附錄 4.1

本證券和可行使的 證券均未依據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）的註冊豁免在任何 州的證券交易委員會或證券委員會註冊，因此，除非根據《證券法》或 的現有豁免，否則不得發行或出售，或者在不受證券註冊要求約束的交易中根據適用的州證券法行事和 。該證券和行使該證券時可發行的證券可以與真正的保證金賬户或其他由此類證券擔保的貸款相關的 質押。

預先注資的普通股購買權證

Rezolute, Inc.

本預先注資普通股 購買權證（“認股權證”）證明，對於收到的價值，___________ 或其受讓人（“持有人”） 有權在上述 規定的日期（“首次行使日期”）或其受讓人（“持有人”）的任何時間（“終止”），在 或其受讓人（“持有人”） 上文規定的日期（“初始行使日期”）或其受讓人（“持有人”） 的任何時候（“終止”）br} 日期”），但此後不可向特拉華州的一家公司 Rezolute, Inc.（以下簡稱 “公司”）認購和購買 至多 ______ 股份（視具體情況而定）調整如下，即公司普通股的 “認股權證”）。 本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於第2（b）節中定義的行使價。

第 1 節。定義。 此處使用但未另行定義的大寫術語應具有公司及其簽署方於2024年3月8日簽訂的特定證券交易協議 （“證券交易協議”）中規定的含義。

“股東批准” 是指普通股持有人根據納斯達克股票市場（及其任何 繼任者以及普通股上市的任何其他交易市場）的上市標準，包括納斯達克股票市場規則5635（b）和 規則5635（d），允許在行使 {時發行高於此類規則中包含的相關門檻的普通股 br} 本認股權證和根據證券交易協議發行的其他認股權證將導致本認股權證的持有人以及 其（及其各自的關聯公司）在此類行使生效後立即實益擁有已發行普通股 的19.99％以上。

第 2 部分。運動。

a) 行使認股權證 。本認股權證所代表的全部或部分購買權可在 或首次行使之日之後以及終止之日當天或之前的任何時間或時間通過向公司交付一份正式簽署的 PDF 副本，以本協議所附形式（“行使通知”）通過電子郵件（或電子郵件附件）提交 。 在上述行使之日之後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算 期限（定義見本文第 2 (d) (i) 節）中的較早者內，持有人應通過電匯或在 上開出的收銀員支票交付適用行使通知中規定的權證股份的總行使價 一家美國銀行，除非適用的 行使通知中規定了下文第 2 (c) 節中規定的無現金行使程序。無需提供原版行使通知，也不要求對任何行使通知提供任何尊爵會擔保（或其他類型的擔保 或公證）。儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份並且 已全部行使認股權證之前，不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在向公司提交最終行使通知之日後在合理可行的情況下儘快 將本認股權證交給公司以供取消。部分行使 本認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分，將產生減少根據本協議可購買的認股權證股份的已發行數量 ，其金額等於所購買的認股權證的適用數量。 持有人和公司應保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。 公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個交易日內對任何行使通知提出異議。持有人 和任何受讓人通過接受本認股權證承認並同意，根據本段的規定，在 購買本協議下部分認股權證股份之後，在任何給定 時間下可供購買的認股權證股份數量都可能少於本協議正面規定的金額。

b) 行使 價格。本認股權證的總行使價（每股認股權證0.001美元的名義行使價除外）已在首次行使日當天或之前向公司預先注資 ，因此，持有人無需向任何人支付額外的對價（每股認股權證0.001美元的名義行使價除外）即可行使本認股權證。在任何情況下 或出於任何原因，包括在終止日期之前未行使本認股權證的情況下， 持有人無權要求退還或退還該預付總行使價的全部或任何部分。本認股權證下每股普通股剩餘 的未付行使價為0.001美元，但須根據本協議進行調整（此類剩餘未付的 行使價，即 “行使價”）。

c) 無現金 練習。本認股權證也可在此時通過 的 “無現金行使” 方式全部或部分行使，持有人有權獲得一定數量的認股權證股份，其數量等於通過除法獲得的商數 [(A-B) (X)]由 (A)， 其中：

“Bid 價格” 是指在任何日期，由以下適用的第一條條款確定的價格：(a) 如果 普通股隨後在交易市場上市或報價，則根據彭博有限責任公司的報道，該普通股在交易市場上當時（或最接近的前一個日期 ）的買入價格，在該普通股上市或報價的交易市場上 br} 天從上午 9:30（紐約時間）到下午 4:02（紐約時間）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場， 的交易量加權平均價格如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，並且隨後在粉紅公開市場（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上報告普通股的價格 ，則每股的最新出價 如此報告的普通股，或（d）在所有其他情況下，由 真誠選擇的獨立評估師確定的普通股的公允市場價值當時尚未償還的證券多數權益的持有人，公司可以合理地接受 ，其費用和開支應由公司支付。

“VWAP” 是指在任何日期，由以下適用的第一條條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則根據彭博有限責任公司的報告，普通股在當時上市或報價的交易市場上該日期（或最接近的前一天 ）的每日成交量加權平均價格 天從上午 9:30（紐約時間）到下午 4:02（紐約時間）），(b) 如果 OTCQB 風險市場（“OTCQB”） 或 OTCQX 最佳市場（“OTCQX”）是不是交易市場，是普通股在該日期（或最接近的前一個日期）在OTCQB或OTCQX的交易量加權平均價格，（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價 ，並且如果普通股的價格隨後在場外交易市場運營的粉紅公開市場（“粉紅市場”） 上公佈，Inc.（或繼任其報告價格職能的類似組織或機構）、所報告的普通股最新每股出價，或（d）在所有其他情況下為公平價格普通股 股的市場價值由當時 未償還且公司可以合理接受的證券多數權益的持有人真誠地選出的獨立評估師確定，其費用和開支應由公司支付。

如果認股權證 是通過這種無現金方式發行的，則雙方承認並同意，根據《證券 法》第3（a）（9）條，發行的認股權證的持有期可以延續到本認股權證的持有期限內。公司 同意不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。

d) 運動力學 。

i. 行使時交付 份認股權證。如果公司當時是此類 系統的參與者，並且 (A) 有有效的註冊聲明允許發行，則公司應通過託管信託 公司的存款或提款系統（“DWAC”）將根據本協議購買的認股權證股份轉入持有人或其指定人的餘額賬户，從而將根據本協議購買的認股權證股份轉給持有人持有人向 認股權證股份轉售或轉售認股權證股份或 (B) 認股權證股份有資格由持有人轉售根據第144條（假設以非現金方式行使認股權證），沒有交易量或銷售方式 限制的持有人，或者通過以持有人或其指定人名義在公司股份登記冊上註冊的證書 ，持有人根據行使權證有權獲得的數量的認股權證到持有人在行使通知中指定的地址，即 } 在向公司交付行使通知後 (i) 兩 (2) 個交易日中最早的，(ii) 一 (1) 個交易日 向公司交付總行使價後的第二天，以及 (iii) 包括行使通知交付給公司後的標準結算 期的交易天數（該日期，“認股權證股份交割日期”）。 行使通知交付後，無論認股權證股份的交付日期如何，出於所有公司目的，持有人均應被視為已行使本認股權證的 股份的記錄持有人， 前提是總行使價（無現金行使除外）的付款是在認股權證股份 交割日之前收到的。如果公司出於任何原因未能在 認股權證股份交割日之前向持有人交付受行使通知的認股權證股份，則公司應以現金向持有人支付每1,000美元的認股權證（基於適用的行使通知之日普通股的VWAP）， 每個交易日10美元（增加至20美元）第三個交易日的每個交易日 (3)^第三方) 認股權證股份交割日之後的交易日) 在該認股權證股份交割日之後的每個交易日，直至此類認股權證股份交割完成或持有人撤銷此類行使為止。 公司同意保留參與FAST計劃的過户代理人，前提是本認股權證仍未到期且可以行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指自行使通知 交付之日起公司主要交易市場普通股的標準結算週期，以 個交易日表示。

二。新認股權證在行使時交付 。如果本認股權證已部分行使，則公司應應持有人的要求， 在交出本認股權證後，在交付認股權證時，向持有人交付一份新的認股權證，證明 持有人有權購買本認股權證所要求的未購買的認股權證，新認股權證在所有其他 方面應與本認股權證相同。

三。撤銷 權利。如果公司未能促使過户代理人在 認股權證股票交割日期之前根據第 2 (d) (i) 條向持有人轉讓認股權證股份，則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。對未能在行使時及時交付認股權證股份時買入的補償 。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果 公司未能根據權證股份交割日當天或之前的行使要求過户代理人根據上述 第 2 (d) (i) 節的規定向持有人轉讓認股權證，並且在該日期之後，經紀人要求持有人購買 （通過公開市場交易或其他方式）或持有人的經紀公司以其他方式購買購買普通股 ，以滿足認股權證持有人的出售持有人預計通過此類行使獲得的收益（a “買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），該金額（x）持有人以這種方式購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有的話）超過（y）乘以公司需要交付的認股權證數量（1）獲得的金額 向持有人就 行使發行時間 (2) 產生此類購買義務的賣出訂單的執行價格，以及 (B) 在 處行使持有人的選擇權，要麼恢復認股權證中未兑現的部分認股權證和等值數量的認股權證（在這種情況下，此類行使應被視為已取消），要麼向持有人交付如果公司及時履行其行使和交付義務本應發行的普通股 數量。例如，如果 持有人購買總收購價為11,000美元的普通股，以支付試圖行使普通股的買入，總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的A條款，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明 應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。 此處的任何內容均不限制持有人根據本協議在法律或衡平法上尋求任何其他補救措施的權利，包括在沒有 限制的情況下，針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股 的特定履約令和/或禁令救濟。

v. 沒有 份股或股票。行使本 認股權證時，不得發行零股或代表部分股份的股票。對於持有人通過行使本來有權購買的任何一部分股份， 公司應根據自己的選擇，對該最後一部分支付現金調整，金額等於該部分乘以 行使價，或者四捨五入至下一整股。

六。費用、 税費和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行或轉讓税或與發行此類認股權證股份有關的其他 雜費，所有這些税款和費用均應由公司支付， 此類認股權證應以持有人的名義或以持有人可能指示的姓名發行；但是，前提是 ，如果認股權證是以持有人姓名以外的名字簽發， 交出行使時本認股權證應附有持有人和公司正式簽署的隨附轉讓表 可能要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項，以此作為條件。公司 應支付當日處理任何行使通知所需的全部過户代理費，以及向存託信託公司 （或其他履行類似職能的知名清算公司）支付當日電子交割認股權證所需的所有費用。

七。關閉 本書。根據本文條款，公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

e) 持有人 的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，持有人無權根據第 2 節或其他條款行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人的關聯公司）以及與持有人或其任何關聯公司一起作為一個團體行使 的任何其他人士（這些人，“歸屬方”）， 的受益所有權將超過受益所有權限制（定義見下文）。就前述句子而言， 持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量 ，但應不包括 在 (i) 行使本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量 由持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有，以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的未行使 或未轉換部分的限制， 的轉換或行使限制與持有人或其任何 關聯公司或歸屬方實益擁有的限制類似。除前一句所述外，就本第 2 (e) 條而言，受益 所有權應根據《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算，持有人承認，公司沒有向持有人表示這種計算符合 《交易法》第 13 (d) 條，持有人對任何規定的時間表負全部責任將按照 提交。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內，本認股權證 是否可行使（與持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券有關）以及本認股權證的哪些 部分可行使應由持有人自行決定，提交行使通知應被視為持有人對該認股權證是否行使的決定可以（與 持有人以及任何關聯公司擁有的其他證券有關）以及歸屬方）以及本認股權證的哪一部分可以行使，在每種情況下， 均受實益所有權限制，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性。 此外，對上述任何羣體身份的確定應根據 《交易法》第 13 (d) 條以及根據該法頒佈的規則和條例來確定。就本第 2 (e) 節而言，在確定 已發行普通股數量時，持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告中所反映的已發行普通股數量（視情況而定）、(B) 公司最近的公開公告 或 (C) 公司最近的書面通知或轉讓通知中反映的已發行普通股數量代理人列出了已發行普通股 的數量。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一（1）個交易日內口頭 和以書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，普通股的已發行股數 應在持有人或其關聯公司或歸屬方轉換或行使公司證券（包括本認股權證）生效後確定， 自報告此類已發行普通股數量之日起。在行使本認股權證時可發行的普通股發行生效後，“受益所有權限制” 應為已發行普通股 數量的9.99％。持有人在向公司發出通知 後，可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款，前提是 持有人在行使 持有本認股權證和本第 2 節的規定後，在生效普通股 後立即發行普通股數量的 19.99%（“最大百分比”）(e) 應繼續適用。實益所有權上限 的任何增加要到第 61 條才會生效^st在向公司發出此類通知的第二天。 對本段規定的解釋和實施方式不應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款，以更正本段可能存在缺陷或與本文 所包含的預期受益所有權限制不一致的 本段（或其中的任何部分），或者進行必要或可取的更改或補充以使此類限制生效。本段中包含的 限制適用於本認股權證的繼任持有人。儘管如此，未經股東批准，本認股權證不得對高於最高百分比的普通股行使 ，並且該行使符合納斯達克股票市場規則5635中關於在行使本認股權證時發行普通股的 要求。

第 3 部分。某些 調整。

a) 股票 股息和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：（i）支付股票分紅或以其他方式 分配或分配其普通股或任何其他股權或股權等價證券，以普通股 股（為避免疑問，不包括公司在行使本 認股權證時發行的任何普通股），(ii) 將已發行普通股細分為更多的股份，（iii）合併（包括通過反向股票拆分）普通股的已發行股份將股票分成較少數量的股份，或（iv）通過將普通股 股進行重新分類來發行公司的任何股本，則在每種情況下，行使價應乘以 分數，其分子應是該事件發生前立即發行的普通股（不包括庫存股，如果有）的數量，其分母應為該事件發生前立即發行的普通股（不包括庫存股，如果有）的數量，其分母應為的股票數量此類事件發生後立即發行的普通股， 以及行使本認股權證時可發行的股票數量應為按比例進行調整，使本認股權證的總行使價 保持不變。根據本第 3 (a) 節作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期之後 立即生效，對於細分、合併或重新分類，應在生效日期之後 立即生效。

b) 後續的 權利發行。除了根據上述第3 (a) 節進行的任何調整外，如果公司在任何時候向任何類別普通股（“購買權”）的記錄持有人 按比例授予、發行 或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據 收購適用於此類購買權的條款如果持有人持有 完成後可收購的普通股數量，則持有人本可以獲得的總購買權在 授予、發行或出售此類購買權的記錄之日之前行使本認股權證（不考慮對行使 的任何限制，包括但不限於受益所有權限制），或者，如果沒有此類記錄，則將確定普通股 記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期（前提是，但是，在 的程度上，持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超過受益所有權 限額，則持有人無權在一定程度上參與此類購買權（或由於該購買權而獲得的這些 普通股的受益所有權），在此範圍內，持有人的此類購買權應暫時擱置 ，直到（如果有的話），因為其權利不會導致持有人超過受益所有權限制）。

c) Pro 數據分佈。在本認股權證到期期間，如果公司應通過資本返還或其他方式（包括 但不限於通過股息、分割、重新分類、 公司重組、安排計劃等方式向普通股持有人申報或分派其資產（或收購其資產的權利）的任何股息或其他分配 或其他類似交易）（“分配”），在 發行本認股權證後的任何時候，然後每種此類情況，持有人有權參與此類分配，其參與程度與持有人在完成行使本認股權證 後可獲得的普通股數量相同（不考慮行使本認股權證的任何限制，包括但不限於實益所有權 限制），或者如果沒有此類記錄的話以 為普通股記錄持有人的日期將決定是否參與此類分配（前提是 但是，如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過 的受益所有權限制，則持有人無權參與此類分配（或 在該等程度上因此類分配而獲得的任何普通股的受益所有權）和此類分配的部分 應暫時擱置，以保護持有人的利益，直至該時期（如果有的話），因為其相關權利不會導致持有人 超過受益所有權限制）。

d) 基本的 交易。如果在本認股權證未履行期間的任何時候，(i) 公司在一筆或多筆相關的 交易中直接或間接地影響了公司與他人的任何合併或合併，(ii) 公司或（任何子公司）， 直接或間接地影響對公司全部或幾乎所有資產的出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置或一系列關聯交易，(iii) 任何直接或間接的收購要約、投標 要約或交換要約（無論是公司提出的，還是另一人）已完成，根據該規定，允許普通股持有人出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產，並已被持有 50％或以上普通股或公司普通股投票權50％或以上的持有人接受，（iv）公司， 在一個或多個關聯交易中直接或間接影響任何重新分類，或普通股 股的資本重組或普通股所依據的任何強制性股票交易所股票實際上被轉換成其他證券、 現金或財產，或者 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地完成了股票或股票購買 協議或其他業務組合（包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排 的安排），從而使該其他人或團體收購50％或更多普通股的已發行股份 或普通股投票權的50％或以上公司（均為 “基本交易”）， 然後，在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據持有人的選擇（不考慮第 2 (e) 節對行使本認股權證的限制）獲得每股 在該基礎交易發生前可發行的認股權證股份（不包括 關於行使本認股權證的第 2 (e) 節的任何限制） 或收購公司的繼任者（如果是倖存的公司），以及任何其他公司持有本認股權證可行使的普通股 數量的持有人在該基礎交易前夕進行此類基本交易（“備用 對價”）應收的對價（“備用 對價”）（不考慮第 2 (e) 節對行使本認股權證的任何限制）。就任何此類行使而言，應根據此類基本交易中一股普通股 的替代對價可發行量，對行使價的確定進行適當調整 以適用於此類替代對價，並且公司應以合理的 方式在替代對價之間分配行使價，以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人在基本交易中獲得的證券、現金或財產方面有 任何選擇權，則持有人在基本交易之後行使本認股權證時獲得的替代對價應有相同的 選擇權。公司 應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（“繼承實體”） 根據持有人 合理滿意並經持有人事先批准的書面協議，根據 本第 3 (d) 節的規定，書面承擔公司在本認股權證和其他交易文件下承擔的所有義務用於此類基本交易，並應根據持有人的選擇將 交付給持有人作為本認股權證的交換，以形式和實質與本認股權證基本相似的書面文書為證的繼承實體的證券，該擔保權證可在此類基本交易之前行使該繼承人 實體（或其母實體）相應數量的股本，相當於行使本認股權證時可收購和應收的普通股（不考慮 對行使本認股權證的任何限制），以及其行使價適用於 的行使價此類股本（但考慮到此類基本交易中普通股 的相對價值以及此類股本的價值，此類股本數量和此類 行使價的目的是在該基本面 交易完成之前保護本認股權證的經濟價值），其形式和實質內容令持有人相當滿意。任何此類基本交易發生後， 應在本認股權證下的 “公司” 一詞中添加繼承實體（因此，自此類基本交易發生或完成 起，本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的每項條款 均應共同或單獨地指公司和繼承實體中的每一個或多個繼承實體），以及繼任者 實體或繼承實體可以與公司共同或單獨行使所有權利，公司在此之前的權力 和繼承實體應承擔公司在此之前在本認股權證和 其他交易文件下承擔的所有義務，其效力與公司與此類繼承實體或繼承實體共同或單獨地在此處被命名為公司一樣。為避免疑問，不管（i）公司是否有足夠的授權普通股用於發行 認股權證和/或（ii）基本交易是否在首次行使日期之前發生，持有人都有權享受本 第3（d）節規定的好處。

e) 計算。 視情況而定，本第3節下的所有計算均應按每股的最接近的美分或最接近的1/100進行計算。就本第 3 節而言，截至給定日期視為已發行和流通的普通股數量應為 已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有）數量的總和。

f) 通知持有人 。

i. 調整行使價 。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時，公司均應立即 通過電子郵件向持有人發送一份通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證股份數量 進行的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。通知 允許持有人行使。如果 (A) 公司宣佈 普通股的股息（或任何其他形式的分配），（B）公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，（C） 公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的 股本的任何股份，(D)) 對普通股進行任何重新分類、任何合併或 均需獲得公司任何股東的批准公司（或其任何子公司）參與的合併， 對其全部或幾乎全部資產的任何出售或轉讓，或將普通股 轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股票交換，或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算 或清算公司事務，則在每種情況下，公司均應促成通過電子郵件發送給持有人 的最後一個電子郵件地址，該地址應至少出現在公司認股權證登記冊上在適用記錄 或下文規定的生效日期前 20 個日曆日，一份通知，説明 (x) 為這類 股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的記錄的日期，或者如果不作記錄，則説明普通股 登記股的持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期確定或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換的預計日期 生效或截止日期，以及 預計登記在冊的普通股持有人有權將其普通股 股票兑換為此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換後可交割的證券、現金或其他財產； 前提是未能發出此類通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不影響 公司行動的有效性必須在此類通知中註明。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含 有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知 。除非本文另有明確規定，否則持有人在自該通知發佈之日起至觸發該通知的事件生效之日起的 期限內仍有權行使本認股權證。

第 4 部分。轉讓 的認股權證。

a) 可轉讓性。 在遵守任何適用的證券法的前提下，本認股權證及其下述所有權利（包括但不限於任何 註冊權）在公司總部或 其指定代理人交出本認股權證，以及本認股權證的書面轉讓後，本認股權證及其下述所有權利（包括但不限於任何 註冊權）均可全部或部分轉讓，資金足以支付進行此類轉讓時應繳的任何轉讓税。在交出 並在需要時支付此類款項後，公司應以受讓人或受讓人的名義（如適用）以此類轉讓文書中規定的面額簽發和交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發 份新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管此處 有任何相反的規定，除非持有人已全額轉讓 本認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向全額轉讓本認股權證的公司交出轉讓表之日起 個交易日內向公司交出本認股權證。如果根據本文正確分配 ，則新持有人可以在不發行新認股權證的情況下行使認股權證購買認股權證。

b) 新的 認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室出示認股權證或與其他認股權證進行分割或合併， 同時附上由持有人或 其代理人或律師簽署的書面通知，具體説明發行新認股權證的名稱和麪額。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓， 公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知在 中分割或合併認股權證。所有通過轉讓或交易所發行的認股權證均應註明本認股權證的發行日期，並且應與本認股權證相同，但根據該認股權證可發行的認股權證數量除外。

c) 搜查令 註冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄（“認股權證 登記冊”），不時以本認股權證記錄持有者的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有人進行任何分配，以及出於所有其他 目的，公司可將本認股權證的註冊持有人 視為本認股權證的絕對所有者，並將其視為本認股權證的絕對所有者，除非另有相反的實際通知。

d) 轉移 限制。如果在交出與本認股權證的任何轉讓相關的本認股權證時，本 認股權證的轉讓不得 (i) 根據《證券法》和適用的 州證券或藍天法律的有效註冊聲明進行註冊，或 (ii) 沒有資格根據規則144在沒有交易量或銷售方式限制或當前公共信息 要求的情況下進行轉售。

e) 持有人陳述 。持有人接受本認股權證，即表示並保證其正在收購本認股權證，並在行使本認股權證時 將以自己的賬户收購在行使該認股權證時發行的認股權證股份，而不是為了分銷或 轉售違反《證券法》或任何適用的州證券法，除非根據 出售根據《證券法》註冊或豁免的銷售。

第 5 部分。雜項。

a) 行使前沒有 作為股東的權利；不得以現金結算。除非第 3 節明確規定 ，否則本認股權證不賦予持有人在行使第 2 (d) (i) 節規定的本認股權之前作為公司股東的任何投票權、分紅 或其他權利。在不限制持有人根據 第 2 (c) 節通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本協議第 2 (d) (i) 節和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下，在 中，在任何情況下均不得要求公司對本認股權證的行使進行淨現金結算。

b) 丟失、 盜竊、銷燬或毀壞逮捕令。公司承諾，在公司收到本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞等合理令人滿意的證據，如果 丟失、被盜或毀壞，則獲得令其合理滿意的賠償或擔保（就認股權證而言，其中不包括 任何債券的發放），並在交出和取消該認股權證後或股票證書，如果被截斷，公司將製作 並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期，以代替該認股權證或股票證書。

c) 星期六、 星期日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處授予的任何權利或 的到期日不是交易日，則可以在下一個交易日採取此類行動或行使該權利。

d) 已授權 股票。

公司保證 ，在認股權證到期期間，它將從其授權和未發行的普通股中保留足夠數量的 股，以便在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。公司 進一步承諾，其發行本認股權證構成其高管的全部權力，這些官員負責 在行使本認股權證下的購買權後發行必要的認股權證。公司將採取所有必要的合理的 行動，確保此類認股權證可以按照本協議的規定發行，而不會違反任何適用的法律 或法規，也不會違反普通股上市的交易市場的任何要求。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有 股權證在行使本認股權證所代表的購買 權利並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權、有效發行、全額支付 應納税且不可估税，且免徵公司就發行該認股權證產生的所有税款、留置權和費用（ 税除外）就與此類問題同時發生的任何轉讓而言）。

除非持有人放棄或同意 ，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其註冊證書 或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或 任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但絕不會 真誠地協助執行所有此類條款和採取所有必要的行動，或適當 以保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制前述內容概括性的前提下， 公司將 (i) 在面值增加之前立即 將任何認股權證股份的面值增加到其應付金額之上，(ii) 採取所有必要或適當的行動，使公司 在行使本認股權證時能夠有效合法地發行已全額支付和不可評估的認股權證股份，以及 (iii) 使用商業上 為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意所做的合理努力擁有必要的管轄權， 是公司履行本認股權證規定的義務所必需的。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價的 行動之前， 公司應獲得任何公共監管 機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 管轄權。 與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應根據 根據《證券交易協議》的規定確定。

f) 限制。 持有人承認，在行使本認股權證時收購的認股權證股票，如果未註冊，並且持有人 不使用無現金行使，則將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制。

g) 非豁免 和費用。儘管 行使本認股權證的權利在終止之日終止，但持有人任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利均不構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證任何其他條款的前提下，如果公司故意 且故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何物質損失，則公司應 向持有人支付足以支付任何費用和開支的款項，包括但不限於持有人在收取任何應付金額時產生的合理的律師費 ，包括上訴訴訟費用本協議或以其他方式 強制執行其在本協議下的任何權利、權力或補救措施。

h) 通知。 公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件均應按照《證券交易協議》的通知條款交付 。

i) 責任限制 。在持有人未採取任何平權行動來行使本認股權證購買認股權證 股票的情況下，本協議中的任何規定均不導致持有人對購買任何普通股 價格或作為公司股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是 公司的債權人主張。

j) 補救措施。 持有人除了有權行使法律賦予的所有權利，包括追回損害賠償外，還將有權特定 履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證的規定而造成的任何損失 ，並特此同意在針對特定履行的任何 訴訟中放棄法律補救措施是充分的，也不會為之進行辯護。

k) 繼任者 和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應為 的利益提供保障，並對公司的繼任者和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許的受讓人具有約束力。 本認股權證的條款旨在不時使本認股權證的任何持有人受益，並應由認股權證持有人或持有人執行 。

l) 修正案。 一方面，經公司書面同意，另一方面，經本認股權證持有人 書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

m) 可分割性。 儘可能將本認股權證的每項條款解釋為根據適用法律是有效和有效的， 但是，如果本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效，則該條款應在該禁令或無效的範圍內無效，而不會使此類條款的其餘部分或本認股權證的其餘條款無效。

n) 標題。 本認股權證中使用的標題僅供參考，無論出於何種目的，均不應被視為本 認股權證的一部分。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司 促使本逮捕令由該逮捕令的官員自上文所述之日起經正式授權執行，以昭信守。

運動通知

至：Rezolute, Inc.

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司的________股認股權證（僅在行使 全部行使的情況下），並特此提出全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2) 付款 應採用（勾選適用複選框）的形式：

§ 使用美國的合法貨幣；或

§ 如果 允許根據第 2 (c) 小節規定的公式取消必要數量的認股權證股票， 按照第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序 可購買的最大數量的認股權證行使本認股權證。

(3) 請 以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股份：

_______________________________

認股權證股份應交付到以下 的 DWAC 賬號：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

(4) 經認證的 投資者。下列簽署人是根據經修訂的1933年《證券法》 頒佈的D條例定義的 “合格投資者”。

[持有人的簽名 ]

任務表

（要分配上述 認股權證，請填寫此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證購買股票。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證和 由此證明的所有權利轉讓給