美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
索德伯格肖恩瑪麗

(最後) (第一) (中間)
北第一街 4353 號

(街)
聖何塞 加州 95134

(城市) (州) (壓縮)
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 布魯姆能源公司 [ ] 5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
董事 10% 所有者
X 軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
執行副總裁、總經理兼祕書
3。最早交易日期 (月/日/年)
02/15/2024
4。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 02/15/2024 A(1) 1,850 A $0.00 84,034(2) D
A 類普通股 02/15/2024 M 3,032 A $0.00 87,066 D
A 類普通股 02/16/2024 S(3) 6,872 D $9.32(4) 80,194 D
A 類普通股 02/16/2024 S(5) 6,248 D $9.36(6) 73,946 D
A 類普通股 396,731 I 通過信任(7)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格(Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (8) 02/15/2024 M 3,032 (9) (9) A 類普通股 3,032 $0.00 0 D
回覆解釋:
1。2023年7月11日,申報人獲得PSU獎勵,目標數量為7,400股A類普通股,前提是業績期間達到某些財務業績標準。申報人部分符合薪酬委員會於2024年2月13日確定的績效標準,該標準的支付額為目標的25%。2024年2月15日,PSU已完全實現目標的25%。
2。包括申報人於2024年2月14日根據發行人的2018年員工股票購買計劃共收購的1,293股股票。
3.出售股票以支付根據申報人於2023年2月24日通過的第10b5-1條交易計劃生效的限制性股票單位(“RSU”)和績效股票單位(“PSU”)結算時產生的預扣税義務。
4。報告的價格代表每股加權平均銷售價格。這些股票以多筆交易的價格出售,價格從9.20美元到9.60美元不等。應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求,申報人將提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
5。出售股票以支付RSU和PSU結算時產生的預扣税義務。
6。報告的價格代表每股加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從9.21美元到9.45美元不等。應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求,申報人將提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
7。由肖恩·索德伯格2005年信託基金持有,申報人是該信託基金的受託人。
8。每個RSU代表在結算時獲得發行人一(1)股A類普通股的或有權利。
9。限制性股票單位在三年內歸屬,三分之一的限制性股票單位在歸屬開始日期一週年之際歸屬,即2021年2月15日,其餘股份將在未來兩年內按季度等額分期歸屬,但申報人在每個適用的歸屬日期仍是服務提供商。
/s/ Shawn M. Soderberg 02/20/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。