附表 13G/A
(修訂號:01)
根據1934年的《證券交易法》
Sientra, Inc.
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
82621J204
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
〉規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
〉規則 13d-1 (d)
*本封面的其餘部分應填寫,以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申報,以及隨後任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
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CUSIP 編號 82621J204 |
| 13G/A |
| 第 2 頁,共 9 頁 |
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1. |
| 舉報人姓名 SI.R.S. 身份證號碼上述人員(僅限實體) |
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2. |
| 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
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3. |
| 僅限秒鐘使用 |
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4. |
| 國籍或組織地點 |
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每位申報人實益擁有的股份數量 |
| 5. |
| 唯一的投票權 |
| 6. |
| 共享投票權 | |
| 7. |
| 唯一的處置力 | |
| 8. |
| 共享的處置權 |
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9. |
| 每個申報人實際擁有的總金額 0 |
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10. |
| 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金額表示的類別百分比 (9) |
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12. |
| 舉報人類型(參見説明) |
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CUSIP 編號 82621J204 |
| 13G/A |
| 第 3 頁,共 9 頁 | ||
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1. |
| 舉報人姓名 SI.R.S. 身份證號碼上述人員(僅限實體) |
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2. |
| 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
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3. |
| 僅限秒鐘使用 |
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4. |
| 國籍或組織地點 |
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每位申報人實益擁有的股份數量 |
| 5. |
| 唯一的投票權 |
| 6. |
| 共享投票權 | |
| 7. |
| 唯一的處置力 | |
| 8. |
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9. |
| 每個申報人實際擁有的總金額 |
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10. |
| 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金額表示的類別百分比 (9) |
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12. |
| 舉報人類型(參見説明) |
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CUSIP 編號 82621J204 |
| 13G/A |
| 第 4 頁,共 9 頁 | ||
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1. |
| 舉報人姓名 SI.R.S. 身份證號碼上述人員(僅限實體) |
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2. |
| 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
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3. |
| 僅限秒鐘使用 |
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4. |
| 國籍或組織地點 |
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每位申報人實益擁有的股份數量 |
| 5. |
| 唯一的投票權 |
| 6. |
| 共享投票權 | |
| 7. |
| 唯一的處置力 | |
| 8. |
| 共享的處置權 |
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9. |
| 每個申報人實際擁有的總金額 |
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10. |
| 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金額表示的類別百分比 (9) |
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12. |
| 舉報人類型(參見説明) |
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CUSIP 編號 82621J204 |
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| 第 5 頁,共 9 頁 |
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1. |
| 舉報人姓名 SI.R.S. 身份證號碼上述人員(僅限實體) |
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2. |
| 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
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3. |
| 僅限秒鐘使用 |
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4. |
| 國籍或組織地點 |
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每位申報人實益擁有的股份數量 |
| 5. |
| 唯一的投票權 |
| 6. |
| 共享投票權 | |
| 7. |
| 唯一的處置力 | |
| 8. |
| 共享的處置權 |
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9. |
| 每個申報人實際擁有的總金額 |
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10. |
| 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金額表示的類別百分比 (9) |
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12. |
| 舉報人類型(參見説明) |
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CUSIP 編號 82621J204 |
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| 第 6 頁,共 9 頁 |
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第 1 項。
| (a) | 發行人名稱:SIENTRA, INC. |
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| (b) | 發行人主要執行辦公室地址:加利福尼亞州聖塔芭芭拉市南錦繡大道420號200號套房,93117 |
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第 2 項。
| (a) | 申報人姓名 Rosalind Advisors, Inc.(RMF 的 “顧問”) Rosalind Master Fund 有限責任公司(“RMF”) 史蒂芬·薩拉蒙(“總統”) 史蒂芬·薩拉蒙是為RMF提供諮詢的顧問的投資組合經理。 吉拉德·阿哈倫是投資組合經理,也是為RMF提供諮詢的顧問成員。
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| (b) | 主要辦公室的地址,如果沒有,則住所 西韋爾斯利街 15 號 326 號套房 安大略省多倫多 M4Y 0G7 加拿大
Rosalind Master Fund L.P. 郵政信箱 309 大開曼島 Ugland House KY1-1104,開曼羣島
史蒂芬·薩拉蒙 西韋爾斯利街 15 號 326 號套房 安大略省多倫多 M4Y 0G7 加拿大
Gilad Aharon 西韋爾斯利街 15 號 326 號套房 安大略省多倫多 M4Y 0G7 加拿大 |
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| (c) | Rosalind Advisors, Inc.的主要業務是作為投資諮詢公司運營並進行公開股權投資。薩拉蒙先生的主要職業是擔任羅莎琳德·顧問公司的投資組合經理兼總裁,該公司為羅莎琳德·萬事達基金有限責任公司提供諮詢。 |
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| (d) | 在過去五年中,沒有舉報人因刑事訴訟被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。 |
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| (e) | 在過去五年中,沒有申報人蔘與過具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,並且由於該訴訟的結果,曾有或現在受到一項判決、法令或最終命令的約束,這些判決、法令或最終命令禁止將來違反、禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動,或認定存在任何違反此類法律的行為。 |
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| (f) | 薩拉蒙先生和阿哈倫先生是加拿大公民,居住在安大略省 |
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CUSIP 編號 82621J204 |
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| 第 7 頁,共 9 頁 |
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第 3 項。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
| (a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
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| (b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
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| (c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
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| (d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
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| (e) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
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| (f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
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| (g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
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| (h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
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| (i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
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| (j) | ¨ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
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第 4 項。所有權。
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
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| (a) |
| 實益擁有的金額:
羅莎琳德·萬事達基金有限責任公司的實益所有權為零。 羅莎琳德·顧問公司是RMF的投資顧問,可能被視為RMF所持股份的受益所有人。史蒂芬·薩拉蒙是顧問的投資組合經理,可能被視為RMF所持股份的受益所有人。儘管如此,顧問和薩拉蒙先生仍宣佈放棄股票的實益所有權。 | |
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| (b) |
| 班級百分比: 羅莎琳德顧問有限公司 — 0% 羅莎琳德·萬事達基金有限責任合夥人 — 0% 史蒂芬·薩拉蒙 — 0% 吉拉德·阿哈倫 — 0% | |
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| (c) |
| 該人擁有的股份數量: | ||||||
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| (i) | 共同的投票權或指導投票權 羅莎琳德顧問有限公司 — 0 羅莎琳德·萬事達基金有限責任公司 — 0 史蒂芬·薩拉蒙 — 0 Gilad Aharon-0 | |||||
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| (ii) | 處置或指示處置的唯一權力 — 0 | |||||
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| (iii) | 處置權或指揮處置權的共同權力 羅莎琳德顧問有限公司 — 0 羅莎琳德·萬事達基金有限責任公司 — 0 史蒂芬·薩拉蒙 — 0 Gilad Aharon-0 | |||||
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指令。用於計算代表購置標的證券的權利 看到§240.13d-3 (d) (1)。
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下內容 ¨.
指令。解散羣組需要對此項目做出迴應。
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權。
第 7 — 9 項。不適用
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第 10 項。認證。
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| 通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
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經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
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2/20/2024 日期 |
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簽名 |
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Steven Salamon/羅莎琳德顧問公司總裁 姓名/標題 |
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附錄 A
聯合申報協議
下列簽署人特此同意,本附表13G/A中關於Sientra, Inc.普通股實益所有權的聲明是代表雙方共同提交的。
Rosalind Advisors, Inc.
作者:_________________________
姓名:史蒂芬·薩拉蒙
標題:總統
Rosalind Master Fund L.P.
作者:_________________________
姓名:邁克·麥克唐納
職位:羅莎琳德(開曼)有限公司董事(作為羅莎琳德萬事達基金的普通合夥人)
作者:_________________________
姓名:史蒂芬·薩拉蒙