美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據 第 13 或 15 (d) 節，

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 8 日

REZOLUTE, INC.

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

海岸線大道 275 號，500 套房，雷德伍德城， CA 94065

（主要行政辦公室的地址和 郵政編碼）

650-206-4507

註冊人的電話號碼，包括 區號

不適用

（以前的名字 或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果 申請旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2. 見下文）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記 註明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本 章節的17 CFR§230.405）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第17CFR第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司 ，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。§

2024 年 3 月 8 日， Rezolute, Inc.（“公司”）與 某些公司股東（“交易所股東”）簽訂了證券交易協議（“交易協議”），根據該協議，公司將交易所股東擁有的總計 3,000,000 股、面值每股0.001美元的公司普通股（“退休股份”）交換為 預先籌集資金的認股權證（“交易所認股權證”），用於購買總計3,000,000股普通股（如果股票拆分，將作出 調整），資本重組和其他影響普通股的類似事件），行使價為每股0.001美元。交易所認股權證不會在行使前到期。公司向交易所股東支付了退休股票的總購買價 3,000美元。根據內華達州法律，退休股票被取消，不再被視為已發行股份， 結果，公司普通股的已發行和流通股數量減少了公司 普通股的3,000,000股。交易所認股權證可以隨時行使，但交易所 股東不能行使交易所認股權證，前提是交易所股東在實益擁有公司 普通股的 9.99% 以上，但某些例外情況除外。在內華達州法律要求的範圍內，交易所認股權證的持有人將無權就除 以外的任何事項進行投票。交易所認股權證是根據經修訂的 （“證券法”）的1933年《證券法》（“證券法”）在未經註冊的情況下發行的，其依據是《證券 法》第3（a）（9）條中規定的註冊豁免。交易所認股權證包含一項條款，在未按照《納斯達克上市規則》5635（b）和5635（d）的要求獲得 股東批准的情況下，將交易所認股權證的行使性限制在19.99％以上。我們還同意在《交易協議》所設想的交易完成後的六（6）個月內提交一份註冊聲明 ，涵蓋交易所認股權證行使時可發行的 股票的轉售。交易所協議和交易所認股權證的描述不完整 ，並參照交易所協議和交易所認股權證的形式對其進行了全面限定，這兩份文件分別作為附錄10.1和附錄4.1歸檔到本表8-K的當前報告中，並以引用方式納入此處。 公司在《交易協議》和《交易所認股權證》中做出的陳述、擔保和承諾僅為 雙方的利益而作出（如適用），包括在某些情況下， 在協議各方之間分配風險，不應被視為對投資者的陳述、擔保或承諾。此外， 此類陳述、擔保或承諾是在較早的日期作出的。因此，不應將此類陳述、擔保和承諾 視為準確地代表了我們當前的事務狀況。

(a) 終止獨立註冊會計師事務所

2024年3月8日， 公司解除了Plante & Moran, PLLC（“Plante Moran”）作為其獨立註冊會計師事務所的資格。 公司審計委員會（“審計委員會”）一致批准瞭解僱Plante Moran的決定。

Plante Moran對截至2023年6月30日和2022年6月30日的公司合併財務報表進行了 審計。Plante Moran 的報告 不包含負面意見或免責聲明，在不確定性、審計範圍或會計 原則方面沒有保留意見或修改。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的兩年 以及截至Plante Moran被解僱之日在內的隨後的過渡期內， 公司和普蘭特·莫蘭在會計原則或慣例、財務 報表披露或審計範圍或程序等任何問題上都沒有（i）分歧，如果解決得不令人滿意，這些分歧會導致 Plante 莫蘭將在其關於公司合併財務的報告中提及此類分歧的主題 聲明，或（ii）證券交易委員會（“SEC”）根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的S-K條例第304（a）（1）（v）項所述的 “應報告事件”，但披露的公司 第二部分第9A項中披露的公司財務報告內部控制的重大缺陷除外截至2022年6月30日止年度的10-K表年度報告。

公司向 Plante Moran提供了其在本表格8-K的第4.01項中披露的副本，並要求Plante Moran提供 一封致美國證券交易委員會的信，説明其是否同意此處的聲明，如果 不同意，則説明其不同意的方面。此類信函的副本作為本表格8-K的附錄16.1提交。

(b) 任命 獨立註冊會計師事務所

2024年3月8日， 公司任命致同律師事務所（“致同會計師事務所”）為其新的獨立註冊公共賬户公司。公司 審計委員會一致批准了格蘭特·桑頓的聘用。

在 截至2023年6月30日和2022年6月30日的兩年中，以及截至Plante Moran被解僱之日在內的隨後的過渡期內， 公司或任何代表其的人都未就涉及公司的任何會計或審計問題諮詢過格蘭特·桑頓。 特別是，沒有與公司討論對特定交易適用會計原則、 可能對公司財務報表發表的審計意見的類型，也沒有與公司討論任何與Plante Moran法規第304項所述的 分歧或第304 (a) (1) (v) 項所述的 “應報告事件” 的問題) 的 法規 S-K。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。