證券交易委員會
華盛頓特區 20549 |
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(修正案編號 4)*
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Zivo Bioscience, Inc (發行人名稱) |
普通股,面值0.001美元 (證券類別的標題) |
US98978N3098 (CUSIP 號碼) |
Laith Yaldoo c/o HEP Investments LLC, 布盧姆菲爾德大道 1934 號 密歇根州布盧姆菲爾德鎮, 48302 (248) 514-6007 (獲授權 接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) |
12/05/2023 (需要提交本聲明的事件日期) |
附表 13D
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CUSIP 編號 | US98978N3098 |
1 |
舉報人姓名
HEP 投資有限責任公司 | ||||||||
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a)
(b) | ||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||
4 |
資金來源(參見説明)
廁所 | ||||||||
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟
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6 | 國籍或組織地點
密歇根州
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每位申報人實益擁有的股份數量: |
| ||||||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額
488,785.00 | ||||||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
| ||||||||
13 | 第 (11) 行
中用金額表示的類別百分比 17.8 % | ||||||||
14 | 舉報人類型(參見説明)
OO |
附表 13D
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CUSIP 編號 | US98978N3098 |
1 |
舉報人姓名
YALDOO LAITH L | ||||||||
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a)
(b) | ||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||
4 |
資金來源(參見説明)
AF | ||||||||
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟
| ||||||||
6 | 國籍或組織地點
密歇根州
| ||||||||
每位申報人實益擁有的股份數量: |
| ||||||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額
488,785.00 | ||||||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
| ||||||||
13 | 第 (11) 行
中用金額表示的類別百分比 17.8 % | ||||||||
14 | 舉報人類型(參見説明)
在 |
附表 13D
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第 1 項。 | 證券和發行人 |
(a) | 證券類別的標題:
普通股,面值0.001美元 |
(b) | 發行人名稱:
Zivo Bioscience, Inc |
(c) | 發行人主要執行辦公室地址:
東長湖路 21 號,100 號套房,布盧姆菲爾德希爾斯,
密歇根州
,48304。 |
第 2 項。 | 身份和背景 |
(a) | 密歇根州有限責任公司HEP Investments LLC(“HEP Investments”)和Laith Yaldoo(“Yaldoo”,與HEP Investments一起稱為 “申報人”) |
(b) | 密歇根州布盧姆菲爾德鎮布盧姆菲爾德大道 1934 號 48302。Yaldoo 是美國公民 |
(c) | HEP Investments的主要業務是進行、持有和處置投資。Yaldoo的主要業務是管理HEP Investments和許多擁有類似業務的關聯實體。 |
(d) | 在過去的五年中,沒有舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。 |
(e) | 在過去五年中,申報人均未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此該訴訟過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來違反或禁止受聯邦或州證券法約束的活動,或裁定此類法律有任何違規行為 |
(f) | 美國 |
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額 |
此處報告的用於收購普通股的資金來源是(i)HEP Investments的營運資金,以及(ii)取消發行人於2023年11月16日交付給HEP Investments的本票(“本票”)。HEP Investments用於購買此處報告的普通股的資金總額為26萬美元,其中6萬美元由HEP Investments以現金支付給發行人,其中20萬美元是在取消發行人根據本票欠HEP Investments的債務後支付的。 | |
第 4 項。 | 交易的目的 |
HEP Investments出於投資目的收購了這些股份。除上述情況外,任何申報人目前均無任何計劃涉及或可能導致:
(a) 任何人收購發行人的額外證券或處置發行人的證券;
(b) 涉及發行人或其任何子公司的特別公司交易,例如合併、重組或清算;
(c) A 出售或轉讓發行人或其任何子公司的大量資產;
(d) 現任董事會或管理層的任何變動發行人,包括任何更改董事人數或任期或填補董事會現有空缺的計劃或提議;
(e) 發行人當前資本或股息政策的任何重大變化;
(f) 發行人業務或公司結構的任何其他重大變化,包括但不限於發行人為註冊封閉式投資公司的任何計劃或提案 1940 年《投資公司法》第 13 條要求對其進行表決的投資政策變更;
(g)發行人章程、章程或相應文書的變更或可能阻礙任何人獲得發行人控制權的其他行動;
(h) 導致發行人的一類證券從國家證券交易所退市或停止被授權在註冊的國家證券協會的交易商間報價系統中上市;
(i) 該協會的一類股權證券根據該法第 12 (g) (4) 條,發行人有資格終止註冊;或
(j) 任何行動類似於上面列舉的任何一項。 | |
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
(a) | 就根據《交易法》頒佈的第13d-3條而言,假設購買向申報人發行的3,916股普通股的認股權證可以按其中規定的價格行使,則每位申報人均可被視為實益擁有488,785股普通股,佔發行人已發行普通股的17.8%。亞爾杜先生僅以HEP Investments的經理和控股成員的身份申報,本聲明的提交不應解釋為承認任何一位申報人是本聲明所涵蓋的任何證券的受益所有人。亞爾杜先生否認HEP Investments擁有的證券的實益所有權,但其金錢權益除外。目前無法確定這種金錢利息的範圍。 |
(b) | 根據上文第2(a)項所述的關係,HEP Investments和Yaldoo先生均可被視為對488,785股普通股擁有共同的投票權和處置權。 |
(c) | 在過去的60天中,HEP Investments在取消本票後以私募方式從發行人手中收購了20萬股普通股,(ii)以每股1.00美元的價格私募向發行人收購了35,000股普通股,(iii)以每股2.84美元的價格私募向發行人收購了8,802股普通股。 |
(d) | 據申報人所知,除本附表13D所述外,已知沒有其他人有權或有權指示從其擁有的普通股中獲得股息或出售其所擁有普通股的收益。 |
(e) | 不適用。 |
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
申報人對發行人的普通股沒有任何理解、安排、關係或合同。 | |
第 7 項。 | 材料將作為展品提交。 |
沒有。 |
簽名 | |
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
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