美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
G1 療法公司
(發行人名稱)
普通股,面值0.0001美元
(證券類別的標題)
3621LQ109
(CUSIP 號碼)
並將其副本發送至: | ||||
Fredric N. Eshelman |
唐納德·雷諾茲,Esq | |||
北三街 319 號,301 套房 |
Lorna A. Knick,Esq。 | |||
北卡羅來納州威爾明頓 28401 |
Wyrick Robbins Yates & Ponton LLP | |||
4101 布恩湖步道,300 套房 | ||||
北卡羅來納州羅利 27607 | ||||
電話:(919) 781-4000 |
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2022年11月18日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人 此前曾在附表L3g上提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。☐
注意:以紙質形式提交的附表應 包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 3621LQ109 | 第 第 2 頁,共 5 頁 |
1. |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
埃舍爾曼風險投資有限責任公司 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5. | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項,檢查是否需要披露法律 程序
不適用 | |||||
6. | 組織的公民身份或所在地
北卡羅來納州 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
4,216,074 | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一的處置能力
4,216,074 | |||||
10. | 共享的處置能力
0 |
11. |
每位申報人實際擁有的總金額
4,216,074 | |||||
12. | 如果行 (11) 中的 總金額不包括某些股份,請選中複選框
☐ | |||||
13. | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
8.13%(1) | |||||
14. | 舉報人類型
OO |
1 | 根據發行人於2023年11月1日向美國證券交易委員會(SEC)提交的截至2023年9月30日的季度10-Q表中列出的截至2023年10月28日特拉華州公司G1 Therapeutics, Inc. 的51,843,669股普通股(普通股),每股面值0.0001美元(表格 10-Q)。 |
CUSIP 編號 3621LQ109 | 第 第 3 頁,共 5 頁 |
1. |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員的 (僅限實體)
弗雷德裏克·埃舍爾曼 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 資金來源(參見 説明)
PF | |||||
5. | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項,檢查是否需要披露法律 程序
不適用 | |||||
6. | 組織的公民身份或所在地
美國 個州 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
4,766,074 | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一的處置能力
4,766,074 | |||||
10. | 共享的處置能力
0 |
11. |
每位申報人實際擁有的總金額
4,766,074 | |||||
12. | 如果行 (11) 中的 總金額不包括某些股份,請選中複選框
☐ | |||||
13. | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
9.26%(2) | |||||
14. | 舉報人類型
在 |
2 | 基於發行人10-Q表格 中列出的截至2023年10月28日發行人已發行的51,843,669股普通股。 |
CUSIP 編號 3621LQ109 | 第 第 4 頁,共 5 頁 |
本附表13D第1號修正案修訂了申報人於2018年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明,涉及發行人的普通股。本附表13D第1號修正案中使用但未定義的大寫術語應具有附表13D(定義見下文 )中規定的含義。除非下文明確修訂,否則於2018年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13D(附表13D)仍然有效。
提交附表13D的第1號修正案也是為了反映申報人的修訂所有權編號,詳見下文第4項。
第 3 項。資金來源和金額或其他對價
特此對第 3 項進行修訂和補充,增加以下內容:
申報人之所以提交本附表13D,是因為發行人轉換 發行人B系列優先股(於2015年以約1,000,000美元的價格收購),以及由於Eshelman持有的發行人C系列優先股(於2016年以約 75萬美元的價格收購)的轉換而持有發行人普通股2,297,740股發行人於2017年5月22日完成首次公開募股後的風險投資。埃舍爾曼博士還使用其個人資金購買了發行人的股票,此前有報道稱,該資金已被 Eshelman Ventures收購。發行人首次公開募股中收購的30萬股發行人普通股的總收購價約為450萬美元。此外,埃舍爾曼博士因擔任發行人董事而被授予股票期權 ,有權購買最多20,000股發行人普通股。自發行人首次公開募股以來,埃舍爾曼博士已購買了25萬股發行人普通股 股,總收購價約為250,019.73美元。
由於上述情況,在提交附表13D時,埃舍爾曼風險投資公司在 實益擁有3,139151股股票。
申報人之所以提交附表13D的第1號修正案,部分原因是埃舍爾曼風險投資公司於2022年11月18日以每股6.50美元的價格在發行人 的承銷公開發行(以下簡稱 “發行”)中以每股6.50美元的價格收購了1,076,923股發行人普通股(2022年11月股票)。埃舍爾曼風險投資公司使用其投資資本或管理的資金購買了2022年11月的股票。此外,埃舍爾曼博士不再是發行人的董事,他先前授予的股票 期權已經到期,他不再有權購買發行人根據該發行人的任何普通股。
第 5 項。對發行人 證券的利息。
(a) 參見本附表13D封面第 (11) 和 (13) 行,瞭解每位申報人實益擁有的股份總數和 的百分比。本附表13D第1號修正案中使用的百分比是根據截至2023年10月28日在 發行人10-Q表格中報告的51,843,669股已發行股票計算得出的,該股票是根據上述第3項所述的發行情況計算的。
(b) 參見 本附表13D第1號修正案封面第 (7) 至 (10) 行,瞭解每位申報人擁有投票或指導投票的唯一或共同權力的股份數量,以及處置或指示處置的唯一或共同權力。
(c) 參見項目3中的討論。除非本文另有規定,否則在過去的60天中, 申報人沒有對發行人的證券進行任何交易。根據本次發行,埃舍爾曼風險投資公司以每股6.50美元的價格購買了1,076,923股股票。
第 7 項。要作為證物提交的材料
附錄 A | 申報人之間於2018年2月13日簽訂的聯合申報協議(參照2018年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13D附錄A納入)。 |
CUSIP 編號 3621LQ109 | 第 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 21 日
埃舍爾曼風險投資有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 弗雷德裏克·埃舍爾曼 | |
姓名: | Fredric N. Eshelman | |
標題: | 管理會員 | |
/s/ 弗雷德裏克·埃舍爾曼 | ||
Fredric N. Eshelman |