保留因歸屬限制性股票單位而獲得的淨股份的25%,直到所有權準則實現為止。
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下表彙總了獲得或支付的補償 致我們的非僱員董事2023 財年:
2023 財年董事薪酬表
姓名 |
賺取的費用或 以現金支付 ($) |
股票 獎項 ($)(1)(2) |
總計 ($) | |||||||||
阿倫·沙林 |
190,000 | 159,156 | 349,156 | |||||||||
瑪麗安·佈德尼克 |
100,000 | 159,156 | 259,156 | |||||||||
道格拉斯·戴 |
100,000 | 159,156 | 259,156 | |||||||||
Sanjay Jha |
107,674 | 159,156 | 266,830 | |||||||||
瑪西·克萊沃恩 (3) |
33,333 | 150,781 | 184,114 | |||||||||
克里斯蒂·安·馬圖斯 |
115,000 | 159,156 | 274,156 | |||||||||
阿爾弗雷德·尼策爾 (4) |
107,326 | 159,156 | 266,482 |
(1) | 股票獎勵列中報告的金額代表授予的年度RSU獎勵的授予日期公允價值 致非僱員成員2023財年除克萊弗恩女士以外的董事會,根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718,薪酬股票薪酬(“FASB ASC主題718”)根據2023年2月9日授予日普通股的收盤價(每股29.37美元)計算。對於Klevorn女士而言,股票獎勵欄中報告的金額代表了她最初的RSU獎勵的授予日公允價值,該獎勵是根據FASB ASC主題718根據我們在2023年6月1日授予日的普通股收盤價(28.53美元)計算得出的。發行的限制性股票單位數量基於我們在包括授予日之前的20天內普通股的平均收盤價。使用普通股收盤市價的平均值來將美元價值目標轉換為股票,旨在緩解短期股價波動的影響,從而降低意外收入或獎勵機會減值的風險。由於該平均股價與授予日的收盤市價不同,因此本表中反映的價值與目標價值不同。 |
(2) | 截至 2023 年 9 月 30 日,我們的 非員工董事持有以下數量的未歸屬限制性股票單位:薩林先生持有5,419個限制性股票單位;佈德尼克女士持有5,419個限制性股票單位;戴維斯先生持有5,419個限制性股票單位;賈先生持有5,419個限制性股票單位;克萊沃恩女士持有5,419個限制性股票單位;尼策爾先生持有5,419個限制性股票單位。 |
(3) | 克萊沃恩女士於 2023 年 6 月 1 日被任命為董事會成員。 |
(4) | 尼策爾先生被任命為薪酬委員會主席,自2023年3月1日起生效。 |
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執行官員
下表提供了有關我們現任執行官的信息。
執行官員
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傳記
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斯特凡·奧特曼斯 年齡:60
總裁兼首席執行官 |
奧特曼斯博士於 2021 年 12 月 15 日被任命為我們的總裁兼首席執行官。在被任命為總裁兼首席執行官之前,Ortmanns博士在2019年10月1日至2021年12月15日期間擔任我們的核心產品執行副總裁,負責監督研發運營、產品管理和戰略合作伙伴關係管理。在被任命為核心產品執行副總裁之前,他曾在 Nuance 工作,從 2018 年 3 月起擔任該公司的執行副總裁兼汽車事業部總經理,直至被任命為我們的執行副總裁。作為Nuance汽車部門的總經理,奧特曼斯博士負責混合動力汽車, 對話式 AI 驅動的解決方案用於幾乎所有世界領先的汽車製造商都在使用的數字汽車和汽車相關服務。他於 2003 年加入 Nuance,此前曾在 Nuance 擔任過其他職務,包括前移動部門的工程和專業服務高級副總裁。奧特曼斯博士於1993年開始在語音行業工作。在加入 Nuance 之前,他曾在飛利浦語音處理、貝爾實驗室、朗訊科技和亞琛科技大學工作。他擁有機械工程和計算機科學學位以及計算機科學博士學位。
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託馬斯·博多因 年齡:70
首席財務官 |
博多因先生自2022年5月起擔任我們的首席財務官。此前,他在2021年4月至2022年4月期間在Qualifacts Systems Inc.和Credible Inc.擔任首席轉型官,在2017年至2020年期間擔任Nuance業務轉型執行副總裁,負責領導協調和充分利用Nuance關鍵垂直市場內的技術的工作,在改善利潤率和成本結構的同時推動增長。事先 到重新加入 Nuance2017 年,Beaudoin 先生曾擔任多個行政領導職務,包括 2015 年至 2017 年在 SimpliVity Corp.(現為 HPE SimpliVity)擔任首席財務官;2008 年至 2015 年擔任 Nuance 執行副總裁兼首席財務官;寶麗來公司總裁兼首席財務官;參數技術公司的高級副總裁兼首席財務官;以及在此期間擔任的多個高級財務職位 他 24 年的職業生涯在數字設備公司,然後在康柏計算機公司(現為惠普)。博多因先生自2019年10月起擔任Cerence的董事。Beaudoin 先生擁有巴布森學院的工商管理學士學位和工商管理碩士學位。
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伊克巴爾·阿爾沙德 年齡:52
首席技術官 |
阿爾沙德先生自2023年5月起擔任我們的首席技術官,領導Cerence的全球技術、工程和產品開發組織。從2019年5月到2023年5月,阿爾沙德先生創立了xCofection並擔任首席執行官。在此之前,他曾在聯想(2014年5月至2016年9月)和谷歌(5月)擔任工程與產品開發高級副總裁 2011 年 5 月2014),他負責建立全球產品、技術和工程組織,以推動創新並在全球範圍內交付產品。阿爾沙德先生目前是西北大學的兼職教授,也是其深度學習中心實驗室的創始人和顧問。他擁有邁阿密大學電氣工程學士學位;約翰霍普金斯大學以優異成績獲得太空系統工程理學碩士學位,主修航天器設計;以及 西北大學工程管理碩士學位。
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27
來自我們薪酬委員會的消息
尊敬的各位股東:
Cerence很榮幸能成為您的投資組合的一部分。
作為薪酬委員會的成員,我們負責設計和監督一項高管薪酬計劃,該計劃將吸引、留住和激勵高素質人才領導Cerence。我們在尖端、高增長、競爭激烈的人工智能和技術領域開展業務——要取得成功,我們必須吸引和留住一支由商業領袖、技術專家和創新者組成的管理團隊,他們具有執行我們的戰略和實現願景的激情和專業知識。
股東們記得,2022財年充滿挑戰,因為我們面臨着包括前首席執行官在內的幾位高級管理人員的意外離職。這也驚人地提醒人們,Cerence面臨並將繼續面臨的留存挑戰。我們的人才競爭對手範圍廣泛,既有財力雄厚的行業資深人士,例如蘋果、谷歌和亞馬遜,他們有足夠的錢來提供豐厚的薪酬待遇,也有風險投資支持的人工智能和技術初創公司,他們有能力提供可觀的股票套餐來吸引人才。在這種競爭格局下,薪酬委員會以及Cerence董事會仍然承諾 按績效付費理念,將具有市場競爭力的薪酬與公司的運營、財務和戰略目標的實現聯繫起來,我們認為這些目標是創造可持續的長期股東價值的核心。
我們想借此機會特別討論我們在2023財年實施特別長期激勵計劃的理由。
在 2023 財年,Cerence 推出了 下一個目的地轉型。由於成功實現這一轉型對Cerence的長期成功至關重要,因此薪酬委員會認為,必須通過令人信服的長期激勵獎勵(我們稱之為2023財年轉型激勵獎(“TIA”)來激勵、穩定和留住我們的新任首席執行官和加入我們重組後的領導團隊的某些其他主要高管。
在構建2023財年TIA時,薪酬委員會必須平衡超出慣例的長期激勵獎勵的潛在弊端與通過有意義的股權機會激勵、穩定和留住管理團隊的迫切需求。特別是,薪酬委員會考慮了以下幾點:
• | 首席執行官的批判性。我們的首席執行官奧特曼斯博士是一位出色的語音和汽車技術專家,對我們的技術瞭如指掌;留住奧特曼斯博士至關重要。 |
• | 管理團隊的關鍵性。我們的首席執行官必須得到高績效管理團隊的支持,他們的協作、凝聚力和團隊合作是成功的關鍵。我們的主要高管可以通過傳統方式招聘 非傳統人才競爭對手和留住管理團隊至關重要。 |
• | 股東協調的關鍵性。激勵計劃必須與我們的轉型戰略保持一致, 按績效付費哲學,培養動機和問責制,樹立所有權心態。 |
基於上述考慮,薪酬委員會在2023財年TIA中納入了以下關鍵特徵:
• | TIA 是一個 兩年“預付款”,涵蓋2023財年和2024財年的年度股權補助;因此,獲得TIA的高管是 不有資格在2024財年獲得任何年度股權補助。 |
• | TIA完全採用股票獎勵的形式,由基於績效的限制性股票單位(“PSU”)(加權至少為50%)和基於時間的限制性股票單位(“RSU”)(加權不超過50%)組成。 |
• | PSU 的性能目標與 頂線以及底線指標,我們認為這些指標的實現對我們轉型的成功至關重要; 4 年年度績效目標是 預先建立的從一開始,成就將按公式確定。 |
28
• | 獲得的 PSU 的歸屬將按如下方式進行: |
○ | 首席執行官:Cliff在第三年後解鎖50%,在第四年後解鎖50% |
○ | 其他近地天體:第二年之後為 50%,第三年之後為 25%,第四年之後為 25% |
• | RSU 在 4 年內按年分期付款 25%。 |
• | TIA納入了治理最佳實踐,包括 “雙觸發” 待遇,這要求控制權變更並隨後合格地終止僱用、限制性契約以及因故解僱或辭職時予以沒收。 |
隨着我們繼續將Cerence定位為出行人工智能領域的類別領導者,以取得成功,我們希望我們的高管薪酬計劃能夠支持和加強我們的業務戰略,保護我們的人才並推動長期價值創造。我們認為,2023財年轉型激勵獎勵的結構旨在仔細平衡激勵和保留性獎勵,並直接對績效負責。
我們邀請您閲讀以下薪酬討論與分析,瞭解有關轉型激勵獎勵、2023財年年度獎金計劃和PSU的目標設定注意事項以及高管薪酬計劃的其他重要內容的更多信息。
我們要求您支持我們今年的高管薪酬計劃。我們歡迎您在2024年2月15日舉行的2024年年度股東大會之前與我們分享任何問題或反饋。
再次感謝您對Cerence的投資。
真誠地,
阿爾弗雷德·尼策爾,主席
瑪麗安·佈德尼克
瑪西·克萊沃恩
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高管薪酬
薪酬討論與分析
本薪酬討論與分析(“CD&A”)討論了我們適用於指定執行官(“NEO”)的薪酬政策和決定。當我們提及我們的NEO時,我們指的是以下個人,他們的2023財年薪酬彙總表和隨後的薪酬表中列出了2023財年的薪酬。
姓名 |
位置 | |
斯特凡·奧特曼斯 |
總裁兼首席執行官 | |
託馬斯·博多因 |
首席財務官 | |
伊克巴爾·阿爾沙德 |
執行副總裁兼首席技術官(2023 年 5 月 9 日起生效) | |
Prateek Kathpal |
前執行副總裁兼首席技術官(至 2023 年 5 月 8 日) |
雖然CD&A中的討論側重於我們的NEO,但我們的許多高管薪酬計劃廣泛適用於我們的高級領導團隊。
執行摘要
Say-on-Pay 投票和股東參與度
薪酬委員會和董事會仍然堅定不移 轉向績效薪酬理念它將薪酬與公司的運營、財務和戰略目標的實現聯繫起來,這些目標是創造可持續的長期股東價值的核心。作為一家處於高度活躍和競爭激烈的領域的尖端科技公司,維持具有市場競爭力的高管薪酬計劃至關重要,這使我們能夠吸引和留住高級領導層和整個公司的人才。
薪酬委員會和董事會考慮了我們第二位股東的業績 “按薪説話” 諮詢在2023年年度股東大會上投票,其中約有93.7%的選票贊成我們的NEO的2022財年薪酬。我們認為,對高管薪酬計劃的這種支持水平表明股東廣泛同意我們的高管薪酬計劃所依據的理念和政策。
我們重視股東的觀點,並繼續接受股東對我們高管薪酬計劃的反饋。符合董事會的建議和股東的偏好,反映在 不具約束力,關於未來頻率的諮詢投票 say-on-pay在我們的2022年年度股東大會上進行了投票,我們打算舉行年度股東大會 不具約束力,至少在下次之前就我們的近地天體補償問題進行諮詢投票 不具約束力,關於未來頻率的諮詢投票 say-on-pay投票,不遲於我們的2028年年度股東大會。
30
2023 財年的關鍵薪酬行動
下文列出了我們的近地天體直接薪酬總額計劃的主要內容以及薪酬委員會在2023財年採取的行動摘要。
補償
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鏈接到企業
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2023 財年薪酬
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基本工資 |
• 有競爭力的基本工資有助於吸引和留住高管人才。 |
• 自2023年4月1日起,奧特曼斯博士和博多因先生的基本工資提高了5%,以反映績效增長和競爭激烈的市場調整。
• Arshad先生的基本工資是根據公平談判和競爭激烈的市場數據確定的,並反映了經驗、任期和職責。
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短期激勵計劃(STIP) |
• 讓高管專注於實現年度財務狀況 和非財務業績這些是年度財務和運營業績的關鍵指標。 |
• 由於某些獎勵未達到目標,年度現金激勵獎勵的收入略低於目標 預先建立的績效目標。
• 在2023財年,每個有資格獲得獎金的NEO的STIP獎金按目標的96.44%獲得。
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長期股權激勵計劃(LTIP)薪酬 |
• 長期激勵獎勵(不包括新員工獎勵)以股權為基礎,由權重至少為50%的PSU和權重不超過50%的RSU組成。
• PSU 是根據收入實現情況和調整後息税折舊攤銷前利潤率(各加權50%)目標獲得的,這些目標是 關鍵的頂線和底線績效指標。
• RSU 專注於股價增長,實現我們的人才留用目標。 |
• 正如 “薪酬委員會致辭” 所述,我們在2023財年向奧特曼斯博士以及博多因先生和卡特帕爾先生頒發了轉型激勵獎(“TIA”)。
• 獲得 TIA 的高管是 不有資格在2024財年獲得年度股權獎勵。
• 2023財年優秀PSU的業績部分收入如下: -2021財年PSU大獎(第三期也是最後一批)——業績低於門檻導致支出為零。 -2022財年PSU大獎(第二批)——業績低於門檻導致支出為零。
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31
補償
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鏈接到企業
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2023 財年薪酬
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-2023 財年 TIA PSU 獎項/ 非 TIAPSU 獎(第一批)— TIA PSU(由 Ortmanns 博士和 Beaudoin 先生持有)的表現高於目標業績 非 TIAPSU(由阿爾沙德先生持有)的收入為目標值的144.28%;TIA的收入部分有待進一步的基於服務的歸屬。
• 薪酬委員會目標設定的嚴格性體現在上述三個PSU績效部分中,有兩部分的支出為零。
• 在獲得TIA補助金時,Arshad先生沒有在Cerence工作,因此他獲得了年度PSU獎勵,作為其新員工薪酬的一部分。阿爾沙德先生還獲得了RSU的簽約獎勵,補助金額為200萬美元,該獎勵將在2023年11月和2024年11月等額分期歸屬。
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我們的高管薪酬理念
薪酬委員會認為,我們的高管薪酬計劃應獎勵推動長期股東價值創造的行為和行為,併力求通過薪酬體系來實現這些目標,該薪酬體系主要側重於可變的、基於績效的激勵措施,平衡地關注我們的短期和長期財務、運營和戰略目標。為此,薪酬委員會的目標是實施一項基於以下目標的高管薪酬計劃:
原理
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描述
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業務驅動 | 薪酬應與公司的業務目標保持一致。 | |
性能差異化 | 激勵性薪酬應在薪酬和績效之間建立有效的聯繫。 | |
市場競爭力 | 總體薪酬待遇應具有競爭力,以留住、激勵和激勵高管成功執行我們的業務戰略。 | |
股東結盟 | 薪酬應與股東利益保持一致,以股權獎勵的形式提供相當一部分薪酬。 |
32
2023財年,我們的首席執行官和其他NEO按年計算的總直接薪酬(不包括新員工股權獎勵)的目標組合如下所示。我們認為,薪酬組合、現金和股權的分配、短期和長期的時間跨度以及固定和可變薪酬的區別共同為激勵短期業績提供了適當的激勵措施,同時提供了重要的激勵措施,使高管們專注於推動股東價值的長期公司目標。
下表描述了公司的薪酬組成部分,以及確定2023財年適用於我們的NEO的每個薪酬部分的作用和因素。
| ||||||
薪酬部分 |
固定與可變 |
角色 |
決定因素 | |||
基本工資 |
固定補償 | • 提供年度現金收入的固定部分 |
• 競爭激烈的市場水平和高管的總體經驗、任期和職責
• 年度增長(如果有)還考慮績效和貢獻
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阻止 |
可變補償 |
• 提供年收入的可變部分(其中一部分以 RSU 結算,在發放日大約一個月後歸屬)
• 讓高管專注於支持長期戰略和價值創造的年度目標 |
• 根據競爭激烈的市場水平和高管的技能和績效來確定機會
• 基於業績的實際支出 預先建立的年度企業目標和個人貢獻水平
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長期股權激勵薪酬:
• PSU
• 限制性股票單位 |
可變補償 | • 激勵財務業績以推動價值創造
• 協調高管與股東的利益
• 鼓勵股權所有權
• 提高留存率
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• 根據競爭激烈的市場水平和高管的責任水平、角色的重要性、留用考量、個人績效和為公司長期成功做出貢獻的能力來設定獎勵 |
33
薪酬部分 |
固定與可變 |
角色 |
決定因素 | |||
• 實現的價值基於實際績效 預先建立的財務目標和股價表現
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2023 財年薪酬計劃變更
我們的薪酬計劃將我們的領導團隊集中在推動業務向前發展並符合股東長期利益的關鍵領域。對於2023財年,薪酬委員會對短期和長期激勵計劃進行了重要修改,以繼續推動業績並強化我們的戰略目標。
2023 財年 STIP 變動
2023 財年 STIP 包括財務措施和戰略目標:
• | 與上一年度一致,由收入、調整後的息税折舊攤銷前利潤和預訂量組成的財務指標是主要因素,加權為90%;以及 |
• | 對於2023財年,增加了新的戰略記分卡,用於評估關鍵戰略目標(除客户滿意度和員工滿意度目標外),權重為10%。 |
2023 財年長期激勵計劃(“LTIP”)變更
• | 在2023財年,近地天體(阿爾沙德先生除外)獲得了具有以下主要特徵的TIA補助金: |
○ | 2023 財年 TIA 是 兩年“預付款”,涵蓋2023財年和2024財年的年度股權補助;因此,獲得2023財年TIA的高管將沒有資格在2024財年獲得任何年度股權補助。 |
○ | 2023財年的TIA完全採用股權獎勵的形式,包括PSU(最低50%的權重)和基於時間的RSU(最大權重為50%)。 |
○ | PSU 的性能目標與 頂線以及底線指標,我們認為這些指標的實現對我們的轉型和增長的成功至關重要; 4 年年度績效目標是 預先建立的從一開始,成就將按公式確定。 |
○ | RSU 在 4 年內按年分期付款 25%。 |
○ | 獲得的 PSU 的歸屬將按如下方式進行: |
◾ | 首席執行官:Cliff在第三年後解鎖50%,在第四年後解鎖50% |
◾ | 其他近地天體:第二年之後為 50%,第三年之後為 25%,第四年之後為 25% |
○ | TIA納入了治理最佳實踐,包括 “雙觸發” 待遇,這要求控制權變更並隨後合格地終止僱用、限制性契約以及因故解僱或辭職時予以沒收。 |
• | 如上所述,TIA PSU除了基於績效的歸屬外,還要接受基於時間的歸屬,第一次歸屬發生在首席執行官的第三個業績年度結束之後,其他NEO的第二個業績年度之後。首席執行官的懸崖歸屬符合最佳實踐;對於其他近地天體而言,這標誌着我們以前每年授予的PSU計劃的演變。從2025財年的年度PSU補助金開始,我們打算在整個績效期結束後,所有近地天體的PSU獎勵將懸而未決。 |
34
2023 財年薪酬快照
公司2023財年的高管薪酬計劃可以歸納如下:
2023 財年直接薪酬總額要素 | ||||||||
阻止 | LTIP | |||||||
基本工資 | 年度獎金 | 性能- 基於限制 庫存單位 |
以時間為基礎的 限制性股票 單位 | |||||
獲得批准時 |
每年 | 每年 | 每年
但是獲得 TIA 的 NEO 在 2024 財年不會獲得任何獎勵 |
每年
但是獲得 TIA 的 NEO 在 2024 財年不會獲得任何獎勵 | ||||
交付形式 |
現金 | 現金/股權 | 公平 | 公平 | ||||
表演類型 |
短期重點(固定) | 短期重點(可變) | 長期重點 (變量) |
長期重點 (變量) | ||||
演出期 |
— | 1 年 | TIA 有 預先建立的 4 年年度目標,在每個財政年度進行衡量
非 TIA有 預先建立的 3 年年度目標,在每個財政年度進行衡量
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— | ||||
歸屬期 |
— | 1 年 | 首席執行官 TIA PSU — Cliff 在第 3 年後解鎖 50%,在第 4 年之後解鎖 50%
其他 NEO TIA PSU(Beaudoin 和 Kathpal 先生)——第 2 年之後為 50%,第 3 年之後為 25%,第 4 年之後為 25%
非 TIAPSU(阿爾沙德先生)— 第二年後為 66.66%,第三年之後為 33.33% |
TIA RSUS — 4 年按比例歸屬
非 TIARSU — 3 年應納税歸屬 | ||||
如何確定支出 |
薪酬委員會的決定 | 預先設立公式/個人性能修改器 | 預先設立公式 | 價值取決於每個歸屬日的股價 |
35
2023 財年直接薪酬總額要素 | ||||||||
阻止 | LTIP | |||||||
基本工資 | 年度獎金 | 性能- 基於限制 庫存單位 |
以時間為基礎的 限制性股票 單位 | |||||
績效衡量標準 |
— | 收入(30%)、預訂(30%)、調整後的息税折舊攤銷前利潤(30%)和戰略記分卡(10%)
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收入(50%)和調整後的息税折舊攤銷前利潤率(50%) | — |
薪酬治理
我們致力於良好的薪酬治理,我們認為這將促進股東的長期利益,促進持續的業務成功,並加強董事會和管理層的問責制。我們採取了以下措施來促進股東的長期利益。
我們做什麼 | 我們不做什麼 | |
✓ 通過以以下形式提供目標年度薪酬的很大一部分來實現績效薪酬 可變的風險補償
✓ 預先設定的性能與股東價值創造相一致的目標
✓ 高管薪酬與相關同行公司的市場比較
✓ 聘用向薪酬委員會報告的獨立薪酬顧問,不向公司提供其他服務
✓ 強有力的股票所有權指南
✓ 緩解不當風險
✓ 全面的回扣政策
✓ 年度工資表決 |
× 我們不允許在控制權變更後單一觸發加速股權獎勵
× 我們沒有消費税 税收總額
× 我們不允許對水下股票期權進行重新定價
× 我們不允許對衝或賣空我們的證券
× 我們不允許質押我們的證券 |
36
我們如何確定高管薪酬
高管薪酬的監督責任
下表總結了高管薪酬的關鍵監督責任。
薪酬委員會 | • 確立高管薪酬理念
| |
• 批准激勵性薪酬計劃以及STIP獎勵和LTIP獎勵的目標績效預期
| ||
• 批准除首席執行官以外的NEO的所有薪酬行動,包括基本工資和目標以及實際的STIP和LTIP獎勵,並向董事會建議首席執行官的薪酬以供其批准
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董事會 | • 根據薪酬委員會的建議,批准首席執行官的所有薪酬行動,包括基本工資和目標以及實際的STIP和LTIP獎勵
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獨立委員會 顧問 — FW Cook |
• 向薪酬委員會提供有關各種主題的獨立建議、研究和分析服務,包括高管薪酬 高管、非僱員董事薪酬、高管和董事薪酬趨勢和市場動態
| |
• 按要求參加薪酬委員會會議,並在會議間隙與薪酬委員會主席溝通
| ||
• 向薪酬委員會報告,不為公司提供任何其他服務,與公司或管理團隊沒有可能損害其獨立性或客觀性的經濟或其他關係
| ||
首席執行官和管理層 | • 包括首席執行官在內的管理層就除首席執行官以外的所有NEO的薪酬問題制定初步建議,並將這些建議提供給薪酬委員會
• 董事會和薪酬委員會的決定最終確定後,負責管理薪酬計劃 |
同業薪酬和市場數據
為Cerence建立適當的薪酬同行羣體具有挑戰性,因為很少有在美國上市的、獨立的汽車人工智能公司 而且大小合適。而薪酬委員會認識到,對於像Cerence這樣的公司來説,沒有 “完美的同行羣體”,在薪酬顧問的協助下,他們努力確定12個同行羣體 24 個規模相似,增長率高,上市科技公司,它們將共同為評估我們的薪酬計劃的競爭力提供適當的市場參考點。
我們注意到,以下同行羣體最初於2021年3月獲得薪酬委員會的批准,用於評估2022財年的薪酬水平。在2022財年,薪酬委員會考慮是否投入時間和資源來更新同行羣體,以評估2023財年的薪酬水平。經過審議,薪酬委員會決定不這樣做;特別是,鑑於疫情後持續存在的宏觀不確定性、利率上升以及影響汽車行業和總體市場波動的地緣政治問題,薪酬委員會得出結論,維持同行羣體同比穩定的比對同行羣體進行調整以應對不可預測的正常化時間跨度不可預測的宏觀事件更可取。
37
2022財年和2023財年同行小組
8x8 | Gentex | SPS 商務 | ||
Altair 工程 | 導線 | 高地軟件 | ||
阿斯彭科技 | LiveP | 瓦羅尼斯系統 | ||
黑莓 | PROS 控股 | 偉世通 | ||
Blackline | 快速 7 | Yext | ||
埃弗布里奇 |
注意:SailPoint Technologies在2022年8月16日被託馬·布拉沃收購後被從同行集團中刪除。
以下是公司在與同行羣體相關的關鍵財務指標上的定位,以供參考:
收入(過去四個季度):最低
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市值:22和百分位數
| |
息税折舊攤銷前利潤(過去四個季度):30第四百分位數
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數據來源:S&P CapitalIQ。截至 2023 年 9 月 30 日計算的市值
作為額外參考,我們的薪酬委員會在制定執行官直接薪酬待遇建議或批准時,還使用來自拉德福德環球科技高管薪酬調查(“拉德福德調查”)的數據來評估競爭激烈的市場。拉德福德調查提供薪酬市場情報,並在科技行業中廣泛使用。薪酬委員會不審查拉德福德調查中包含的具體公司,向薪酬委員會提供的數據是籠統的,不是針對任何特定的公司子集的。
由於我們的業務性質,我們還與同行羣體之外的公司競爭高管人才,包括比我們規模更大、更成熟或擁有更多資源的上市公司,以及可能能夠提供更大薪酬潛力的小型私營公司。在設定薪酬時,薪酬委員會會考慮每位高管的級別和工作表現、高管在公司的職責和責任與在同行集團公司擔任類似職位的執行官的職責和責任的比較,以及公司特有的其他情況,並評估提供給高管的薪酬要素和水平是否與他們在公司的職責以及向他們提供的薪酬要素和水平總體上是適當的同行羣體或調查數據中的同行。薪酬委員會在評估公司和個人業績時同時考慮客觀和主觀標準,這使其能夠做出明智的判斷,而不僅僅依賴嚴格的基準。因此,薪酬委員會沒有公式地將薪酬決定與向同行集團公司高管支付的總薪酬的任何特定範圍或百分位數水平或百分位數水平掛鈎,也沒有將薪酬決定與調查數據掛鈎。
2023 財年任命執行官薪酬
基本工資
基本工資是支付給每位高管的固定金額,用於履行高管的正常職責和責任。我們根據高管的整體業績、責任等級、薪酬等級和有競爭力的薪酬做法來確定金額。根據這些標準,在2023財年,我們的NEO獲得了下表中列出的年度基本工資增長額。
財政 2022年 基地 工資 ($) |
財政 2023 年 基地 工資 ($) |
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斯特凡·奧特曼斯 (1) |
574,520 | 594,342 | ||||||
託馬斯·博多因 |
475,000 | 498,750 | ||||||
伊克巴爾·阿爾沙德 (2) |
— | 500,000 | ||||||
Prateek Kathpal (3) |
500,000 | 500,000 |
38
(1) | 奧特曼斯博士的基本工資以歐元支付。奧特曼斯博士2022財年的基本工資為 €530,000,他 2023 財年的基本工資為€556,500。奧特曼斯博士在2022財年和2023財年的列出金額分別基於1歐元兑1.084和1.068美元的匯率。 |
(2) | Arshad 先生於 2023 年 5 月 9 日被任命為我們的執行副總裁兼首席技術官。 |
(3) | Kathpal先生自2023年5月8日起辭去執行副總裁兼首席技術官的職務。 |
短期激勵計劃
薪酬委員會設計了我們的高管薪酬計劃,以規定每位執行官的很大一部分薪酬機會是基於績效的。因此,我們的近地天體有資格根據本財年初確定的績效目標的實現情況,根據我們的STIP獲得年度績效獎金。
每個NEO有資格獲得的基於績效的年度現金激勵基於個人的目標獎金,佔基本工資的百分比。薪酬委員會每年審查目標年度獎金機會,以確保這些機會具有競爭力。2023財年,我們的每位NEO的目標年度激勵機會佔年基本工資的百分比如下:
2023 財年目標 年度現金激勵 作為基數的百分比 工資 (%) |
2023 財年 目標年度現金 激勵措施(美元) | |||
斯特凡·奧特曼斯 |
100% | 594,342 | ||
託馬斯·博多因 |
75% | 374,062 | ||
伊克巴爾·阿爾沙德 (1) |
75% | 375,000 | ||
Prateek Kathpal (2) |
75% | 375,000 |
(1) | 阿爾沙德先生於2023年5月9日被任命為我們的執行副總裁兼首席技術官,並有資格獲得2023財年STIP下的全年目標獎金。 |
(2) | 卡特帕爾先生自2023年5月8日起辭去執行副總裁兼首席技術官的職務,沒有資格獲得2023財年STIP下的任何獎金。 |
39
薪酬委員會進行嚴格的審查和分析,以確定STIP下的年度績效目標。對於2023財年,薪酬委員會根據STIP制定了以下目標和支出水平:
公制 | 加權 | 指標的理由 | 支付範圍 | |||
收入 | 30% |
一線財務指標,也是我們投資者的關鍵指標 |
50% – 200% | |||
調整後 EBITDA |
30% |
調整後的息税折舊攤銷前利潤反映了我們的經營業績,也是我們投資者的關鍵指標 |
50% – 200% | |||
預訂 | 30% |
建立業務渠道 |
50% – 200% | |||
戰略性 記分卡 |
10% |
其他戰略指標包括:客户滿意度 (C-Sat);員工滿意度 (電子星期六);組織轉型 (OPEX)、軟件重構和新產品牽引(許可交易預訂) |
50% – 200% | |||
個人 貢獻 |
— | 個人繳款不是一個特別加權的指標,而是作為STIP的一個組成部分包括在內,目的是使薪酬委員會能夠根據每位高管表現出的領導能力和決策、有效的溝通、對公司戰略舉措和價值觀的宣傳、業務單位或職能問責以及對卓越和職業道德的承諾所反映的個人績效來區分實際支出。
薪酬委員會根據這些考慮因素對高管績效的評估本質上是主觀的,不基於任何數學計算或公式;相反,它依靠集體商業經驗和薪酬委員會的判斷來全面考慮每位高管的業績以及該高管對公司整體成功的貢獻。 |
70% — 130% 調整係數
無論調整係數(如果有)如何, STIP 總支出上限為 200% | |||
我們定義調整後的息税折舊攤銷前利潤,即 非公認會計準則衡量標準為合併淨收益(虧損),根據公認會計原則計算,不包括我們的股票薪酬支出、無形資產攤銷、重組和其他成本(淨額)、折舊、其他收入總額(支出,淨額)、商譽減值和(收益)所得税準備金。此外,收入和調整後息税折舊攤銷前利潤會根據任何正面或負面的外匯影響進行調整,前提是實際影響與預算假設不同。
預訂定義為我們期望從與客户簽訂的產品和服務協議中獲得的收入金額。要算作預訂,我們預計會有令人信服的安排證據,這些證據可以由具有法律約束力的文件或文件來證明,並且根據該安排應付金額的可收性得到合理保證。我們可能從預計預訂中實際確認的收入受多種因素的影響,包括但不限於履行義務的時機、可能的終止或利用我們的技術和貨幣波動改變計劃範圍的時間。沒有可比的GAAP財務指標。
|
40
下文列出了2023財年STIP下的門檻、目標和最高績效和支出機會(視各點之間的插值而定),以及實現的實際業績和相關的支付百分比。
在制定2023財年目標時,薪酬委員會意識到收入和調整後息税折舊攤銷前利潤目標設定在2022財年的實際水平以下;但是,目標水平與公司2023財年的指導一致,委員會認為,將2023財年目標設定在與指導和預算脱節的任意績效水平上,將不利於最近重組的管理團隊。薪酬委員會還認為,STIP是一項全公司範圍的獎金計劃,制定薪酬計劃的重要性 具有挑戰性但可以實現整個公司的目標目標,特別是考慮到2022財年的STIP支出約為目標的39%。
閾值 | 目標 | 最大值 | 實際* | 支付百分比 | ||||||
支付百分比 |
50% | 100% | 200% | |||||||
收入 (30%) (百萬美元) |
$268 | $284 | $300 | $291.39 | 146.2% | |||||
調整後的息税折舊攤銷前利潤 (30%) (百萬美元) |
$23.4 | $34.1 | $50 | $40.77 | 142% | |||||
預訂 (30%) (百萬美元) |
$580 | $725 | $780 | $447.21 | 0% | |||||
戰略記分卡** (10%) |
薪酬委員會對記分卡指標進行了全面評估,並認為已達到目標水平 | 100% | ||||||||
加權平均派息率:96.44% |
* | 注意:對實際業績進行了調整,以符合2023財年的STIP外匯匯率。 |
** | 戰略記分卡包含以下指標:客户滿意度 (C-Sat);員工滿意度 (電子星期六);組織轉型(OPEX)、軟件重構和新產品牽引(許可交易預訂)。但是,沒有披露具體目標,因為它們涉及機密的商業或財務信息,披露這些信息將導致競爭損害。但是,我們已經將這些目標設定在具有挑戰性的水平上,我們認為這些目標難以實現,需要實質性和持續的業績才能在目標水平上實現。 |
薪酬委員會考慮了近地天體的個人業績,並確定每個近地天體採用100%的個人修正值(即不對公式支付進行正負調整)是適當的。
下表列出了我們的NEO在2023財年獲得的年度STIP獎金。在2023財年,年度STIP獎金以限制性股票的形式支付,25%以現金的形式支付。
目標 STIP 機會 ($) |
財務指標 加權支出 (%) |
2023 財年 獲得的 STIP ($) | ||||
斯特凡·奧特曼斯 |
594,342 | 96.44 | 573,183 | |||
託馬斯·博多因 |
374,062 | 96.44 | 360,745 | |||
伊克巴爾·阿爾沙德 (1) |
375,000 | 96.44 | 361,650 | |||
Prateek Kathpal (2) |
— | — | — |
(1) | 自2023年5月9日起,阿爾沙德先生被任命為執行副總裁兼首席技術官。由於與阿爾沙德進行了廣泛的就業談判,並且為了向他提供有競爭力的薪酬待遇以確保他接受該提議(考慮到阿爾沙德作為備受追捧的首席技術官提供的其他就業機會),阿爾沙德先生的2023財年獎金沒有按比例分配。 |
(2) | 卡特帕爾先生自2023年5月8日起辭去執行副總裁兼首席技術官的職務,沒有資格獲得2023財年STIP下的任何獎金。 |
41
長期激勵計劃
根據我們的LTIP,我們以PSU和RSU的形式向包括NEO在內的執行官提供長期激勵性薪酬。這些獎項旨在使我們的執行官的利益與股東的利益保持一致,並通過吸引和留住優秀人才來提高我們的長期盈利能力和穩定性。
薪酬委員會認為,通過提供股權獎勵,將基於績效的股權獎勵和基於時間的股權獎勵進行均衡組合,這種方法通過提供股權獎勵來增強我們提高績效和留住執行官的能力,而這些獎勵只有在他們在我們任職數年後才能全額獲得。授予每位NEO的股權獎勵的價值旨在提高市場競爭力,並反映每位高管的技能、經驗、角色和責任。
每位執行官通常都有以美元價值表示的年度長期股權激勵目標補助金,該補助金在PSU和RSU之間平均分配。根據授予日前20個交易日期間公司普通股的平均收盤價(包括授予日的收盤價),美元價值轉換為等值數量的限制性股票單位和PSU的目標數量。使用普通股平均收盤價將美元價值目標轉換為股票,旨在緩解短期股價波動的影響,從而降低意外收入或獎勵機會減值的風險。
2023 財年轉型激勵獎
正如早些時候在 “薪酬委員會的來信” 中所討論的那樣,2023財年的LTIP包括向奧特曼斯博士、博多因先生和卡特帕爾先生頒發的轉型激勵獎。TIA 有以下關鍵方面:
o | TIA 是一個 兩年“預付款”,涵蓋2023財年和2024財年的年度股權獎勵;因此,獲得TIA的高管將 不有資格在2024財年獲得任何年度股權補助。 |
o | TIA完全採用股權獎勵的形式,由PSU(加權至少為50%)和RSU(加權不超過50%)組成。 |
o | PSU 的性能目標與 頂線(收入)和利潤(調整後的息税折舊攤銷前利潤率)指標,我們認為這些指標的實現對我們的轉型和增長的成功至關重要。 |
◾ | PSU 有 4 年績效目標是 預先建立的從一開始,成就將按公式確定。 |
o | RSU 在 4 年內按年分期付款 25%。 |
o | 獲得的 PSU 的歸屬將按以下方式進行: |
◾ | 首席執行官:Cliff在第三年後解鎖50%,在第四年之後解鎖50% |
◾ | 其他近地天體:第二年之後為 50%,第三年之後為 25%,第四年之後為 25% |
o | TIA納入了治理最佳實踐,包括 “雙觸發” 待遇,這要求控制權變更並隨後合格地終止僱用、限制性契約以及因故解僱或辭職時予以沒收。 |
在制定2023財年的轉型激勵計劃時,薪酬委員會必須平衡超出慣例激勵措施的潛在弊端與通過有意義的股權機會激勵、穩定和留住管理團隊的迫切需求。在這方面,薪酬委員會仔細考慮了以下幾點:
- | 首席執行官的批判性。Ortmanns博士是一位出色的語音和汽車技術專家,對我們的技術瞭如指掌;留住奧特曼斯博士至關重要。 |
- | 管理團隊的關鍵性。我們的首席執行官必須得到穩定和高績效的管理團隊的支持,他們的協作、凝聚力和團隊合作是成功的關鍵。我們的主要高管可以通過傳統方式招聘 非傳統人才、競爭對手和留住管理團隊至關重要。 |
42
- | 股東協調的關鍵性。轉型激勵計劃必須與我們的一致 按績效付費哲學,培養動機和問責制,樹立所有權心態。 |
考慮到上述情況,薪酬委員會在2023財年批准了以下TIA獎勵。
TIA PSU | TIA RSU | |||||||||||||||
目標價值 ($) | 目標獎 (#) (2) | 獎勵價值 ($) | 獎項 (#) (2) | |||||||||||||
斯特凡·奧特曼斯 |
6,000,000 | 345,224 | 6,000,000 | 345,224 | ||||||||||||
託馬斯·博多因 |
2,500,000 | 143,843 | 2,500,000 | 143,843 | ||||||||||||
Prateek Kathpal (1) |
3,500,000 | 201,380 | 2,500,000 | 143,843 |
(1) Kathpal先生自2023年5月8日起辭去執行副總裁兼首席技術官的職務,他的TIA被沒收。
(2)如上所述,每個NEO的TIA PSU和RSU的目標授予價值均根據包括授予日在內的20天普通股的平均收盤價(為17.38美元)轉換為股票等價物。由於該平均股價與授予日的收盤市場價格(19.20美元)不同,因此本表中規定的目標補助金價值與FASB ASC Topic 718的價值不同,後者是根據美國證券交易委員會的規定在下文薪酬彙總表和計劃獎勵補助表中報告的。
如上所述,TIA 反映了 兩年“預付款” 補助金和TIA參與者沒有資格在2024財年獲得年度股權獎勵。作為參考,下表列出了按年計算的TIA: |
TIA PSU — 按年計算 | TIA RSU — 按年計算 | |||||||||||||||
目標價值 ($) | 目標獎勵 (#) | 獎勵價值 ($) | 獎項 (#) | |||||||||||||
斯特凡·奧特曼斯 |
3,000,000 | 172,612 | 3,000,000 | 172,612 | ||||||||||||
託馬斯·博多因 |
1,250,000 | 71,922 | 1,250,000 | 71,922 | ||||||||||||
Prateek Kathpal (1) |
1,750,000 | 100,690 | 1,250,000 | 71,922 |
(1) | 如上所述,Kathpal先生的TIA在他辭職後被沒收。 |
阿爾沙德先生的 2023 財年獎項
阿爾沙德先生的2023財年獎項是根據他的招聘設立的。阿爾沙德先生是一位備受追捧的首席技術官候選人,他的薪酬待遇是廣泛就業談判以及董事會和薪酬委員會廣泛討論的結果。如下表所示,阿爾沙德先生的2023財年股票獎勵包括 (i) a 登錄RSU 獎勵金額為 2,000,000 美元,在 2023 年 11 月和 2024 年 11 月等額分期授予,以及 (ii) 撥款價值為 300萬美元的年度長期激勵獎勵,在 PSU 和 RSU 之間平均分配。為了保持一致,阿爾沙德先生的年度PSU和RSU獎勵與領導團隊其他成員相同的授予條件,包括績效目標,唯一的不同是他的年度RSU和PSU獎勵將在三年內授予,而不是像TIA RSU和PSU那樣在四年內授予。
PSU | RSU(包括簽約獎勵) | |||||||||||||||
目標價值 ($) | 目標獎 (#) (1) | 獎勵價值 ($) | 獎項 (#) (1) | |||||||||||||
伊克巴爾·阿爾沙德 |
1,500,000 | 56,518 | 3,500,000 | 131,875 |
(1) | 如上所述,根據包括授予日及之前的20天普通股的平均收盤價(26.54美元),PSU和RSU的目標授予價值已轉換為股票等價物。由於該平均股價與授予日的收盤市場價格(25.55美元)不同,因此本表中規定的目標補助金價值與FASB ASC Topic 718的價值不同,後者是根據美國證券交易委員會的規定在下文薪酬彙總表和計劃獎勵補助表中報告的。 |
43
LTIP 組件、指標和權重
下表提供了有關授予的股權獎勵類型的詳細信息。
股權獎
|
理由和主要特徵
| |
PSU
|
• 激勵近地天體實現目標 預先建立的TIA PSU在四年績效期內的年度財務目標,對於TIA PSU而言,則為三年績效期 非 TIAPSU。
• 獲得的份額從業績低於閾值的0%到實現最佳績效的目標的200%不等。
• PSU 績效每年進行衡量,獲得的 PSU 需要進一步歸屬。
• 首席執行官懸崖的TIAPSU在三年後歸檔50%,四年後分配50%,博多因和卡特帕爾先生的TIAPSU在第二年之後歸為50%,在第三年之後分配25%,在第四年之後分配25%,通常視公司在適用年份公開發布財報之日之前的持續就業情況而定。
• 阿爾沙德先生的 非 TIAPSU在第二年後的歸屬率為66.66%,在第三年之後歸屬33.33%,這通常取決於公司公開發布財報之日之前的持續就業情況。
| |
RSU
|
• 調整薪酬和公司業績,如我們的股價所反映的那樣。
• 鼓勵保留執行官的服務,促進我們的高管對公司股票的所有權。
• TIA RSU 在授予日之後按年等額分期付款,為期四年,通常須在適用的歸屬日期之前繼續在公司工作。
• 非 TIARSU在授予日之後分期付款,為期三年,通常須在適用的歸屬日期之前繼續在公司工作。
|
44
2023 財年 PSU 獎勵的績效指標和權重(包括 TIA 和 非 TIAPSU)如下所示:
性能 措施
|
|
加權
|
|
描述
| ||
收入
調整後 息税折舊攤銷前利潤率*
|
|
50%
50%
|
|
• 年度目標 預先設定於多年業績期的開始
○ 每個已完成的財政年度的業績按年度公式衡量
○ 當達到績效閾值時,將對閾值和目標之間以及目標和最大值之間的績效水平按直線插值支付
• 在選擇指標時,薪酬委員會考慮了STIP和LTIP之間重疊指標的影響,並注意到了以下幾點:
○ 關於調整後的息税折舊攤銷前利潤指標,STIP(以絕對值衡量該指標)和LTIP(以盈利比率衡量該指標)之間存在區別
○ 就收入指標而言,STIP指標基於 一年績效週期,但 LTIP 指標基於 預先建立的多年目標(TIA PSU為四年,為三年) 非 TIAPSU)
儘管存在一些重疊之處,但由於實現這兩個指標是我們成功轉型的基礎,因此薪酬委員會決定通過STIP和LTIP追究管理層對績效的責任。
• 儘管我們不披露預期的多年收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤率目標,因為這些目標涉及機密的商業或財務信息,披露這些信息將導致競爭損害,但我們在每個適用的業績年度結束後對目標水平和績效實現情況進行了全面透明的披露。薪酬委員會將多年收入和調整後息税折舊攤銷前利潤率目標設定在難以實現的水平,並且需要實質性和持續的業績才能達到目標水平。
○ 如以下討論所示,薪酬委員會目標設定的嚴格性體現在2023財年完成的三個PSU績效部分中,有兩部分的支出為零。
| ||
* 我們定義調整後的息税折舊攤銷前利潤率,即 a 非公認會計準則財務衡量標準,即公司在適用業績期的收益公告中公佈的扣除利息、税項、折舊和攤銷前的調整後收益佔收入的百分比。此外,收入和調整後息税折舊攤銷前利潤會根據任何正面或負面的外匯影響進行調整,前提是實際影響與預算假設不同。
|
傑出 PSU 獎
下表顯示了2021財年第三批也是最後一批PSU、2022財年第二批PSU和2023財年第一批PSU的績效指標、權重和績效成就。PSU的三個績效部分中有兩部分導致2023財年的支出為零——因此,與2023財年業績期相關的平均支出約為48%,這一事實證明瞭我們目標設定的嚴格性。
45
2021 財年 PSU:在 2023 財年業績期內第三批未盈利
性能範圍 | 財政 2023 實際* |
獲得的 PSU (佔目標的百分比) |
加權 平均支出 (佔目標的百分比) |
|||||||||||||||||||||
閾值 | 目標 | 最大值 | ||||||||||||||||||||||
收入(50%)(百萬美元) |
423.06 | 445.33 | 476.50 | 291.39 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||
調整後 EBITDA(50%)(百萬美元) |
144.97 | 152.60 | 167.86 | 40.77 | 0 |
2022財年PSU:第二批未在2023財年業績期內盈利
性能範圍 | 財政 年 2023 實際* |
獲得的 PSU (佔目標的百分比) |
加權 平均支出 (佔目標的百分比) |
|||||||||||||||||||||
閾值 | 目標 | 最大值 | ||||||||||||||||||||||
收入增長 (50%) |
3.80 | % | 15.30 | % | 26.80 | % | -14.12 | % | 0 | 0 | ||||||||||||||
調整後的息税折舊攤銷前利潤率 (50%) |
30.60 | % | 34.00 | % | 37.40 | % | 13.99 | % | 0 |
2023 財年 PSU:在 2023 財年業績期內獲得的第一批盈利
注意:如上所述,2023財年盈利的PSU將受到進一步的基於時間的歸屬要求的約束。
性能範圍 | 財政 年 2023 實際* |
獲得的 PSU (佔目標的百分比) |
加權 平均支出 |
|||||||||||||||||||||
閾值 | 目標 | 最大值 | ||||||||||||||||||||||
收入(50%)(百萬美元) |
268 | 284 | 300 | 291.39 | 146.2 | % | 144.28 | % | ||||||||||||||||
調整後的息税折舊攤銷前利潤率 (50%) |
8.70 | % | 12.0 | % | 16.7 | % | 13.99 | % | 142.4 | % |
* | 請注意,實際業績已調整以與2023財年LTIP外匯匯率保持一致。 |
在已完成的2021-2023財年PSU週期中,PSU的目標數量和獲得的PSU總數如下:
2021-2023 財年 目標 PSU (#) |
2021-2023 財年 獲得的 PSU (#) |
2021-2023 財年 獲得的 PSU 為 佔目標的百分比 |
||||||||||
斯特凡·奧特曼斯 |
8,673 | 4,326 | 49.9 | % | ||||||||
Prateek Kathpal (1) |
10,407 | 5,190 | 49.9 | % |
(1) | 解僱後,卡特帕爾沒收了2021財年授予的3,469個未歸屬PSU。每個財政年度的目標PSU數量和獲得的PSU數量 週期內表現下表彙總了時段: |
目標 | 獲得的 PSU | |||||||||||||||||||
演出期 |
每個都有 PSU 一部分 |
第一批 | 第二批 | 第三批 | 第四批 | |||||||||||||||
2022—2024 財年 |
||||||||||||||||||||
斯特凡·奧特曼斯 |
10,852 | 0 | 0 |
|
財政年度 2024 性能 期間於 進展 |
|
不適用 | |||||||||||||
託馬斯·博多因 |
13,354 | 0 | 0 | |||||||||||||||||
Prateek Kathpal (1) |
5,426 | 0 | 0 | |||||||||||||||||
(1) | 解僱後,Kathpal先生沒收了2022財年授予的10,853份未歸屬PSU |
46
目標 | 獲得的 PSU | |||||||||||||||||||
演出期 |
每個都有 PSU 一部分 |
第一批 | 第二批 | 第三批 | 第四 一部分 |
|||||||||||||||
2023—2026 財年 (TIA PSU) (1) |
||||||||||||||||||||
斯特凡·奧特曼斯 |
86,306 | 124,521 |
|
財政年度 2024 性能 期間於 |
|
|
財政年度 2025 性能 期限不是 已開始 |
|
|
財政年度 2026 性能 期限不是 已開始 |
| |||||||||
託馬斯·博多因 |
35,962 | 51,885 | ||||||||||||||||||
(1) | 本表中沒有列出卡特帕爾先生,因為他的全部TIA,包括2023財年發放的201,380份PSU,在他終止僱用時被沒收。 |
目標 | 獲得的 PSU | |||||||||||||||||||
演出期 |
每個都有 PSU 一部分 |
第一批 | 第二批 | 第三批 | 第四批 | |||||||||||||||
2023—2025 財年 (非 TIAPSU) |
||||||||||||||||||||
伊克巴爾·阿爾沙德 |
18,840 | 27,182 | |
財政年度 2024 |
|
|
財政年度 2025 性能 期限不是 已開始 |
|
不適用 |
其他薪酬和治理事項
控制權變更和遣散協議
公司或其子公司已與Ortmanns博士簽訂了控制權變更和遣散協議以及控制權變更股權加速協議,並且公司已與我們的其他每位NEO簽訂了控制權變更遣散協議(統稱為 “NEO遣散協議”)。薪酬委員會認為,這些遣散費:(1)有助於確保我們的NEO的持續就業和奉獻精神;(2)保護了公司,因為遣散費以有利於公司的離職和釋放協議以及對保密和限制性契約協議的遵守為條件;(3)作為招聘和留用手段很重要,因為我們爭奪高管人才的許多公司都有類似的高級管理層協議。根據市場慣例,NEO 遣散協議不包括與控制權變更相關的內容 税收總額。
正如委託書前面指出的那樣,Kathpal先生於2023年5月8日辭去了執行副總裁兼首席技術官的職務。在離職期間,卡特帕爾先生簽訂了過渡服務和諮詢協議(“Kathpal協議”),根據該協議,他同意在2023年5月9日至2023年11月30日期間繼續擔任公司顧問職務,並應公司的要求提供過渡援助。我們沒有向Kathpal先生支付與解僱有關的遣散費。有關過渡安排的更多信息,請參閲以下標題為” 的部分分離和過渡安排.”
在 “2023財年解僱或控制權變更時的潛在付款” 下提供了有關NEO遣散協議的更多信息,包括對目前在職的每位NEO在2023年9月30日解僱後本應獲得的福利的量化。
退休、健康、福利、津貼和個人福利
我們的NEO有資格與其他全職員工一樣參與我們的員工福利計劃和計劃,包括醫療和牙科福利、靈活支出賬户、短期和長期傷殘和人壽保險,但須遵守這些計劃的條款和資格要求。我們在美國的NEO也有資格參加單獨的長期傷殘計劃和人壽保險計劃,並有資格獲得財務規劃和税務準備費的報銷以及年度高管體檢。
我們贊助了一項401(k)固定繳款計劃,我們在美國的NEO有資格參與該計劃,但受《美國國税法》(“《守則》”)規定的限制,其參與程度與我們在美國的其他正式員工相同。我們根據401(k)計劃為包括NEO在內的所有員工提供相應的繳款。
47
對於Ortmanns博士(主要居住在歐洲)而言,Cerence根據當地市場慣例支付汽車租賃和租賃汽車的燃料費用。
股票所有權準則
董事會已經通過了我們NEO的股票所有權準則 和非僱員董事。這些指導方針旨在協調我們執行官的利益 和非僱員董事這既符合股東的利益,也是為了促進公司對健全公司治理做法的承諾。
根據股票所有權準則,目標股權水平是我們首席執行官基本工資的五倍,其他NEO基本工資的兩倍,年度現金儲備金的三倍 非僱員董事。以下股票計入符合指導方針的標準:高管直接擁有的股份或 非員工董事或其直系親屬居住在同一個家庭;為高管利益而以信託方式持有的股份或 非僱員董事或其家庭和通過ERISA合格福利計劃或Cerence 2019年員工股票購買計劃持有的股份。未歸屬績效獎勵、未行使的股票期權、因先前工作而產生的 “改造” 股票獎勵以及根據公司短期激勵計劃授予的未歸屬股票獎勵不計入滿足指導方針的目的。
每個 NEO 和非僱員董事必須在受指導方針約束後的五年內達到指導數額。此外,在個人達到適當的目標水平之前,高管必須保留淨股份的25%,除非我們的股票所有權指南中明確規定,最值得注意的是,通過行使股票期權或股權獎勵歸屬而獲得的 “整體獎勵”,以及 非員工董事必須保留因行使股票期權或歸屬限制性股票單位而獲得的淨股份的25%。股票所有權指南的滿意度按年度計算,在日曆年結束時計算。
回扣政策
薪酬委員會通過了一項薪酬追回政策(“回扣政策”),該政策規定,如果由於重要原因,公司需要編制會計重報 不合規根據聯邦證券法的財務報告要求,公司將追回任何現任或前任執行官(均為 “受保人”)在保單生效之日之後以及在公司需要編制重報之日之前的三年內獲得的任何基於激勵的薪酬,該薪酬超過了該執行官在正確報告財務業績後本應支付或賺取的薪酬(“基於激勵的超額薪酬”)。此外,如果公司需要編制會計重報表,則如果董事會(或其委員會)認定該員工犯有任何導致需要進行會計重報的情況的行為或不作為以及所涉及的此類作為或不作為:(i) 不當行為、不當行為或違規行為,則公司將盡合理的努力從公司任何現任或前任僱員那裏追回任何基於激勵的超額薪酬:(i) 不當行為、不當行為或違規行為本公司的任何規則或任何適用規則公司僱用過程中的法律或監管要求;或(ii)違反對公司或其股東的信託義務。根據回扣政策,如果公司需要編制會計重報表,則如果董事會(或其委員會)認定該員工的作為或不作為助長了需要進行會計重報的情況以及所涉及的此類作為或不作為,則公司還將採取合理的努力,向公司每位現任或前任員工追回該員工在過去三年內從公司獲得的激勵性薪酬的100% 以下任何一項:(i)故意,明知或故意的不當行為,或在公司僱用過程中故意、明知或故意違反公司的任何規則或任何適用的法律或監管要求,或(ii)公司僱用過程中的欺詐行為。
內幕交易政策;禁止套期保值和質押
我們的內幕交易政策適用於我們的所有員工和董事,包括我們的NEO。我們禁止員工和董事會成員對我們的股票證券進行投機,包括使用賣空或交易與Cerence股票相關的公開期權或衍生證券。我們禁止我們的員工和董事會成員以保證金購買Cerence股票(即向經紀公司、銀行或其他實體借錢購買Cerence股票)。此外,我們的員工和董事會成員被進一步禁止質押公司證券作為貸款抵押品(無論是在保證金賬户中還是其他賬户中)。
48
風險評估
2023年8月,薪酬委員會審查和評估了公司的高管和員工薪酬做法,並根據該審查得出結論,與此類做法相關的任何風險都不太可能對公司產生重大不利影響。
税收減免政策
薪酬委員會將薪酬的潛在税收減免作為制定我們的高管薪酬計劃時要考慮的因素之一。但是,薪酬委員會認為,其主要重點應是制定薪酬計劃,吸引、留住和獎勵對我們的成功至關重要的執行官。因此,薪酬委員會保留必要的靈活性,根據其薪酬理念和競爭慣例提供現金和股票薪酬,即使這些金額不能完全免税。
49
薪酬委員會報告
我們的薪酬委員會已經與我們的管理層審查並討論了題為 “薪酬討論與分析” 的部分。基於此次審查和討論,薪酬委員會建議董事會將標題為 “薪酬討論與分析” 的部分納入本委託書,該委託書將以引用方式納入我們的年度報告 用於 10-K 的表格截至 2023 年 9 月 30 日的財政年度。
由董事會薪酬委員會恭敬地提交。
阿爾弗雷德·尼策爾,主席
瑪麗安·佈德尼克
瑪西·克萊沃恩
本報告中的材料不是 “徵集材料”,是向美國證券交易委員會提供的,但不被視為 “已提交”,除公司的年度報告外,未被視為以引用方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中 10-K 表格,其中無論是在本文件發佈之日之前還是之後提交,也不論任何此類申報文件中使用何種通用公司語言,均應將其視為 “已提供”。
50
2023 財年薪酬彙總表
薪酬彙總表顯示了以下所列近地物體在所示財政年度支付或獲得的補償。
姓名和主要職位 |
年 | 工資 ($) |
獎金 ($)(4) |
股票 獎項 ($)(5) |
非股權 激勵計劃 補償 ($)(6) |
所有其他 補償 ($)(7) |
總計 ($) |
|||||||||||||||||||||
斯特凡·奧特曼斯博士 (1) |
2023 | 580,191 | — | 13,256,602 | 573,183 | 28,757 | 14,438,733 | |||||||||||||||||||||
總裁兼首席執行官 |
2022 | 524,464 | 216,797 | 4,361,086 | 222,856 | 23,492 | 5,348,695 | |||||||||||||||||||||
2021 | 360,472 | 296,136 | 1,023,414 | 389,959 | 11,972 | 2,081,953 | ||||||||||||||||||||||
託馬斯·博多因 |
2023 | 486,875 | — | 5,523,571 | 360,745 | 20,455 | 6,391,646 | |||||||||||||||||||||
首席財務官 |
2022 | 195,481 | — | 2,484,209 | 56,412 | 88,105 | 2,824,207 | |||||||||||||||||||||
Iqbal Arshad (2) 執行副總裁兼首席技術官 |
2023 | 213,462 | — | 4,813,441 | 361,650 | 4,774 | 5,393,327 | |||||||||||||||||||||
Prateek Kathpal (3) |
2023 | 300,000 | — | 7,840,766 | — | 332,795 | 8,473,561 | |||||||||||||||||||||
前執行副總裁兼首席技術官 |
2022 | 478,776 | 3,000 | 2,124,670 | 145,463 | 14,862 | 2,766,771 |
(1) | 奧特曼斯博士被任命為總裁兼首席執行官,自2021年12月15日起生效。他之前曾擔任核心汽車事業部的執行副總裁兼總經理。奧特曼斯博士的薪酬最初以歐元計價,上述報告的金額使用2021財年1歐元兑1.195美元的匯率,2022財年的匯率為1歐元兑1.084美元,2023財年使用1歐元兑1.068美元的匯率。 |
(2) | 阿爾沙德先生被任命為執行副總裁兼首席技術官,自2023年5月9日起生效。他在2023財年的年化基本工資為50萬美元。 |
(3) | 卡特帕爾先生自2023年5月8日起辭去執行副總裁兼首席技術官的職務。 |
(4) | Ortmanns 博士在 2022 財年的 “獎金” 欄中報告的金額表示現金獎勵為€在他晉升為總裁兼首席執行官一職時支付20萬英鎊。如果奧特曼斯博士在被任命為總裁兼首席執行官後的一年內自願離開Cerence或因故被解僱,則必須向我們償還這筆款項。Kathpal先生在 “獎金” 欄中報告的金額代表兩項金額為1,500美元的專利獎勵,每項在根據Cerence專利獎計劃申請專利時支付。2021 財年 Ortmanns 博士在 “獎金” 欄目中報告的金額包括 Nuance 在發佈公告時提供的現金留存獎金 分拆由細微差別。現金留存獎金包括兩筆款項€247,844,其中第一個是在2020年1月製造的,第二個是在2021年1月製造的。 |
(5) | 正如 “薪酬委員會來信” 和CD&A中更詳細地討論的那樣,2023財年對奧特曼斯博士以及博多因先生和卡特帕爾先生的股票獎勵包括轉型激勵獎勵。TIA 構成 兩年“前置” 補助金和 TIA 參與者是 不有資格獲得 2024 財年的年度股權獎勵。有關薪酬委員會批准的TIA補助金總額和按年計算的金額,請參見CD&A中標題為 “長期激勵計劃” 的部分下的表格。 |
阿爾沙德先生的2023財年股票獎勵包括簽署的RSU獎勵和由限制性股票單位和PSU混合組成的年度獎勵。 |
股票獎勵列中報告的金額代表RSU和PSU的授予日公允價值,根據FASB ASC主題718計算,假設績效條件的可能結果,不考慮與服務歸屬條件相關的任何估計沒收的影響。我們的經審計財務報表附註2(p)描述了計算股票獎勵授予日公允價值時使用的假設,該附註包含在我們的年度表格報告中 10-K截至2023年9月30日的財政年度。假設業績條件的最大成績,2023財年授予的PSU的價值為奧特曼斯博士13,256,602美元,博多因先生的5,523,571美元,阿爾沙德先生的2888,070美元,卡特帕爾先生的7,732,992美元。 |
注意:根據公司的股權授予慣例,批准的授予價值將根據包括授予日在內的20天普通股的平均收盤價轉換為股票等價物。由於該平均股價與授予日的收盤市價不同, |
51
是用於確定FASB ASC主題718下的授予日期公允價值的價格,股票獎勵列中指定的授予日公允價值與薪酬委員會批准的股票授予價值不同。 |
根據過渡服務和諮詢協議的條款,Kathpal先生仍然有資格在過渡服務期內繼續授予某些未償還的股票獎勵,前提是滿足某些指標。根據美國證券交易委員會規則和FASB ASC主題718的要求,Kathpal先生2023財年股票獎勵專欄中報告的金額包括此類股權獎勵的公允價值,但不考慮股權獎勵的沒收。卡特帕爾在解僱後沒收了涵蓋113,308股普通股的限制性股票單位和涵蓋215,702股普通股的PSU。有關與Kathpal先生簽訂的過渡服務和諮詢協議的更多信息,請參閲以下標題為 “離職和過渡安排” 的部分。 |
對於博多因先生2022財年,這筆金額還包括117,227美元,這是他因工作薪酬而獲得的RSU獎勵的價值 非僱員會員在被任命為首席財務官之前,他曾是Cerence董事會成員。 |
(6) | 中報告的金額 非股權激勵計劃薪酬列代表根據STIP發放的年度獎金,根據該獎金的實現情況獲得獎金 某些預先確定的公司性能指標。表中反映的價值的百分之七十五(75%)將轉換為RSU並以RSU的形式支付,RSU於2024年1月2日全額歸屬,25%(25%)的價值以現金支付。 |
(7) | 中報告的金額 所有其他補償列表示Cerence提供以下福利和補助金的增量成本: |
姓名 |
汽車 租賃和 燃料 ($)(a) |
應計 但是 未使用 PTO ($)(b) |
公司 401 (k) Plan 和養老金 捐款 ($)(c) |
財務/税務 規劃 ($)(d) |
諮詢的 費用 ($)(e) |
其他 ($)(f) |
總計 ($) |
|||||||||||||||||||
斯特凡·奧特曼斯 |
28,757 | — | — | — | — | — | 28,757 | |||||||||||||||||||
託馬斯·博多因 |
— | — | 15,213 | 5,000 | — | 242 | 20,455 | |||||||||||||||||||
伊克巴爾·阿爾沙德 |
— | — | 4,673 | — | — | 101 | 4,774 | |||||||||||||||||||
Prateek Kathpal |
— | 72,115 | 5,538 | 5,000 | 250,000 | 141 | 332,795 |
(a) | 報告的金額代表Cerence的實際汽車租賃費用和Ortmanns博士的燃料費用。 |
(b) | 報告的金額是指根據Cerence PTO政策的條款在解僱時向Kathpal先生支付的應計但未使用的帶薪休假。 |
(c) | 美國員工報告的金額代表公司對Cerence 401(k)退休計劃(“401(k)計劃”)的對等繳款。根據401(k)計劃,Cerence將50%的員工繳款與合格薪酬的6%相匹配。 |
(d) | 報告的金額代表Cerence向美國高管報銷的財務和税務諮詢及準備服務的金額。每個 NEO 每年的最大收益為 5,000 美元。 |
(e) | 對於Kathpal先生來説,這筆金額是根據他的過渡服務和諮詢協議支付的諮詢/諮詢費。 |
(f) | 對於博多因先生、阿爾沙德先生和卡特帕爾先生而言,報告的金額代表長期傷殘保險的保費,等於高管可獲得的最高補助金(每月18,500美元)與其他員工(每月13,000美元)之間的差額。對於Kathpal先生而言,報告的金額是Cerence為個人人壽保險單支付的長期傷殘保險保費和人壽保險費,金額為50萬美元。 |
52
2023 財年基於計劃的補助金表
下表列出了在截至2023年9月30日的財政年度內向我們的近地天體發放的基於計劃的獎勵。
姓名 |
格蘭特 日期 |
預計可能的支出 在非股權激勵下 計劃獎 (1) |
預計可能的支出 在股權激勵下 計劃獎 (2) |
所有其他股票 獎項: 數字 的股份百分比 股票或 單位 (#) (3) |
贈款日期博覽會 股票價值 獎項 ($) (4) |
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閾值 ($) |
目標 ($) |
最大值 ($) |
閾值 (#) |
目標 (#) |
最大值 (#) |
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斯特凡·奧特曼斯 |
297,171 | 594,342 | 1,188,684 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
12/02/2022 | 345,224 | 6,628,301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
12/02/2022 | 172,612 | 345,224 | 690,448 | 6,628,301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
託馬斯·博多因 |
187,031 | 374,062 | 748,124 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
12/02/2022 | 143,843 | 2,761,786 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
12/02/2022 | 71,922 | 143,843 | 287,686 | 2,761,786 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
伊克巴爾·阿爾沙德 |
187,500 | 375,000 | 750,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
04/28/2023 | 131,875 | 3,369,406 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
04/28/2023 | 28,259 | 56,518 | 113,036 | 1,444,035 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prateek Kathpal |
187,500 | 375,000 | 750,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
12/02/2022 | 143,843 | 2,761,786 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
12/02/2022 | 100,690 | 201,380 | 402,760 | 3,866,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
05/08/2023 | — | 44,857 | — | 1,212,485 |
(1) | 報告的金額代表近地天體根據2023財年科技和創新計劃可以獲得的門檻、目標和最高績效激勵補助金,如”薪酬討論與分析—指定執行官薪酬的財政年度—短期激勵計劃 以上。實際賺取的金額根據2023財年的科技和創新政策,載於”非股權激勵計劃薪酬” 上方 2023 財年薪酬彙總表中的專欄.由於辭職,Kathpal先生沒有收到2023財年STIP下的報酬。 |
(2) | 正如 “薪酬委員會來信” 和CD&A中更詳細地討論的那樣,2023財年對奧特曼斯博士以及博多因先生和卡特帕爾先生的股票獎勵包括轉型激勵獎勵。2023 財年 TIA 構成 兩年“預付款” 補助金和TIA參與者沒有資格獲得2024財年的年度股權獎勵。 |
這個 | 報告的金額代表2023財年向近地天體發放的PSU的門檻、目標和最大數量。只有在實現特定績效目標(如” 中所述)時,才會授予和獲得這些獎項補償討論與分析—指定執行官薪酬的財政年度—長期激勵計劃” 上面。這個假設績效條件可能的結果,2023財年授予的PSU報告的價值代表此類獎勵的授予日期公允價值。上述2023財年薪酬彙總表腳註5報告了假設最大限度地滿足適用績效條件的此類獎勵的價值。 |
(3) | 對於阿爾沙德先生而言,報告的金額包括75,357個限制性單位的新員工補助金(1,925,371美元)。Kathpal先生的TIA獎勵在他解僱後被全部沒收。 |
(4) | 根據FASB ASC主題718,在不考慮美國證券交易委員會規則要求沒收Kathpal先生的股票獎勵的情況下,報告的金額包括截至技術修改日的公允價值,這些限制性股票單位在過渡期內仍有資格繼續歸屬,前提是他實現了過渡服務和諮詢協議中概述的績效指標。參見上文 “薪酬彙總表” 的腳註5和以下標題為” 的部分分離和過渡安排”以獲取更多信息。 |
53
傑出股票獎勵位於 財政年末
下表列出了截至2023年9月30日我們的NEO持有的所有未償股權獎勵。股權獎勵全部採用限制性股票單位和PSU的形式。為了對未付賠償額進行估值,以下金額基於 每股價格Cerence普通股為20.37美元,這是納斯達克於2023年9月29日,即本財年最後一個工作日公佈的收盤價。
姓名 |
的數量 股票或 的單位 存放那個 還沒有 既得 (#) |
市場 的價值 股票或 庫存單位 那還沒有 既得 ($) |
股權激勵 計劃獎勵: 的數量 沒掙來的 股票, 單位 或其他 權利 那還沒有 既得 (#)(1) |
股權激勵 計劃獎勵: 市場或 支付 的價值 沒掙來的 股票, 單位或 其他權利 尚未歸屬 ($) |
||||||||||||||||||||
斯特凡·奧特曼斯 |
100,050 | 2,038,019 | (2 | ) | — | — | — | |||||||||||||||||
97,159 | 1,979,129 | (3 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
86,306 | 1,758,053 | (4 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
86,306 | 1,758,053 | (5 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
5,426 | 110,528 | (10 | ) | |||||||||||||||||||||
124,521 | 2,536,493 | (11 | ) | 43,153 | 879,027 | (12 | ) | |||||||||||||||||
86,306 | 1,758,053 | (13 | ) | |||||||||||||||||||||
託馬斯·博多因 |
35,961 | 732,526 | (2 | ) | — | — | — | |||||||||||||||||
13,355 | 272,041 | (6 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
35,961 | 732,526 | (3 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
13,354 | 272,021 | (7 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
35,961 | 732,526 | (4 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
35,960 | 732,505 | (5 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
51,885 | 1,056,897 | (14 | ) | 24,658 | 502,283 | (15 | ) | |||||||||||||||||
17,980 | 366,253 | (16 | ) | |||||||||||||||||||||
17,980 | 366,253 | (17 | ) | |||||||||||||||||||||
伊克巴爾·阿爾沙德 |
18,840 | 383,771 | (2 | ) | — | — | — | |||||||||||||||||
37,679 | 767,521 | (8 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
18,839 | 383,750 | (3 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
37,678 | 767,501 | (9 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
18,839 | 383,750 | (4 | ) | — | — | — | ||||||||||||||||||
27,182 | 553,697 | (14 | ) | 9,420 | 191,885 | (15 | ) | |||||||||||||||||
9,419 | 191,865 | (16 | ) | |||||||||||||||||||||
Prateek Kathpal (18) |
— | — | — | — | — | — |
(1) | 基於由於2022財年業績低於閾值而實現的閾值業績。 |
(2) | 代表計劃於2023年10月1日歸屬的限制性股票單位,但須在歸屬日期之前繼續使用。對於奧特曼斯博士來説,這筆金額包括:2021財年授予的2,891份限制性股票單位,2022財年授予的10,853份限制性股票單位,以及2023財年授予的86,306份限制性股票單位。對於博多因先生來説,這佔2023財年授予的RSU獎勵的四分之一,對於阿爾沙德先生來説,這佔2023財年授予的RSU年度獎勵的三分之一。 |
(3) | 代表計劃於2024年10月1日歸屬的限制性股票單位,但須在歸屬日期之前繼續僱用。對於奧特曼斯博士來説,這筆金額包括2022財年授予的10,853份限制性股票單位和2023財年授予的86,306份限制性股票單位。對於博多因先生來説,這佔2023財年授予的RSU獎勵的四分之一,對於阿爾沙德先生來説,這佔2023財年授予的RSU年度獎勵的三分之一。 |
(4) | 代表計劃於2025年10月1日歸屬的限制性股票單位,但須在歸屬日期之前繼續僱用。對於奧特曼斯博士和博多因先生來説,這佔2023財年授予的RSU獎勵的四分之一,對於阿爾沙德先生來説,這佔2023財年頒發的RSU年度獎勵的三分之一。 |
54
(5) | 代表計劃於2026年10月1日歸屬的限制性股票單位,但須在歸屬日期之前繼續僱用。對於奧特曼斯博士和博多因先生來説,這佔2023財年授予的RSU獎勵的四分之一。 |
(6) | 代表作為新員工獎勵向博多因先生發放的限制性股票單位,該獎勵將於 2024 年 5 月 5 日生效,但須在歸屬日期之前繼續工作。 |
(7) | 代表作為新員工獎勵向博多因先生發放的限制性股票單位,該獎勵將於 2025 年 5 月 5 日生效,但須在歸屬日期之前繼續就業。 |
(8) | 代表作為新員工獎勵向阿爾沙德先生發放的限制性股票單位,該獎勵將於 2024 年 11 月 15 日歸屬,但須在授予日期之前繼續就業。 |
(9) | 代表作為新員工獎勵向阿爾沙德先生發放的限制性股票單位,該獎勵將於 2024 年 11 月 15 日歸屬,但須在授予日期之前繼續就業。 |
(10) | 代表2022財年授予的PSU,在2024財年公佈收益時歸屬,前提是2024財年的財務指標(收入增長和調整後的息税折舊攤銷前利潤率)的實現以及在歸屬日期之前的持續就業情況。 |
(11) | 代表2023財年授予的PSU,根據2023財年財務指標(收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤率)的實現情況獲得的盈利,這些指標計劃在2025財年收益公佈時歸屬,但須視在歸屬日期之前的持續就業情況而定。 |
(12) | 代表在財年授予的PSU,在2025財年公佈收益時歸屬,前提是2024財年和2025財年的財務指標(收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤率)的實現以及在歸屬日期之前的持續就業情況。 |
(13) | 代表2023財年授予的PSU,在2026財年公佈收益時歸屬,前提是2024、2025和2026財年的財務指標(收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤率)的實現以及在歸屬日期之前的持續就業情況。 |
(14) | 代表2023財年授予的PSU,其收入基於2023財年的業績(收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤率),計劃在公佈2024財年收益時歸屬,但須視在歸屬日期之前的持續就業情況而定。 |
(15) | 代表2022財年(博多因先生)和2023財年授予的PSU,這些PSU將在2024財年的收益公佈後歸屬,前提是2024財年財務措施的實現情況(收入增長和調整後的息税折舊攤銷前利潤率)以及在歸屬日期之前的持續就業情況。 |
(16) | 代表2023財年授予的PSU,這些PSU將根據2025財年的財務指標(收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤率)的實現以及在歸屬日期之前的持續就業情況,在2025財年的收益公佈後歸屬。 |
(17) | 代表2023財年授予的PSU,在2026財年公佈收益時歸屬,前提是2026財年的財務指標(收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤率)的實現以及在歸屬日期之前的持續就業情況。 |
(18) | 根據2023年9月29日歸屬的《卡特帕爾協議》,卡特帕爾先生仍有資格繼續歸屬的限制性股票單位。Kathpal先生在解僱後沒收了剩餘的未償還的限制性股票單位和PSU,即113,308個限制性股票單位和215,702個PSU。 |
55
2023 財年期權行使和股票既得表
下表列出了NEO在2023財年授予的股票獎勵以及歸屬時實現的價值。在 2023 財年期間,沒有未兑現或歸屬期權。
股票獎勵 | ||||||||
姓名 |
股票數量 在 Vesting 時收購 (#) |
價值 解鎖時已實現 ($)(1) |
||||||
斯特凡·奧特曼斯 |
56,760 | 944,768 | ||||||
託馬斯·博多因 |
22,906 | 534,517 | ||||||
伊克巴爾·阿爾沙德 |
— | — | ||||||
Prateek Kathpal |
83,634 | 1,558,126 |
(1) | 價值的計算方法是將歸屬的股票數量乘以Cerence普通股在歸屬日的收盤價。報告的價值包括根據2022財年STIP授予的限制性股票單位的歸屬。 |
養老金 或不合格延期補償計劃
沒有養老金或 不合格2023財年為所有近地天體制定了遞延薪酬計劃。
控制權變更和遣散協議
奧特曼斯博士已與公司的全資子公司Cerence GmbH簽訂了控制權變更遣散協議,並與公司簽訂了控制權股權變更加速協議(“首席執行官遣散協議”),博多因和阿爾沙德先生已與公司簽訂了控制權變更遣散協議(均為 “遣散協議”)。
奧特曼斯博士
首席執行官遣散協議規定,如果我們出於除了 “原因”(定義見首席執行官遣散協議)和死亡或 “殘疾”(定義見首席執行官遣散協議)以外的原因而終止Ortmanns博士的聘用,並且此類解僱發生在 一年的期限在 “控制權變更”(定義見首席執行官遣散協議)之後,奧特曼斯博士將有資格獲得(i)一次性付款,相當於其當時有效的年基本工資的150%,(ii)一次性付款,相當於其目標獎金的150%,以及 按比例分攤的百分比他在解僱的財政年度的目標獎勵中,(iii)將本應歸屬的按時股權獎勵的部分歸屬 18 個月的期限在解僱之日之後,(iv) 歸屬截至解僱之日業績期已結束的基於績效的股權獎勵的收入部分;(v) 歸屬於截至解僱之日業績期尚未完成的任何具有三年業績期的基於績效的股權獎勵,前提是奧特曼斯博士已在業績期內工作了至少六個月,除非適用的獎勵協議另有規定, 按比例分攤的部分根據業績指標的實際實現情況,此類基於績效的獎勵仍有資格在績效期結束時歸屬。
如果我們在Cerence控制權變更後的12個月內因其他原因和原因而終止Ortmanns博士的聘用,或者Ortmanns博士在Cerence控制權變更後的12個月內因 “正當理由”(定義見首席執行官遣散協議)辭職,則他將有資格獲得(i)實際年基本工資的200%,一次性支付,(ii)一次性付款至(A)其在解僱當年的目標獎金(1)或(2)變更前夕生效的目標獎金中較大者的 200%控制增強版 (B) 按比例分攤的百分比(1)其在解僱當年的目標獎勵,或(2)控制權變更前夕生效的目標獎勵,(iii)100% 加速授予其基於時間的股權獎勵,以及(iv)根據截至解僱之日的實際業績,或如果無法衡量實際業績,則根據目標績效授予基於績效的獎勵,以較高者為準。
如果Ortmanns博士因死亡或殘疾而終止工作,他(i)將有資格獲得其未歸屬的時間股權獎勵和基於績效的股權獎勵的100%歸屬加速
56
,其績效期已結束,並且 (ii) 仍有資格獲得收入 按比例分攤的部分其基於績效的股權獎勵,其單一的三年業績期限尚未根據業績指標的實際實現情況在終止之日完成。
博多因先生
與Beaudoin先生簽訂的遣散協議規定,如果我們出於除了 “原因”(定義見其遣散費協議)和死亡或 “殘疾”(定義見其遣散協議)以外的其他原因終止了Beaudoin先生的僱傭關係,並且此類解僱發生在 一年的期限在 “控制權變更”(定義見其遣散費協議)之後,Beaudoin先生將有資格獲得(i)一次性付款,相當於其當時有效的年度基本工資的100%,(ii)一次性付款,相當於其目標獎金的100%,以及 按比例分攤的百分比他在解僱的財政年度的目標獎勵中,(iii)將本應歸屬的按時股權獎勵的部分歸屬 12 個月的期限在解僱之日之後,(iv) 歸屬截至解僱之日業績期已結束的基於績效的股權獎勵的收入部分;(v) 歸屬截至解僱之日業績期尚未完成的任何基於績效的股權獎勵,前提是博多因先生已在業績期內工作了至少六個月,除非適用的獎勵協議另有規定, 按比例分攤的部分根據績效指標的實際實現情況,此類基於績效的獎勵仍有資格在績效期結束時歸屬,以及 (vi) 根據COBRA支付的公司支付的長達12個月的健康保險(在他被解僱前生效的承保水平)。
如果我們出於死亡或殘疾以外的原因和原因終止了Beaudoin先生的僱傭關係,或者Beaudoin先生在Cerence控制權變更後的12個月內以 “正當理由”(定義為其遣散費協議)辭職,則他將有資格獲得(i)當時實際年基本工資的150%,一次性支付,(ii)一次性付款,等於(A) 其在解僱當年的目標獎金(1)或(2)在變更前夕生效的目標獎金中取較大者的 150%控制增強版 (B) 按比例分攤的百分比(1)他在解僱當年的目標獎勵,或(2)控制權變更前夕生效的目標獎勵,(iii)100% 的按時股權獎勵歸屬加速,(iv)根據截至解僱之日的實際業績授予基於績效的獎勵,如果無法衡量實際業績,則歸屬於目標業績,以及(v)根據COF支付的長達18個月的公司支付的健康保險,以較高者為準 BRA(在他被解僱前立即生效的保險水平)。
如果Beaudoin先生因死亡或殘疾而被解僱,他(i)將有資格獲得業績期結束後未歸屬的基於時間的股權獎勵和基於績效的股權獎勵的100%歸屬加速,並且(ii)仍有資格獲得 按比例分攤的部分其基於績效的股權獎勵,其單一的三年業績期限尚未根據業績指標的實際實現情況在終止之日完成。
阿爾沙德先生
與Arshad先生簽訂的遣散協議規定,如果我們出於除了 “原因”(定義見其遣散費協議)和死亡或 “殘疾”(定義見其遣散協議)以外的原因終止Arshad先生的僱傭關係,並且此類解僱發生在離職協議以外 一年的期限在 “控制權變更”(定義見其遣散費協議)之後,Arshad先生將有資格獲得(i)一次性付款,相當於其當時有效的年度基本工資的100%,(ii)一次性付款,相當於其目標獎金的100%,以及 按比例分攤的百分比他在解僱的財政年度的目標獎勵中,(iii)將本應歸屬的按時股權獎勵的部分歸屬 12 個月的期限在解僱之日之後,(iv) 歸屬截至解僱之日業績期已結束的基於績效的股權獎勵的收入部分;(v) 歸屬於截至解僱之日業績期尚未完成的任何基於績效的股權獎勵,前提是阿爾沙德先生已在業績期內工作了至少六個月,除非適用的獎勵協議另有規定, 按比例分攤的部分根據績效指標的實際實現情況,此類基於績效的獎勵仍有資格在績效期結束時歸屬,以及 (vi) 根據COBRA支付的公司支付的長達12個月的健康保險(在他被解僱前生效的承保水平)。
57
如果我們出於死亡或殘疾以外的原因和原因終止了Arshad先生的僱傭關係,或者Arshad先生在Cerence控制權變更後的12個月內因 “正當理由”(定義為其遣散費協議)辭職,則他將有資格獲得(i)當時實際年基本工資的150%,一次性支付,(ii)一次性付款,等於(A) 其在解僱當年的目標獎金(1)或(2)控制權變更前夕生效的目標獎金中較大者的 150%加 (B) 按比例分攤的百分比(1)他在解僱當年的目標獎勵,或(2)控制權變更前夕生效的目標獎勵,(iii)100% 的按時股權獎勵歸屬加速,(iv)根據截至解僱之日的實際業績授予基於績效的獎勵,如果無法衡量實際業績,則歸屬於目標業績,以及(v)根據COF支付的長達18個月的公司支付的健康保險,以較高者為準 BRA(在他被解僱前立即生效的保險水平)。
如果Arshad先生因死亡或殘疾而被解僱,他(i)將有資格獲得業績期結束後未歸屬的基於時間的股權獎勵和基於績效的股權獎勵的100%歸屬加速,並且(ii)仍有資格獲得 按比例分攤的部分其基於績效的股權獎勵,其單一的三年業績期限尚未根據業績指標的實際實現情況在終止之日完成。
轉型激勵獎勵協議
轉型激勵獎勵協議規定,無論首席執行官遣散協議或相關的遣散費協議中有任何規定(如適用),如果公司在Cerence控制權變更後的12個月內因死亡或殘疾以外的原因和原因終止僱傭關係,或者高管出於正當理由辭職,並且此類解僱或辭職發生在轉型激勵獎勵發放之日起一年內,則為50%(更確切地説)比根據首席執行官遣散協議或相關的遣散協議,此類獎勵所依據的未歸屬PSU中有100%有資格獲得加速歸屬,其餘50%的未歸屬PSU將在此類終止時無償終止並被沒收。
分離和過渡安排
卡特帕爾先生
卡特帕爾先生自2023年5月8日起辭去執行副總裁兼首席技術官的職務。Kathpal先生在辭職時簽訂了一份過渡服務和諮詢協議,其中重申了Kathpal先生對公司的保密義務和其他限制性契約,以及Kathpal先生對索賠的全面解釋(“Kathpal協議”)。根據卡特帕爾協議,卡特帕爾先生同意在2023年5月9日至2023年11月30日期間繼續在公司擔任顧問職務,並應公司的要求提供過渡援助。在此過渡諮詢期內,計劃於2023年10月歸屬的Kathpal先生的限制性股票單位共計44,857股Cerence普通股,根據規定的過渡指標的實現情況,仍然有資格繼續進行歸屬。上面薪酬彙總表的股票獎勵欄中為Kathpal先生報告的金額代表了根據FASB ASC主題718對獎勵進行技術會計修改的公允價值,但沒有按照美國證券交易委員會的規定對沒收產生效力。根據Kathpal先生和Ortmanns博士共同商定的過渡計劃,Kathpal先生還有資格獲得基於指標的諮詢費,總額為25萬美元。Kathpal先生達到了分配給他的指標,歸屬於仍有資格歸屬的限制性股票單位,並獲得了基於指標的全額諮詢費。
薪酬委員會簽署《卡特帕爾協議》的理由是確保卡特帕爾先生向阿爾沙德先生的平穩過渡。卡特帕爾先生沒有資格獲得任何遣散費,他的其他股權獎勵(包括113,308個限制性股票單位和215,702個PSU)在他辭職時被沒收;根據2023年5月8日(沒收之日)Cerence普通股的收盤價,被沒收的獎勵的總市值約為8,761,536美元。
我們相信我們的首席技術官向Arshad先生的過渡是成功的。
58
終止或控制權變更時可能支付的款項
終止或控制權變更後的預計付款和收益
下表估算了在各種終止和控制權變更情況下有權獲得遣散費和福利的每位近地天體應支付的補償金和福利金額。上文在 “離職和過渡安排” 標題下描述了Kathpal先生因終止僱用而收到的款項。股權歸屬加速的價值是根據控制權變更和近地天體解僱於2023年9月30日發生的假設計算得出的。截至2023年9月29日,即2023財年的最後一個交易日,納斯達克普通股的每股收盤價為20.37美元,用作普通股的價值進行以下計算。RSU 加速歸屬價值的計算方法是,將截至 2023 年 9 月 30 日需要加速歸屬的 RSU 數量乘以截至 2023 年 9 月 29 日的普通股每股收盤價。
斯特凡·奧特曼斯
下表描述了奧特曼斯博士在解僱後的潛在補助金和福利,就好像他在2023年9月30日終止僱用一樣。
行政福利和 終止時付款 |
終止 按公司劃分 沒有理由 不在 連接到 a 的變化 控制 ($) |
終止方式 公司沒有 原因或 因以下原因辭職 內心有充分的理由 12 個月 關注變更 控制權 ($) |
因死亡而解僱 或殘疾 ($) |
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補償: |
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現金遣散費 |
2,377,368 | (1) | 2,971,710 | (2) | — | |||||||
醫療保健延續 |
— | — | — | |||||||||
加速股票獎勵 |
6,553,640 | (3) | 11,659,645 | (4) | 10,069,747 | (5) | ||||||
總計 |
8,931,008 | 14,631,355 | 10,069,747 |
(1) | 代表(i)截至2023年9月30日奧特曼斯博士有效的年基本工資的150%,(ii)奧特曼斯博士2023財年目標獎金的150%,以及 (iii) 按比例分攤的百分比奧特曼斯博士2023財年的目標獎金。 |
(2) | 代表(i)截至2023年9月30日奧特曼斯博士有效的年基本工資的200%,(ii)奧特曼斯博士2023財年目標獎金的200%,以及 (iii) 按比例分攤的百分比奧特曼斯博士2023財年的目標獎金。 |
(3) | 表示由於Ortmanns博士本應歸屬的基於時間的股權獎勵部分的加速而產生的價值 18 個月的期限在解僱之日以及截至終止之日業績期結束的奧特曼斯博士基於績效的股權獎勵中獲得的部分之後。 |
(4) | 表示Ortmanns博士加速分配的未歸屬時間股權獎勵的100%,即未歸屬目標數量的100% 非 TIAPSU,以及奧特曼斯博士持有的TIA未歸屬PSU的50%。 |
(5) | 表示Ortmanns博士未歸屬的時間股權獎勵的100%及其獲得的業績期截至終止之日業績期已結束的基於績效的股權獎勵的加速產生的價值。 |
59
託馬斯·博多因
下表描述了Beaudoin先生在解僱後可能獲得的補助金和福利,就好像他的工作已於2023年9月30日終止一樣。
行政福利和 終止時付款 |
終止 按公司劃分 沒有理由 不在 連接到 a 的變化 控制 ($) |
終止方式 公司沒有 原因或 因以下原因辭職 內心有充分的理由 12 個月 關注變更 控制權 ($) |
因死亡而解僱 或殘疾 ($) |
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補償: |
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現金遣散費 |
1,246,874 | (1) | 1,683,280 | (2) | ||||||||
醫療保健延續 |
19,724 | (3) | 29,586 | (4) | 19,724 | (3) | ||||||
加速股票獎勵 |
2,061,464 | (5) | 5,373,382 | (6) | 4,531,041 | (7) | ||||||
總計 |
3,328,062 | 7,086,248 | 4,550,765 | (8) |
(1) | 代表 (i) 博多因先生截至2023年9月30日生效的年基本工資的100%,(ii)博多因先生2023財年目標獎金的100%,以及 (iii) 按比例分攤的百分比博多因先生2023財年的目標獎金。 |
(2) | 代表 (i) 博多因先生截至2023年9月30日生效的年基本工資的150%,(ii)博多因先生2023財年目標獎金的150%,以及 (iii) 按比例分攤的百分比博多因先生2023財年的目標獎金。 |
(3) | 代表公司根據COBRA支付的12個月的健康保險,保險範圍自2023年9月30日起生效。 |
(4) | 代表公司根據COBRA支付的18個月的健康保險,保險範圍自2023年9月30日起生效。 |
(5) | 表示博多因先生本應歸屬於 Beaudoin 先生基於時間的股權獎勵部分的加速而產生的價值 12 個月的期限在解僱之日和Beaudoin先生基於績效的股權獎勵中獲得的部分之後,該部分的業績期截至解僱之日已結束。 |
(6) | 表示博多因先生加速分配的未歸屬時間股權獎勵的100%和未歸屬目標數量的100%所產生的價值 非 TIAPSU 和 Beaudoin 先生持有的未歸屬的 TIA PSU 的 50%。 |
(7) | 表示Beaudoin先生未歸屬的時間股權獎勵的100%及其獲得的業績期截至終止之日已結束的基於績效的股權獎勵的加速產生的價值。 |
(8) | 報告的金額不包括根據長期傷殘保險單應支付的傷殘補助金的價值: 六個月的等待期限至博多因先生不再殘疾或年齡為65歲(80,574美元)的較早日期。該補助金等於基本工資的60%,最高補助金為18,500美元。截至2023年9月30日,向博多因先生支付補助金的最長期限為15個月。用於確定一次性現值的利率為3.56%。 |
60
伊克巴爾·阿爾沙德
下表描述了Arshad先生在解僱後可能獲得的補助金和福利,就好像他的工作已於2023年9月30日終止一樣。
行政福利和 終止時付款 |
終止 按公司劃分 沒有理由 不在 連接到 a 的變化 控制 ($) |
終止方式 公司沒有 原因或 因以下原因辭職 內心有充分的理由 12 個月 關注變更 控制權 ($) |
因死亡而解僱 或殘疾 ($) |
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補償: |
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現金遣散費 |
1,250,000 | (1) | 687,500 | (2) | — | |||||||
醫療保健延續 |
—(3) | —(3) | —(3) | |||||||||
加速股票獎勵 |
1,704,989(4) | 4,054,967 | (5) | 3,239,990 | (6) | |||||||
總計 |
2,954,989 | 5,742,467 | 3,239,990 | (7) |
(1) | 代表 (i) 阿爾沙德先生截至2023年9月30日生效的年基本工資的100%,(ii)阿爾沙德先生2023財年目標獎金的100%,以及 (iii) 按比例分攤的百分比阿爾沙德先生2023財年的目標獎金。 |
(2) | 代表(i)截至2023年9月30日阿爾沙德先生有效的年基本工資的150%,(ii)阿爾沙德先生2023財年目標獎金的150%,以及 (iii) 按比例分攤的百分比阿爾沙德先生2023財年的目標獎金。 |
(3) | 阿爾沙德先生沒有參與Cerence健康保險計劃,因此沒有資格獲得COBRA。 |
(4) | 表示阿爾沙德先生本應歸屬的基於時間的股權獎勵部分的加速產生的價值 12 個月的期限在解僱之日和Arshad先生基於績效的股權獎勵中獲得的部分之後,該部分的業績期截至終止之日已結束。 |
(5) | 表示根據實際業績和無法衡量績效的目標業績,Arshad先生的未歸屬時間股權獎勵的100%和Arshad先生持有的未歸屬PSU的100%加速分配的價值。 |
(6) | 表示阿爾沙德先生未歸屬的時間股權獎勵的100%及其獲得的業績期截至終止之日已結束的基於績效的股權獎勵的加速產生的價值。 |
(7) | 報告的金額不包括根據長期傷殘保險單應支付的傷殘補助金的價值 六個月等待期,直至阿爾沙德先生不再殘疾或年齡65歲(80,574美元)的較早日期。該補助金等於基本工資的60%,最高補助金為18,500美元。用於確定一次性現值的利率為3.56%。 |
61
財政 年 (1) |
摘要 補償 表格總計 奧特曼斯博士 PEO (2) |
摘要 補償 表格總計 達萬先生 PEO (2) |
補償 實際已付款 到 奧特曼斯博士 PEO (3) |
補償 實際已付款 到 達萬先生 PEO (3) |
平均值 摘要 補償 表格總計 非 PEO 近地天體 (2) |
平均值 補償 實際已付款 到 非 PEO 近地天體 (3) |
初始固定價值 100 美元 投資基於: (4) |
網 收入 (百萬美元。) (6) |
收入 (7) (百萬美元。) |
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塞倫斯 總計 股東 返回 |
同行小組 總計 股東 返回 (5) |
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2023 |
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2022 |
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2021 |
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(1) |
非 PEO 適用財政年度的近地天體如下: |
• | 2023 財年:託馬斯·博多因、普拉蒂克·卡特帕爾和伊克巴爾·阿爾沙德 |
• | 2022財年:託馬斯·博多因、馬克·加倫伯格、馬克·蒙塔格納、普拉特克·卡特帕爾和克里斯托夫·庫弗勒 |
• | 2021 財年:馬克·加倫伯格、斯特凡·奧特曼斯和萊安·菲茨傑拉德 |
(2) |
這些列中報告的金額代表 (i) 我們的專業僱主、Ortmanns博士和Dhawan先生在適用年度的薪酬彙總表(“SCT”)中報告的薪酬總額,以及(ii)我們在適用年度的SCT中報告的總薪酬的平均值 非 PEO 近地天體。 |
(3) |
這些列中報告的金額代表(i)我們的專業僱員、Ortmanns博士和Dhawan先生在適用年度的上限,以及(ii)我們適用年度的平均上限 非 PEO 近地天體;對適用年份SCT中報告的金額進行了調整。對SCT調整的對賬相當於計算我們的專業僱主Ortmanns博士和Dhawan先生的CAP以及平均值 非 PEO 根據法規第 402 (v) 項要求的近地天體 S-K 如下表所示: |
2023 財年 |
2022 財年 |
2021 財年 |
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奧特曼斯博士 PEO |
平均值 非 PEO 近地天體 |
奧特曼斯博士 PEO |
達萬先生 PEO |
平均值 非 PEO 近地天體 |
達萬先生 PEO |
平均值 非 PEO 近地天體 |
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薪酬表摘要總計 |
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減去 |
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實際支付的補償 |
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(4) |
股東總回報(“TSR”)分別是從2020年9月30日開始到2023年、2022年和2021年各年9月30日結束的衡量期內的累計股東回報(“TSR”)。股東總回報率的計算方法是將衡量期末和開始時公司普通股價格之間的差額除以衡量期開始時公司普通股的價格。在2021、2022或2023財年中,公司沒有支付任何股息。 |
(5) |
代表加權同行股東總回報率,根據每個顯示回報率的時段開始時相應公司的股票市值進行加權。出於這些目的,我們的同行羣體是標普軟件與服務精選行業指數,這是公司為遵守法規第201(e)項而使用的行業指數 S-K 在所有三個財政年度。 |
(6) |
反映公司的淨收益(虧損)反映在我們年度報告表格中發佈的經審計的財務報表中 10-K 在適用的年份。 |
(7) |
首席執行官薪酬比率
我們的薪酬和福利理念以及整個組織的薪酬和福利計劃的總體結構大致相似,旨在鼓勵和獎勵所有為我們的成功做出貢獻的員工。我們努力確保每位員工的薪酬反映出他們的工作影響力和責任水平,並在同行羣體中具有競爭力。薪酬率是以基準為基準的,通常設定為在工作所在國具有市場競爭力。我們對薪酬公平的持續承諾對於我們成功支持多元化的員工隊伍至關重要,為所有員工提供成長、發展和貢獻的機會。
根據根據多德-弗蘭克法案通過的規定,我們必須計算和披露支付給中位數員工的薪酬總額,以及支付給中位數員工的總薪酬與支付給首席執行官的總薪酬的比率(“首席執行官薪酬比率”)。以下段落描述了我們的方法和由此產生的首席執行官薪酬比率。
我們通過查看截至2023年9月30日所有在職員工的基本工資和目標獎金來確定員工中位數。我們沒有調整支付給兼職員工的薪酬,以計算他們本應獲得的全職薪酬。在確定員工中位數時,我們沒有排除員工 在非美國國家而且沒做 任何生活費用調整。確定員工中位數後,我們根據薪酬彙總表的要求計算了員工的年度總薪酬中位數。
對於 2023 財年:
• | 被確定為我們員工中位數的員工(首席執行官除外)的年薪總額為64,928美元;以及 |
• | 根據2023財年薪酬彙總表,奧特曼斯博士的年度總薪酬為14,438,733美元。 |
因此,我們的首席執行官薪酬比率約為222:1(如果2023財年TIA下的LTIP按年計算,而首席執行官2023財年的年度總薪酬為7,810,432美元,我們的首席執行官薪酬比率將為120:1)。
這些信息是出於合規目的提供的,是根據我們的內部記錄和上述方法,以符合美國證券交易委員會規則的方式計算得出的合理估計。美國證券交易委員會關於確定員工薪酬中位數的規則允許公司採用各種方法,應用某些例外情況,並做出反映其員工人口和薪酬做法的合理估計和假設。因此,其他公司報告的薪酬比率可能無法與上述薪酬比率相提並論,因為其他公司的員工羣體和薪酬做法不同,可能使用不同的方法、排除項、估計和假設來計算自己的薪酬比率。薪酬委員會和公司管理層在制定薪酬決策時均未使用首席執行官薪酬比率衡量標準。
67
股權補償計劃信息
在此之前,我們的董事會採用 Nuance 作為我們的唯一股東 分拆獲得批准,2019年股權激勵計劃(“計劃”),受益於我們的某些當前和未來員工以及其他服務提供商,以及Cerence 2019年員工股票購買計劃(“ESPP”),使我們當前和未來的員工受益。下表提供了截至2023年9月30日的有關根據這些股權補償計劃獲準發行的證券的信息。
(a) 的數量 即將到來的證券 發佈於 的練習 傑出 選項, 認股證 和權利 (2) |
(b) 加權- 平均值 行使價格 的 傑出 選項, 認股權證和 權利 |
(c) 的數量 證券 剩餘的 可供將來使用 下方發行 公平 補償 計劃(不包括 證券 反射 在 (a) 欄中) | ||||
股東批准的股權薪酬計劃 (1) |
3,515,044 | 3,401,214 | ||||
股權薪酬計劃未獲得股東批准 |
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總股權薪酬計劃 |
3,515,044 | 3,401,214 |
(1) | 包括以下計劃:計劃和ESPP。這些股權薪酬計劃在此之前已獲得公司唯一股東的批准 衍生產品。 |
(2) | 代表計劃下普通股標的已發行限制性股票單位和PSU(目標水平)的數量。 |
與關聯人的交易
我們關於關聯方交易的政策
我們的董事會通過了一項關於審查、批准和批准與關聯人交易的書面政策。該政策規定,我們的審計委員會將審查Cerence涉及超過12萬美元且任何 “關聯人” 擁有、已經或將要擁有直接或間接重大利益的每筆交易。通常,“關聯人” 是指我們的董事、被提名董事、執行官和受益擁有我們已發行普通股百分之五(5%)以上的股東,以及上述任何人員的直系親屬或某些關聯實體。我們的審計委員會將僅批准或批准那些對Cerence公平合理且符合我們和我們股東最大利益的交易。
我們的關聯方交易政策副本可在我們網站www.cerence.com的投資者部分的 “領導與治理——治理文件和委員會章程” 下找到。
除了下文披露的以及本委託書中 “高管薪酬” 或 “董事薪酬” 部分所述的薪酬協議和其他安排外,在2023財年,我們過去或將要參與的任何交易或一系列類似交易中涉及的金額超過或將超過120,000美元,並且任何董事、執行官、持有我們任何類別資本百分之五(5%)或以上的持有人股票或其直系親屬曾經或將要擁有直接或間接的股份物質利益。
與 Nuance 的協議
為了管理我們與Nuance之間的持續關係 衍生產品為了促進有序過渡,我們和Nuance簽訂了協議,提供各種服務和權利 分拆出去,根據該協議,我們和Nuance同意互相賠償各自業務產生的某些責任。以下總結了我們與 Nuance 簽訂的實質協議的條款。
68
分離和分銷協議
在此之前,我們與Nuance簽訂了分離和分銷協議 分拆出去。分離和分銷協議闡述了我們與Nuance就與之相關的主要行動達成的協議 分拆出去。它還列出了其他協議,這些協議適用於我們與Nuance的關係的各個方面 分拆出去。
資產轉移和負債承擔。分離和分配協議確定了資產的某些轉移 以及在我們脱離Nuance之前必要的負債假設,以便我們和Nuance保留各自業務的資產和與之相關的負債。除下文所述的知識產權外,分離和分銷協議通常規定,構成我們業務的資產包括主要與我們當前業務和運營相關的資產。我們承擔的與之相關的負債 衍生產品通常包括與我們過去和未來業務運營相關的信息,包括我們在當前業務中使用的辦公地點。分離和分配協議還規定了我們與Nuance之間的某些負債和其他義務的結算或清償。
分離和分銷協議規定(1)我們擁有某些特定專利和專利申請、一系列軟件和其他技術資產以及所有其他專門與Cerence業務相關的知識產權,以及與Cerence業務有關、由此產生或產生的責任;(2)Nuance保留其與Cerence業務相關的任何其他知識產權以及與Cerence業務有關或由此產生的責任。協議中分配給我們的知識產權的選擇通常是為了向我們提供與 Nuance 汽車業務獨家使用的技術以及歷來由 Nuance 汽車業務進行開發、增強和維護的知識產權相關的知識產權。任何未分配給我們的技術均由 Nuance 保留,包括與 Nuance 的醫療保健和企業業務相關的某些專利、軟件和其他技術資產。
重組交易。分離和分配協議描述了與我們分離有關的某些行動 Spin 之前發生的細微差別 關閉,包括:(1) 根據向目前由荷蘭控股公司持有的某些外國子公司進行的一系列內部轉讓, 非美國與我們的業務相關的資產和運營彼此分開 非美國Nuance的資產和業務,荷蘭控股公司的資產和業務反過來通過內部分配給了Nuance 分拆出去;(2) 我們業務的美國資產和業務捐贈給了一家新的美國控股公司;(3) 以前受僱於未成為Cerence子公司的Nuance子公司的與我們的業務相關的員工成為相應的Cerence子公司的員工;(4) 兩家新控股公司均向Cerence出資;(5) 在此之前 分拆出去,Cerence 揹負了債務並將所得款項分配給了 Nuance。
公司間安排。所有協議、安排、承諾和諒解,包括大多數公司間協議、安排、承諾和諒解 一方面,我們與Nuance之間的應付賬款或應收賬款自分發之日起終止和/或已償還生效,但旨在有效期的特定協議和安排除外 分拆出去。
信貸支持。在此之前,我們同意盡最大努力進行安排 分拆出去,為了取代所有擔保, 契約、賠償、擔保債券、信用證或類似的信用支持保證,但某些特定的信貸支持工具除外,這些擔保目前由或通過 Nuance 或其任何子公司提供,以造福我們或我們的任何子公司。
陳述和保證。總的來説,我們和 Nuance 均未對任何資產做出任何陳述或保證 或轉讓或承擔的債務、這些轉讓或假設可能需要的任何同意或批准、任何轉讓資產的價值或不受任何留置權或其他擔保權益的影響、對任何一方的任何索賠沒有任何抗辯或任何轉讓文件的法律充分性。除分離和分配協議中明確規定的情況外,所有資產均已通過以下方式轉移 “照原樣,” “在哪裏”基礎。
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進一步的保證。雙方將盡合理的最大努力實現分離計劃所設想的任何移交 尚未在切實可行的情況下儘快完成的分銷協議 分拆出去。此外,雙方將盡最大努力進行任何轉讓或 重新轉移在以下情況下儘快以不當方式轉移或保留的任何資產或負債 分拆出去。
交換信息。我們和 Nuance 同意互相提供合理必要的信息,以遵守規定 任何國家證券交易所或政府機構的報告、披露、備案或其他要求,用於司法、監管、行政和其他程序,以及滿足審計、會計、訴訟和其他類似要求。我們和Nuance還同意盡最大努力根據分離和分銷協議簽訂之日有效的各自記錄保留政策保留此類信息。各方還同意盡其合理的最大努力協助對方履行其財務報告和審計義務。
解除索賠。我們和 Nuance 均同意釋放對方及其關聯公司、繼任人和受讓人以及所有人員 在此之前 衍生產品曾是另一方的股東、董事、高級職員、成員、代理人和僱員,以及他們各自的繼承人、遺囑執行人、管理人、繼承人和受讓人,這些索賠源於發生或未發生的事件、情況或行動,或當時或之前存在的任何狀況,針對任何人的索賠 分拆出去。這些版本受《分離和分銷協議》中規定的例外情況的約束。
賠償。我們和Nuance都同意賠償對方以及彼此的現任、前任和未來董事, 高級職員和僱員,以及其中任何一人的每位繼承人、管理人、遺囑執行人、繼承人和受讓人,承擔與之相關的某些負債 衍生產品以及我們和 Nuance 各自的業務。Nuance 或我們的賠償義務金額將減去受賠方獲得的任何保險收益。《分離和分配協議》還規定了應予賠償的索賠的程序。
過渡服務協議
我們簽訂了過渡服務協議,根據該協議,Nuance 在有限的時間內向我們提供某些特定服務,並向 Nuance 提供某些特定服務,以幫助確保在此之後有序過渡 分拆出去。之後的有限時間內 分拆出去,我們可能會要求提供與 Nuance 向我們提供的特定服務相同功能類別的額外服務,前提是此類附加服務歷來由 Nuance 向我們的業務提供。這些服務的提供期限通常不超過之後的十二個月 分拆出去,可以將每項服務的期限再延長十二個月.如果另一方嚴重違反協議且未在規定的時間段內得到糾正,則各方均可完全終止協議。每個接收方也可以在事先向提供服務的一方發出書面通知後逐一終止服務。
服務接受者必須向服務提供商支付一筆費用,該費用等於為每項服務指定的服務成本,該費用按月計費。
我們同意賠償因 Nuance 提供服務而造成的任何損失,並保證 Nuance 免受損害,除非此類損害是由於 Nuance 的重大過失、故意不當行為、違反協議或在提供服務時違反法律造成的。此外,Nuance 的責任通常受到 Nuance 從我們那裏收到的與提供服務相關的實際費用金額的上限。我們通常還會賠償 Nuance 因提供服務而產生的所有責任,除非此類責任是由於 Nuance 的重大過失、故意不當行為、違反協議或在提供服務時違反法律造成的,在這種情況下,Nuance 會賠償我們的此類責任。這些賠償和責任條款是此類協議的慣例。
在《過渡服務協議》下的特定服務中,所有服務均已結束。
税務事務協議
我們與 Nuance 簽訂了税務事項協議,該協議規定了 Nuance 和我們在所有税務問題(包括納税義務、納税屬性、納税申報表和納税競爭)方面的各自權利、責任和義務。
70
《税務問題協議》通常規定,我們負責並將賠償 Nuance 在此之後的所有期限內與我們的業務相關的所有税款,包括所得税、銷售税、增值税和工資税 分拆業務;而且 Nuance 有責任並將賠償我們在之前的所有時期內與我們的業務相關的所有税款 分拆出去。此外,《税務事項協議》涉及為實施税收而開展的重組活動所產生的税收負債的分配 分拆出去。Nuance 有權控制在此之前的所有時期內與任何税收相關的任何審計或競爭 分拆出去,但是,我們有權審查和評論Nuance對任何此類審計或競賽的行為,但以此類審計或異議為由我們可能根據《税務事項協議》承擔税收責任的範圍內。
此外,《税務事項協議》規定,我們需要賠償 Nuance 因未履行協議而產生的任何税款(和合理費用) 衍生產品以及相關的內部交易,使他們有資格獲得美國聯邦、州和地方所得税法以及外國税法規定的預期税收待遇,在這種情況下,此類税收是由於 (1) 違反我們作出和同意的與之相關的契約和陳述所致 分拆出去,(2) 美國聯邦所得税法的某些條款對這些交易的適用或 (3) 我們在交易之後採取的任何其他作為或不作為(《分離和分配協議》、《税務事項協議》或其他輔助協議明確要求或允許的行為除外) 衍生產品這就產生了這些税。Nuance 擁有控制與這些税收相關的任何審計或競賽行為的專有權利,但我們有權審查和評論 Nuance 對任何此類審計或競賽的行為,但我們有權審查和評論 Nuance 在税務問題協議下可能由於此類審計或競賽而承擔税收責任。
《税務事項協議》對我們和我們的子公司施加了某些限制(包括對股票發行、贖回或回購、業務合併、資產出售和類似交易的限制),旨在解決遵守第 355 條和《守則》相關條款的問題,旨在保持 免税的本質 分拆出去。根據税務問題協議,這些限制的有效期為兩年 分拆出去,除非我們或Nuance獲得美國國税局的私人信函裁決或律師的意見,在每種情況下,Nuance都可以根據其合理的自由裁量權接受限制性行動,否則限制性行動不會影響 不承認的治療 分拆出去,或者除非 Nuance 另行同意我們採取限制性行動。即使我們確實獲得了此類私人信函裁決或意見,或者 Nuance 以其他方式同意我們採取其他限制性行動,如果此類限制性行動導致本應予賠償的責任,我們仍有責任對 Nuance 進行賠償。這些限制可能會限制我們開展戰略交易或開展新業務或其他交易的能力,這些交易可能會最大限度地提高我們的業務價值,並可能阻礙或推遲股東可能認為有利的戰略交易。
員工事務協議
我們與 Nuance 簽訂了員工事務協議,該協議涉及就業和員工薪酬和福利事宜。《員工事務協議》涉及與員工相關的資產和負債的分配和處理以及我們的員工在此之前參與的薪酬和福利計劃和計劃 分拆出去。除員工事務協議中另有明確規定外,我們通常負責與員工、前僱員和其他服務提供商有關的所有就業和員工薪酬及福利相關負債。特別是,我們在Nuance的某些美國公司承擔了與現任和前任僱員有關的某些資產和負債 非美國固定福利養老金計劃(資產和負債根據每個養老金計劃的《員工事務協議》中規定的公式進行分配)。通常,除過渡服務協議中另有規定外,我們的每位員工從那時起都停止積極參與 Nuance 薪酬和福利計劃 分拆出去。《員工事務協議》還規定,我們應根據以下規定製定某些薪酬和福利計劃,以造福員工 分拆出去,包括401(k)儲蓄計劃,該計劃接受任何選擇的員工直接從Nuance 401(k)儲蓄計劃中轉賬户餘額。通常,我們假設並負責支付任何年度獎金,包括年度的獎金 衍生產品發生的,以及向我們的現任和前任員工發放的任何其他基於現金的激勵或留用獎勵。《員工事務協議》納入了《離職和分配協議》中和上文所述的賠償條款。此外,《員工事務協議》規定,我們對 Nuance 與《過渡服務協議》相關的某些員工相關責任進行賠償。
71
管理知識產權的協議
知識產權協議。我們與 Nuance 簽訂了知識產權協議,根據該協議,我們授予 賦予我們的細微差別,以及賦予我們的細微差別, 非排他性,某些專利和技術的免版税許可,以及我們與 Nuance 歷來共享的某些其他知識產權。根據知識產權協議向我們許可的知識產權包括專利、軟件和技術,這些專利、軟件和技術,這些專利、軟件和技術通常對Nuance的業務更為重要,但在以下情況下用於我們的業務 分拆出去,並且是自動語音識別和自然語言理解等一般領域的技術。
遵循 分拆出去,專利和技術許可通常僅限於相應被許可人的定義使用領域,並且在專利和技術許可五週年之後 分拆出去,技術許可證將擴展到所有領域。Nuance向Cerence許可的知識產權的使用領域通常用於汽車行業和某些輔助領域,包括(1)向汽車製造商和運輸服務提供商提供客户服務和呼叫中心解決方案,以及(2)為中國市場(不包括醫療保健和企業解決方案市場)提供某些物聯網設備。Cerence向Nuance許可的知識產權的使用領域通常適用於汽車行業以外的行業。知識產權協議還為我們每個人和 Nuance 提供了使用我們和 Nuance 使用的某些數據的安排。此外,我們同意不質疑 Nuance 在其現有知識產權中的權利,也不採取行動損害此類知識產權,Nuance 同意不質疑我們在現有知識產權中的權利或採取行動損害此類知識產權。這個 非排他性我們的許可通常可通過出售或轉讓我們利用 Nuance 知識產權的實體或業務範圍進行任何轉讓,而 Nuance 的許可通常可通過出售或轉讓利用我們知識產權的 Nuance 實體或業務範圍進行任何轉讓。
過渡性商標許可協議。根據以下規定,我們與 Nuance 簽訂了過渡性商標許可協議 Nuance 給了我們一個 非排他性,免版税許可,允許繼續使用 Nuance 與 “Nuance” 和 “Dragon” 品牌相關的某些 Nuance 商標、商品名稱和服務標誌,用於我們的產品和服務的銷售、營銷和其他商業化。許可證的期限通常不超過六個月。過渡商標許可協議還規定,我們將採取商業上合理的努力,在合理可行的情況下儘快停止使用許可商標。我們的許可證通常可通過出售或轉讓我們使用 Nuance 商標的實體或業務範圍進行任何轉讓。
72
提案二
不具約束力,關於高管薪酬的諮詢投票
我們要求股東投票批准 不具約束力,諮詢依據,根據《交易法》第14A條的要求,本委託書中披露的截至2023年9月30日的財政年度的近地天體薪酬。正如 “薪酬討論與分析” 標題下的詳細描述的那樣,我們的高管薪酬計劃旨在推動和獎勵業績,使NEO的薪酬與股東的長期利益保持一致。請閲讀 “薪酬討論與分析” 以及隨後的薪酬表和敍述性披露,以瞭解有關我們的高管薪酬計劃的更多詳細信息,包括有關截至2023年9月30日的財年我們的NEO薪酬的信息。
這個提案,通常被稱為 “按薪付款”提案,使我們的股東有機會表達他們對整個NEO薪酬的看法。本次投票無意解決任何具體的薪酬問題,而是旨在解決我們的近地天體的總體薪酬以及本委託書中描述的理念、政策和做法。我們的董事會和薪酬委員會認為,這些政策和做法可有效實施我們的薪酬理念和實現我們的薪酬計劃目標。
因此,我們要求股東對以下決議投贊成票:
決定,股東特此批准 不具約束力,諮詢依據,根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,包括薪酬討論和分析、薪酬表和薪酬表附帶的敍述性討論,在公司2024年年度股東大會的委託書中披露的向公司NEO支付的薪酬。
需要投票
對此的批准 不具約束力,諮詢提案要求在正確投下的多數票中投贊成票。作為諮詢投票,對該提案的表決結果不具有約束力。但是,我們的管理團隊、董事會和負責設計和管理我們的高管薪酬計劃的薪酬委員會重視股東通過本次投票或其他方式表達的意見,並將在未來做出高管薪酬決定時考慮本次投票的結果。
董事會的建議
我們的董事會建議你對批准投票 “贊成” 不具約束力,本委託書中披露的我們指定執行官薪酬的諮詢依據。
73
提案三
批准獨立註冊公眾的任命
會計師事務所
2023 年 11 月 7 日,審計委員會批准保留 BDO USA PC1(“BDO”)是公司截至2024年9月30日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。我們預計,如果BDO的代表願意,他或她將出席2024年年會並發表聲明,並且該代表有望回答適當的問題。
儘管法律不要求股東批准對BDO的任命,但董事會認為最好讓股東有機會批准這項任命。要求股東批准任命BDO為截至2024年9月30日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所。
審計費
下表列出了公司在截至2023年9月30日和2022年9月30日的財政年度中向BDO支付的大致總費用。
2023 財年 | 2022 財年 | |||||||
審計費 |
$ | 2,654,814 | $ | 2,033,647 | ||||
與審計相關的費用 |
— | — | ||||||
税費 |
— | — | ||||||
所有其他費用 |
— | — | ||||||
|
|
|
|
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費用總額 |
$ | 2,654,814 | $ | 2,033,647 |
審計委員會政策 預先批准審計與許可 非審計獨立註冊會計師事務所的服務
2002年《薩班斯-奧克斯利法案》和美國證券交易委員會的審計師獨立性規則要求所有對發行人進行審計的獨立註冊會計師事務所獲得 預先批准來自各自的審計委員會,以便在不損害獨立性的情況下提供專業服務。因此,我們的審計委員會制定了政策並制定了程序 預先批准所有審計和其他允許的專業服務均由我們的獨立註冊會計師事務所提供。
這個 預先批准程序包括由首席財務官兼審計委員會主席代表公司和整個審計委員會執行審計和季度審查委託書,以及 預先批准預計在可預見的將來提供的其他獲準專業服務的清單。此外,我們可能不時希望獲得額外允許的專業服務,具體而言 預先批准是在開始提供此類服務之前從代表公司和整個審計委員會行事的審計委員會主席那裏獲得的。為此,公司和審計委員會制定了程序,根據該程序,BDO代表與首席財務官一起聯繫審計委員會主席並獲得 預先批准代表整個審計委員會提供此類服務,隨後酌情發出書面委託書,確認BDO與公司之間的此類安排。此外,定期向整個審計委員會提供所有內容的摘要 預先批准迄今為止的服務供其審查.
審計委員會的建議
董事會一致建議股東投贊成票
批准任命 BDO USA PC 為
公司2024財年的獨立註冊會計師事務所。
1 | BDO USA, LLP 從 2023 年 7 月 1 日起從合夥企業過渡到公司。 |
74
審計委員會報告
審計委員會監督公司的會計和財務報告流程,包括代表董事會建立、評估和維護公司財務報表的內部控制和審計。公司的管理層對財務報表以及評估和維持對財務報告的有效內部控制負有主要責任。
審計委員會根據書面章程行事。該章程的副本可在公司網站www.cerence.com的 “投資者專區” 的 “領導力與治理” 下查閲。根據納斯達克上市標準和規則,審計委員會僅由獨立董事組成 10A-3《交易法》。
審計委員會與管理層一起審查了年度報告表格中的合併財務報表 10-K在截至2023年9月30日的財年中,包括討論會計原則的質量,而不僅僅是可接受性、重大判斷的合理性、此類財務報表中披露的清晰度以及財務報告內部控制的有效性。審計委員會與BDO USA PC進行了審查,後者負責就這些經審計的財務報表是否符合公認的會計原則發表意見,並對公司會計原則的質量,而不僅僅是可接受性的判斷。此外,審計委員會還與BDO USA PC討論了上市公司會計監督委員會適用要求需要討論的事項。審計委員會已收到上市公司會計監督委員會的適用要求所要求的BDO USA PC就BDO USA PC與審計委員會就獨立性問題進行溝通的書面披露和信函,並與BDO USA PC討論了其獨立性。
根據上述審查和討論,審計委員會向董事會建議將經審計的合併財務報表納入公司的年度報告表格,董事會已批准 10-K截至2023年9月30日的財政年度,可供向美國證券交易委員會申報。
審計委員會
克里斯蒂·安·馬圖斯(主席)
Sanjay Jha
阿爾弗雷德·尼策爾
本報告中的材料不是 “徵集材料”,是向美國證券交易委員會提供的,但不被視為 “提交” 了美國證券交易委員會,除公司的年度表格報告外,未被視為以引用方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中 10-K,無論是在本文件發佈之日之前還是之後提交,也無論在任何此類申報中使用何種通用公司語言,均應將其視為 “已提供”。
75
某些受益所有人和管理層的擔保所有權
下表和隨附的腳註列出了截至2023年12月18日的有關我們普通股已發行股票的受益所有權的信息:
• | 我們董事會的每位成員和每位指定執行官個人; |
• | 我們董事會的所有成員和執行官作為一個整體;以及 |
• | 彼此已知是我們普通股5%以上的受益所有人。 |
受益所有權是根據美國證券交易委員會頒佈的規則確定的。該信息不一定表示出於任何其他目的的受益所有權。在2023年12月18日之後的60天內歸屬限制性股票單位或績效股票單位後可發行的普通股在計算持有此類證券的個人或實體實益擁有的百分比時被視為已流通,但在計算任何其他個人或實體的實益持有百分比時不被視為已流通。
除非下文另有説明,否則表中顯示的每個個人或實體都提供了有關實益所有權的信息,下面列出的每位執行官和董事的地址為馬薩諸塞州伯靈頓市購物中心路25號416套房01803的Cerence Inc.
受益所有人的姓名和地址: |
股票數量 受益人擁有 |
的百分比 班級 |
||||||
5% 的股東: |
||||||||
貝萊德公司 (1)。 |
7,039,253 | 17.07% | ||||||
先鋒集團 (2) |
4,799,018 | 11.64% | ||||||
Ameriprise Financial, Inc. (3) |
4,042,923 | 9.8% | ||||||
庫珀溪合夥人管理有限責任公司 (4) |
2,047,642 | 4.97% | ||||||
董事和指定執行官: |
||||||||
斯特凡·奧特曼斯 (5) |
191,635 | * | ||||||
託馬斯·博多因 (6) |
80,625 | * | ||||||
伊克巴爾·阿爾沙德 (7) |
54,429 | * | ||||||
Prateek Kathpal |
0 | * | ||||||
阿倫·沙林 (8) |
46,334 | * | ||||||
瑪麗安·佈德尼克 (9) |
30,047 | * | ||||||
道格拉斯·戴維斯 (10) |
9,425 | * | ||||||
桑傑·哈 (11) |
30,047 | * | ||||||
瑪西·克萊沃恩 (12) |
5,285 | * | ||||||
克里斯蒂·安·馬圖斯 (13) |
19,143 | * | ||||||
阿爾弗雷德·尼策爾 (14) |
25,047 | * | ||||||
董事、被提名人和執行官作為一個整體(11 人) |
492,017 | 1.19% |
* | 表示對我們已發行普通股不到百分之一的實益所有權。 |
(1) | 有關貝萊德公司(“貝萊德”)實益所有權的這些信息基於該股東於2023年1月26日提交的附表13G/A,該附表報告了截至2022年12月31日的受益所有權。貝萊德報告稱,實益擁有7,039,253股股票,對所有股票擁有唯一的處置權,對6,964,880股股票擁有唯一的投票權。貝萊德的地址是紐約州東52街55號,郵編10055。 |
(2) | 有關Vanguard集團實益所有權的這些信息基於該股東於2023年2月9日提交的附表13G/A,該附表報告了截至2022年12月30日的實益所有權。Vanguard集團對無股擁有唯一的投票權,對36,599股股票擁有共同的投票權,對4,726,300股股票擁有唯一的處置權,對72,718股股票擁有共同的處置權。該股東的地址是賓夕法尼亞州馬爾文市Vanguard Blvd. 100 Vanguard Blvd. 19355。 |
(3) | 有關Ameriprise Financial, Inc.(“AFI”)受益所有權的這些信息基於該股東和哥倫比亞管理投資顧問有限責任公司(“CMIA”)於2023年6月12日提交的附表13G/A, |
76
報告截至 2023 年 5 月 31 日的受益所有權。這些實體報告了以下實益所有權:(i)AFI實益擁有4,042,923股股票,共享對3,820,019股股票的投票權,對所有股份共享處置權;(ii)CMIA實益擁有3,920,861股股票,共享對3,820,039股股票的投票權,對所有股份共享處置權。CMIA是每個持有此處上市普通股的賬户的投資顧問。AFI是CMIA的母控股公司。CMIA和AFI不直接擁有任何普通股。作為賬户的投資顧問,CMIA可能被視為賬户在本文中報告的股票的實益所有者。作為CMIA的母控股公司,AFI可能被視為對賬户在此報告的股票擁有實益所有權。CMIA和AFI均宣佈放棄此處報告的任何股票的實益所有權。CMIA的地址是馬薩諸塞州波士頓國會街290號02210。AFI的地址是明尼蘇達州明尼阿波利斯市Ameriprise金融中心145號,郵編55474。 |
(4) | 有關Cooper Creek Partners Management LLC(“Cooper Creek”)實益所有權的這些信息基於該股東於2023年2月13日提交的附表13G,該附表報告了截至2022年12月31日的受益所有權。庫珀溪的地址是麥迪遜大道501號,302套房,紐約,紐約10022。 |
(5) | 包括(i)奧特曼斯博士直接持有的166,242股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的25,393股股票。 |
(6) | 包括(i)博多因先生直接持有的64,895股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的15,730股股票。 |
(7) | 包括(i)阿爾沙德先生直接持有的38,660股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的15,769股股票。 |
(8) | 包括(i)薩林先生直接持有的40,915股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的5,419股股票。 |
(9) | 包括(i)佈德尼克女士直接持有的24,628股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的5,419股股票。 |
(10) | 包括(i)戴維斯先生直接持有的4,006股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的5,419股股票。 |
(11) | 包括(i)賈先生直接持有的24,628股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的5,419股股票。 |
(12) | 包括自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可向克萊沃恩女士發行的5,285股股票。 |
(13) | 包括(i)馬圖斯女士直接持有的13,724股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的5,419股股票。 |
(14) | 包括(i)尼策爾先生直接持有的19,628股普通股和(ii)自2023年12月18日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的5,419股股票。 |
違法行為第 16 (A) 條報告
《交易法》第16(a)條要求我們的執行官和董事以及擁有我們註冊類別股權證券10%以上的個人向美國證券交易委員會和納斯達克提交所有權和所有權變更報告。根據美國證券交易委員會的規定,我們的高級管理人員和董事以及超過10%的受益所有人必須向我們提供他們提交的所有第16(a)節表格的副本。據我們所知,僅根據我們對提供給我們的此類報告副本的審查,以及我們的執行官和董事關於在截至2023年9月30日的財政年度內不需要其他報告的書面陳述,適用於我們的執行官、董事和超過10%的受益所有人的所有第16(a)條申報要求均及時得到滿足。
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附加信息
通知和訪問權限
我們已在互聯網上向您提供這些代理材料,這些材料與我們董事會徵集代理人有關,該代理將在美國東部時間 2024 年 2 月 15 日星期四上午 11:00 在線舉行的 2024 年年度股東大會上進行投票。根據美國證券交易委員會的 “通知和訪問” 規則,我們選擇通過互聯網提供對代理材料的訪問權限。2024年1月5日左右,我們將向股東郵寄一份互聯網可用性通知,其中包含有關如何訪問我們的代理材料的説明,包括我們的委託書和年度表格報告 10-K截至2023年9月30日的財政年度。我們認為,通過互聯網提供我們的代理材料可以加快股東對代理材料的接收,降低成本並減少我們的年會對環境的影響。作為Cerence的股東,您受邀通過互聯網虛擬參加我們的年會,您有權並被要求對本委託書中描述的提案進行投票。互聯網可用性通知指導您如何通過互聯網提交代理或投票指令。
根據美國證券交易委員會的規定,我們可能會提供代理材料,包括本委託書和我們的年度表格報告 10-K在截至2023年9月30日的財政年度中,通過在互聯網上提供此類文件的訪問權限,而不是郵寄印刷副本,向我們的股東提供訪問權限。如果您想收到我們的代理材料的紙質副本,互聯網可用性通知將指導您如何索取我們的代理材料的紙質副本,包括代理卡或投票説明表,其中包含有關如何通過郵件或電話提交代理或投票説明的説明。其他股東根據其先前的要求已收到 電子郵件訪問我們的代理材料和通過互聯網提交投票的説明,或者已郵寄了我們的代理材料和代理卡或投票説明表的紙質副本。
其他事項
除2024年年度股東大會通知中所述外,管理層不知道任何業務或提名將在2024年年會上提交,供其審議。但是,如果適當地將其他事項提交會議,則隨附的委託書中提名的人士打算根據其最佳判斷就此類事項對由此代表的股份進行投票。
家庭持有
一些銀行、經紀人和其他被提名記錄持有人可能會參與 “住宅” 委託書及其附帶文件的做法。這意味着我們只有一份年度報告和委託書的副本會發送給您家庭中的多位股東。應馬薩諸塞州伯靈頓 01803 號購物中心路 25 號 Cerence Inc. 的書面請求或電話要求,我們將立即免費向您提供這些文件的單獨副本 857-362-7300,收件人:投資者關係。如果您希望將來收到我們的委託書的單獨副本,或者如果您收到多份副本並且只希望每個家庭收到一份副本,則應聯繫您的銀行、經紀人或其他被提名人記錄持有人,或者您可以通過上述地址和電話號碼聯繫我們。
表格上的年度報告 10-K
我們在表格上提交了年度報告 10-K2023 財年,美國證券交易委員會將於 2023 年 11 月 29 日提交。根據書面要求,我們將免費郵寄年度報告的副本 10-K2023 財年,不包括展品。請向位於馬薩諸塞州伯靈頓市購物中心路25號416套房01803的Cerence Inc. 發送書面申請,收件人:投資者關係,或訪問我們網站www.cerence.com投資者欄目中 “財務信息” 下的報告。
以引用方式納入
本委託書中標題為 “審計委員會報告” 和 “薪酬委員會報告” 的信息不應被視為 “徵集材料” 或 “提交” 給美國證券交易委員會,也不得以引用方式將此類信息納入未來根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中,除非公司以引用方式特別將其納入此類申報中。
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我們網站中包含的信息,包括本網站上引用的任何文件,均未作為本委託書或我們向美國證券交易委員會提交的任何其他文件的一部分或以引用方式納入本委託書或任何其他文件中,對我們網站的任何引用僅作為非活動文本參考文獻。
關於前瞻性陳述的説明
本委託書包含前瞻性陳述,這些陳述是根據經修訂的1933年《證券法》第27A條和《交易法》第21E條的安全港條款作出的。本委託書中的前瞻性陳述不構成對未來業績的保證。投資者請注意,本委託書中的陳述嚴格來説不是歷史陳述,構成前瞻性陳述,包括但不限於有關Cerence未來業績、經營業績和財務狀況、戰略和運營計劃、轉型、創新和新產品供應、增長機會、市場趨勢以及管理層未來預期、信念、目標、計劃或前景的陳述。在某些情況下,您可以通過 “可能”、“將”、“應該”、“可能”、“目標”、“將”、“期望”、“計劃”、“預測”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“潛力” 等術語以及旨在識別前瞻性陳述的類似表述來識別前瞻性陳述。此類前瞻性陳述存在許多風險和不確定性,這些風險和不確定性可能導致實際業績與前瞻性陳述的預期存在實質性差異,包括公司10表年度報告中詳述的風險 -K截至2023年9月30日的財年以及向美國證券交易委員會提交的其他文件。公司沒有義務更新本委託書中包含的任何前瞻性信息。
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你的投票很重要!請通過以下方式投票:郵政信箱 8016,北卡羅來納州 CARY 27512-9903 互聯網前往:www.proxypush.com/CRNC 在線投票準備好代理卡按照簡單説明進行投票記錄致電 1-866-390-5267 使用任何按鍵式電話準備好代理卡按照簡單錄製的説明進行郵件標記、簽名並註明日期,然後按已支付的郵費退還代理卡信封提供了 Cerence Inc. 截至2023年12月18日登記在冊的股東年度股東大會日期:2024年2月15日星期四時間:上午11點,美國東部時間:年會將通過互聯網直播請訪問www.proxydocs.com/CRNC瞭解更多詳情此代理人是代表董事會徵集的以下籤署人特此任命首席執行官斯特凡·奧特曼斯、總法律顧問詹妮弗·薩利納斯和首席財務官託馬斯·博多因(“指定代理人”)以及他們中的每位或任何一位為真正的合法律師下列簽署人的,擁有完全的替代權和撤銷權,並授權他們和他們每個人對所有股本進行投票Cerence Inc.的下列簽署人有權在上述會議上進行表決,並有權就所規定的事項以及在會議之前適當提出的其他事項進行任何休會或推遲投票,授權這些真實合法的律師自行決定在會議之前可能適當舉行的其他事項進行投票,並撤銷迄今為止發出的任何委託書。該代理所代表的股票將按指示進行投票,或者,如果沒有給出指示,則將按照董事會的建議對股票進行投票。該代理如果執行得當,將按照此處規定的方式進行投票。指定代理人有權自行決定就可能在會議或任何休會或延期之前適當討論的其他事項進行表決。我們鼓勵您通過標記相應的方框來指定您的選擇(參見反面),但如果您希望根據董事會的建議進行投票,則無需在任何方框中打標。除非您簽署(反面)並歸還此卡,否則指定代理無法對您的股票進行投票。請務必在這張代理卡上簽名並註明日期,並在背面標記
Cerence Inc. 年度股東大會請這樣留言:董事會建議投票:對提案 1、2 和 3 提案投贊成票董事會建議 1。選舉委託書中提名的九名董事,每人任期一年,直到其繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他或她早些時候去世、辭職或免職;贊成棄權 1.01 阿倫·薩林換成 1.02 託馬斯·博多因換成 1.03 瑪麗安·佈德尼克換成 1.04 道格拉斯·戴維斯 1.05 桑傑·賈換成 1.06 馬西·克萊文換成 1.07 克里斯蒂·安·馬圖斯 1.07 08 阿爾弗雷德·尼策爾換成 1.09 斯特凡·奧特曼斯反對棄權 2。在不具約束力的諮詢基礎上,批准本委託書中披露的我們指定執行官的薪酬;以及 FOR 3.批准任命BDO USA PC為截至2024年9月30日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所。FOR 您必須註冊才能在線參加會議和/或在 www.proxydocs.com/CRNC 授權簽名——必須填寫完畢才能執行您的指令。請嚴格按照賬户中顯示的姓名進行簽名。如果是聯合租賃,則所有人均應簽字。受託人、管理人等應包括所有權和權限。公司應提供公司的全名和簽署代理/投票表格的授權官員的頭銜。簽名(和標題(如果適用)Proposal_Page-VIFL 日期簽名(如果共同持有)日期