美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

附表 14C 信息

根據第 14 (c) 節發佈的信息聲明
1934 年《證券交易法》（修正號）

選中相應的複選框：

☐ 初步信息聲明

☐ 機密，僅供委員會使用（規則14c-5 (d) (2) 所允許）

最終信息聲明

ALPHA TEKNOVA, INC.

Alpha Teknova, Inc
2451 Bert Dr.
加利福尼亞州霍利斯特 95023

經書面同意的股東行動通知
 

尊敬的 Alpha Teknova, Inc. 的股東：

本通知及隨附的信息聲明是作為特拉華州的一家公司 Alpha Teknova, Inc.（“Teknova”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的股東向您提供的，內容涉及我們董事會（“董事會”）在 2024 年 1 月 16 日舉行的會議上以及已發行股票多數投票權的持有人所採取的行動經2024年1月16日書面同意，公司普通股（“大股東”），批准對公司某些員工持有的某些股票期權進行重新定價（包括執行官）和非僱員董事會成員（“期權重新定價”），這些人在隨附的信息聲明中被稱為 “合格參與者”。

根據期權重新定價，將修改 “水下”（即行使價高於我們普通股的當前市場交易價格）（“合格期權”）的未平倉期權（“合格期權”），將其行使價從此類期權的當前行使價降至2024年3月14日（“重新定價日期”）的公允市場價值，該日期是本期權開始郵寄後的20個日曆日證券交易所規則和條例規定的通知和信息聲明佣金。根據納斯達克股票市場有限責任公司的報告，公允市場價值將是我們普通股在重新定價日的收盤價。期權重新定價將在重新定價之日進行，前提是符合條件的參與者在重新定價日之前是否繼續在我們這裏工作或服務；對於激勵性股票期權，只有在合格參與者選擇在期權重新定價中對其激勵性股票期權進行重新定價時，期權重新定價才會生效。為了鼓勵符合條件的參與者繼續留在我們，降低的行使價最早將在（i）2025年9月14日生效，（ii）合格參與者因（x）公司無故解僱或（y）持有人因正當理由辭職而終止與公司的僱用或服務的日期，或（iii）公司控制權發生變更之日起生效。

期權重新定價的主要目的是恢復持有合格期權的合格參與者留在公司的動力，並通過降低合格期權的每股行使價來代表公司盡最大努力。

由於本信息聲明中提出的事項已獲得大股東書面同意的正式授權和批准，因此批准此事無需或不需要您的投票或同意。隨附的信息聲明僅供您參考，其目的還在於根據經修訂的1934年《證券交易法》第14（c）條以及該法規定的規章制度（包括第14C條）向股東通報此處描述的事項，並作為《特拉華州通用公司法》第228條所要求的關於未經雙方一致書面同意而採取公司行動的通知我們的股東。您無需對本聲明和隨附的信息聲明做任何迴應。

我們不要求您提供代理，也請您不要向我們發送代理。

感謝您一直以來對 Teknova 的支持。

根據董事會的命令，

斯蒂芬·岡斯特雷
總裁兼首席執行官兼董事

加利福尼亞州霍利斯特
2024年2月21日

目錄

Alpha Teknova, Inc

信息聲明
 

我們不是在要求你提供代理而且

請您不要向我們發送代理

關於本信息聲明

普通的

特拉華州的一家公司（“Teknova”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）Alpha Teknova, Inc. 發送本信息聲明的目的僅是向截至2024年1月16日（“記錄日期”）的登記股東通報股東以未經一致的書面同意代替股東大會所採取的行動。您無需或不要求採取任何行動。

本信息聲明將於 2024 年 2 月 21 日左右郵寄。該公司的主要行政辦公室位於加利福尼亞州霍利斯特市伯特博士2451號95023，公司的電話號碼是（831）637-1100。

安全港聲明

此處包含的有關非歷史事實事項的某些陳述可能是前瞻性陳述（定義見1995年《私人證券訴訟改革法》）。此類前瞻性陳述包括有關管理層意圖、計劃、信念、預期或未來預測的陳述，包括與期權重新定價實施相關的陳述。提醒讀者不要依賴這些前瞻性陳述。這些前瞻性陳述基於當前對未來事件的預期。如果基本假設證明存在不準確或已知或未知的風險或不確定性，則實際結果可能與公司的預期和預測存在重大差異。這些風險和不確定性可以在公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的定期報告中找到，包括Teknova的年度報告 10-K 表格截至2022年12月31日的年度以及隨後向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告。這些文件的副本可在www.sec.gov、www.teknova.com上在線獲得，也可以應公司的要求獲得。此處包含的前瞻性陳述僅代表截至本文發佈之日，我們沒有義務修改或更新此類陳述以反映本文發佈之日之後發生的事件或情況。

公司行動摘要

2024 年 1 月 16 日，我們董事會（“董事會”）批准了對某些員工（包括執行官）和非僱員董事會成員（“非僱員董事” 以及持有此類期權的員工，即 “合格參與者”）持有的某些股票期權（“期權重新定價”）的重新定價，詳情見下文。2024年1月16日，經董事會批准，Telegraph Hill Partners IV LP和THP IV Affiliates Fund LLC以及我們普通股已發行股票多數表決權的持有人（“多數股東”）通過截至該日的書面同意批准了期權重定價。

根據期權重新定價，“水下”（即行使價高於我們普通股的當前市場交易價格）（“合格期權”）的未平倉期權（“合格期權”）將進行修改，將其行使價從此類期權的當前行使價降至2024年3月14日（“重新定價日期”）此類期權的公允市場價值。根據納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）在重新定價日公佈的我們普通股的收盤價，公允市場價值將是我們普通股的收盤價。

期權重新定價將在重新定價之日進行，前提是符合條件的參與者在重新定價日之前是否繼續在我們這裏工作或服務，對於激勵性股票期權，只有在符合條件的參與者選擇在期權重定價中對其激勵性股票期權進行重新定價時才會生效，每種情況如下所述。為了鼓勵符合條件的參與者繼續留在我們，降低的行使價最早將於（i）2025年9月14日生效，（ii）合格參與者因（x）公司無故解僱或（y）持有人出於正當理由辭職，或（iii）公司控制權發生變更之日而終止在公司的僱用或服務的日期，等等如下所述。

合格期權是根據公司的2016年股票計劃（經修訂的）（“2016年計劃”）、2020年股權激勵計劃（經修訂的）（“2020年計劃”）和2021年股權激勵計劃（“2021年計劃”，以及2016年計劃和2020年計劃，以下簡稱 “計劃”）授予的。前員工、董事和顧問沒有資格參與期權重新定價（包括任何受我們最近生效的削減影響且在重新定價日期之前不會繼續在我們這裏工作的在職員工）。

需要投票和投票

公司沒有尋求您的同意、授權或代理。根據特拉華州通用公司法（“DGCL”）、公司經修訂和重述的公司註冊證書、公司修訂和重述的章程以及納斯達克上市規則（“納斯達克規則”），期權重定價可以在不舉行股東會議的情況下通過董事會的決議獲得批准，然後獲得代表我們普通股已發行股票多數投票權的股東的書面同意。

截至記錄日期，該公司已發行40,793,848股普通股並有權投票。我們普通股的每股都有權獲得一票。書面同意書由持有25,620,792股普通股的大股東簽署，佔我們普通股投票權的82.7％。因此，書面同意書由擁有足夠投票權的股東簽署，以批准書面同意書所設想的行動，無需股東採取進一步行動。

持不同政見者的評估權

DGCL不向公司股東提供與經多數股東書面同意批准的期權重定價有關的異議者的評估權。

根據公司章程和特拉華州通用公司法發出的通知

根據我們修訂和重述的章程以及DGCL第228（e）條，公司必須通過書面同意立即向未以書面形式同意採取公司行動的公司股東發出通知。本信息聲明是我們修訂和重述的章程以及 DGCL 第 228 (e) 節所要求的通知。

股票期權重新定價計劃的批准

2024 年 1 月 16 日，董事會根據董事會薪酬委員會（“薪酬委員會”）的建議以及一位不感興趣的董事的決定批准了期權重定價，多數股東通過 2024 年 1 月 16 日的書面同意批准了期權重定價。根據納斯達克規則和2021年計劃的條款，期權重定價需要股東批准。

概述

公司維持計劃是為了公司的董事、員工和某些顧問的利益。這些計劃及其授予的股權獎勵的目的是激勵我們的員工和董事專注於推動股價增長和長期股東價值創造，並幫助我們在競爭激烈的市場中吸引和留住關鍵人才。具體而言，股票期權的授予有助於確保我們的員工和董事的利益與股東的利益保持一致，因為只有在期權授予之日後公司股票價值增加的情況下，期權才有價值。

公司根據計劃授予股票期權，這與股票激勵薪酬機會在公司招聘、激勵和留住合格人員的能力中起着關鍵作用的觀點一致。儘管公司的薪酬待遇通常包括許多不同的組成部分，但公司認為，股權薪酬是將薪酬與績效掛鈎的關鍵，因為它鼓勵員工為公司的成功而努力，並通過為他們提供一種從增加公司股票價值中受益的手段，使他們的利益與公司股東的利益保持一致。

在過去的兩年中，我們的股價大幅下跌，與之前的價格水平相比，我們的股價仍處於相對較低的水平。因此，某些目前流通的股票期權的行使價高於（在某些情況下還要大大高於）我們普通股的近期交易價格。截至2024年1月12日，計劃下共有4,041,807股已發行期權，根據2021年計劃，我們的普通股仍有3,193,511股可供未來發行（不包括根據該計劃中規定的自動增股條款可發行的額外股份，根據2016年計劃或2020年計劃，不得授予任何額外獎勵）。在這些未發行期權中，合格參與者共持有購買1,635,381股普通股的期權，就期權重新定價而言，這些期權將是合格期權（根據我們在納斯達克2024年1月12日普通股的收盤價估計，為3.255美元）。此類合格期權的行使價格從每股3.72美元到每股27.49美元不等（加權平均行使價為每股10.35美元），此類合格期權的加權平均剩餘期限為8.33年。如果我們在重新定價日（定義見下文）普通股的收盤價低於3.255美元，則購買我們普通股的其他未償還期權可能成為合格期權。因此，我們無法預測在重新定價之日實際重新定價的期權的確切數量。儘管公司仍然認為股票期權是公司薪酬計劃的重要組成部分，但由於行使價與當前股價之間的差異，其持有人可能會認為合格期權幾乎沒有或根本沒有激勵和留存效果。

在決定建議董事會批准期權重定價時，薪酬委員會諮詢了公司的獨立薪酬顧問怡安集團（“AON”）。董事會和薪酬委員會認為，期權重新定價符合股東和公司的最大利益，使我們能夠：

期權重新定價的實質性條款摘要

合格期權和合格參與者

“合格期權” 是購買我們普通股的期權：

“合格參與者” 是指那些在重新定價之日之前仍在我們工作或繼續為我們服務的員工和非僱員董事。截至2024年1月12日，我們估計大約有95名符合條件的參與者，包括三名執行官和兩名董事會成員。

正如公司先前宣佈的那樣，我們的首席商務官肯·蓋爾豪斯和首席人事官麗莎·麥肯將於2024年3月1日終止在公司的工作，他們的股票期權將沒有資格重新定價。

參選參加

用於美國所得税目的的非法定股票期權的合格期權將在重新定價之日重新定價，但前提是持有人在此日期之前是否繼續在我們這裏工作或服務。僅當符合條件的參與者選擇對此類激勵性股票期權進行重新定價的前提下，用於美國所得税目的的激勵性股票期權的合格期權才會在重新定價之日進行重新定價，但前提是持有人在此日期之前仍在我們這裏工作。

重新定價日期、新的行使價和生效日期

期權重新定價將於2024年3月14日（“重新定價日期”）進行，前提是符合條件的參與者在重定價日之前是否繼續在我們這裏工作或服務，對於激勵性股票期權，只有在合格參與者選擇在期權重定價中對其激勵性股票期權進行重新定價時才會生效，每種情況如下所述。

根據納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”），每股合格期權的每股行使價等於我們在重定價日普通股的公允市場價值（根據適用計劃確定）（“新行使價”），這將是納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）公佈的我們普通股的收盤價。

新的行使價將自降價之日起生效（定義見下文），前提是持有人在此日期之前仍受僱於我們或繼續擔任董事會成員。“降價日” 最早發生在（i）2025年9月14日，（ii）持有人因以下原因終止與我們合作或服務的日期：（x）我們無故解僱或（y）持有人出於正當理由辭職，或（iii）公司控制權發生變更的日期。為避免疑問，除控制權發生變更外，新的行使價僅適用於在降價日當天或之後進行的行使以及持有人在降價日之前未終止對公司的僱傭或為公司提供的服務（除非由於公司無故解僱或因正當理由辭職）。如果持有人在降價日之前行使任何合格期權，則原始（未經修改，當前）的行使價將繼續

申請。此外，如果合格期權的行使價低於新的行使價，則該未平倉期權將不會作為期權重新定價的一部分進行重新定價。

對合格期權其他條款的影響

除新的行使價外，合格期權的條款將繼續與期權重定價之前的期權相同，包括但不限於受此類期權約束的股票數量、歸屬時間表和到期日，合格期權將繼續受適用期權協議和授予該期權所依據的適用計劃的條款和條件的約束。但是，正如下文 “税收後果” 中進一步描述的那樣，期權重新定價將影響作為激勵性股票期權的合格期權在期權重新定價後是否繼續有資格作為激勵性股票期權，以及處置在行使重新定價的激勵性股票期權時收購的股票的税收待遇。

税收後果

以下是期權重定價中預期的重大美國聯邦所得税後果的摘要，以及與激勵性股票期權和非法定股票期權相關的美國聯邦所得税後果的概述。

期權重新定價的影響。期權重新定價不會導致符合條件的參與者確認收入以用於美國聯邦所得税的目的，我們也無權因期權重新定價而獲得税收減免。但是，作為聯邦所得税激勵性股票期權的合格期權的重新定價可能會影響所有合格期權是否繼續符合納税目的激勵性股票期權的資格，以及行使激勵性股票期權時收購的股票的税收待遇。

激勵性股票期權。參與者在授予或行使激勵性股票期權時不會確認應納税所得額。參與者在出售根據激勵性股票期權收購的普通股時將確認應納税所得額。如果處置發生在（i）ISO授予兩年後，以及（ii）在行使ISO之後超過一年（統稱為 “ISO持有期”），則參與者將確認長期資本收益（或虧損），前提是處置實現的金額超過（或低於）參與者在普通股中的納税基礎。就ISO持有期而言，重新定價的激勵性股票期權的授予日期將為重新定價日期。參與者在行使時收購的普通股的納税基礎通常是參與者為股票支付的金額。

如果我們在行使激勵性股票期權後收購的普通股在ISO持有期限到期之前處置，則參與者將在處置當年將行使之日普通股公允市場價值超過行使價的部分認定為普通收益。任何額外收益將被視為長期或短期資本收益，具體取決於參與者持有股票的時間長短。特殊規則適用於在行使激勵性股票期權之日變現金額低於我們普通股的公允市場價值的處置。在這種情況下，參與者確認的普通收入將不超過處置已實現金額超過行使價的部分。如果已實現金額低於行使價，則參與者將確認資本損失（如果持有股票超過一年，則為長期資本損失；如果持有一年或更短，則為短期損失）。

根據授予之日我們普通股的公允市場價值，授予員工的所有激勵性股票期權在任何日曆年內首次可行使的總行使價不得超過100,000美元。出於税收目的，期權重新定價被視為授予新期權，因此，對於重新定價的激勵性股票期權，必須重新計算10萬美元的限額，這可能會導致先前符合激勵性股票期權資格的全部或部分期權在期權重定價之後不再有資格作為激勵性股票期權。不再符合激勵性股票期權資格的期權或其中的一部分將成為非法定股票期權。

我們無權因授予或行使激勵性股票期權而獲得聯邦所得税減免。但是，如果參與者處置了我們在行使權後收購的普通股

激勵性股票期權在ISO持有期到期之前，我們將有權獲得等於參與者確認的普通收入金額的聯邦所得税減免。

非法定股票期權。參與者在授予非法定股票期權時不會確認任何應納税所得額。在行使非法定股票期權時，參與者將把收購的普通股的公允市場價值超過行使價的部分確認為普通收益。參與者在普通股中的納税基礎是支付的金額加上行使收入中包含的任何金額。參與者的股票持有期從收購股票開始。參與者在隨後處置行使非法定股票期權時收購的普通股時獲得的任何收益或損失通常將被視為長期或短期資本收益或損失，具體取決於參與者持有此類股票的時間長短。收益（或虧損）金額將等於後續處置時實現的金額超過（或低於）參與者股票的納税基礎的金額。如果行使價是通過交付參與者已經擁有的普通股來支付的，則參與者將獲得不同的税收待遇。

行使非法定股票期權將使我們有權申請相當於參與者確認的普通收入金額的聯邦所得税減免。如果參與者是僱員或前僱員，則該普通收入將構成需繳納預扣税和就業税的工資。

期權重定價的會計處理

根據財務會計準則編纂主題718，公司將確認符合期權重定價的合格期權的任何增量薪酬成本。增量補償成本將按期權重定價後立即合格期權的公允價值超過期權重新定價前合格期權公允價值的部分（如果有）來衡量。

未完成的合格期權

下表彙總了我們現任指定執行官（定義見下文）、所有現任執行官作為一個羣體、所有現任非僱員董事作為一個集團以及所有其他員工分別持有的有資格獲得期權重定價的已發行股票期權（即合格期權），並假設這些人持有的 “合格期權” 是行使價超過3.255美元（即1月12日我們普通股的收盤價）的期權，據納斯達克報道，2024年。如果我們在重新定價日普通股的收盤價低於3.255美元，則購買我們普通股的其他未償還期權可能成為合格期權。

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股權補償計劃信息

下表提供了截至2023年12月31日的有關根據我們現有股權薪酬計劃可能發行的普通股的信息。

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某些人對所採取行動事項的利益

下表列出了截至2024年1月12日有關我們每位執行官和董事會成員持有的已發行股票期權的某些信息，並假設這些人持有的 “合格期權” 是行使價超過3.255美元的期權，即2024年1月12日我們普通股的收盤價。截至該日，假設重新定價日的新行使價為3.255美元，我們目前的非僱員董事（兩人）和執行官（三人）作為一個整體持有未行使的股票期權，共購買了計劃下879,364股普通股，約佔計劃下所有已發行期權的股份的21.8％。

除表中列出（並須遵守上述假設）外，我們的其他高管或董事或其任何同夥均未在多數股東批准並在本信息聲明中描述的行動中擁有任何利益，除非他們是我們的普通股持有人（其權益與普通股其他持有人的權益沒有區別）。

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某些受益所有人和管理層的擔保所有權

下表列出了截至2024年1月12日我們普通股的受益所有權信息，用於：

每位股東的所有權百分比基於截至2024年1月12日的40,793,848股已發行普通股。就下表而言，受益所有權是根據美國證券交易委員會的規章制度確定的。這些規則通常規定，如果某人擁有或共享投票權或指導證券投票、處置或指示處置證券的權力，或者有權在60天內獲得此類權力，則該人是證券的受益所有人。受期權約束的普通股在2024年1月12日當天或之後的60天內可行使的，被視為已發行並由期權持有者實益擁有。但是，就計算任何其他人的所有權百分比而言，這些股票不被視為已發行股份。除非本表腳註中披露並受適用的社區財產法約束，否則我們認為，表中列出的每位股東對股東實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。

除非另有説明，否則下面列出的每位受益所有人的地址均為 Alpha Teknova, Inc.，2451 Bert Dr.，加利福尼亞州霍利斯特 95023。除以下腳註中所述外，在過去三年中，沒有任何股東或其關聯公司、高級管理人員、董事和主要股東擔任過任何職位或職務，也沒有與我們或我們的關聯公司有任何實質性關係。

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高管薪酬

概述

就美國證券交易委員會高管薪酬披露規則而言，根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”），我們目前被視為 “新興成長型公司” 和 “小型申報公司”。因此，我們需要在財年年終表中提供薪酬彙總表和未償股權獎勵，以及有關上一個已完成財年的高管薪酬的有限敍述性披露。作為 “新興成長型公司” 和 “小型報告公司”，我們無需納入薪酬討論和分析部分，而是選擇遵守適用於新興成長型公司和小型申報公司的規模披露要求。

此外，我們的報告義務僅適用於以下指定執行官，他們分別在截至2023年12月31日的財政年度末擔任我們的首席執行官，以及接下來的兩名薪酬最高的執行官。在截至2023年12月31日的財年中，我們的指定執行官及其主要職位如下：

薪酬摘要表

下表列出了在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中向我們的指定執行官發放、賺取或支付的所有薪酬：

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對薪酬摘要表的敍述性披露

2023年，我們的薪酬委員會聘請了怡安的服務，負責編制報告，並就我們的薪酬計劃和高管薪酬水平提出建議。拉德福德向我們的薪酬委員會提供了執行官在基本工資、目標和實際總現金薪酬水平以及長期激勵價值方面的基準比較數據。薪酬委員會使用怡安提供的數據來確定每位執行官直接薪酬總額的競爭力，並向董事會建議對此類薪酬進行某些修改。根據薪酬委員會的建議，我們的董事會決定提高2023年執行官的基本工資，使他們的基本工資和獎金目標與同行羣體相比的第50個百分位保持一致。

2023 年，我們的高管薪酬計劃的主要內容如下：

基本工資

基本工資是我們執行官薪酬的固定部分，是吸引和留住優秀人才的重要薪酬要素。我們會根據每位高管的職責、個人貢獻、先前的經驗、專業知識和績效以及類似職位的市場薪酬水平，逐一確定每位高管的基本工資。我們的指定執行官的基本工資每年由我們的薪酬委員會批准和審查。我們指定執行官的2023年基本工資如下，與2022財年相比沒有變化：

年度激勵獎金計劃

在首次公開募股中，我們的董事會通過了年度激勵獎金計劃（“現金獎勵計劃”），根據該計劃，包括我們的指定執行官在內的經理級及以上的員工，

有資格參加，但須滿足某些標準，因為這些標準可能由我們的董事會決定。現金獎勵計劃旨在為我們的高管提供適當的激勵措施，以實現規定的財務和公司績效目標，並獎勵我們的高管實現這些目標。

現金獎勵計劃通常為參與者提供相應計劃年度績效期內的目標獎金機會，獎金的支付可能基於計劃年度的公司（或部門）和個人績效目標的實現情況，最高但不超過參與者目標獎金的137.5％。在截至2023年12月31日的財年中，每位指定執行官的目標獎金金額完全基於公司業績目標的實現情況。每位高管的目標獎金金額以高管基本工資的百分比表示，旨在與高管的職位和職責相稱。我們首席執行官的獎金目標設定為75％，首席財務官的獎金目標設定為45％，另一位指定執行官的獎金目標設定為40％。我們的高管在適用的績效指標方面的目標成就水平基於董事會批准的運營計劃，該計劃反映了公司下一財年的目標業績，並且這些目標經過了調整，其挑戰性足以需要高管們做出堅定而持續的努力才能實現。為了有資格根據現金獎勵計劃獲得獎金，參與者必須在適用計劃年度的最後一天和付款日繼續受僱於我們，並且還必須滿足公司對適用計劃參與者在計劃年度內擔任其職務的期望（如果適用）。

每年，薪酬委員會都會確定公司的成就水平和財務績效目標，以及向每位符合條件的執行官發放的實際獎金。

2023財年的公司業績指標包括收入目標（加權為30％）、自由現金流出目標（加權為30％）、與我們的新制造工廠資格以及根據良好生產規範（GMP）重新認證現有製造設施相關的目標（加權為25％）以及與新產品推出相關的目標，加權為15％。2023財年，我們沒有實現收入目標，但確實實現了自由現金流出、GMP認證和新產品推出目標。在每個公司績效指標中，都有相應的目標金額或績效里程碑（如適用），必須達到這些目標金額或績效里程碑，才能根據特定指標支付獎金。公司績效指標的最低門檻從20％到75％不等，視指標而定，每個指標的最大支出為150％。薪酬委員會已確定，公司業績指標被視為已達到目標的82.75％，這導致獎金在薪酬彙總表中標題為 “非股權激勵計劃薪酬” 的欄目下列出。

長期股權激勵

我們認為，股權獎勵是我們高管薪酬計劃的關鍵要素，因為它們激勵我們的高管專注於推動股價增長和長期股東價值創造，並幫助我們在競爭激烈的市場中吸引和留住關鍵人才。具體而言，股票期權的授予有助於確保我們執行官的利益與股東的利益保持一致，因為只有在期權授予之日後公司股票價值增加的情況下，期權才有價值。我們的指定執行官和某些其他員工通常每年獲得股權獎勵。此外，出於上述原因等因素，我們的薪酬委員會可能會不時批准額外的股權補助。

2023年2月，我們向首席執行官授予了以43,125股普通股收購86,250股普通股和限制性股票單位的股票期權，並向我們的每位指定執行官授予了以14,000股普通股收購28,000股普通股和限制性股票單位的股票期權。

其他補償要素

健康和福利福利

我們現任的所有指定執行官都有資格參與我們的員工福利計劃，包括我們的醫療、牙科、視力、人壽、殘疾以及意外死亡和傷殘保險計劃，每種計劃都在

與我們所有其他員工的基礎相同。我們為所有員工（包括我們的指定執行官）支付人壽、傷殘以及意外死亡和傷殘保險的保費。

津貼和個人福利

在2023年或2022年期間，未向任何指定執行官發放有待披露的額外津貼或其他個人福利。

退休金

我們沒有固定福利養老金計劃或不合格的遞延薪酬計劃。我們維持退休利潤分享儲蓄計劃（“401（k）計劃”），以惠及符合條件的員工，包括我們的指定執行官。根據經修訂的1986年《美國國税法》（“《守則》”）第401（a）條，我們的401（k）計劃有資格成為固定繳款計劃。401（k）計劃的每位參與者最多可以繳納其税前薪酬或法定限額中較低的部分，並且我們會根據此類延期繳納相應的安全港繳款。此外，我們可以進行全權配對和/或利潤分享供款。所有工資延期、安全港配套繳款和展期在供款時均為 100% 歸屬，參與者按每年 20% 的比率進行全權配對和利潤分享繳款（此類繳款將在服務五年後全部歸還）。在截至2023年12月31日的年度中，我們在401（k）計劃下為計劃參與者的合格薪酬提供了4％的配套供款，但須遵守聯邦税收上限。

禁止套期保值和質押交易

我們的內幕交易政策禁止我們公司的任何董事、員工（包括我們的執行官）或顧問在任何時候進行與普通股相關的賣空、看跌期權或看漲期權交易、套期保值交易、保證金賬户或其他內在的投機性交易。我們的董事、員工（包括我們的執行官）和顧問也不得質押我們的證券作為貸款抵押品。

新興成長型公司地位

根據喬布斯法案的定義，截至2023年12月31日，我們是一家新興的成長型公司。作為一家新興成長型公司，我們不受與高管薪酬相關的某些要求的約束，包括但不限於要求就高管薪酬進行不具約束力的諮詢投票，提供有關首席執行官總薪酬與所有員工年度總薪酬中位數之比的信息，以及提供薪酬與績效披露，每項要求均符合作為多德-弗蘭克牆一部分的2010年《投資者保護和證券改革法》的要求街道改革和《消費者保護法》。我們將繼續是一家新興成長型公司，直到（i）2026年12月31日，（ii）年總收入達到12.35億美元或以上的第一個財年的最後一天，（iii）我們在前一個連續三年期內發行超過10億美元的不可轉換債務證券的日期，或（iv）我們被視為 “大型加速申報人” 的日期（定義見下文）《交易法》。

就業安排

與我們的指定執行官簽訂的僱傭協議和錄用信通常規定了隨意僱用，並規定了執行官的初始基本工資、適用的簽約獎金、員工福利的資格以及對先前發放的股權補助條款的確認；對於我們的總裁兼首席執行官而言，他的僱用文件還涉及符合條件的終止僱用或辭職時的遣散費。此外，我們的每位指定執行官都執行了我們的標準機密信息和發明轉讓協議。這些協議的關鍵條款如下所述。

Stephen Gunstream 錄取通知書我們於2019年11月16日與Gunstream先生簽訂了聘用信協議（“Gunstream要約信”），其中規定他最初擔任我們的首席商務官，並在2020年6月30日之前成為我們的首席執行官。Gunstream先生最初的基本工資為35萬美元，其中

目標是年度現金獎勵不超過其基本工資的50％。Gunstream的錄取通知書還規定，我們將向Gunstream先生報銷他在我們加利福尼亞州霍利斯特的辦公室工作天數的當地酒店費用，如果這些金額應納税，則補償將適用預扣税。

根據Gunstream的要約信，Gunstream先生獲得了（a）收購我們926,879股普通股的期權，期權將在四年內歸屬，前提是他繼續在我們任職（“定時期權”），25％的股份在一年後歸屬，其餘股份在接下來的36個月中按月等額分期歸屬；（b）收購我們普通股231,719股的期權股票，在我們實現某些預先確定的財務業績目標後，這些期權將全額歸屬，並將是如果我們未達到此類績效指標，並要求Gunstream先生在適用的歸屬日期之前持續為我們服務（“基於績效的期權”），則將被沒收。但是，就我們的首次公開募股而言，對基於績效的期權的歸屬時間表進行了修訂，規定該期權將從美國證券交易委員會宣佈首次公開募股註冊聲明生效之日起，即2021年6月24日，按月等額分期歸屬。我們的董事會決定修改這一選項，使Gunstream先生的長期利益與我們的股東和其他高管的長期利益保持一致。

馬修·洛厄爾錄取通知書我們於2021年1月22日與洛厄爾先生簽訂了錄用函協議（“洛厄爾錄用信”），其中規定了洛厄爾先生擔任我們的首席財務官。洛厄爾先生的初始基本工資為30萬美元，根據獎金計劃，有機會獲得高達其年基本工資25％的年度獎金，具體取決於洛厄爾先生和公司的業績。

根據洛厄爾要約信，根據經修訂的2020年股權激勵計劃（“2020年計劃”）和相關的股票期權協議，洛厄爾先生獲得了收購我們196,833股普通股（“洛厄爾期權”）的股票期權。該期權將在四年內歸屬，前提是他繼續在我們任職，25％的股票將在一年後歸屬，其餘股份按月等額歸屬在接下來的36個月中。

根據洛厄爾期權獎勵協議的條款，該期權將在控制權變更（定義見2020年計劃）之前立即完全歸屬和行使，但前提是就本條款 (i) 而言，洛厄爾先生的服務在控制權變更之前沒有終止，或（ii）由於控制權變更而停止了洛厄爾先生的服務控制權終止前提是，就此類控制權變更而言，收購方假定、繼續或替代了此類期權，前提是就本條款 (ii) 而言，洛厄爾先生除其他外，有效解除對我們和我們的關聯公司的索賠。就洛厄爾期權而言，“控制權變更終止” 是指在控制權變更完成後的12個月內符合條件的解僱；“合格解僱” 是指（i）公司無故終止洛厄爾先生的工作（定義見2020年計劃），或（ii）他因基本工資或潛在獎金大幅減少而辭職，但須有通知和補救期。

肯·蓋爾豪斯的錄取通知書我們於2021年9月20日與蓋爾豪斯先生簽訂了錄用函協議（“蓋爾豪斯錄用信”），其中規定聘請蓋爾豪斯先生擔任我們的首席商務官。蓋爾豪斯先生的初始基本工資為377,500美元，根據獎金計劃，有機會獲得高達其年基本工資25％的年度獎金，具體取決於蓋爾豪斯先生和公司的業績。

根據蓋爾豪斯的要約信，根據公司經修訂的2021年計劃和相關的股票期權協議，蓋爾豪斯先生獲得了收購8.5萬股普通股的股票期權。期權將在四年內歸屬，前提是他繼續在我們任職，25％的股份將在一年後歸屬，其餘股份將在接下來的36個月中按月等額分期歸屬。根據蓋爾豪斯先生參與的2021年計劃和遣散費計劃（定義見下文）的條款，蓋爾豪斯先生的選擇權有待加速。

高管遣散費和控制計劃變更

我們的董事會通過了高管遣散和控制權變更計劃（“遣散計劃”），該計劃在首次公開募股結束時生效。我們的指定執行官和董事會不時確定的某些其他執行官是遣散費計劃的參與者。

根據遣散費計劃的條款，如果我們無緣無故地終止了高管在我們的工作，或者高管出於 “正當理由”（均在遣散費計劃中定義）解僱高管，在每種情況下，除與 “控制權變更”（定義見遣散費計劃）有關外，則只要該高管及時簽署對我們的任何索賠的解除聲明，他或她就有權獲得以下遣散費：（i) 相當於其九個月（對於我們的首席執行官而言，為12個月）基本工資的現金金額終止日期，根據我們的標準工資慣例分期支付；(ii) 前提是他或她及時選擇繼續承保 COBRA，報銷參與者和任何受保受撫養人的團體健康保險的 COBRA 保費，直至 (A) 參與者離職之日後九個月（或我們的首席執行官的十二個月）結束，(B) 參與者不再有資格獲得的日期 COBRA 承保範圍或 (C) 參與者有資格獲得健康保險的日期通過其他僱主提供保險；以及（iii）僅限我們的首席執行官一次性按比例支付其在解僱發生的財政年度的目標年度獎金，以其解僱之日為準。

根據遣散費計劃，如果高管在 “控制權變更”（定義見遣散費計劃）之前三個月或之後的任何時候無故解僱我們的工作，或者高管以 “正當理由” 解僱，則只要該高管及時簽署對我們的任何索賠的解除聲明，他或她就有權獲得以下遣散費：(i) 一次性現金金額等於截至其被解僱前生效的基本工資的100％（對於我們的首席執行官而言，為200％）日期；(ii) 一次性發放相當於其在解僱發生的財政年度的目標年度獎金的100％（對於我們的首席執行官而言，為200％）；（iii）完全歸屬公司及其任何關聯公司（或本公司或其任何關聯公司的任何繼任者）所有未償還的股權獎勵（截至終止前不久，但受任何最高期限限制）；前提是，但是，如果以其他方式基於績效目標的滿意度進行歸屬，則此類目標應被視為已實現的100％目標；以及 (iv) 前提是他或她及時選擇在 COBRA 下繼續投保、報銷參與者和任何受保受撫養人的團體健康保險的 COBRA 保費，直至 (A) 參與者離職之日後 12 個月（或 24 個月，我們的首席執行官）結束，(B) 參與者不再有資格獲得 COBRA 保險之日或 (C) 參與者成為COBRA保險之日（以較早者為準）有資格通過其他僱主獲得健康保險。

根據《守則》第409A條，遣散費計劃下的遣散費和福利的時間可以推遲，以避免產生額外的税收和罰款。遣散費計劃還規定在必要範圍內減少向高管支付的任何遣散費和福利，以確保他或她無需繳納《美國國税法》第4999條規定的任何消費税，也不會獲得該法第280G條規定的任何 “超額降落傘補助金” 的全部價值，以使參與者在税後獲得最大數額的福利為準。

就遣散費計劃而言：

截至 2023 年 12 月 31 日的傑出股票獎勵

下表列出了截至2023年12月31日每位指定執行官持有的未償股權激勵計劃獎勵。

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董事薪酬

非僱員董事薪酬

2021 年 6 月，根據薪酬委員會的建議，董事會通過了非僱員獨立董事薪酬政策。2022年6月，董事會根據薪酬委員會的建議，修改了非僱員董事薪酬政策的股權部分，規定年度股權獎勵將由限制性股票單位而非股票期權組成。2023 年 11 月，董事會根據薪酬委員會的建議，將非僱員董事薪酬政策的股權部分從初始獎勵的 240,000 美元和年度獎勵的 120,000 美元的價值保單（“修正前政策”）進行了修改，規定獲得初始獎勵和年度獎勵的股票數量將根據首次獎勵佔已發行股份總額的百分比確定，年度獎勵為 0.10%（“修訂後政策”），如下所述。2023 年，我們非僱員董事薪酬政策的現金部分沒有變化。在2024財年，我們的薪酬委員會批准向我們的每位非僱員獨立董事定期發放20,000股普通股的限制性股票單位，自2024年年度股東大會之日起生效。

根據我們的非僱員董事薪酬政策，在截至2023年12月31日的財政年度中，我們每位非僱員的獨立董事在董事會和委員會任職期間獲得的年度預付金如下：

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所有年度現金補償金額均按季度分期付款，在服務發生的每個季度結束後，按比例分期支付，任何部分服務月份按比例分期支付。支付給非僱員董事的所有薪酬均受2021年計劃中規定的非僱員董事薪酬限制的約束，該計劃規定，在任何財政年度，包括獎勵（定義見2021計劃），在包括獎勵（定義見2021年計劃）在內的任何財年向任何擔任非僱員董事（定義見2021計劃）的個人發放或支付的所有薪酬的總價值（視情況而定）。) 公司因該非僱員董事的服務而向其提供的補助金和支付的現金費用作為非僱員董事，總價值不得超過 (i) 750,000 美元，或 (ii) 如果該非僱員董事在該財政年度首次被任命或當選為董事會成員，則總價值不超過 1,000,000 美元，在每種情況下，根據此類股票獎勵的授予日公允價值計算任何股權獎勵的價值，用於財務報告（“薪酬限制”）。

在截至2023年12月31日的財政年度中，我們的非僱員、非獨立董事沒有獲得董事會和委員會服務的年度預付金。員工董事不會因擔任董事而獲得額外報酬。

我們所有的獨立董事都有權獲得報銷因出席我們的董事會或其任何委員會的會議而產生的所有合理的自付費用。

非僱員董事薪酬表

下表提供了有關截至2023年12月31日的年度中每位非僱員董事賺取或支付給我們的總薪酬的信息。我們的總裁兼首席執行官Stephen Gunstream也是董事會成員，但他沒有因擔任董事而獲得任何額外報酬。Gunstream先生作為公司指定執行官的薪酬見下面的 “高管薪酬——薪酬彙總表”。

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在這裏你可以找到更多信息

我們受經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）的報告和信息要求的約束，因此向美國證券交易委員會提交報告、委託書和其他信息。這些定期報告、委託書和其他信息可在位於華盛頓特區東北F街100號的美國證券交易委員會公共參考室查閲和複製。您還可以致電美國證券交易委員會（1-800-SEC-0330），獲取有關公共資料室運作的信息。美國證券交易委員會在www.sec.gov上維護着一個網站，其中包含有關注冊人的報告、代理和信息聲明以及其他信息，例如以電子方式向美國證券交易委員會提交的Alpha Teknova, Inc.我們還在網站www.teknova.com上維護着一個網站，在這些材料以電子方式提交或提供給美國證券交易委員會之後，您可以在合理可行的情況下儘快免費訪問這些材料。我們網站中包含或可通過我們的網站訪問的信息不屬於本信息聲明的一部分。

其他事項

其他業務

除了本信息聲明中描述的經多數股東批准或考慮的事項外，董事會不知道其他事項。

股東共享地址

除非公司收到一位或多位股東的相反指示，否則公司將僅向共享一個地址的多位股東交付本信息聲明的一份副本。此外，公司承諾根據書面或口頭要求，立即向位於共享地址的股東單獨交付本信息聲明的副本，本信息聲明的單一副本將送達該地址。股東可以通過以下方式通知我們，股東希望獲得本信息聲明的單獨副本：Alpha Teknova, Inc.，2451 Bert Drive，加利福尼亞州霍利斯特 95023，收件人：總法律顧問，或致電 (831) 637-1100。相反，如果共享一個地址的多個股東收到多份信息聲明，並且只希望收到一份信息聲明，則這些股東可以通過上述地址或電話號碼通知公司。

* * *

根據《交易法》的要求，註冊人已正式要求以下經授權的簽署人代表其簽署本信息聲明。

根據董事會的命令

斯蒂芬·岡斯特雷
總裁兼首席執行官兼董事