美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
Deep Track Capit
（最後） （第一） （中間）
格林威治大道 200 號，三樓
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
03/05/2024 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 NEKTAR THERAPEUTICS {br [NKTR ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 18,400,000 I 見腳註(1)
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
Deep Track Capit
（最後） （第一） （中間）
格林威治大道 200 號，三樓
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
Deep Track 生物技術主基金有限公司
（最後） （第一） （中間）
C/O WALKERS 有限公司
喬治敦埃爾金大道 190 號
（街）
KY1-9001 E9 0000
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
克羅因·大衞
（最後） （第一） （中間）
C/O DEEPTRACK CAPITAL，LP
格林威治大道 200 號，三樓
（街）
格林威治 克拉 06830
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。代表Deep Track Biotechnology Master Fund, LP. 持有的證券。Deep Track Capital, LP. 是Deep Track Biotechnology Master Fund, LLC的投資經理。大衞·克羅因先生是Deep Track Capital, L.P. 的普通合夥人Deep Track Capital GP, LLC的管理成員，因此可能被視為Deep Track Biotechnology Master Fund, L.P. 所持股份的受益所有人。放棄對此類股份的實益所有權，除非在各自的金錢利益範圍內。
Deep Track Capital，LP /s/ David Kroin，姓名：David Kroin，職位：投資顧問普通合夥人管理成員 03/14/2024
Deep Track 生物技術主基金有限公司/s/ David Kroin，姓名：大衞·克羅恩，職位：董事 03/14/2024
/s/ 大衞·克羅恩 03/14/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。