第 5.02 項董事或某些人的離職
高級職員;選舉董事;任命某些官員;
補償性
某些官員的安排。
2024 年 3 月 8 日,特別委員會(“委員會”)
Vaxxinity 董事會(“董事會”),
Inc.(
“公司”)批准了期權重新定價(“重新定價”)。
該委員會由完全獨立和不感興趣的人組成
董事,被董事會授權進行審議和批准
公司的期權重新定價計劃
僱員
和執行官。重新定價通常適用於
繼續僱員和官員有 (a) 水下選項可供購買
公司A類普通股的股份
授予員工(創始人除外(定義見下文))的股票
下
公司2021年綜合激勵措施
薪酬計劃(“2021年綜合計劃”)和2021年股票期權和補助
計劃
(“2021年股票期權計劃”)(此類期權,“員工期權”)
以及 (b) 購買股票的水下期權
公司授予的B類普通股
根據受2021年股票期權條款管轄的股票期權協議
計劃
(連同員工期權,“合格期權”)。這個
重新定價包括該公司路易斯·里斯持有的期權
執行主席(購買2,991,835股B類普通股的期權)
股票行使價為每股10.07美元),Mei Mei
該公司首席執行官胡先生
警官 (和先生一起)
里斯,“創始人”)(購買3,370,620股集體股票的期權)
B 普通股,行使價為每股10.07美元),JC Dodart,該公司的
研究高級副總裁(期權)
到
以行使價購買244,713股A類普通股
每股2.29美元至13.00美元),傑森·佩西爾,
公司高級副總裁
財務和會計總裁(購買83,925股A類普通股的期權)
行使時股票
價格從每股2.29美元到5.26美元不等),該公司的 Rene Paula
顧問和前總法律顧問(購買期權)
268,404股A類普通股,行使價從2.29美元到
每股 13.00 美元),Sumita Ray,
公司的
首席法務官(購買42.5萬股A類普通股的期權)
股票,行使價為每股1.17美元),彼得
該公司高管 Powchik
副總裁兼全球科學
董事兼本公司成員
董事會
(行使時購買584,744股A類普通股的期權
價格從每股1.17美元到1.27美元不等,確實如此
不包括先前授予先生的任何期權
Powchik 涉及其在受僱之前擔任董事的職務
公司)以及公司的其他高級管理人員和員工。
A類和B類的股票總數
所有合格期權的標的普通股約為10,105,140
股份。非僱員成員持有的期權
董事會沒有資格獲得重新定價。
截至2024年3月8日(關於根據2021年發行的員工期權)
股票期權計劃和創始人期權)和
2024 年 3 月 10 日(關於根據2021年綜合計劃發行的員工期權)
計劃)(視情況而定,“重新定價日期”),
合格期權立即重新定價,使之成為行使價
此類期權的每股收益降至0.70美元,
公司A類普通股的收盤價
2024年3月8日納斯達克全球市場股票,最新收盤價
該公司的A類普通股的
重新定價之前的股票,但須遵守一定的保留期和列出的其他要求
下面
而且,就根據2021年綜合計劃發行的員工期權而言,
提交申請後的 20 天期限到期
附表14C的最終信息聲明。依照
根據2021年綜合計劃的條款,將於2024年3月10日生效,
持有多數表決權的公司股東
公司普通股的已發行股份
股票已獲批准
經書面同意,對2021年發行的員工期權進行重新定價
綜合計劃。
為了以較低的行使價行使員工期權,持有人是
必須繼續在公司服務
(或以其他方式有資格根據任何適用的終止後行使期權
運動期)直到運動結束
“保留期”,以較早者為準:(a) 2024 年 12 月 31 日
以及 (b) 控制權變更,如2021年綜合報告所定義
計劃。
如果員工在保留期結束之前行使了員工期權,例如
員工將被要求支付
溢價行使價等於該員工每股原始行使價
選項。
受持有重新定價約束的期權
創始人可根據其條款行使股份
行使時收購的B類普通股的股份
此類期權將受到封鎖限制,禁止銷售
自重新定價之日起兩年的期限。
此外,
創始人將沒有資格在2024年和2025年獲得年度股權補助。
委員會在多次會議後謹慎地批准了重新定價
考慮各種備選方案,審查其他備選方案
適用因素並根據公司的建議
獨立薪酬顧問。委員會設計了
重新定價,原始行使價適用於員工
保留期內的期權和延期持有
2024年不向創始人提供年度補助金的期限和決定
以及2025年,為留住和留住人提供額外的激勵
激勵公司的員工
和創始人將繼續為公司及其股東的最大利益而努力
不會因大量增加而導致的股票稀釋
股權補助或大量額外現金支出
這是由於額外的現金補償造成的。截至批准之日
重新定價,幾乎所有持有的股票期權
繼續公司員工 “在水下”,
行使價遠高於公司當前的市場價格
班級
普通股。合格期權此前的行使價區間不等
從每股0.73美元到13.00美元。
上文第 5.02 項下所列信息以引用方式納入
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