美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 百濟神州有限公司 [BGNE ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 1,321,554 | D | ||||||||
普通股 | 481,533 | I | 見腳註(1) | |||||||
普通股 | 7,727,927 | I | 見腳註(2) | |||||||
普通股 | 28,984,115 | I | 見腳註(3) | |||||||
普通股 | 9,545,000 | I | 見腳註(4) | |||||||
普通股 | 102,188 | I | 見腳註(5) | |||||||
美國存托股(6) | 03/12/2024 | S(7) | 6,598 | D | $162.7378(8) | 43,402 | D | |||
美國存托股(6) | 03/12/2024 | S(7) | 15,466 | D | $163.7793(9) | 27,936 | D | |||
美國存托股(6) | 03/12/2024 | S(7) | 12,069 | D | $164.4877(10) | 15,867 | D | |||
美國存托股(6) | 03/12/2024 | S(7) | 2,602 | D | $165.4876(11) | 13,265 | D | |||
美國存托股(6) | 03/12/2024 | S(7) | 733 | D | $166.4439(12) | 12,532 | D | |||
美國存托股(6) | 03/12/2024 | S(7) | 200 | D | $169.05 | 12,332 | D | |||
美國存托股(6) | 03/13/2024 | S(7) | 2,737 | D | $176.3476(13) | 9,595 | D | |||
美國存托股(6) | 03/13/2024 | S(7) | 5,994 | D | $177.1106(14) | 3,601 | D | |||
美國存托股(6) | 03/13/2024 | S(7) | 1,801 | D | $178.0995(15) | 1,800 | D | |||
美國存托股(6) | 03/13/2024 | S(7) | 993 | D | $179.3276(16) | 807 | D | |||
美國存托股(6) | 03/13/2024 | S(7) | 307 | D | $180.2574(17) | 500 | D | |||
美國存托股(6) | 03/13/2024 | S(7) | 200 | D | $181.365(18) | 300 | D | |||
美國存托股(6) | 03/13/2024 | S(7) | 200 | D | $182.625(19) | 100 | D | |||
美國存托股(6) | 03/13/2024 | S(7) | 100 | D | $184.17 | 0 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。這些證券由P&O Trust持有,其受益人包括申報人的子女和其他人,申報人對此宣佈放棄受益所有權。 |
2。這些證券存放在設保人保留的年金信託中,申報人的父親是該信託的受託人,申報人宣佈放棄該信託的受益所有權。 |
3.這些證券由Oyler Investment LLC持有,其中設保人擁有的有限責任公司權益的99%保留年金信託,申報人的父親是年金信託的受託人,申報人宣佈放棄其受益所有權。 |
4。這些證券是為申報人的利益而持有的,存放在羅斯IRA PENSCO信託賬户中。 |
5。這些證券由John Oyler Legacy Trust持有,申報人的父親是該信託基金的受託人,受益人是申報人的未成年子女,申報人對此宣佈放棄受益所有權。 |
6。每股美國存托股份代表13股普通股。 |
7。此次出售是根據申報人於2023年12月12日通過的第10b5-1條交易計劃進行的。 |
8。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從162.19美元到163.18美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
9。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從163.19美元到164.18美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
10。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從164.19美元到165.18美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
11。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從165.19美元到166.185美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
12。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從166.20美元到166.70美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
13。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從175.69美元到176.64美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
14。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從176.69美元到177.65美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
15。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從177.69美元到178.65美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
16。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從178.87美元到179.81美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
17。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從179.99美元到180.40美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
18。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從181.18美元到181.55美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
19。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從182.20美元到183.05美元(含)不等。申報人已向發行人提供了有關以每種單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息,並承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供這些信息。 |
備註: |
/s/ 年青,作為實務律師 | 03/14/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |