附件10.4
泄漏協議格式
本泄露協議(本《協議》) 簽訂日期為[●]2024年由下列締約方及其之間:
A. | 無限合夥人國際有限公司,一家根據英屬維爾京羣島法律成立和存在的公司(“泄漏方”);以及 |
B. | 三叉戟數碼科技控股有限公司,一家根據開曼羣島法律註冊成立並存在的公司 (“本公司”)。 |
“各方”應指泄漏方和本公司,以及“聚會”均須據此解釋。
獨奏會
A. | 鑑於,根據泄漏方於2024年1月22日與Tri Wealth Ltd(一家在英屬維爾京羣島註冊成立的股份有限公司,由本公司董事會主席兼行政總裁Soon Huat Lim先生全資擁有)訂立的購股協議,泄漏方向Tri Wealth收購本公司25,000,000股B類普通股(“B類普通股”),每股面值0.00001美元;及 |
B. | 鑑於,本公司已提交有關公開發售美國存托股份(“美國存托股份”)的F-1表格(文件編號333-274857)(“登記説明書”), 每股相當於本公司八股B類普通股(“發售”)的登記説明書,其中包括 獨立招股説明書,供登記轉售3,125,000股美國存托股份,相當於泄漏方(“已登記美國存托股份”)持有的25,000,000股B類普通股(“已登記美國存托股份”)。 |
協議書
因此,現在,考慮到下文所列的相互承諾、契約和條件,雙方同意如下:
1. | 泄密協議 |
1.1 | 泄漏方同意,自登記聲明生效之日起60天內(“泄漏期”),將不會: (1)要約、質押、宣佈有意出售、出售、銷售合同、出售任何期權或購買合同、購買任何期權或合同、授予任何期權、權利或認股權證、賣空或以其他方式直接或間接轉讓或處置1,925,000份已登記美國存託憑證(“泄密美國存託憑證”);(2)簽訂任何互換或其他協議,以全部或部分轉讓泄露的美國存託憑證所有權的任何經濟後果,無論上文第(1)款或第(2)款所述的任何此類交易 是否以現金或其他方式交付泄露的美國存託憑證或此類其他證券;或(3)公開披露進行上述任何交易的意圖。對於任何個人(指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非註冊協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府當局或其他任何類型的實體), 任何其他人, 通過一個或多箇中介機構直接或間接控制該人,或由該人控制或與該人共同控制 ,該等術語在1933年《證券法》(經修訂)下根據規則405使用和解釋。 |
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1.2 | 泄漏方同意,上述限制禁止泄漏方從事任何旨在或可能導致或導致出售或處置泄露美國存託憑證的對衝或其他交易,即使此類泄露美國存託憑證將由泄漏方以外的其他人處置。 此類被禁止的對衝或其他交易將包括與任何泄露美國存託憑證或任何證券有關的任何賣空或任何購買、出售或授予任何權利(包括任何看跌期權或看漲期權),涉及或獲取其價值的任何 重要部分來自該等泄漏的美國存託憑證。 |
1.3 | 儘管有本文所述的限制,但在 發售結束之日之後,如果滿足以下條件 ,泄漏方可在泄漏期內出售其部分滲漏美國存託憑證: |
(a) | 如(I)納斯達克美國存託憑證(美國存託憑證)的官方收市價(如納斯達克所載)(以下簡稱“國家法定收市價”) 等於或超過所發行美國存托股份每隻美國存托股份公開發行價的130%(以下簡稱“公開發行價”) 連續兩(2)個交易日及(Ii)美國存託憑證(以納斯達克網站上的淨額收市價計算)的日均成交量 (以下簡稱“成交量”)連續兩(2)個交易日等於或超過20,000只美國存託憑證(即當日交易日滿足本款第(I)和(Ii)項的條件,條件滿足日),然後在條件滿足日之後的交易日和 之後,泄漏方最多可出售相當於其泄露美國存託憑證的50%的美國存託憑證數量。和 |
(b) | 如果(I)ADS的NOCP連續兩(2) 個交易日的價格等於或超過公開發行價的160%,以及(Ii)相同兩(2)個連續交易日的ADS的平均成交量等於或 超過20,000個ADS(本段第(I)和(Ii)項條件得到滿足的交易日,即“第二個條件滿足日”),則在第二個條件滿足日的下一個交易日及之後,泄漏方 最多可額外出售相當於其泄露美國存託憑證50%的美國存託憑證數量。 |
1.4 | 為免生疑問,泄漏的一部分不需要在另一部分生效之前滿足 。例如,如果連續兩(2)天的美國存託憑證NOCP等於或超過公開發行價的160%,且該兩(2)日的平均成交量超過20,000只美國存託憑證,則允許 在沒有進一步限制或條件的情況下出售本次泄漏中的所有美國存託憑證。 |
1.5 | 為進一步説明上述情況,本公司及其轉讓代理和註冊商有權拒絕轉讓任何美國存託憑證,前提是此類轉讓將構成違反或違反本協議。 |
2. | 泄漏方的陳述和保證 |
2.1 | 泄漏方特此聲明並保證,它擁有簽訂本協議的全部權力和權力,並將應要求籤署任何必要的補充文件,以確保本協議的有效性或強制執行。本協議授予或同意授予的所有權力和泄漏方的任何義務應對泄漏方的繼承人和受讓人具有約束力。 |
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3. | 其他的。 |
3.1 | 治國理政。 |
(c) | 本協議應受新加坡法律管轄,並根據新加坡法律進行解釋和執行,而不參考其法律衝突原則。 |
(d) | 雙方同意接受新加坡法院的非專屬管轄權。 |
3.2 | 繼任者和受讓人。除本協議另有明確規定外,本協議的規定適用於雙方的繼承人、經允許的受讓人、繼承人、遺囑執行人和管理人,並對其具有約束力。未經其他各方事先書面同意,任何一方不得(也不得聲稱)轉讓、轉讓、抵押或以其他方式處理其在本協議項下的全部或任何權利,也不得授予、聲明或處置其中的任何權利或權益。 |
3.3 | 整個協議。本協議、股份購買協議以及本協議及其適用的附表和附件在此通過引用明確併入本協議,構成雙方之間關於本協議及其主題的完整諒解和協議,並取代與本協議預期的交易有關的任何先前協議 (無論口頭或書面)。 |
3.4 | 通知。除本協議另有規定外,根據本協議作出的所有通知、請求、豁免和其他通信均應以書面形式進行,並應最終被視為已在以下情況下正式發出:(A)當手遞送給一方;(B)在發送電子郵件時通過電子郵件發送;或(C)寄存到國際知名遞送服務提供商後三(3)個工作日,郵資預付,前提是發送方收到遞送服務提供商的送達確認 。 |
致泄密方: |
[●] | |
致公司: |
[●] |
一方可為本第3.4節的目的更改或補充上述 地址,或指定其他地址,方法是以上述方式向其他各方發出新地址或編號(視情況而定)的書面通知。
3.5 | 效力、修正案和豁免。本協議將於發售結束時 生效。只有在雙方事先書面同意的情況下,才能修改本協議。 |
3.6 | 延誤或疏忽。任何一方因本協議項下任何其他一方的違反或違約而產生的任何權利、權力或補救措施的延遲或遺漏,不得損害受害方的任何此類權利、權力或補救措施,也不得解釋為放棄任何此類違約或違約、或此後發生的任何類似違約或違約;也不得放棄之前或之後發生的任何其他違約或違約。任何一方對本協議項下的任何違反或違約行為的任何類型或性質的放棄、許可、同意或批准,或任何一方對本協議的任何條款或條件的放棄,必須以書面形式進行,且僅在書面明確規定的範圍內有效。提供給雙方的所有補救措施,無論是根據本協議,還是通過法律或其他方式,都應是累積性的,不得替代。 |
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3.7 | 成本。每一方應自行承擔談判、準備、簽署和履行本協議及所有附屬文件的法律和其他費用及支出。 |
3.8 | 標題和字幕。本協議第 節的標題僅供參考,在解釋本協議時不作考慮。 |
3.9 | 對應物;複製品;電子簽名。本協議 可以由任何數量的副本簽署,也可以由每一方分別簽署。每個副本都是正本,但所有副本應共同構成一個相同的文書。傳真、便攜文檔文件(PDF)或本協議的其他副本 可由一方或多方簽署,並由該方通過傳真、電子郵件或任何類似的電子傳輸交付,據此可以看到該方或其代表的簽名。通過電子郵件附件或傳真交付本協議副本應是一種有效的交付方式。雙方同意本協議可以電子簽名的方式簽署 並且雙方同意本協議或其任何部分不得僅因其為電子記錄形式而被剝奪法律效力、有效性或可執行性 。雙方還同意,他們不得僅因本協議是以電子簽名方式簽署而對本協議的有效性、準確性、法律效力、真實性或可執行性產生爭議,且此類電子記錄應是雙方就本協議中所列任何相關事項達成的最終和決定性協議。 |
3.10 | 可分割性。如果本協議的任何條款被確定為非法或不可執行,則該決定不應影響本協議的其餘條款,相關條款在這方面不具有效力,雙方應盡一切合理努力在這方面用有效且可執行的替代條款取代,其效果應儘可能接近其預期效果。 |
3.11 | 第三方權利。非本協議一方的個人 無權根據2001年《合同(第三方權利)法》(2020修訂版)強制執行本協議的任何條款或享受本協議下的任何利益。 |
[簽名頁面如下]
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茲證明,本協議雙方已於上述日期簽署本協議。
無限合夥人國際有限公司 | ||
發信人: | ||
姓名: | ||
標題: |
泄漏協議的簽名頁
茲證明,本協議雙方已於上述日期簽署本協議。
三叉戟數碼科技控股有限公司 | ||
發信人: | ||
姓名: | ||
標題: |
泄漏協議的簽名頁