美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 LAM 研究公司 [LRCX ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/11/2024 | M | 1,362(1) | A | $598.81 | 9,328(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 300(1) | D | $924.68(3) | 9,028(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 321(1) | D | $925.78(4) | 8,707(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 268(1) | D | $927(5) | 8,439(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 121(1) | D | $928.1(6) | 8,318(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 123(1) | D | $929.25(7) | 8,195(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 101(1) | D | $930.73(8) | 8,094(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 100(1) | D | $933.32 | 7,994(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 28(1) | D | $939.93 | 7,966(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | M | 2,026(1) | A | $540.57 | 9,992(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 300(1) | D | $924.26(9) | 9,692(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 200(1) | D | $925.29(10) | 9,492(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 330(1) | D | $925.97(11) | 9,162(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 325(1) | D | $927.86(12) | 8,837(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 467(1) | D | $929.63(13) | 8,370(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 204(1) | D | $930.66(14) | 8,166(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 175(1) | D | $934.18(15) | 7,991(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 25(1) | D | $938.5 | 7,966(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | M | 1,407(1) | A | $490.92 | 9,373(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 355(1) | D | $924.38(16) | 9,018(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 80(1) | D | $925.34 | 8,938(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 240(1) | D | $926.67(17) | 8,698(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 306(1) | D | $928.64(18) | 8,392(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 160(1) | D | $929.62(13) | 8,232(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 63(1) | D | $930.67(19) | 8,169(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 106(1) | D | $932.17(20) | 8,063(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 80(1) | D | $933.99 | 7,983(2) | D | |||
普通股 | 03/11/2024 | S | 17(1) | D | $938.5 | 7,966(2) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $598.81 | 03/11/2024 | M | 1,362(1) | (21) | 03/01/2028 | 普通股 | 1,362 | $0 | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $540.57 | 03/11/2024 | M | 2,026(1) | (22) | 03/01/2029 | 普通股 | 2,026 | $0 | 1,013 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $490.92 | 03/11/2024 | M | 1,407(1) | (23) | 03/01/2030 | 普通股 | 1,407 | $0 | 2,814 | D |
回覆解釋: |
1。該交易是根據申報人於2023年10月27日通過的第10b5-1條交易計劃進行的。 |
2。報告的金額包括受未歸屬限制性股票單位約束的股票。 |
3.第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從924.27美元到924.98美元(含)不等。 |
4。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從925.43美元到926.26美元(含)不等。 |
5。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從926.70美元到927.70美元(含)不等。 |
6。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從927.85美元到928.36美元(含)不等。 |
7。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從929.03美元到929.85美元(含)不等。 |
8。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從930.46美元到931.22美元(含)不等。 |
9。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從923.95美元到924.43美元(含)不等。 |
10。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從925.09美元到925.49美元(含)不等。 |
11。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從925.62美元到926.47美元(含)不等。 |
12。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從927.26美元到928.20美元(含)不等。 |
13。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從929.23美元到930.00美元(含)不等。 |
14。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從930.47美元到930.85美元(含)不等。 |
15。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從934.05美元到934.35美元(含)不等。 |
16。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從923.79美元到924.71美元(含)不等。 |
17。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從926.47美元到927.02美元(含)不等。 |
18。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從928.21美元到929.05美元(含)不等。 |
19。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從930.30美元到930.98美元(含)不等。 |
20。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從931.70美元到932.32美元(含)不等。 |
21。股票期權將在2022年3月1日、2023年3月1日和2024年3月2日分三次等額分期行使。 |
22。股票期權將在 2023 年 3 月 1 日、2024 年 3 月 1 日和 2025 年 3 月 2 日分三次等額分期行使 |
23。股票期權將在 2024 年 1 月 3 日、2025 年 1 月 3 日和 2026 年 1 月 3 日等額分三期行使。 |
備註: |
這是兩種表格之一,用於報告2024年3月11日的10b5-1交易。 |
瑪塔·伍茲的委託書 | 03/13/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |