SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

施瓦茨·拉里薩

（最後）

（第一）

（中間）

第一街 100 號，600 套房

（街）

舊金山

加州

94105

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Okta, Inc. [OKTA ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

	董事	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
	參見備註

3。最早交易日期（月/日/年）
03/11/2024

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
A 類普通股	03/11/2024		A		8,758⁽¹⁾	A	$0	30,883⁽²⁾	D

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
限制性股票單位	⁽³⁾							⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	A 類普通股	355		355	D
限制性股票單位	⁽³⁾							⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A 類普通股	415		415	D
限制性股票單位	⁽³⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	843		843	D
限制性股票單位	⁽³⁾							⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	A 類普通股	2,528		2,528	D
限制性股票單位	⁽³⁾							⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	A 類普通股	974		974	D
限制性股票單位	⁽³⁾							⁽⁹⁾	⁽⁹⁾	A 類普通股	40,008		40,008	D
員工股票期權（購買權）	$8.62							⁽¹⁰⁾	12/16/2025	B 類普通股	14,167		14,167	D
員工股票期權（購買權）	$8.73							⁽¹⁰⁾	06/01/2026	B 類普通股	9,000		9,000	D
員工股票期權（購買權）	$11.36							⁽¹⁰⁾	03/05/2027	B 類普通股	5,000		5,000	D

回覆解釋：

1。2023年3月21日，申報人獲得了績效股票單位（“PSU”），其歸屬取決於特定績效標準的實現和基於服務的歸屬標準。2024 年 3 月 11 日，董事會薪酬委員會確定，發行人的 A 類普通股中有 8,758 股是由於業績標準的實現而獲得的，將在 2024 年 3 月 15 日滿足基於服務的歸屬標準後進行歸屬。

2。包括8,758只PSU，每個PSU代表獲得發行人A類普通股一股的權利。

3.每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得發行人一股A類普通股的權利。

4. 2020年9月15日歸屬於RSU基礎的6.25％的股份，此後RSU基礎的剩餘股份應按15個季度等額分期歸屬，前提是申報人在每個此類日期繼續在發行人工作。

5. 2021年3月15日歸屬於RSU基礎的6.25％的股份，此後RSU基礎的剩餘股份將分15個季度等額分期歸屬，前提是申報人在每個此類日期繼續在發行人工作。

6. 2021年6月15日歸屬於RSU基礎的6.25％的股份，此後RSU基礎的剩餘股份將分15個季度等額分期歸屬，前提是申報人在每個此類日期繼續在發行人工作。

7. 2022年3月15日歸屬於RSU基礎的6.25％的股份，此後RSU基礎的剩餘股份將分15個季度等額分期歸屬，前提是申報人在每個此類日期繼續在發行人工作。

8. 2022年6月15日歸屬於RSU基礎的6.25％的股份，此後RSU基礎的剩餘股份將分15個季度等額分期歸屬，前提是申報人在每個此類日期繼續在發行人工作。

9. 2023年6月15日歸屬於RSU基礎的8.33％的股份，此後RSU的剩餘股份將分11次等額分季度分期歸屬，前提是申報人在每個此類日期繼續在發行人工作。

10。受期權約束的股份由申報人完全歸屬和行使。

備註：

首席法務官兼祕書

	/s/ 艾倫·史密斯，舉報人事實上的律師	03/13/2024
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。