美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（ 最早報告事件的日期）2023 年 12 月 15 日

索諾瑪 PHARMICALS, INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

5445 Conestoga Court， 套房 150

博爾德， CO 80301

（主要行政辦公室地址）

（郵政編碼）

(800) 759-9305

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

不適用。

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》（17 CFR §230.405）第405條或1934年《 證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

第 1.01 項《重要的最終協議 》的簽署。

2023年12月15日，索諾瑪製藥 Inc.（以下簡稱 “公司”）與Maxim Group LLC（“Maxim”）簽訂了股權分配協議（“協議”）， 根據該協議，公司可以作為銷售代理人或委託人不時通過Maxim發行和出售其普通股 股票，每股面值0.0001美元。

在遵守協議條款和條件的前提下， Maxim將按照其正常交易和銷售慣例、適用的州和聯邦法律、 規章制度以及納斯達克資本市場規則，採取商業上合理的努力，根據公司的指示（ ，包括公司規定的任何價格、時間或規模限制）不時出售股票。根據該協議，Maxim可以採用經修訂的1933年《美國證券法》第415條中定義的任何被視為 “上市” 發行的方法或法律允許的任何其他方法 出售股票，包括私下談判交易。Maxim根據協議出售股票的義務以 滿足某些條件為前提，包括此類交易的慣例成交條件。公司將向Maxim 支付每筆出售股票總收益的3％的佣金，並已同意向Maxim提供慣例賠償 和出資權。該公司還同意向Maxim償還某些不超過20,000美元的特定費用。

根據協議，公司沒有義務出售任何普通股 ，也無法保證公司將根據協議出售任何股票，或者，如果是 ，則無法保證公司將出售的股票的價格或金額，也無法保證任何此類出售的日期。協議 將在 (i) 出售本協議下的所有股份或 (ii) 協議中規定的兩者中較早者時終止。

協議下的普通股的出售 將根據美國證券 和交易委員會（“SEC”）於2023年11月20日宣佈生效的S-3表格（文件編號333-275311）的註冊聲明以及2023年12月 15日向美國證券交易委員會提交的相關招股説明書補充文件進行，總髮行價最高為392,077美元。

上述協議摘要 聲稱不完整，而是參照作為附錄 1.1 在此提交的協議全文進行了全面限定。

Burns & Levinson, LLP 關於根據協議發行和出售股票的合法性的意見的副本作為附錄5.1附在本表格8-K的當前 報告中。

本表格8-K的最新報告不構成 出售要約或招攬購買協議下任何股票的要約， 在根據任何州的證券法 進行註冊或獲得資格之前，此類要約、招標或出售屬於非法行為的任何州，也不得出售此類股票。

該報告包含前瞻性陳述。 前瞻性陳述包括但不限於表達公司意圖、信念、期望、 戰略、預測或與公司未來活動或未來事件或狀況相關的任何其他陳述的陳述。這些 陳述基於當前對公司業務的預期、估計和預測，部分基於管理層做出的假設 。這些陳述不能保證未來的表現，涉及難以預測的風險、不確定性和假設。因此，由於多種因素，包括公司10-K表年度報告以及公司不時向美國證券交易委員會提交的其他文件 中討論的風險，實際結果和結果可能與前瞻性 陳述中表達或預測的結果存在重大差異。任何前瞻性陳述僅代表其發表之日， ，除非法律要求，否則公司沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映本報告 日期之後的事件或情況。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券交易所 法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。