美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 9 月 12 日

應用光電有限公司

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

(281) 295-1800

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

不適用

（如果自上次報告以來更改了 ，則以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

§ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面 通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集 材料

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 條進行啟動前 通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 條進行啟動前 通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ¨

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ¨

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

2023 年 9 月 12 日，應用光電公司 （“公司”）與 Raymond James & Associates, Inc.（“銷售代理”）簽訂了股權分配協議第 1 號修正案（“修正案”），修訂了公司與銷售代理人之間截至 2023 年 3 月 24 日 的股權分配協議（“原始協議”），以及修正案中的 “股權分配協議”）。根據股權分配協議，公司可以不時通過銷售代理髮行和出售 面值每股0.001美元的公司普通股（“股份”），總髮行價不超過7,000萬美元。截至2023年9月12日，公司已出售了3690,599股公司 普通股，總髮行價約為2400萬美元。

配售通知交付後， 受股權分配協議條款和條件的約束，股票將通過銷售代理進行交易 ，這些交易被視為經修訂的1933年《證券法》（ “證券法”）第415條定義的 “在場” 發行，包括通過納斯達克全球市場設施進行的銷售，納斯達克全球市場是 {br 的主要交易市場} 公司的普通股，在公司普通股的任何其他現有交易市場上，向做市商或通過做市商 或經公司和銷售代理商另行約定。在配售通知中，公司將指定通過銷售代理出售的最大股數 、要求出售的時段、出售股票的最低價格，以及對任何一天內可以出售的股票數量的任何限制。根據權益分配 協議的條款和條件，銷售代理將盡其商業上合理的努力代表公司出售股票，最高限額為配售通知中規定的指定 金額。根據權益分配協議，公司沒有義務出售任何股票， 可以隨時暫停股權分配協議下股份的要約和出售。

權益分配協議規定， 銷售代理將有權不時獲得高達通過銷售代理出售的股票總銷售價格的2％的補償。公司還同意向銷售代理報銷某些特定費用，這些費用與根據州藍天法註冊股票 以及向金融業監管局 Inc. 提交和批准發行相關的任何費用，總額不超過10,000美元，以及產生的任何相關申請費。此外，如果股權分配協議 在某些情況下終止，並且公司未能按股權分配 協議的規定出售最低數量的股份，則公司同意向銷售代理償還合理的自付費用，包括銷售代理產生的合理費用 和律師費用，總額最高為30,000美元。公司同意賠償 銷售代理的某些負債，包括《證券法》規定的負債，或繳納銷售 代理可能因任何此類負債而需要支付的款項。

根據權益分配 協議進行的發行將在出售所有受股權分配協議約束的股份後終止。公司或銷售代理可以隨時終止 股權分配協議。

根據美國證券交易委員會於2023年3月21日宣佈生效的公司在S-3表格（註冊號333-269132） （“註冊聲明”）上的上架註冊聲明 （“註冊聲明”）， ，包括其中包含的招股説明書，並由向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件進行了補充 ，將要發行和出售的股票已根據《證券法》註冊 根據2023年3月24日《證券法》第424（b）條以及招股説明書補充文件修正案 2023 年 8 月 3 日和 2023 年 9 月 12 日。

前述對股權分配 協議的描述並不完整，並參照了原始協議的全文、 （作為 2023 年 3 月 24 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 1.1 提交）和修正案（作為 本表8-K最新報告的附錄1.1提交，並以引用方式納入此處）。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。

簽名

根據經修訂的1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權 的下列簽署人代表其簽署本報告。