AMAT-20231029
應用材料/DE00000069512023財年錯誤Http://fasb.org/us-gaap/2023#DeferredIncomeTaxesAndOtherAssetsNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#DeferredIncomeTaxesAndOtherAssetsNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#DeferredIncomeTaxesAndOtherAssetsNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#DeferredIncomeTaxesAndOtherAssetsNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#DeferredIncomeTaxesAndOtherAssetsNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#DeferredIncomeTaxesAndOtherAssetsNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#OtherLiabilitiesNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#OtherLiabilitiesNoncurrentP3YP3YHttp://fasb.org/us-gaap/2023#OtherComprehensiveIncomeDefinedBenefitPlansAdjustmentNetOfTaxPortionAttributableToParentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#OtherComprehensiveIncomeDefinedBenefitPlansAdjustmentNetOfTaxPortionAttributableToParentHttp://fasb.org/us-gaap/2023#OtherComprehensiveIncomeDefinedBenefitPlansAdjustmentNetOfTaxPortionAttributableToParent00000069512022-10-312023-10-2900000069512023-04-30ISO 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CorporateBondsAndMediumTermNotesMember2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：資產認可證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：資產認可證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：資產認可證券成員2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：資產認可證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：資產認可證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：資產認可證券成員2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員amat：PubliclyTradeEquitySecurityMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員amat：PubliclyTradeEquitySecurityMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員amat：PubliclyTradeEquitySecurityMember2023-10-290000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員amat：PubliclyTradeEquitySecurityMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員amat：PubliclyTradeEquitySecurityMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-10-300000006951美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員amat：PubliclyTradeEquitySecurityMember2022-10-300000006951美國-GAAP：老年人注意事項成員2023-10-290000006951美國-GAAP：老年人注意事項成員Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-10-290000006951美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-10-300000006951美國-GAAP：老年人注意事項成員Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國公認會計準則：現金流量對衝成員2022-10-312023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國公認會計準則：現金流量對衝成員2021-11-012022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-10-262021-10-310000006951美國公認會計準則：現金流量對衝成員2022-10-312023-10-290000006951美國公認會計準則：現金流量對衝成員2021-11-012022-10-300000006951美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-10-262021-10-310000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-美國公認會計準則：銷售成員2022-10-312023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：銷售成本成員2022-10-312023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：研究和開發費用成員2022-10-312023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國公認會計準則：銷售和營銷費用成員2022-10-312023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：一般和行政費用成員2022-10-312023-10-290000006951美國公認會計準則：利息支出成員US-GAAP：InterestRateContractMembers2022-10-312023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-美國公認會計準則：銷售成員2021-11-012022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：銷售成本成員2021-11-012022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：研究和開發費用成員2021-11-012022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國公認會計準則：銷售和營銷費用成員2021-11-012022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：一般和行政費用成員2021-11-012022-10-300000006951美國公認會計準則：利息支出成員US-GAAP：InterestRateContractMembers2021-11-012022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-美國公認會計準則：銷售成員2020-10-262021-10-310000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：銷售成本成員2020-10-262021-10-310000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：研究和開發費用成員2020-10-262021-10-310000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-公認會計準則：一般和行政費用成員2020-10-262021-10-310000006951美國公認會計準則：利息支出成員US-GAAP：InterestRateContractMembers2020-10-262021-10-310000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員AMAT：興趣和其他收入成員成員2022-10-312023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員AMAT：興趣和其他收入成員成員2021-11-012022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：外匯合同成員AMAT：興趣和其他收入成員成員2020-10-262021-10-310000006951美國-GAAP：銷售成本成員US-GAAP：總返還交換成員2022-10-312023-10-290000006951美國-GAAP：銷售成本成員US-GAAP：總返還交換成員2021-11-012022-10-300000006951美國-GAAP：銷售成本成員US-GAAP：總返還交換成員2020-10-262021-10-310000006951美國公認會計準則：運營費用成員US-GAAP：總返還交換成員2022-10-312023-10-290000006951美國公認會計準則：運營費用成員US-GAAP：總返還交換成員2021-11-012022-10-300000006951美國公認會計準則：運營費用成員US-GAAP：總返還交換成員2020-10-262021-10-310000006951US-GAAP：總返還交換成員AMAT：興趣和其他收入成員成員2022-10-312023-10-290000006951US-GAAP：總返還交換成員AMAT：興趣和其他收入成員成員2021-11-012022-10-300000006951US-GAAP：總返還交換成員AMAT：興趣和其他收入成員成員2020-10-262021-10-310000006951US-GAAP：LongTermContractWithCustomerMember2023-10-2900000069512023-10-30US-GAAP：LongTermContractWithCustomerMember2023-10-29Xbrli：純00000069512024-10-30US-GAAP：LongTermContractWithCustomerMember2023-10-290000006951美國-公認會計準則：土地和土地改進成員2023-10-290000006951美國-公認會計準則：土地和土地改進成員2022-10-300000006951US-GAAP：構建和構建改進成員2023-10-290000006951US-GAAP：構建和構建改進成員2022-10-300000006951SRT：最小成員數美國-GAAP：機器和設備成員2023-10-290000006951SRT：最大成員數美國-GAAP：機器和設備成員2023-10-290000006951美國-GAAP：機器和設備成員2023-10-290000006951美國-GAAP：機器和設備成員2022-10-300000006951美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2023-10-290000006951美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2022-10-300000006951美國-美國公認會計準則：建設正在進行成員2023-10-290000006951美國-美國公認會計準則：建設正在進行成員2022-10-300000006951amat：SemiconductorSystemsMember美國公認會計準則：運營部門成員2023-10-290000006951amat：SemiconductorSystemsMember美國公認會計準則：運營部門成員2022-10-300000006951amat：budgets.com美國公認會計準則：運營部門成員2023-10-290000006951amat：budgets.com美國公認會計準則：運營部門成員2022-10-300000006951美國公認會計準則：運營部門成員amat：DisplayandAdjacentMarketsMember2023-10-290000006951美國公認會計準則：運營部門成員amat：DisplayandAdjacentMarketsMember2022-10-300000006951amat：公司調整項目和消除成員2023-10-290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中度風險成員美國-GAAP：SalesRevenueNetMembersAmat:TaiwanSemiconductorManufacturingCompanyLimitedMember2021-11-012022-10-300000006951US-GAAP：客户集中度風險成員美國-GAAP：SalesRevenueNetMembersAmat:TaiwanSemiconductorManufacturingCompanyLimitedMember2020-10-262021-10-310000006951US-GAAP：客户集中度風險成員AMAT：英特爾公司成員美國-GAAP：SalesRevenueNetMembers2021-11-012022-10-30
目錄表

美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格：10-K
(標記一)
☑
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告
截至本財政年度止10月29日, 2023
或
☐
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告
對於從中國到日本的過渡期，日本政府將中國政府轉變為中國政府，中國政府將中國政府轉變為中國政府。
佣金文件編號000-06920
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應用材料公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
                                                     特拉華州94-1655526
法院、法院(註冊公司或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主身分證號碼)
鮑爾斯大道3050號, 郵政信箱58039, 聖克拉拉, 加利福尼亞95052-8039
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號：(408) 727-5555
根據該法第12(B)節登記的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元艾買提納斯達克股市有限責任公司
根據該法第12(G)節登記的證券：無
用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規則中定義的知名經驗豐富的發行人。是**☑*☐*
如果不要求註冊人根據法案第13條或第15（d）條提交報告，則勾選。 是的， 不是  ☑
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是**☑*☐*
通過勾選標記確認註冊人是否在過去12個月內（或註冊人需要提交的較短期限內）以電子方式提交了根據法規S-T（本章第232.405條）第405條要求提交的所有交互式數據文件。 是**☑*☐*
請勾選註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》規則12 b-2中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“小型申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器 
☑
加速文件管理器
☐
規模較小的新聞報道公司
☐
非加速文件服務器
☐
新興成長型公司
☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。 ☑
如果證券是根據《證券法》第12（b）條登記的，請通過勾號表明登記人在申報中的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐
勾選任何錯誤更正是否為重述，要求根據§240.10D-1（b）對註冊人的任何執行官在相關恢復期內收到的激勵性薪酬進行恢復分析。 ☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。☐*☑
截至2023年4月30日，註冊人的非關聯公司持有的投票權股票的總市值，基於納斯達克全球精選市場在該日報告的收盤價：$94,685,528,382
截至2023年12月8日，註冊人普通股的流通股數量，面值0.01美元： 831,067,105
通過引用併入的文件：
第三部分的部分將根據表格10-K的説明G（3）提供，不遲於2024年2月26日。

目錄表

有關前瞻性陳述的注意事項
應用材料公司的10-K表格年度報告本公司及其子公司，包括第7項中的“管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析”，包含涉及一些風險和不確定性的前瞻性陳述.
如本文所使用的，術語“我們”和“我們的”是指應用材料公司。及其子公司。
本報告包含涉及一些風險和不確定性的前瞻性陳述。前瞻性陳述的例子包括那些關於我們未來的財務或經營業績，客户需求和支出，最終用户需求，我們和市場及行業的趨勢和展望，現金流和現金部署戰略，股息的宣佈，股票回購，業務戰略和優先事項，成本和成本控制，產品，競爭地位，管理層的計劃和目標，未來的業務，研發、收購、投資和資產剝離、增長機會、重組和遣散活動、積壓、營運資本、流動資金、投資組合和政策、税務、供應鏈、製造、房地產、法律事務、索賠和訴訟以及其他非歷史事實的陳述及其基本假設。前瞻性陳述可能包含諸如“可能”、“將”、“應該”、“可能”、”將“、“預期”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“打算”、“潛在”和“繼續”等詞語，這些詞語的否定詞或其他類似術語。所有前瞻性陳述都受到風險和不確定性以及其他重要因素的影響，包括本報告下文第一部分第1A項“風險因素”和其他地方所討論的因素。這些和許多其他因素可能會影響我們未來的財務狀況和經營業績，並可能導致實際結果與基於本文件或其他地方所作的前瞻性陳述或我們或代表我們的預期有重大差異。前瞻性陳述是基於管理層的估計，預測和期望截至本日期，我們沒有義務修改或更新任何此類陳述。
以下資料應與本報告所載的綜合財務報表及隨附的綜合財務報表附註一併閲讀。
2
目錄表

應用材料公司
表格10-K截至2023年10月29日的財政年度
目錄
 
  頁面
第I部分
第一項：
業務
4
項目11A：
風險因素
16
第1B項：
未解決的員工意見
29
第二項：
屬性
30
第三項：
法律訴訟
31
第四項：
煤礦安全信息披露
31
第II部
第五項：
註冊人普通股市場、相關股東事項與發行人購買股權證券
32
第六項：
[已保留]
33
第7項：
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
34
項目7A：
關於市場風險的定量和定性披露
50
第8項：
財務報表和補充數據
50
第九項：
會計與財務信息披露的變更與分歧
50
第9A項：
控制和程序
51
第9B項：
其他信息
51
項目9C：
關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露
51
第III部
第十項：
董事、高管與公司治理
52
第11項：
高管薪酬
52
第12條：
某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和相關股東的事項
53
第13條：
某些關係和相關交易，以及董事的獨立性
54
第14項：
首席會計費及服務
54
第IV部
第15條：
展示、財務報表明細表
55
第16條：
表格10-K摘要
55
簽名
102

3
目錄表

第一部分
第一項：調查結果。業務
應用材料公司成立於1967年，是特拉華州的一家公司。作為一家在材料工程領域擁有廣泛能力的全球公司，我們為半導體、顯示器和相關行業提供製造設備、服務和軟件。憑藉我們多樣化的技術能力，我們提供可提高設備性能、功率、產量和成本的產品和服務。我們的客户包括半導體芯片、液晶和有機發光二極管(OLED)顯示器以及其他電子設備的製造商。這些客户可以在自己的最終產品中使用他們製造的產品，或者將產品出售給其他公司用於電子產品。我們的財政年度在十月的最後一個星期天結束。
我們在三個可報告的細分市場中運營：半導體系統、應用全球服務以及展示和相鄰市場。綜合財務報表附註16載列各應呈報分部的財務資料摘要。對可能影響操作的因素的討論在項目1a中的“風險因素”下提出，該項目通過引用結合於此。

半導體系統
我們的半導體系統部門開發、製造和銷售廣泛的製造設備，用於製造半導體芯片，也稱為集成電路(IC)。半導體系統部門包括半導體資本設備，用於芯片製造過程的許多步驟，包括將圖案轉移到器件結構、晶體管和互連製造、計量、檢查和審查，以及用於連接成品IC芯片的封裝技術。我們的圖案化系統和技術解決了當今最先進的半導體設備中圖案尺寸縮小和垂直堆疊日益複雜所帶來的挑戰。我們的晶體管和互連產品和技術使3D晶體管的功率和性能不斷提高。我們的計量、檢查和審查系統的成像能力和算法採用光學和電子束技術，以滿足自對準雙和四元圖案、極端紫外線層、測量密集型最佳接近校正、掩模鑑定和新3D架構等領域的最先進技術要求。我們的封裝技術解決了單個封裝中多個IC芯片日益異質集成所帶來的挑戰。我們提供領先的能力，使芯片製造商能夠建立準確的統計過程控制，快速提高生產運行速度，並實現持續的高產量。我們還提供製造設備，幫助提高使用成熟工藝技術的半導體設備的性能、功率、產量和成本，並服務於物聯網、通信、汽車、電力和傳感器等專業市場。我們的半導體系統設備銷往世界各地的集成器件製造商和鑄造廠。
4
目錄表

半導體系統技術產品(S)
外延
外延(或外延)是一種在晶片上生長硅(例如，帶有另一種元素的硅)作為統一的晶體結構，以形成用於器件電路的高質量材料的技術。在器件晶體管中使用EPI技術來提高芯片速度。
Centura RP EPI
離子注入
離子注入是形成晶體管的一項關鍵技術，在芯片製造過程中被多次使用。在離子注入過程中，晶片會受到一束帶電離子的轟擊，這種離子被稱為摻雜劑，它可以改變暴露的半導體材料的電學性質。
VIISta系統
氧化/氮化
這些系統提供關鍵的氧化步驟--如存儲柵氧化層、淺溝槽隔離和襯層氧化層--以實現先進的器件縮放。
Vantage、Radiance和Centura系統
快速熱處理(RTP)
RTP主要用於退火，它改變了沉積的薄膜的性質。單晶片RTP系統也用於生長高質量的氧化物和氮氧化物薄膜。
Vantage系統
物理氣相沉積(PVD)
PVD用於沉積高質量的金屬薄膜。應用包括金屬柵極、硅化物、接觸襯墊/阻擋層、互連銅阻擋層種子和金屬硬掩模。
恩杜拉、充電器和Axcela系統
化學氣相沉積(CVD)
CVD被用來在晶片上沉積介電薄膜和金屬薄膜。在CVD過程中，含有待沉積材料原子的氣體在晶片表面發生反應，形成一層固體材料的薄膜。
耐杜拉、Centura和Producer Systems
化學機械平坦化(CMP)
CMP用於平坦化晶片表面，該工藝允許後續光刻圖案化和材料沉積步驟以更高的精度發生，從而產生具有最小厚度變化的更均勻的膜層。
反射和Mirra系統
電化學沉積（ECD）
ECD是一種化學流體（電解質）中的金屬原子沉積在浸沒物體表面的過程。
Raider和Nokota平臺
原子層沉積（ALD）
ALD技術使導電或絕緣材料的超薄膜生長在納米尺寸的結構中具有均勻的覆蓋。
Olympia、Sprinter、Morpher和P-300 BV系統
蝕刻
蝕刻在整個IC製造過程中被多次使用，以從晶片的表面選擇性地去除材料。我們提供用於蝕刻電介質、金屬和硅薄膜的系統，以滿足先進加工的要求。
Centris、Centura、Producer和Vistara Systems
選擇性處理（沉積和去除）
選擇性處理使用專門共同設計的化學和材料相互作用，以實現精細和精確的沉積和去除目標材料。
Endura和Producer系統
計量及檢驗
在製造工藝的各個階段期間，使用計量和檢驗工具來定位、測量和分析晶片上的缺陷和特徵。我們使客户能夠表徵和控制關鍵尺寸（CD）和缺陷問題，特別是在先進的發電技術節點。
SEMVision eBeam評論
PROVision eBeam測量
PrimeVision eBeam檢測
Enlight光學檢測
UVision光學檢測
準確度掃描電子顯微鏡CD-掃描電子顯微鏡計量
AERA口罩檢查

5
目錄表

應用全球服務
應用全球服務®部門提供集成解決方案，以優化設備和製造廠的性能和生產率，包括備件、升級、服務、重新制造的舊一代設備以及用於半導體、顯示器和其他產品的工廠自動化軟件。客户對產品和服務的需求通過在195多個地點的全球分銷系統和靠近客户地點的訓練有素的服務工程師來滿足，以支持全球超過52,000個已安裝的應用半導體、顯示器和其他製造系統。我們在應用全球服務部門下提供以下一般類型的服務和產品。
AGS解決方案和技術
支持技術的服務®
全面的服務產品組合，將服務技術和工具特定的性能承諾相結合，以優化客户工廠的生產力。
FAB諮詢公司
專家使用先進的分析工具來解決對客户生產效率影響最大的生產問題。
供應鏈保障計劃
備件產品組合提供了平衡庫存、成本和風險的選項，以高效地滿足製造廠的要求。
分廠設備
這些解決方案降低了成本，節約了能源，減少了對環境的影響，並符合環境保護局關於温室氣體排放的報告規定。
傳統設備和升級
全面的200 mm設備和升級產品組合，以滿足全方位的生產需求並延長工具壽命。我們的200 mm設備支持各種設備的市場變化和新技術，包括模擬、電源和MEMS。
自動化軟件
我們的SmartFactory®自動化軟件組合協調並簡化了工廠的各個方面(流程、設備和人員)，為客户提供競爭優勢。

6
目錄表

展示及毗鄰街市
顯示器及鄰近市場主要由製造液晶顯示器(LCD)、有機發光二極管(OLED)以及電視、顯示器、筆記本電腦、個人電腦(PC)、電子平板電腦、智能手機和其他面向消費者的設備的其他顯示技術的產品組成。雖然半導體和顯示器製造中使用的技術之間存在相似之處，但最顯著的區別在於襯底的尺寸和組成。用於製造顯示面板和其他設備的基板通常是玻璃，儘管較新的柔性材料正在進入市場。顯示器及鄰近市場細分市場的增長主要取決於消費者對用於移動設備的越來越大和更先進的電視和高分辨率顯示器的需求，以及新的外形因素，包括薄、輕、彎曲和靈活的顯示器，以及增強和虛擬現實等新應用。除了顯示器應用，該部門的化學氣相沉積(CVD)技術還用於製造太陽能電池。Display及相鄰市場細分市場提供各種技術和產品，包括：
展示及相關市場技術產品(S)
陣列測試
LCD顯示器基板在生產的多個階段進行檢查，以最大限度地提高良率，最大限度地減少廢料，優化設備利用率，並監控制造過程。在陣列階段完成時，測試每個顯示器上數百萬個單獨像素的性能。
電子束陣列測試儀
缺陷審查
在檢查步驟中識別缺陷，並通過掃描電子顯微鏡和其他分析來檢查缺陷，以確定缺陷的根本原因和成分。
電子束回顧(EBR)
化學氣相沉積(CVD)
在CVD處理過程中，含有原子或分子的氣體被引入工藝室。氣體形成反應性自由基或離子，它們發生化學反應，在加熱的襯底上形成薄膜。
AKT PECVD系統
物理氣相沉積(PVD)
PVD用於沉積金屬、合金、透明導體和半導體的高質量薄膜。在顯示器中，這些薄膜用於TFT-LCD和OLED顯示背板中的接觸、互連、透明電極和晶體管材料，以及彩色濾光片和觸摸板中的透明電極。
AKT Aristo和Pivot系統
7
目錄表

積壓
我們製造系統以滿足訂單積壓和客户承諾所代表的需求。積壓包括：(1)已接受書面授權的訂單，或已發貨但未確認收入的訂單；(2)合同服務收入和維護費。
截至2023年10月29日和2022年10月30日，按可報告細分市場劃分的積壓如下：
 20232022
 (單位：百萬，百分比除外)
半導體系統$11,127 65 %$12,691 67 %
應用全球服務5,162 30 %5,643 30 %
展示及毗鄰街市833 5 %581 3 %
公司和其他49 — %96 — %
總計$17,171 100 %$19,011 100 %
在截至2023年10月29日的總積壓中，有大約30%的積壓預計不會在未來12個月內得到填補。
我們在任何特定日期的積壓並不一定代表未來任何時期的實際銷售額，因為客户可能會發生變化，如新訂單或取消訂單。客户可以在發貨前推遲產品交付或取消訂單，可能會受到取消處罰。在任何特定時期，交貨時間表的延遲或積壓的減少都可能對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。
製造業、原材料和供應品
我們的全球製造活動主要包括組裝、集成和測試用於製造系統的各種專有和商業部件、部件和子組件。我們利用分佈式製造模式，在不同的國家進行製造和供應鏈活動，主要包括中國、以色列、日本、韓國、新加坡、臺灣、美國和亞洲和歐洲的其他國家。我們使用合格的供應商，包括合同製造商，來提供零部件、服務和產品支持。我們的供應鏈戰略承諾遵守我們在環境、社會和治理(ESG)承諾中定義的道德勞動實踐、負責任的礦產採購、負責任的商業聯盟和SEMI準則，以及應用材料商業行為標準。
儘管我們做出了合理的努力，以確保部件可以從多個合格的供應商處獲得，但這並不總是可能的。因此，某些關鍵部件只能從一個合格的單一供應商或有限的幾個合格供應商處獲得。我們尋求通過以下方式降低成本和降低製造和服務中斷的風險：選擇和確定零部件的替代供應商；監控關鍵供應商的財務狀況；維護適當的零部件庫存；及時鑑定新零部件；以及確保零部件的質量和性能。
研究、開發和工程
我們的長期增長戰略需要繼續開發新材料工程能力，包括能夠向新的和鄰近的市場擴張的產品和平臺。我們在研究、開發和工程(RD&E)方面的重大投資通常必須使我們能夠在強勁需求出現之前交付新產品和技術，從而允許客户在早期技術選擇期間將這些產品納入他們的製造計劃。我們與我們的全球客户和生態系統合作伙伴密切合作，設計滿足計劃的技術和生產要求的系統和流程。
我們的產品開發和工程組織主要位於美國，以及中國、歐洲、印度、以色列、韓國、新加坡和臺灣。此外，還在中國、印度、新加坡、臺灣和美國進行了某些外包研發活動、流程支持和客户演示。
8
目錄表

市場營銷和銷售
由於我們產品的高度技術性，我們幾乎完全通過直銷隊伍在全球範圍內營銷和銷售產品。
我們在許多國家都有業務，我們的一些業務活動集中在某些地理區域，全球和地區的經濟和政治狀況可能會影響我們的業務和財務業績。我們的業務基於主要半導體、顯示器和其他製造商的資本設備投資，並受到客户對我們產品需求的顯著變化的影響。客户的支出取決於許多因素，包括：總體經濟狀況；半導體、顯示技術和其他電子設備的預期市場需求和定價；新技術的開發；客户的工廠利用；資本資源和融資；貿易政策和出口法規；以及政府的激勵措施。此外，半導體和顯示器行業的一個重要驅動因素是對移動消費產品的終端需求，這種需求的季節性影響了客户對製造設備投資的時機，進而影響了我們的業務。
對非關聯客户的淨銷售額和我們所在地理區域的長期資產的信息包括在合併財務報表附註16中。以下公司在每個財年至少佔我們淨銷售額的10%，這些淨銷售額涉及多個可報告細分市場的產品和服務。
 
202320222021
三星電子股份有限公司。15%12%20%
臺積電有限公司19%20%15%
英特爾公司*10%*
______________________________
*低於10%
9
目錄表

競爭
我們經營的行業競爭激烈，以快速的技術變革為特徵。我們的競爭能力通常取決於我們及時將我們的技術商業化、不斷改進我們的產品以及開發滿足不斷變化的客户需求的新產品的能力。重要的競爭因素包括技術能力和差異化、生產率、成本效益和支持全球客户基礎的能力。這些因素的重要性因客户的需要而異，包括產品組合和各自的產品要求、應用，以及作出購買決定的時機和情況。我們業務的各個領域都存在着激烈的競爭。競爭對手從在單一地區競爭的小公司到在更復雜的全球經濟和監管環境中運營的全球多元化公司，前者可能受益於有利於國內公司的政策和法規。我們的競爭能力需要在研發和開發、營銷和銷售以及全球客户支持活動方面進行高水平的投資。我們相信，我們的許多產品都具有很強的競爭地位。
每個細分市場的競爭環境如下所述。
半導體行業是由對先進電子產品的需求推動的，包括智能手機和其他移動設備、服務器、個人計算機、汽車電子、存儲和其他產品。數據的增長以及人工智能、物聯網、5G網絡、智能汽車以及增強和虛擬現實等新興終端市場驅動力也正在為該行業創造下一波增長浪潮。因此，半導體系統部門的產品受到客户需求的重大變化的影響，包括向更小尺寸的轉變、日益複雜的芯片架構、新材料和越來越多的應用。雖然某些現有技術可能會適應新的要求，但一些應用程序需要一種完全不同的技術方法。技術變革的快速步伐可能會迅速降低現有技術和產品的價值，併為現有和新的競爭對手創造機會。我們廣泛的產品組合提供各種差異化產品，包括共同優化和集成的材料解決方案，使獨特的薄膜、結構和設備成為可能。我們的產品必須不斷髮展，以滿足客户的需求，以便在市場上有效競爭。我們在眾多產品中分配資源，因此可能會根據市場需求決定不投資於單個產品。為半導體制造設備行業服務的競爭對手很多。其中一些競爭對手只提供一條產品線，另一些則提供多條產品線，範圍從為單一地區服務到全球多元化公司。
應用全球服務部門的產品和服務與半導體系統和顯示及相鄰市場部門的產品相輔相成，這些市場的特點是全球服務要求苛刻。應用全球服務領域的競爭包括眾多提供自己服務的第三方服務提供商和客户組成的不同羣體。
為了有效地競爭，我們提供產品和服務，以提高工具性能，降低總體擁有成本，並提高客户製造業務的產量和生產率。重要的競爭因素包括生產率、成本效益以及技術服務和支持水平。這些因素的重要性因客户的需要和所提供的產品或服務的類型而異。
顯示器和鄰近市場領域的產品通常受到許多主要競爭對手的激烈競爭，主要是在亞洲。我們憑藉在PECVD、彩色濾光片PVD、PVD陣列、PVD觸摸屏和TFT陣列測試方面的技術差異化LCD和OLED製造解決方案保持着既定的市場地位，儘管我們的市場地位可能會隨着客户不斷變化的需求而迅速變化。影響我們顯示器和相鄰市場產品競爭地位的重要因素包括：行業趨勢、我們創新和開發新產品的能力、我們產品在技術上的差異化程度、高度集中的客户羣中的客户正在進行資本設備投資以及我們在這些客户中的現有地位。
10
目錄表

專利和許可證
通過執行我們的知識產權，包括專利，來保護我們的技術資產，對我們的競爭地位非常重要。我們的做法是為我們認為具有重大意義的發明在美國和其他國家提交專利申請。我們在美國和其他國家有19,600多項有效專利，還有更多的新發明申請正在等待中。儘管我們不認為我們的業務實質上依賴於任何一項專利，但我們的權利以及根據我們的專利製造和銷售的產品，作為一個整體，是我們業務的重要組成部分。除了我們的專利，我們還擁有其他知識產權，包括商標、專有技術、商業祕密和版權。
當我們被確定為最符合我們的利益時，我們與其他公司簽訂專利和技術許可協議。我們根據現有的專利許可協議，為在我們的幾個產品中使用某些專利技術支付使用費。我們還從授予第三方的許可中獲得版税。從第三方收到或支付給第三方的特許權使用費對我們的綜合運營結果並不重要。
在正常的業務過程中，我們會定期收到並詢問可能的專利侵權行為。在答覆此類詢問時，我們可能需要或授予許可證或其他權利。然而，不能保證這些許可或權利將以商業上合理的條款提供給我們，或者根本不能保證。如果我們不能解決或解決索賠，不能以商業上合理的條款獲得必要的許可證，或成功地起訴或捍衞我們的地位，我們的業務、財務狀況和運營結果可能會受到實質性和不利的影響。
政府監管
作為一家擁有全球業務的上市公司，我們受到美國和多個外國司法管轄區的法律法規的約束。這些法規因司法管轄區而異，包括與財務和其他披露、會計準則、公司治理、知識產權、税務、貿易(包括進出口和海關)、反壟斷、環境、健康和安全、氣候變化、就業、移民和旅行法規、隱私、數據保護和本地化以及反腐敗有關的法規。有關詳細信息，請參閲“風險因素--法律、合規和其他風險--我們暴露在與全球監管環境相關的風險中”。
我們受有關購買和銷售貨物及相關物品的各種國際法的監管，包括但不限於與貿易政策和出口法規有關的法律，以及對知識產權轉讓的限制。有關詳細信息，請參閲“風險因素-商業和行業風險-全球貿易問題以及貿易政策和出口法規的變化和不確定性，包括進出口許可證要求、貿易制裁、關税和國際貿易爭端，已對我們的業務和運營產生不利影響，並可能進一步對我們的業務和運營產生不利影響，並降低我們產品相對於當地和全球競爭對手的競爭力”。
在環境、健康和安全法規方面，我們維持着許多主要是預防性的計劃，並定期監測適用法律和法規的持續遵守情況。此外，我們還培訓人員對任何環境、健康或安全事件進行調查，包括但不限於泄漏、泄漏或可能的污染。另請參閲“風險因素--與法律、合規和其他風險有關的風險--我們受制於與環境、健康和安全法規有關的風險” 瞭解更多細節。
我們在美國和外國司法管轄區都要繳納所得税。我們的所得税撥備、有效税率和財務結果可能會受到眾多因素的影響，包括適用税法的變化、適用税法的解釋、不同税率司法管轄區的税前收入金額和構成以及遞延税項資產的估值。税法中有許多擬議的修改，可能會增加我們的納税義務。看見 “風險因素--運營和財務風險--我們在税法複雜多變的司法管轄區開展業務”，瞭解更多詳細信息。關於遵守所得税法律法規對我們的業務和運營的影響的其他討論，另見“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--經營成果--所得税”和合並財務報表附註14。


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目錄表

我們的人民
我們對創新的承諾始於致力於創造一個讓我們的員工能夠盡其所能的環境。我們在市場中創造差異化價值的能力是由我們的員工預測技術變化和整合客户需求的能力推動的。為了實現這一水平的價值創造，我們相信我們必須吸引、聘用、培養和留住一支世界級的全球勞動力隊伍。我們通過提供高質量的培訓和學習機會，促進包容性、公平和多樣性，以及維護高標準的道德和尊重人權，對員工進行投資。
截至2023年10月29日，我們僱傭了約34,000名正式全職員工，其中約44%、43%和13%分別居住在亞太地區、北美、歐洲、中東和非洲。我們的團隊橫跨24個國家，反映了不同的文化、背景、種族、膚色、國籍、宗教、性別、性取向、性別認同、年齡和殘疾、退伍軍人和軍人狀況。
多樣性、公平性和包容性
我們珍視優秀的人才和不同的視角，我們知道多樣性是我們最大的優勢之一。因此，我們努力為所有員工提供公平和平等的職業發展和晉升機會，並在從戰略和政策到日常互動的各個層面將尊重不同背景和觀點納入我們的文化。
我們期望，我們致力於加強我們的包容文化，將擴大我們工作場所的多樣性，並幫助我們建立一種惠及所有人的文化。近年來，我們在包容文化的征程中繼續取得進展，其中包括增加女性在美國和全球勞動力中的比例，以及增加美國代表性不足的少數族裔。截至2023年10月29日，我們的全球勞動力中男性佔79.6%，女性佔20.3%，在美國，19.9%的勞動力由代表性不足的少數族裔組成。
此外，我們正在投資於包容性學習體驗。例如，我們有各種舉措來進一步培養我們的領導者，使其領導更具包容性，並進一步深化與員工的接觸。
人才的獲取和留住
我們相信，我們未來的成功在很大程度上取決於我們繼續吸引、發展、留住和吸引員工的能力。作為我們吸引和留住員工的努力的一部分，我們提供具有競爭力的獎勵、薪酬和福利，包括員工股票激勵計劃、員工股票購買計劃、醫療和退休福利、育兒和家庭假、收養積分、假期和帶薪假期以及學費援助。
員工學習與發展
我們尋求創造增長和發展機會，以支持積極參與和包容的勞動力。我們在70/20/10模式的基礎上促進員工的整體學習和發展--70%的在職學習，20%的社交/協作和10%的正式培訓，重點是提高技術技能以及提高一般業務敏鋭度，以應對日益增長的工作複雜性。此外，為了幫助擴展專業廣度，我們使用聯合模式，其中各部門和職能部門提供與其學科相關的技術和特定工作培訓，而一般專業、管理和領導力培訓則在公司級別提供。所有培訓都通過應用全球大學進行集中協調，並與共同目標保持一致。除了講師指導和基於網絡的培訓外，我們還提供最先進的培訓模式，例如基於人工智能的模擬以及增強和虛擬現實學習功能，以幫助開發我們的新產品，培訓我們的製造和現場支持員工，並進行遠程協作。每個財年，員工都有機會完成所需的40小時學習。
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目錄表

員工敬業度
我們歷來通過調查來衡量員工敬業度，以洞察員工的體驗、工作場所的滿意度水平，以及敬業度、包容性和整體幸福感的關鍵驅動因素。在2023財年，我們通過外部合作伙伴匿名進行了一項全員工調查，以鼓勵最大限度的參與並獲得坦率的迴應。我們還將調查結果與涉及全球大型科技公司的大型標準化數據集進行了基準比較。調查結果和基準數據使我們能夠更好地瞭解企業範圍的趨勢，評估幹預措施的有效性，並確定目標員工羣體(例如，早期終身員工)。他們還為領導者和人事經理提供了針對他們自己的團隊量身定做的可操作的見解，可以進一步提高員工的參與度和包容性。然後，這些可操作的見解與公司內部的人員、戰略、流程和節奏相結合。
有關我們與員工和可持續發展相關的活動的更多信息，以及我們的員工多樣性數據，請參閲我們最新的可持續發展報告及其附件，這些報告位於我們的網站https://www.appliedmaterials.com/us/en/corporate-responsibility.html.可持續發展報告及其附件每年更新一次。本網站地址僅作為非活動文本參考。我們網站上的任何信息或通過我們網站訪問的任何信息都不是本10-K表格的一部分，也不包含在本文中作為參考。
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目錄表

關於我們的執行官員的信息
下表和附註列出了有關我們執行幹事的信息：
個人姓名職位
加里·E·迪克森(1)首席執行官總裁
布萊斯·希爾(2)首席財務官兼全球信息服務總監高級副總裁
普拉布·拉賈(3)總裁，半導體產品集團
泰瑞·利特爾(4)首席法務官兼公司祕書高級副總裁
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇(5)首席技術官高級副總裁
蒂莫西·M·迪恩(6)應用全球服務集團副總裁總裁
查爾斯·W·裏德(7)公司副總裁總裁，業務單元和運營首席財務官
(1)戴克森先生現年66歲，2012年6月被任命為應用的總裁，並於2013年9月被任命為首席執行官和董事會成員。在加入應用之前，他從2004年到2011年11月被我們收購之前，一直擔任瓦里安半導體設備有限公司(瓦里安)的首席執行官和董事公司的董事。在加入瓦里安之前，迪克森先生在為半導體及相關行業提供工藝控制和成品率管理解決方案的KLA-Tencent公司工作了18年，在那裏他擔任過各種運營和產品開發職務，包括總裁和首席運營官。迪克森的半導體職業生涯始於通用汽車的德爾科電子事業部和美國電話電報公司的製造和工程管理部門。
(2)希爾現年57歲，自2022年3月以來一直擔任高級副總裁兼首席財務官。他還負責應用公司的全球信息服務。在加入應用之前，Hill先生是Xilinx，Inc.的執行副總裁兼首席財務官，從2020年4月到2022年2月被美國超微公司收購，Xilinx，Inc.是一家設計和開發可編程設備及相關技術的公司。在加入Xilinx之前，希爾先生在英特爾公司擔任了25年的各種財務職務，最近擔任的職務是公司副總裁總裁以及技術、系統和核心工程集團的首席財務官兼首席運營官。
(3)現年61歲的拉賈博士自2023年3月以來一直擔任半導體產品集團的總裁。在此之前，他曾於2017年11月至2023年3月擔任應用半導體產品部高級副總裁，在此之前，自1995年加入應用電子以來，他曾擔任過各種高級管理、產品開發和運營職務，包括集團副總裁總裁和圖案包裝集團總經理。
(4)利特爾女士現年59歲，於2020年6月加入應用軟件，擔任首席法務官兼公司祕書高級副總裁。在加入應用之前，Little女士於2017年8月至2020年6月在KLA Corporation擔任執行副總裁總裁、首席法務官兼公司祕書。在此之前，她於2015年10月至2017年8月擔任KLA公司總法律顧問兼公司祕書高級副總裁，在此之前，她自2002年以來一直在KLA公司擔任各種其他職位。在加入KLA公司之前，她是Wilson Sonsini Goodrich&Rosati的高級企業助理，以及Heller Ehrman White&McAuliffe的訴訟助理。
(5)那拉馬蘇博士現年65歲，自2013年6月以來一直擔任首席技術官高級副總裁，自2013年11月以來一直擔任應用風險投資部門應用風險投資有限責任公司的總裁。他曾於2012年1月至2013年6月擔任集團副總裁總裁首席技術官，並於2011年1月至2012年1月擔任企業副總裁總裁首席技術官。2006年6月至2011年1月加入應用科技後，那拉馬蘇博士被任命為研究部總裁副總監，並擔任高級技術事業部副首席技術官兼總經理。2002年至2006年，Nalamasu博士是NYSTAR倫斯勒理工學院材料科學與工程特聘教授，2005年至2006年在倫斯勒理工學院擔任總裁副研究員。在加入Rensselaer之前，Nalamasu博士曾在貝爾實驗室擔任過多個領導職務。
(6)迪恩先生現年58歲，自2022年9月以來一直擔任集團副總裁總裁，負責應用全球服務。他於1995年加入應用，之前曾擔任過多個高級管理和現場運營職位，包括半導體產品部現場運營和業務管理主管、客户總經理和區域總經理。
(7)現年57歲的Read先生自2022年9月以來一直擔任企業副總裁、業務單元和運營首席財務官總裁。在此之前，自2013年9月加入應用公司以來，他一直擔任公司副總裁總裁、公司財務總監兼首席會計官。在加入應用公司之前，裏德先生自2002年10月以來一直在半導體和基於軟件的網絡解決方案提供商博科通信系統公司工作，他最近擔任的職務是公司財務總監總裁副。在加入博科之前，裏德先生於1996年至2002年在審計、税務和諮詢公司畢馬威會計師事務所工作。

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目錄表

可用信息
我們的網站是http://www.appliedmaterials.com.我們在以電子方式向美國證券交易委員會提交或向其提交報告後，在合理可行的範圍內儘快在我們的網站上或通過我們的網站免費提供我們的年度、季度和當前報告以及對這些報告的任何修訂。美國證券交易委員會的網站www.sec.gov包含以電子方式向美國證券交易委員會提交的報告、委託書和信息聲明以及其他有關發行人的信息。這些網站地址僅用作非活動文本參考。這些網站上的或可通過這些網站訪問的任何信息都不是本10-K表格的一部分，也不包含在此作為參考。
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目錄表

第1A項：調查結果。三個風險因素
以下風險因素可能會對我們的業務、財務狀況或經營結果造成重大不利影響，並造成聲譽損害，在評估我們的業務時，除了本報告其他部分提供的其他信息外，還應仔細考慮以下風險因素。
商業和行業風險
我們服務的行業可能不穩定，很難預測。
我們是全球半導體和顯示器及相關行業的供應商，這些行業歷史上一直是週期性的，受到客户需求波動和突然變化的影響。影響對我們產品和服務需求的因素包括製造過程中的技術轉折和進步、新技術和新興技術以及市場驅動因素、相對於芯片和顯示技術需求的生產能力、終端用户需求、客户的產能利用率、生產量、獲得負擔得起的資本、企業和消費者的購買模式以及總體經濟和政治條件。需求的變化可能會影響客户在技術和製造設備上投資的時間和金額，並可能對我們的經營業績產生重大影響。我們的客户在不同產品和技術之間的資本設備支出的數量和組合也會對我們的經營業績產生重大影響。
為了滿足快速變化的需求，我們必須準確預測需求，並有效地管理我們的資源、投資、產能、供應鏈、勞動力、庫存和業務的其他組成部分。為了使我們的業務運營與需求變化保持一致，我們可能會產生意想不到或額外的成本。如果我們不能有效地管理這些挑戰，我們的業務業績和經營業績可能會受到不利影響。即使有效地分配資源和管理成本，我們的毛利率和營業利潤、現金流和收益也可能在需求變化期間受到不利影響。
我們面臨着與不確定的全球經濟相關的風險。
不確定或不利的經濟和商業狀況，包括金融市場的不確定和波動、國家債務、財政或貨幣擔憂、通脹和利率上升、銀行倒閉和經濟衰退，可能會對我們的經營業績產生實質性的不利影響。半導體和顯示器的市場在很大程度上取決於企業和消費者的支出以及對電子產品的需求。不確定或不利的經濟和商業狀況可能導致消費者支出和需求下降。支出和需求的減少已經並可能在未來導致我們的客户推遲、取消或停止購買我們的設備或服務，這可能會對我們的產品和服務的需求產生負面影響，減少我們的積壓，增加我們的庫存，並對我們的經營業績產生實質性和不利的影響。
對電子產品需求的突然增加已經造成，並可能在未來導致製造我們產品所需的零部件和材料短缺。此類短缺以及由於運輸能力和中斷而導致的裝運延誤，已對我們的供應商滿足我們要求的能力產生不利影響，並且在未來可能會產生不利影響。加速的數字化轉型可能會進一步增加需求，加劇短缺，使我們的製造能力緊張，這可能會對我們滿足客户需求的能力產生不利影響，並對我們的收入、經營業績和財務狀況產生不利影響。
不確定或不利的經濟和市場狀況、獲得資金的困難、成本增加或盈利能力下降可能會導致一些客户縮減業務、退出業務、與其他製造商合併，或者申請破產保護並可能停止運營，這可能會導致銷售額下降、庫存增加或壞賬支出。經濟和行業的不確定性可能會削弱供應商交付零部件的能力，並對我們管理運營和交付產品的能力產生負面影響。這些條件還可能導致其他設備製造商之間的整合或戰略聯盟，這可能會對我們有效競爭的能力產生不利影響。
不確定的經濟和行業條件以及供應鏈挑戰使我們更難準確預測經營業績、做出業務決策、識別和確定可能影響我們的業務、現金來源和使用、財務狀況和運營結果的風險並確定其優先順序。如果我們不能根據不斷變化的經濟和行業狀況對我們的業務運營進行適當的管理，可能會對我們的業務業績和財務狀況產生實質性的不利影響。我們可能需要實施額外的成本削減努力，包括重組活動，這可能會對我們利用機會的能力產生不利影響。即使在經濟不確定或需求下降的時期，我們也必須繼續投資於研發，並保持全球商業基礎設施，以有效競爭並支持我們的客户，這可能會對我們的經營業績產生負面影響。
我們維持着一個受一般信貸、流動性、市場和利率風險影響的投資組合。如果由於通脹上升、利率上升、銀行倒閉或經濟衰退導致金融市場狀況惡化，我們投資組合的風險可能會加劇，從而可能對投資組合的價值和流動性以及養老金資產的回報造成負面影響，並導致減值費用。我們還在各銀行維持現金餘額。
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目錄表

全球賬户，以便為正常運營提供資金。如果這些金融機構中的任何一家破產，可能會限制我們在受影響賬户中獲取現金的能力，這可能會影響我們管理業務的能力。
我們面臨着經營全球業務的風險。
我們在許多國家都有產品開發、工程、製造、銷售和其他業務，我們的一些業務活動集中在某些地理區域。在2023財年，我們約85%的淨銷售額是面向美國以外地區的客户。由於我們業務的全球性，我們的業務業績和經營結果可能會受到多個因素的不利影響，包括：
•不確定的全球經濟、政治和商業狀況及需求；
•全球貿易問題以及有關貿易和出口法規、貿易政策和制裁、關税和國際貿易爭端的變化和不確定性，包括新的和不斷變化的出口法規及其對我們出口產品和向客户提供服務的能力的影響；
•政府機構對開發、銷售或出口某些原材料、產品和技術可能引起的國家、商業或安全問題的立場；
•政治不穩定、自然災害、地區或全球衞生流行病、社會動盪、恐怖主義、戰爭行為或其他地緣政治動盪，或我們運營、供應商或銷售地點的網絡安全事件，或可能影響我們所服務行業價值鏈的事件；
•國家內部的政治和社會態度、法律、規則、法規和政策，包括中國、美國和歐洲和亞洲國家，偏愛國內公司而不是非國內公司，包括努力通過政策和財政激勵促進當地競爭對手的發展和壯大，並減少對外國半導體設備和製造能力的依賴；
•努力影響我們或多或少在特定國家開展業務和採購；
•不同和不斷變化的地方、地區、國家或國際法律法規，包括合同、知識產權、網絡安全、數據隱私、勞工、税收和進出口法律，以及法律法規的解釋和適用；
•某些國家對知識產權的法律保護不力或不充分；
•我們或我們供應商的供應鏈中斷；
•原材料、商品、能源和運輸成本的可獲得性、增加和波動性；
•人員旅行和運輸材料或產品的延誤或限制；
•不同地域的業務和項目，以及我們有能力維持適當的業務流程、程序和內部控制，並遵守環境、健康和安全、反腐敗和其他監管要求；
•在不同國家僱用和融入工人，以及有效管理具有不同經驗水平、語言、文化、習俗、商業做法和工人期望以及不同就業做法和勞工問題的多樣化勞動力方面的挑戰；
•與當地客户、供應商和政府發展關係的能力；
•利率和貨幣匯率的波動，包括美元對日元、以色列謝克爾、歐元、臺幣、新加坡元、人民幣或韓元的相對強弱；
•需要在世界各地不同地點提供技術支持；
•履行不同地理位置的第三方供應商，包括某些工程、軟件開發、製造、信息技術和其他職能；
•公用事業、交通、數據託管或電信提供商的服務中斷；
•氣候變化對我們的運營以及我們的客户和供應商的影響；
•對流動勞動力和前往不同地區的旅行的需求日益增加；以及
•各國經濟增長率方面的不確定性，包括某些國家發展中經濟體的半導體和顯示器的製造和銷售。
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目錄表

全球貿易問題以及與貿易政策和出口法規有關的變化和不確定性，包括進出口許可證要求、貿易制裁、關税和國際貿易爭端，已經對我們的業務和運營產生不利影響，並可能進一步產生不利影響，並降低我們產品相對於本地和全球競爭對手的競爭力。
我們的大部分產品銷往美國以外的司法管轄區，包括中國、臺灣、韓國和日本。我們還從美國以外的供應商那裏購買很大一部分設備和用品。基於美國和我們開展業務的國家之間的複雜關係，存在固有的風險，即政治、外交和國家安全因素可能導致全球貿易限制以及貿易政策和出口法規的變化，特別是與影響半導體行業的貿易政策和出口法規相關的變化。美國和其他國家已經並可能繼續實施新的貿易限制和出口法規，並對某些商品徵收關税和税收。貿易限制和出口法規，或增加關税和附加税，包括任何報復性措施，都可能對最終用户需求和客户在製造設備上的投資產生負面影響，增加我們供應鏈的複雜性和我們的製造成本，降低利潤率，降低我們產品的競爭力，或限制我們銷售產品、提供服務或購買必要設備和用品的能力，任何或所有這些都可能對我們的業務、運營結果或財務狀況產生重大不利影響。
例如，某些國際銷售取決於我們獲得出口許可證的能力，而我們無法獲得此類許可證限制了我們的市場，並可能進一步限制我們的市場，並對我們的業務產生負面影響。在過去的兩年裏，美國政府宣佈了針對中國銷售的美國半導體技術的新出口規定，包括晶圓製造設備及相關零部件和服務，這些規定限制了我們某些產品的市場，對我們的收入產生了不利影響，並增加了我們面臨外國競爭的風險。美國商務部頒佈法規，擴大了美國公司向中國的實體銷售某些產品以支持軍事最終用途的出口許可要求，取消了適用於向中國出口某些項目的某些出口許可例外，將某些中國公司添加到其“實體名單”和“未經核實的名單”，使這些公司受到額外許可要求的約束，並擴大了對用於開發或生產集成電路和某些技術的項目向中國出口的許可要求。這些規章制度要求我們必須獲得額外的出口許可證，才能向中國的某些客户供應我們的某些產品或提供服務。獲得出口許可證可能是困難、昂貴和耗時的，而且不能保證我們會及時或根本不能獲得許可證。我們無法獲得此類許可證可能會限制我們在中國的市場，可能會導致我們被外國企業和競爭對手取代，並對我們的經營業績產生不利影響。美國政府採取的這些複雜規則和其他監管行動的實施和解釋是不確定和不斷變化的，可能會使我們在管理我們的運營和預測我們的運營結果方面面臨更大的挑戰。美國和其他政府機構可能會頒佈新的或額外的出口許可或其他要求，從而進一步限制我們向包括中國在內的美國以外的客户提供某些產品和服務的能力。美國政府還可能修改或擴大現有要求，或發佈指導意見，澄清這些要求的範圍和適用範圍，這可能會改變這些規則對我們的業務和製造運營的影響。美國政府還可能繼續將客户添加到其“實體名單”和“未經核實的名單”中，或者採取可能擾亂我們向某些客户發貨的措施。這些和其他潛在的未來監管變化可能會對我們的業務、運營結果或財務狀況產生實質性和不利的影響。
作為一家在世界許多國家擁有客户、供應商和業務的全球性企業，我們可能會不時收到政府當局關於我們與某些外國實體之間交易的詢問。2022年8月，我們收到美國馬薩諸塞州地區檢察官辦公室的傳票，要求提供與某些中國客户發貨有關的信息。2023年11月，我們收到了美國商務部工業和安全局的傳票，要求提供同樣的信息。在這些問題上，我們正在與政府充分合作。這些調查受到不確定因素的影響，我們無法預測這些調查或任何其他政府調查或可能發生的程序的結果。任何違反或涉嫌違反法律或法規的行為都可能導致鉅額法律費用或法律程序，我們或我們的員工可能會受到罰款和處罰，並可能導致我們的業務受到限制，我們的全球品牌和聲譽受到損害，並可能對我們的業務運營、財務狀況和運營結果產生重大和不利的影響。
此外，政府當局可能會採取報復行動，施加條件要求使用當地供應商或與當地公司建立合作伙伴關係，要求獲得許可證或以其他方式轉讓敏感數據或知識產權，或參與其他努力以促進當地企業和當地競爭對手，這可能會對我們的業務產生實質性和不利影響。其中許多挑戰存在於中國和韓國，這兩個市場佔我們業務的很大一部分。
我們面臨着與高度集中的客户羣相關的風險。
相對有限的客户數量佔我們業務的很大一部分。我們的客户羣集中在地理上，特別是在中國、臺灣、韓國和日本。因此，即使是單一客户的行為或適用於某些國家客户的出口法規，如中國的客户，都已經暴露並可能進一步暴露
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我們的業務和經營結果會有更大的波動性。我們客户的地理集中度可能會隨着時間的推移而發生變化，這是政府發展地區半導體產業的政策和激勵措施的結果。客户的組合和類型以及對任何單一客户的銷售，包括政府政策變化的結果，都有所不同，可能會因季度和年度而發生重大變化，並且已經並可能繼續對我們的經營業績產生重大影響。我們的產品是根據客户規格配置的，更改、重新安排或取消訂單可能會導致不可收回的鉅額成本。如果客户沒有下訂單，或者他們大幅減少、延遲或取消訂單(包括由於不確定或不利的經濟狀況、我們因出口法規、零部件短缺、運輸能力/中斷或任何其他原因而無法履行訂單)，我們可能無法更換業務，這可能會對我們的運營結果和財務狀況產生重大和不利的影響。我們客户基礎的集中增加了我們與客户財務狀況相關的風險，單個客户的財務狀況惡化或單個客户未能履行其義務可能會對我們的運營結果和現金流產生重大和不利的影響。如果我們的客户遇到流動性緊張，我們可能會產生壞賬支出，這可能會對我們的運營業績產生重大影響。大客户可能尋求對我們不利的定價、付款、知識產權相關或其他商業條款，這可能會對我們的業務、現金流、收入和毛利率產生負面影響。
供應鏈中斷、製造中斷或延遲，或未能準確預測客户需求，可能會影響我們滿足客户需求的能力，導致成本上升，或導致庫存過剩或陳舊。
我們的業務依賴於我們及時提供設備、服務和相關產品來滿足客户不斷變化的要求，這在一定程度上取決於供應商和合同製造商及時交付零部件、材料和服務。對我們產品的需求增加和全球對電子產品的需求可能會影響我們的供應商滿足我們的需求要求的能力，並已經並可能繼續導致製造我們產品所需的零部件、材料和服務的短缺。此類短缺，以及運輸中斷導致的發貨延誤和不可預測性，已經並可能繼續對我們的製造業務和滿足客户需求的能力產生不利影響。製造設備需求的波動還會增加我們和我們的供應商的資本、技術、運營和其他風險，並可能導致一些供應商退出業務，或縮減或停止運營，這可能會影響我們滿足客户需求的能力。持續的供應鏈限制可能會繼續增加我們產品的物流和零部件成本，並可能導致我們將增加的成本轉嫁給我們的客户，這可能會導致對我們產品的需求減少，並對我們的經營業績產生實質性和不利的影響。供應鏈中斷已經並可能繼續導致我們的設備生產和交付計劃的延遲，這可能導致我們的業務表現變得非常依賴於季度末的生產和交付計劃，並可能對我們的運營和財務業績產生不利影響。
影響我們供應商的網絡安全事件可能會影響我們的供應鏈，還可能導致我們獲得製造產品和提供服務所需的部件、材料和服務的能力出現困難和延遲，並可能對我們的製造業務、滿足客户需求的能力和我們的經營業績產生不利影響。如果不能及時從此類延誤中恢復過來，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響，還可能導致我們的業務和財務前景不準確。
由於以下原因，我們可能會遇到供應鏈中斷、製造業務嚴重中斷、交付或安裝產品或服務的能力延遲、成本增加、客户訂單取消或產品需求減少的情況：
•全球貿易問題以及與貿易和出口法規、貿易政策和制裁、關税、國際貿易爭端、向中國出口某些技術的新法規和不斷變化的法規有關的貿易和出口法規的變化和不確定性，以及對我們或我們的直接或次級供應商造成不利影響的任何報復措施；
•未能準確預測需求並在成本效益的基礎上獲得優質零部件；
•與我們產品相關的零部件、大宗商品、能源和運輸的可獲得性和成本的波動，包括因通脹或利率上升或其他市場狀況而導致的成本增加；
•在取得所需的進出口許可證和批准方面遇到困難或延誤的；
•因運輸中斷或運力限制而延誤發貨的；
•由於對半導體產品的總體需求急劇增加，導致全球半導體元件短缺；
•供應給我們或用於我們產品操作的部件、部件、工藝化學品和其他材料中的全氟烷基物質和多氟烷基物質的可行替代品的可獲得性有限；
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•網絡安全事件或信息技術或基礎設施故障，包括第三方供應商或服務提供商的故障；以及
•在我們或我們的客户或供應商擁有製造、研究、工程或其他業務的地方，發生自然災害、氣候變化影響或其他我們無法控制的事件(例如地震、公用事業中斷、海嘯、颶風、颱風、洪水、風暴或極端天氣條件、火災、地區經濟衰退、地區或全球衞生流行病、地緣政治動盪、美國與中國及其他國家之間貿易限制的增加、社會動盪、政治不穩定、恐怖主義或戰爭行為)。
如果供應商未能滿足我們在質量、成本、知識產權保護、對社會負責的商業實踐或其他績效因素方面的要求，我們可能會將業務轉移到其他來源。將業務轉移給替代供應商可能導致製造延遲、額外成本或其他困難，並可能損害我們保護、執行和獲取我們的知識產權以及我們客户和其他第三方的知識產權的全部價值的能力。這些結果可能會對我們的業務和競爭地位產生實質性的不利影響，並使我們面臨法律訴訟和索賠。如果我們因無法及時或根本無法從供應商處獲得某些零部件而無法長期滿足客户的需求，我們的業務、運營結果和客户關係可能會受到不利影響。
如果我們需要快速增加我們的業務和製造能力，以滿足需求的增加或加快發貨時間表，這可能會給我們的製造和供應鏈運營帶來壓力，並對我們的營運資本產生負面影響。如果我們無法準確預測對我們產品的需求，我們可能會購買比所需更多或更少的部件，或者因取消、推遲或加快部件交付而產生成本。如果我們在預期客户需求不會實現的情況下購買或承諾購買庫存，或者此類庫存因技術變化的快速步伐而過時，或者如果客户減少、推遲或取消訂單，我們可能會產生多餘或過時的庫存費用。
我們面臨着我們經營的各個行業正在發生的變化。
全球半導體、顯示器及相關行業的特點是持續變化，這些變化影響着我們產品和服務的需求和盈利能力以及我們的經營業績，包括：
•終端用户對電子產品需求變化的性質、時間和可見度，包括與一般經濟狀況、季節性或新產品推出相關的消費者購買模式波動，以及這些變化對客户業務和對我們產品需求的影響;
•增加建設和運營新制造工廠的資本要求，以及客户籌集必要資本的能力;
•影響客户投資新建或擴建制造廠時機的貿易、監管、税收或政府激勵措施;
•我們所經營的半導體、顯示器和其他行業之間的增長率差異;
•與客户建立、改善和保持牢固關係的重要性;
•客户從產品設計轉向批量生產的成本和複雜性，這可能會減緩新制造技術的採用速度;
•降低製造系統擁有總成本的重要性;
•系統可靠性和生產率對客户的重要性，以及由於生產率、器件良率和可靠性的提高而對製造系統需求的影響;
•製造商重新配置和重新使用製造系統的能力，這可以減少對新設備的需求;
•開發具有足夠差異化的產品以影響客户購買決定的重要性;
•縮短製造設備的開發、製造和安裝週期的要求;
•半導體器件和顯示器的價格和性能趨勢，以及對此類產品需求的影響;
•備件的可用性對於最大限度地延長客户系統的生產可用時間的重要性;
•政府鼓勵當地供應商和國內半導體研究、開發和製造能力;
•軟件在我們產品中的作用和複雜性日益增加;
•機器學習和人工智能在半導體設備和相關服務方面的作用日益增強;
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•專注於減少能源使用，改善與製造業務相關的環境影響和可持續性。
我們面臨着半導體行業特有的持續變化。
我們的綜合淨銷售額和盈利能力的最大比例來自向全球半導體行業銷售半導體系統部門的製造設備，而應用全球服務公司的大部分收入來自向半導體制造商銷售。半導體行業的特點是該行業特有的持續變化，這些變化影響了我們的半導體制造設備和服務產品的需求和盈利能力，包括：
•技術轉型和變化的頻率和複雜性，以及我們及時和有效地預測和適應這些變化的能力；
•由於許多因素造成的研發成本，包括幾何尺寸的縮小、新材料的使用、新的和更復雜的器件結構、更多的應用和工藝步驟、不斷增加的芯片設計成本以及集成製造工藝的成本和複雜性；
•需要縮短產品開發時間並迎接技術挑戰；
•半導體的種類和品種數量及應用數量；
•半導體制造商將更先進的技術能力和更小的幾何尺寸轉移到批量生產的成本和複雜性，以及對資本設備投資的影響；
•半導體制造商的資本支出水平，以及將資本投資分配給我們不服務的細分市場，如光刻技術，或我們的產品相對市場佔有率較低的細分市場；
•延遲安裝交付給客户的製造設備；
•在需求不斷增長的細分市場中增加市場地位的重要性；
•半導體制造商重新配置和重新使用設備的能力，減少了從我們那裏購買新設備和服務的需要，並在為重新使用的設備提供零部件方面遇到了挑戰；
•客户下訂單和產品發貨之間的週期較短，需要更多地依賴對客户投資的預測，這可能導致庫存核銷和製造效率低下，從而降低毛利；
•難以提高地位的競爭因素，包括在與客户確保開發記錄工具(DTOR)和生產記錄工具(PTOR)地位方面的挑戰；
•半導體行業的整合，包括半導體制造商之間和製造設備供應商之間的整合；
•計算機和電子公司採購戰略的轉變，以及先進電路技術製造工藝的轉變，影響了我們代工客户的設備需求；
•新晶圓開始集中在韓國和臺灣，我們的服務滲透率和每片晶圓開始的服務收入一直低於其他地區；
•半導體市場日益分散，導致某些市場變得太小，無法支撐新加工廠的成本，而另一些市場則需要技術不那麼先進的產品；以及
•專業市場(如物聯網、通信、汽車、電力和傳感器)的重要性日益增長，這些市場使用成熟的工藝技術，進入門檻低。
如果我們不準確預測和分配適當的資源和投資，以應對關鍵技術變化和變化，成功開發和商業化產品以滿足對新技術的需求，並有效應對行業趨勢，我們的業務和運營結果可能會受到實質性和不利的影響。
我們面臨着特定於顯示行業的持續變化。
全球顯示器行業在資本設備投資水平上經歷了相當大的波動，部分原因是顯示器製造商的數量有限，最終用户應用的集中化性質，相對於最終用户需求的生產能力，以及面板製造商的盈利能力。行業增長主要取決於消費者對越來越大和更先進的電視的需求，以及對先進智能手機和移動設備顯示器的需求，這些需求對成本以及技術和功能的改進高度敏感。顯示行業的特點是該行業特有的持續變化，這些變化影響了我們的顯示產品和服務的需求和盈利能力，包括：
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•新型顯示技術的重要性，如有機發光二極管(OLED)、低温多晶硅(LTPS)和金屬氧化物晶體管背板、柔性顯示器和新的觸摸屏薄膜；
•不斷增加的研發成本以及技術轉型和變化的複雜性，以及我們及時和有效地預測和適應這些變化的能力；
•中國擴大製造設施的時間和規模，可能受到經濟條件和政府法規(包括貿易政策和出口法規)變化的影響；
•隨着需求的增長，提高產品和技術的市場地位的重要性；
•電視、信息技術產品和移動應用、增強和虛擬現實應用向新顯示技術過渡的速度，以及由此對行業資本密集度和我們的產品差異化、毛利率和投資回報的影響；
•顯示器製造商客户的集中度，以及客户在顯示器製造設備上的季度和年度支出波動；以及
•對有限數量的顯示器製造商的依賴，客户對新技術的選擇，以及他們成功地將新產品和技術商業化的能力，以及關於未來顯示技術最終用途和增長動力的不確定性。
顯示行業在製造設備上的投資水平有所下降。如果我們不成功地開發和商業化產品以滿足對新的和新興的顯示技術的需求，或者如果行業對顯示製造設備和技術的需求沒有增長，我們的業務和我們的經營業績可能會繼續受到不利影響。
我們經營的行業競爭激烈，受到技術和市場快速變化的影響。
我們在競爭激烈的環境中運營，創新至關重要，我們未來的成功取決於許多因素，包括新技術的開發和我們的設備、服務和相關產品的有效商業化和客户接受度，以及我們提高在當前市場的地位、擴展到鄰近和新市場以及優化運營業績的能力。在地理位置多樣化和競爭激烈的環境中開發、推出和支持產品需要與客户和其他行業參與者合作，而隨着時間的推移，這一合作變得更加複雜和昂貴。新的或改進的產品可能會帶來更高的成本、更長的開發週期、更低的利潤，並可能存在不可預見的產品設計或製造缺陷。要成功競爭，我們必須：
•及時有效地識別和應對技術變化、市場變化、競爭對手創新、新應用、客户要求和最終用户需求；
•開發新產品和顛覆性技術，改進和開發現有產品的新應用，並根據不同應用和市場的不同技術要求調整產品以供客户使用；
•按期、按預算完成重大基礎設施項目，實現預期效益；
•將我們的產品與競爭對手的產品區分開來，滿足客户的性能規格(包括更廣泛的與能源消耗和環境影響有關的規格)，適當地為產品定價，並獲得市場認可；
•有效和及時地為我們的產品和服務產品和服務實施人工智能戰略，這些戰略可能成本高昂或無效、引入錯誤、導致知識產權損失，並引發複雜的監管合規、知識產權和其他問題；
•保持運營靈活性，以應對不斷變化的市場、應用和客户需求；
•加強我們業務的全球運營，以縮短週期時間，實現持續質量改進，降低成本，並增強可製造性和適用性設計；
•專注於產品開發、銷售和營銷策略，解決客户的高價值問題並加強客户關係；
•有效地在現有產品和市場之間分配資源，開發新產品，並向新的和鄰近的市場擴張；
•提高投入研發活動的資本的生產率；
•準確預測需求，與供應商合作，滿足我們產品的生產計劃；
•改進我們的製造流程，實現所有產品的成本效益；
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目錄表

•適應供應鏈不同部分公司提供的價值變化；
•對產品進行評估，並與客户一起進行批量生產；
•對我們的設計工程方法進行更改，以降低材料成本和週期時間，增加不同系統中使用的平臺和部件類型的通用性，並改進產品生命週期管理。
如果我們不能成功地預測技術變化，開發和商業化新產品和技術，並對客户需求和市場趨勢的變化做出反應，我們的業務業績和經營業績可能會受到實質性的不利影響。
我們面臨着向新的和相關的市場和行業擴張的風險。
作為我們增長戰略的一部分，我們尋求通過我們的現有產品或內部開發的新產品，或與第三方合作開發的產品，或通過收購獲得的產品，繼續向相關或新的市場和行業擴張。我們成功地將業務擴展到新的和相關的市場和行業的能力可能會受到許多因素的不利影響，包括：
•需要投入更多資源為新市場開發新產品，並在新市場開展業務；
•需要制定新的銷售和技術營銷策略，並發展與新客户的關係；
•多個企業的盈利能力和增長率不同；
•我們預測需求、把握機遇、避免或最小化風險的能力；
•管理多個業務的複雜性，這些業務在生產計劃、執行、供應鏈管理和物流方面各不相同；
•採用新的業務模式、業務流程和系統；
•進入並有效管理戰略聯盟或合作機會的複雜性；
•新材料、新工藝、新技術；
•需要吸引、激勵和留住在這些新領域擁有技能和專長的員工；
•新的和更多樣化的客户和供應商，包括一些經營歷史有限、資金不確定或有限、不斷髮展的商業模式或我們沒有或有限業務的地區的地點；
•新的或不同的競爭對手，可能擁有更多的財務或其他資源、行業經驗和已建立的客户關係；
•進入新的行業和國家，具有不同程度的政府參與、法律和法規以及商業、就業和安全做法和要求；
•第三方的知識產權；以及
•需要遵守或努力建立行業標準和實踐。
我們不時從美國和其他政府機構獲得某些戰略發展項目的資金，以增加我們的研發資源和應對新的市場機會。作為政府資助的一個條件，我們經常受到某些記錄保存、審計、知識產權共享和/或其他義務的約束。
運營和財務風險
我們面臨着與保護和執行知識產權有關的風險。
我們的成功有賴於使用專利、商業祕密、版權和其他知識產權保護我們的技術。侵犯或挪用我們的知識產權，例如未經授權制造或銷售使用我們技術的設備或備件，可能會導致市場和收入機會的無償損失。監測和檢測任何未經授權訪問、使用或披露我們的知識產權的行為是困難和昂貴的，我們不能確定我們已經實施的保護措施將完全防止濫用。我們執行知識產權的能力受到訴訟風險的影響，以及這些權利在一些國家的保護和可執行性方面的不確定性。如果我們尋求強制執行我們的知識產權，我們可能會受到這些權利無效或不可執行的索賠，其他人可能會對我們提出反訴，這可能會對我們的業務產生負面影響。如果我們不能執行和保護知識產權，或者如果知識產權被規避、過時、因技術變革的快速步伐而失效，或者被員工或第三方竊取或挪用，可能會對我們的競爭地位和業務產生不利影響。知識產權法或其解釋的改變可能會影響我們保護和維護我們的知識產權的能力，增加成本和起訴
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目錄表

專利申請或相關的執法行動，並削弱我們的知識產權資產所賦予的價值和競爭優勢。
第三方不時地主張，並可能繼續主張對我們和我們的產品的知識產權索賠。聲稱我們的產品侵犯了他人的權利，無論是否有價值，辯護和解決都可能是昂貴和耗時的，並可能分散管理層和人員的努力和注意力。如果無法以商業上合理的條款獲得第三方知識產權的使用權，可能會對我們的業務產生不利影響。我們可能面臨基於第三方商業祕密和其他機密商業信息的盜竊或未經授權使用或泄露的索賠。任何此類事件和索賠都可能嚴重損害我們的業務和聲譽，導致鉅額費用，損害我們的競爭地位，並阻止我們銷售某些產品，所有這些都可能對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。
我們面臨網絡安全威脅和事件。
在開展業務時，我們使用信息技術系統收集、使用、傳輸、存儲和處理數據，包括由我們或我們的第三方提供商擁有和維護的系統。這些數據包括屬於我們或我們的客户或其他業務合作伙伴的機密信息和知識產權，以及個人的個人信息。所有信息技術系統都會受到中斷、停機、故障以及安全漏洞或事件的影響。我們和我們的第三方提供商已經並預計將繼續經歷網絡安全事件。網絡安全事件的範圍可能從員工或承包商的錯誤或錯誤使用或未經授權使用信息技術系統或機密信息，到個人試圖未經授權訪問這些信息系統，再到複雜的網絡安全攻擊，稱為高級持續性威脅，其中任何攻擊都可能通過我們的第三方提供商和全球供應鏈直接或間接針對我們。網絡安全攻擊的數量正在增加，攻擊者越來越有組織，資金也越來越充足，有時還會得到國家行為者的支持。地緣政治緊張或衝突，如俄羅斯入侵烏克蘭或與中國關係日益緊張，可能會造成網絡安全攻擊的風險增加。只要人工智能能力得到改進並越來越多地被採用，它們就可能被用來識別漏洞，並策劃越來越複雜的網絡安全攻擊。我們、我們的客户、供應商和其他業務合作伙伴以及第三方提供商使用人工智能可能會帶來漏洞。儘管到目前為止，我們還沒有意識到任何直接影響我們的網絡安全事件對我們來説是實質性的，但我們繼續在網絡安全、數據加密和其他措施上投入大量資源，以保護我們的系統和數據免受未經授權的訪問或濫用，並且我們可能需要在未來花費更多的資源，特別是面對不斷髮展和日益複雜的網絡安全威脅和法律、法規以及我們正在或可能承擔的與隱私、數據保護和網絡安全相關的其他實際和聲稱的義務。我們可能無法預測、預防或補救未來的攻擊、漏洞、入侵或事件，在某些情況下，我們可能不知道漏洞或網絡安全漏洞或事件或其規模和影響，特別是在攻擊者越來越能夠繞過控制並移除法醫證據的情況下。網絡安全事件可能導致業務中斷；延遲我們產品的開發和交付；中斷我們的製造流程、內部通信、與客户和供應商的互動以及處理和報告財務結果；知識產權被盜或挪用；損壞、丟失或無法訪問(例如，通過勒索軟件或拒絕服務)機密信息和關鍵數據(即，我們公司和我們的第三方提供商和客户的機密信息和關鍵數據)；聲譽損害；私人索賠、要求和訴訟或監管調查、執法行動或其他與合同或法規隱私、網絡安全、數據保護或其他保密義務有關的訴訟；我們在研究、開發和工程方面的投資價值縮水；與實施網絡安全措施以發現、威懾、防範此類事件並從中恢復相關的成本增加。我們努力遵守和更改法律、法規以及有關隱私、網絡安全和數據保護的其他實際和聲明的義務，包括對跨境數據傳輸和數據本地化制定限制，這可能會導致鉅額費用，而任何實際或據稱的不遵守可能會導致監管機構或其他第三方對我們進行查詢、調查和其他訴訟。客户和第三方提供商越來越多地要求在隱私、網絡安全、數據保護、機密性和知識產權方面制定嚴格的合同條款，這可能會增加我們的整體合規負擔。
我們面臨與業務合併、收購、戰略投資和資產剝離相關的風險。
我們可以在現有的、相關的或新的市場上收購或投資公司、技術或產品。業務合併、收購和投資給我們的業務、財務狀況和經營業績帶來了許多風險，包括：
•由於未能獲得監管或其他批准、訴訟或其他爭議，以及任何隨之而來的支付終止費的義務，無法及時或根本完成擬議的交易；
•轉移管理層的注意力，擾亂正在進行的業務；
•未能實現預期收入、毛利率和營業利潤率、淨收益和其他來自被收購企業的回報；
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目錄表

•政府監管機構在審查交易時提出的要求，其中可能包括資產剝離和對我們現有業務或收購業務的行為的限制；
•收購完成後，業務、運營、系統、數字和物理安全、技術、產品、員工、合規計劃、法律或法規的變化(包括税法)或其他因素的無效整合可能會影響實現預期協同效應或其他利益的能力；
•未能將收購的企業或通過戰略投資開發的技術商業化；
•依賴不熟悉的供應鏈或相對較小的供應夥伴；
•無法利用新市場的特點，這些市場可能與我們現有的市場顯著不同，競爭對手可能擁有更強大的市場地位和客户關係；
•未能留住和激勵被收購企業的關鍵員工；
•宣佈或完成一項擬議交易對與第三方關係的影響；
•我們信用評級的變化，這可能對我們獲得資金的機會和成本產生不利影響；
•為與交易有關的活動提供資金的債務增加，這增加了利息支出；現金餘額減少，減少了可用於一般公司或其他目的的現金流，包括股票回購和股息；
•暴露於新的經營風險、規章制度、工人期望、習俗和慣例，只要被收購的企業位於我們歷史上沒有開展過業務的地區；
•與管理新的、更多樣化和更廣泛的業務、項目和人員相關的挑戰；
•無法獲得和保護關鍵技術的知識產權；
•被收購公司的內部財務控制、披露控制和程序、網絡安全、隱私政策和合規計劃，或環境、健康和安全、反腐敗、人力資源或其他政策或做法不充分或無效；
•因業務狀況變化、技術進步或部門業績遜於預期而對已獲得的無形資產和商譽進行減值；
•與擬議或已完成的交易相關的訴訟或索賠風險；
•未知、低估、未披露或未發現的承諾或責任，包括潛在的知識產權侵權索賠，或不遵守法律、法規或政策；以及
•被收購實體的關鍵資源或設施規模不適當，以滿足業務需求。
我們投資於其他公司，包括以合資形式組建的公司，這些公司可能價值下降或達不到預期目標。這些投資的成功取決於各種因素，我們可能對這些因素的控制有限或無法控制，特別是在合資企業方面，需要與合作伙伴進行持續和有效的合作。此外，新的立法、附加法規或全球經濟或政治條件可能會影響或削弱我們在某些國家投資的能力，或要求我們獲得監管部門的批准才能這樣做。我們可能得不到必要的監管批准，或者批准可能附帶重要的條件或義務。不利的金融市場和宏觀經濟狀況可能會加劇我們投資組合的風險，因此，投資組合的價值可能會受到負面影響，並導致減值費用。
我們可能會尋求剝離被認為不符合我們戰略計劃的部分業務。資產剝離涉及額外的風險和不確定因素，例如以令人滿意的價格和條款及時或完全出售此類業務的能力、對業務其他部分的幹擾和管理層的分心、本應用於完成戰略收購的內部資源的分配、關鍵員工或客户的流失、承擔不可預見的負債或在資產剝離後持續承擔支持業務的義務，以及其他不利的財務影響。
吸引、留住和激勵關鍵員工的能力對我們的成功至關重要。
我們的成功在很大程度上取決於我們吸引、留住和激勵具有必要專業知識和能力、代表不同背景和經驗的合格員工和領導者的能力。由於許多因素，實現這一目標可能很困難，包括全球經濟和行業狀況的波動、管理層或組織的變動、對人才的持續競爭、合格員工的可用性、為工人在本國以外提供服務獲得必要授權的能力、我們薪酬和福利計劃的吸引力、我們的職業增長和發展機會，以及我們的就業政策。如果我們無法吸引、留住和激勵合格的員工和領導者，我們可能無法充分利用當前和新的市場機會，這可能會
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目錄表

對我們的業務和運營結果造成不利影響。失去有知識和經驗的員工可能會導致意外成本、生產率下降或內部流程和控制方面的困難。
我們在税法複雜多變的司法管轄區開展業務。
我們在美國和外國司法管轄區都要繳納所得税。要確定和估計全球的納税義務，需要做出重大判斷。我們的所得税撥備和有效税率可能會受到眾多因素的影響，包括適用税法的變化、適用税法的解釋、不同税率司法管轄區的税前收入金額和構成，以及遞延税收資產的估值。
税法已有多項修訂建議，如獲通過，將會增加我們的税務負擔。雖然現在預測這些建議的結果還為時過早，但如果這些建議獲得通過，可能會對我們的所得税撥備和實際税率產生重大影響。增加所得税撥備和實際税率可能反過來對我們的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。例如，我們開展業務的幾個國家已經宣佈計劃實施基於經濟合作與發展組織基礎侵蝕和利潤轉移項目的全球最低税收制度。如果實施這些全球最低税率制度，將改變我們確定全球税收義務的現有框架的各個方面，這將不利地影響我們現有的税收激勵措施和有效税率。由於這一框架有待每個成員國進一步談判和實施，任何此類變化對我們的納税義務的時機和最終影響都是不確定的。
與我們業務的國際性質一致，我們在亞洲開展某些製造、供應鏈和其他業務，使這些活動更接近客户，並降低運營成本。在一些外國司法管轄區，我們必須滿足某些要求，才有資格繼續享受税收優惠。不能保證我們將來能夠滿足這些要求，充分實現這些激勵措施的好處。此外，擬議的實施全球最低税收制度的計劃可能會減少或消除我們税收優惠的好處。
我們受到美國國税局和其他税務機關的審查，並不時修改之前提交的納税申報單。我們定期評估這些審查和修訂產生有利或不利結果的可能性，以確定我們的所得税撥備是否充足，這需要估計和判斷。雖然我們相信我們的税務估計是合理的，但不能保證税務機關會同意這樣的估計。我們可能不得不進行訴訟，以實現預估中反映的結果，這可能既耗時又昂貴。我們不能保證我們會成功，也不能保證任何最終決定不會與我們歷史所得税規定和實際税率所反映的待遇有實質性的不同。
我們的債務和債務契約可能會對我們的財務狀況和業務產生不利影響。
截至2023年10月29日，我們有55億美元的優先無擔保票據未償還本金總額。根據管理優先無抵押票據的契約，如果我們遇到控制權變更和票據評級同時下調至投資級以下，我們可能被要求以相當於本金101%的價格回購票據，外加應計和未付利息。我們還設立了15億美元的循環信貸安排。雖然截至2023年10月29日，該信貸安排下沒有未償還的金額，但我們可以在未來根據該信貸安排借入金額或達成新的融資安排。我們履行債務的能力取決於我們的業務經營結果，並受到本節討論的其他風險的影響。如果我們未能履行我們的債務義務，或未能遵守金融和其他債務契約，我們可能會違約，任何借款可能立即到期和支付，此類違約可能構成我們其他義務下的違約。我們不能保證我們會有足夠的財政資源，或者有能力在這個時候安排融資來償還任何借款。我們信用評級的重大變化、全球金融市場的混亂，或以較高利率對現有債務進行新的或再融資，都可能對我們獲得未來融資的機會和資金成本以及財務狀況產生重大和不利的影響。
如果未能成功實施企業資源規劃和其他信息系統變更，可能會對我們的業務和運營結果產生不利影響。
我們定期實施新的或增強的企業資源規劃和相關信息系統，以便更好地管理我們的業務運營、協調我們的全球組織並實現未來的增長。實施新的業務流程和信息系統需要投入大量人員、培訓和財政資源，並給我們的業務運營帶來風險。如果我們沒有成功地實施企業資源規劃和相關的信息系統改進，或者如果在實施這些系統方面出現延誤或困難，我們可能無法實現預期的生產率提高或成本效益，可能會遇到服務中斷和運營困難，這可能會導致質量問題、聲譽損害、失去市場和收入機會，並以其他方式對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
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目錄表

我們可能會產生與商譽或長期資產相關的減值費用。
我們擁有大量與收購相關的商譽和其他已獲得的無形資產。商譽及購入的使用年限不確定的無形資產不攤銷，但於每個財政年度第四季度每年審核減值，更經常在事件或環境變化顯示資產的賬面價值可能無法收回時審核減值。審核將我們每個報告單位的公允價值與其相關賬面價值(包括商譽)進行比較。可能導致商譽和無形資產減值的因素包括不利的行業或經濟趨勢、對未來現金流的估計減少、我們普通股的市場價格下降、我們戰略或產品組合的變化以及重組活動。我們評估減值的估值方法要求管理層根據歷史經驗和對未來經營業績的預測做出判斷和假設。我們可能被要求在商譽或無形資產減值被確定存在的期間，將未來的費用計入收益。
我們可能不會繼續宣佈現金股息或回購我們的股票。
我們是否有能力繼續支付季度股息和回購我們的股票，取決於我們的資本供應情況以及董事會定期做出的決定，即現金股息和股票回購符合我們股東的最佳利益，並符合適用的法律和協議。除其他因素外，未來的股息和股票回購可能受到以下因素的影響：我們的現金流；未來投資、收購、基礎設施項目和研發的潛在資本需求；適用的税收、公司或其他法律的變化；合同限制，如我們債務安排中的財務或運營契約；以及我們商業模式的變化。我們的股息支付和股份回購可能會不時發生變化，我們不能保證我們將繼續宣佈任何特定金額的股息或回購股份。減少或暫停我們的股息支付或股票回購可能會對我們的普通股價格產生負面影響。
法律、合規性和其他風險
我們面臨着與法律程序、索賠和調查相關的風險。
我們時不時地，將來也可能涉及專利侵權、商業祕密挪用、其他知識產權、貿易合規(包括進口、出口和海關、反壟斷、環境法規、隱私、數據保護、證券、合同、產品性能、產品責任、不正當競爭、就業、工作場所安全和其他事項)的法律訴訟或索賠。我們可能會收到並已經收到與政府調查我們的公司和/或我們的員工可能或涉嫌違反法律或法規的相關信息的詢問、逮捕令、傳票和其他要求。我們有時也會收到客户的通知，他們認為我們欠他們的賠償、產品保修或與第三方對此類客户的索賠有關的其他義務。
法律程序、索賠和政府調查，無論有無正當理由，以及內部調查，起訴、辯護或進行可能既耗時又昂貴；分散管理層的注意力和我們的其他資源；限制我們銷售產品和服務的能力；導致損害賠償、禁令救濟、處罰和罰款的不利判決；並對我們的業務產生負面影響。我們無法預測當前或未來法律程序、索賠或調查的結果。
我們面臨着與全球監管環境相關的風險。
我們受制於美國和多個外國司法管轄區的法律以及各個管理機構的規則和法規，這些法規可能因司法管轄區而異，包括與財務和其他披露、會計準則、公司治理、知識產權、税收、貿易(包括進出口和海關)、反壟斷、環境、健康和安全(包括與氣候變化有關的)、就業、移民和旅行法規、人權、隱私、數據保護和本地化以及反腐敗有關的法規。不斷變化、不一致或相互衝突的法律、規則和法規，以及其解釋和應用中的模稜兩可，帶來了不確定性和挑戰，遵守法律、規則和法規可能是繁重和昂貴的，將管理時間和注意力從創收活動轉移，並以其他方式對我們的業務運營產生不利影響。違反法律、規則和法規，包括與財務和其他披露、貿易、進出口法規、反壟斷、隱私、數據保護和反腐敗有關的行為，可能會導致罰款、刑事處罰、業務限制和聲譽損害，並可能對我們的業務運營、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的環境、社會和治理戰略和目標可能會導致額外的成本，而我們無法實現這些戰略和目標可能會對我們的聲譽和業績產生不利影響。
我們定期傳達與可持續發展、碳排放、多樣性和包容性、人權以及其他環境、社會和治理事項有關的戰略和目標。這些戰略和目標以及他們的
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目錄表

潛在的假設和預測反映了我們目前的計劃和願望，而我們可能無法實現它們。不斷變化的客户和股東可持續發展期望和監管要求，以及我們的可持續發展目標，可能會導致我們產生鉅額費用，並改變我們的製造、運營或設備設計和流程。任何未能或被認為未能及時滿足這些可持續發展要求、期望或目標，或未能實現與可持續發展相關的計劃投資和技術創新的預期好處，都可能對我們的產品需求產生不利影響，並使我們面臨重大成本和責任以及聲譽風險，進而可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。此外，衡量和報告碳排放以及其他可持續性指標的標準和流程可能會隨着時間的推移而變化，可能會導致數據不一致，或者可能導致我們對戰略和目標或實現這些目標的能力進行重大修訂。對我們碳排放或其他可持續發展披露的任何審查，我們未能實現相關戰略和目標，或我們未能披露符合適用法律法規或令我們的利益相關者滿意的可持續發展措施，都可能對我們的聲譽或業績產生負面影響。
我們受到與環境、健康和安全法規相關的風險的影響。
我們遵守與我們的全球業務運營相關的環境、健康和安全法規，包括但不限於：與我們產品的設計、製造、銷售、運輸和使用相關的法規；在我們的產品或生產產品中使用、處理、排放、回收、運輸和處置危險材料的法規；我們設施的運營；以及我們房地產的使用，包括與我們的基礎設施項目建設相關的法規。未能或無法遵守現有或未來的環境、健康和安全法規可能會導致：重大補救或其他法律責任；施加處罰和罰款；限制我們某些產品的開發、製造、銷售、運輸或使用；限制我們設施的運營或使用我們房地產的能力；以及我們房地產的價值下降。我們可能被要求改變我們的產品設計、製造和運營，併產生大量費用，以符合環境、健康和安全法規。任何不遵守這些規定的行為都可能使我們承擔重大成本和責任，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生重大不利影響。
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目錄表

項目1B：不同的國家和地區。未解決的員工意見
沒有。

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目錄表

第二項：中國政府和中國政府。屬性
關於我們酒店的信息如下：
 
(單位：千平方英尺)美國其他國家總計
擁有5,6272,9318,558
租賃2,7331,9094,642
總計8,3604,84013,200
由於我們的業務相互關聯，在一個國家內的物業可能由在該國經營的分部共享。我們的總部位於加利福尼亞州聖克拉拉。半導體系統公司的產品主要在新加坡、德克薩斯州奧斯汀、馬薩諸塞州格洛斯特和以色列雷霍特生產。應用全球服務部門的再製造設備產品主要在德克薩斯州奧斯汀生產。顯示器及周邊市場分部的產品主要在臺灣臺南製造。
我們還在世界各地擁有和租賃設施，用作辦公室、工廠和倉庫以及研發中心，主要位於美國、臺灣、中國、以色列和新加坡。
我們還在美國、以色列、意大利和印度擁有總計約279英畝的可建造土地，可容納額外的建築空間。
我們認為我們擁有或租賃的物業足以滿足我們目前及未來的需求。我們定期評估我們全球基礎設施的規模、能力和位置，並根據這些評估定期進行調整。
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目錄表

項目3： 法律訴訟
綜合財務報表附註15“法律事項”項下所載資料以引用方式併入本文。 另請參閲“風險因素-與法律、合規和其他風險相關的風險- 我們面臨着與法律訴訟、索賠和調查有關的風險。”
 
項目4： 煤礦安全信息披露
沒有。

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第II部

項目5： 註冊人普通股市場、相關股東事項與發行人購買股權證券
市場信息 
我們的普通股在納斯達克全球精選市場交易，代碼為AMAT。截至2023年12月8日，我們普通股的登記持有人有2755人。有關2023財年、2022財年和2021財年在我們普通股上宣佈的季度現金股息的信息，可以在“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--財務狀況、流動性和資本資源”一節中找到。
性能圖表
下面的業績圖表顯示了2018年10月28日至2023年10月29日期間我們普通股的五年累計股東總回報。這與同期標準普爾500指數和PHLX半導體指數的累計總回報進行了比較。比較假設於2018年10月28日投資於我們的普通股和上述每個指數的100美元，並假設股息再投資(如果有的話)。圖表中的美元金額舍入為最接近的整數美元。圖表中顯示的績效代表過去的績效，不應被視為未來績效的指標。
下圖假設，截至2018年10月28日，我們普通股和每個指數的投資價值為100美元，所有股息都進行了再投資。
AMAT_2023 Rev1.jpg

版權所有©2023標準普爾，S全球的一個部門。版權所有。
 
10/28/201810/27/201910/25/202010/31/202110/30/202210/29/2023
應用材料100.00 175.74 194.93 440.65 291.76 431.02 
標準普爾500指數100.00 116.03 135.57 182.86 157.30 168.81 
PHLX半導體指數100.00 145.93 212.58 314.91 225.17 302.44 

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目錄表

發行人購買股票證券
2023年3月，我們的董事會批准了一項普通股回購計劃，授權進行100億美元的回購，這是對2022年3月批准的現有60億美元授權的補充。截至2023年10月29日，根據回購計劃，約有127億美元可用於未來的股票回購。
下表提供了截至2023年10月29日我們根據上述董事會授權在2023財年第四季度回購的普通股股份的信息。
期間購買的股份總數
平均值
付出的代價
每股*
集料
付出的代價*
總人數：
購買股票的時間為
公開的一部分
宣佈了一些計劃
最高美元
股份價值
這可能還是可能的
在以下條件下購買的產品
這些節目*
 (單位：百萬，每股除外)
月份#1
(2023年7月31日至2023年8月27日)0.3 $147.17 $50 0.3 $13,375 
月份#2
(2023年8月28日至2023年9月24日)1.6 $144.00 226 1.6 $13,149 
月份#3
(2023年9月25日至2023年10月29日)3.2 $136.43 429 3.2 $12,720 
總計5.1 $139.50 $705 5.1 
*從2023年1月1日起，金額包括根據通脹削減法案的消費税對股票回購徵收1%的附加費。這項消費税在權益中入賬，並在適用的情況下減少了回購計劃下的可用金額。

第六項：調查結果。[已保留]
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目錄表

第7項：第一項：第二項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
引言
管理層對財務狀況和經營結果(MD&A)的討論和分析旨在促進對我們的業務和經營結果的瞭解。閲讀本MD&A時，應結合我們的合併財務報表以及隨附的合併財務報表附註，這些附註包括在10-K表格的其他部分。以下討論包含前瞻性陳述，也應與本10-K表開頭的警示聲明一起閲讀。MD&A由以下部分組成：
 
•概述：對我們的業務和衡量標準進行總結
•運營結果：對企業經營效果的探討
•細分市場信息：關於分部經營效果的討論
•最近的會計聲明：論新會計公告及其對我國合併財務報表的影響
•財務狀況、流動資金和資本來源：現金流、現金來源和現金用途分析
•合同義務和表外安排
•關鍵會計政策和估算：對需要進行判斷和估計的關鍵會計政策的討論

概述
我們為半導體、顯示器和相關行業提供製造設備、服務和軟件。我們的客户包括半導體晶圓和芯片、液晶和有機發光二極管(OLED)顯示器以及其他電子設備的製造商。這些客户可以在自己的最終產品中使用他們製造的產品，或者將產品出售給其他公司用於電子產品。我們的每個細分市場都受到不同行業條件的影響，因為對製造設備和服務的需求可能會根據芯片、顯示技術和其他電子設備的供求以及其他因素而變化，例如全球經濟、政治和市場條件，以及製造過程中技術進步的性質和時機。
我們在三個可報告的細分市場中運營：半導體系統、應用全球服務以及展示和相鄰市場。綜合財務報表附註16載列各應呈報分部的財務資料摘要。對可能影響我們運營的因素的討論在第一部分第1a項的“風險因素”下闡述，該部分通過引用併入本文。產品開發和製造活動主要發生在美國、歐洲、以色列和亞洲。我們廣泛的設備和服務產品都是高度技術性的，主要通過直銷隊伍銷售。
我們的業績主要是由客户在資本設備和服務上的支出推動的，以支持關鍵技術過渡或增加產量，以應對全球對半導體和顯示器的需求。半導體客户(包括在代工、邏輯、存儲器和其他半導體芯片市場運營的公司)的支出受到電子產品需求的推動，電子產品包括智能手機和其他移動設備、服務器、個人計算機、汽車設備、存儲和其他產品。數據的增長以及人工智能、物聯網、5G網絡、智能汽車以及增強和虛擬現實等新興終端市場驅動力也正在為該行業創造下一波增長浪潮。因此，半導體系統部門的產品受到客户需求的重大變化的影響，包括向更小尺寸的轉變、日益複雜的芯片架構、新材料和越來越多的應用。顯示器製造設備支出的需求主要取決於消費者對越來越大和更先進的電視以及用於下一代移動設備的更大和更高分辨率顯示器的需求，以及對新型顯示技術的投資。客户投資製造設備的時機也受到下一代工藝開發的時機和滿足終端市場需求的產能擴張時機的影響。鑑於這些情況，我們的業績可能每年以及季度之間有很大差異。
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目錄表

我們的戰略重點包括開發有助於解決客户在技術轉折時面臨的挑戰的產品；擴大我們在半導體和顯示行業的服務市場機會；以及發展我們的服務業務。我們的長期增長戰略需要繼續開發新材料工程能力，包括能夠向新的和鄰近的市場擴張的產品和平臺。我們在研究、開發和工程方面的重大投資通常必須使我們能夠在強勁需求出現之前交付新產品和技術，從而使客户能夠在早期技術選擇期間將這些產品納入其製造計劃。我們與我們的全球客户密切合作，設計滿足他們計劃的技術和生產要求的系統和工藝。
下表列出了過去三個財政年度的某些重要衡量標準：
 
  變化
2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 
 (以百萬為單位，每股金額和百分比除外)
淨銷售額$26,517 $25,785 $23,063 $732 $2,722 
毛利率46.7 %46.5 %47.3 %0.2分(0.8)分
營業收入$7,654 $7,788 $6,889 $(134)$899 
營業利潤率28.9 %30.2 %29.9 %(1.3)分0.3分
淨收入$6,856 $6,525 $5,888 $331 $637 
稀釋後每股收益$8.11 $7.44 $6.40 $0.67 $1.04 

2023財年和2022財年各為52周，而2021財年為53周。
半導體設備客户在2023財年繼續對新產能和新技術轉型進行戰略投資。與2022財年相比，2023財年的代工和邏輯支出有所增加，這是由於客户投資於成熟的製造節點，以滿足各種產品的需求。內存客户於2023財年的開支較2022財年為低，主要由於消費電子產品需求疲弱導致產能增加延遲。
2023財年，我們的應用全球服務淨銷售額較2022財年有所增加，主要是由於長期服務協議相關的銷售額增加以及客户在舊系統上的支出增加，但部分被美國政府於2022年頒佈的額外出口法規導致的淨銷售額減少以及客户使用率下降所抵消。與2022財年相比，2023財年我們的顯示器及周邊市場銷售淨額減少，主要是由於消費電子產品需求疲軟導致客户對電視顯示器製造設備的投資減少。
我們在2022財年經歷了供應鏈和物流限制，儘管2023財年供應鏈表現有了顯著改善，但我們預計一些短缺將持續存在，管理這些供應鏈限制以增加對客户的出貨量仍然是首要任務。
在2024財年，我們預計先進的晶圓代工和邏輯需求將比2023財年更強勁，這是由於客户在PC、雲和人工智能（AI）數據中心的支出增加，以及客户對新技術的持續投資。與2023財年相比，對成熟製造節點的需求預計將下降，主要是由於工業自動化和汽車市場的客户支出減少。由於客户繼續投資於新技術，我們預計內存客户的支出將高於2023財年。
在過去的兩年裏，美國政府宣佈了對在中國銷售的美國半導體技術的額外出口規定。有關與全球貿易相關的風險的説明，請參閲題為 業務和行業風險-全球貿易問題以及貿易政策和出口法規的變化和不確定性，包括進出口許可證要求、貿易制裁、關税和國際貿易爭端，對我們的業務和運營產生了不利影響，並可能進一步產生不利影響，降低我們產品相對於當地和全球競爭對手的競爭力。在第一部分，第1A項，“危險因素。”
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目錄表

經營成果
淨銷售額
所示期間的銷售淨額如下： 
變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (單位：百萬，百分比除外)
半導體系統$19,698 74%$18,797 73%$16,286 71%5 %15 %
應用全球服務5,732 22%5,543 22%5,013 22%3 %11 %
展示及毗鄰街市868 3%1,331 5%1,634 7%(35)%(19)%
公司和其他219 1%114 —%130 —%92 %(12)%
總計$26,517 100%$25,785 100%$23,063 100%3 %12 %
半導體系統部門仍然是淨銷售額的最大貢獻者。與2022財年和2022財年相比，2023財年的淨銷售額與2021財年相比有所增加，這主要是因為客户對半導體設備的持續投資，但部分抵消了客户對顯示器製造設備投資的減少。與2022財年相比，2023財年淨銷售額的增長也是由於我們供應鏈性能的改善，使我們能夠更好地滿足需求。
按地理區域劃分的淨銷售額(由產品運往的客户設施的位置確定)如下：
變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (單位：百萬，百分比除外)
中國$7,247 27%$7,254 28%$7,535 33%— %(4)%
韓國4,609 18%4,395 17%5,012 22%5 %(12)%
臺灣5,670 21%6,262 24%4,742 20%(9)%32 %
日本2,075 8%2,012 8%1,962 8%3 %3 %
東南亞758 3%1,084 4%677 3%(30)%60 %
亞太地區20,359 77%21,007 81%19,928 86%(3)%5 %
美國4,006 15%3,104 12%2,038 9%29 %52 %
歐洲2,152 8%1,674 7%1,097 5%29 %53 %
總計$26,517 100%$25,785 100%$23,063 100%3 %12 %

與2022財年相比，2023財年對美國和歐洲客户的淨銷售額增加，主要反映了客户在半導體設備上的投資增加，以及客户在傳統系統和綜合服務協議上的支出增加。
與2022財年相比，韓國2023財年對客户的淨銷售額增加，主要反映了客户在半導體設備上的投資增加，以及客户在綜合服務協議、備件和傳統系統上的支出增加，但這部分被顯示器製造設備投資的減少所抵消。
與2022財年相比，2023財年日本對客户的淨銷售額增加，這主要反映了對顯示製造設備的投資增加，但部分被客户對半導體設備的投資減少所抵消。
2023年中國面向客户的淨銷售額與2022財年持平，主要反映出半導體設備投資的增加，但由於美國政府2022年發佈的額外出口法規的影響，客户在長期服務協議上的支出減少，以及對顯示製造設備的投資減少，抵消了這一影響。
與2022財年相比，所有其他地區2023財年淨銷售額的變化主要反映了半導體制造設備支出的變化。
36
目錄表

與2021財年相比，除中國和韓國以外的所有地區在2022財年的淨銷售額都有所增長，主要反映了半導體設備支出和客户在綜合服務協議上的支出的變化。與2021財年相比，中國2022財年面向客户的淨銷售額減少，主要原因是顯示器製造設備和半導體設備投資減少，但因備件和綜合服務協議支出增加而部分抵消。與2021財年相比，2022財年對韓國客户的淨銷售額下降，主要是因為半導體設備投資減少，部分被顯示器製造設備投資增加所抵消。
毛利率
所示期間的毛利率如下： 
  變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (單位：百萬，百分比除外)
毛利率46.7 %46.5 %47.3 %0.2分(0.8)分
與2022財年相比，2023財年的毛利率有所增長，主要是由於客户和產品組合的有利變化以及平均銷售價格的上漲，但部分被更高的材料成本和庫存費用所抵消。
與2021財年相比，2022財年的毛利率有所下降，主要原因是材料、貨運和物流成本上升，以及由於提供製造能力和靈活性的員工人數增加而導致的人員成本上升，但產品組合的有利變化和平均銷售價格的上漲部分抵消了這一影響。
2023財年、2022財年和2021財年的毛利率分別包括1.8億美元、1.47億美元和1.18億美元的股票薪酬支出。
研究、開發和工程 
所列期間的研究、開發和工程(RD&E)費用如下：
   變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (單位：百萬)
研究、開發和工程$3,102 $2,771 $2,485 $331 $286 
我們未來的經營業績在很大程度上取決於我們在提供的設備和服務產品方面保持競爭優勢的能力。開發週期從12個月到36個月不等，這取決於產品是現有產品的增強型產品，通常開發週期較短，還是新產品，通常開發週期較長。我們現有的大多數產品都是內部開發活動和創新的成果，涉及新技術、材料和工藝。在某些情況下，我們收購現有或新產品領域的技術，以補充我們現有的技術能力，並縮短上市時間。
我們認為，繼續在研發和工程方面進行大量投資至關重要，以確保創新技術的可用性，滿足客户最先進設計的當前和預期要求。我們一直保持並打算繼續致力於投資研發與工程，以繼續提供新產品和技術。
我們繼續在半導體系統和顯示器及周邊市場進行研發與工程投資，以開發新的單元工藝系統和集成材料解決方案。投資領域包括蝕刻、沉積、計量和檢測、圖案化、封裝和其他技術，以提高芯片性能、功率、面積、成本和上市時間。在顯示器及周邊市場，研發與工程投資主要集中於利用新顯示器技術擴大市場機會。
與2022財年相比，2023財年的研發費用增加主要是由於增加了員工人數，折舊費用增加以及與持續產品開發相關的消耗品和設備成本。此外，與2022財年相比，2023財年的研發和工程費用增加還包括3000萬美元的固定資產減值。與2021財年相比，2022財年的研發與工程費用增加主要是由於員工人數增加，與持續產品開發相關的消耗品和設備成本增加以及以股份為基礎的補償費用。這些增長反映了我們對產品開發計劃的持續投資，與我們的增長戰略一致。我們繼續優先考慮現有的研發與創新投資，以技術能力和當前和新市場的關鍵研發計劃，重點是半導體技術。
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目錄表

2023財年、2022財年和2021財年的研發與工程支出分別包括1.79億美元、1.51億美元和1.29億美元的股份薪酬支出。
營銷和銷售
所示期間的市場推廣及銷售開支如下：
  變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (單位：百萬)
市場營銷和銷售$776 $703 $609 $73 $94 
2023財年的營銷和銷售費用較2022財年增加，主要是由於員工人數增加和差旅相關費用增加。2022財年的營銷和銷售費用較2021財年增加，主要是由於員工人數增加。2023、2022和2021財年的營銷和銷售費用分別包括5500萬美元、4900萬美元和4300萬美元的股份報酬費用。
一般和行政 
所示期間的一般及行政開支如下：
變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (單位：百萬)
一般和行政$852 $735 $620 $117 $115 
與2022財年相比，2023財年的G&A費用增加，主要是由於增加了員工人數、更高的專業費用和折舊費用。與2021財年相比，2022財年的G&A費用有所增加，主要原因是員工人數增加和與差旅相關的費用增加。
2023財年、2022財年和2021財年的併購支出分別包括7600萬美元、6600萬美元和5600萬美元的股票薪酬支出。
利息支出和利息及其他收入(費用)，淨額
所示期間的利息支出和利息及其他收入(費用)淨額如下：
 變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (單位：百萬)
利息支出$238 $228 $236 $10 $(8)
利息和其他收入(費用)，淨額$300 $39 $118 $261 $(79)
產生的利息支出主要與發行的優先無抵押票據有關。與2022財年和2021財年相比，2023財年的利息支出相對持平，主要是因為在過去三年中，優先無擔保票據的平均本金餘額保持在55億美元。
與2022財年相比，2023財年的利息和其他收入(支出)淨額有所增加，這主要是由於市場利率上升和股票投資淨收益增加導致的利息收入增加，但與上一財年相比，股票投資減值損失增加部分抵消了這一影響。與2021財年相比，2022財年的利息和其他收入(支出)淨額有所下降，主要原因是股權投資的淨虧損增加，但與2021財年相比，2022財年的利息收入增加部分抵消了這一影響。
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目錄表

所得税
所列期間的所得税準備金和實際税率如下：
 變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (以百萬美元為單位，除1%外)
所得税撥備$860 $1,074 $883 $(214)$191 
有效所得税率11.1 %14.1 %13.0 %(3.0)三分1.1 三分
我們的所得税撥備和有效税率受到税前收入地理構成的影響，其中包括具有不同税率、有條件降低税率和其他所得税優惠的司法管轄區。它還受到不同時期不同事件的影響，例如所得税法的變化和前幾年所得税申報的解決。
2023財年的實際税率低於2022財年，主要是由於2022財年發生的遞延税項資產減少，這與新加坡的一項新的税收激勵措施有關。2022財年的有效税率高於2021財年，主要原因是與新加坡新的税收激勵措施相關的遞延税收資產減少，但被不確定税收狀況的變化部分抵消。
從我們的2023財年開始，2017年12月22日頒佈的《減税和就業法案》(Tax Act)取消了當前扣除研發支出的選項，並要求納税人在五年內對在美國境內開展的活動進行資本化和攤銷，對在美國以外開展的活動在15年內進行資本化。從2023財年開始，這一資本化要求增加了我們的有效税率、遞延税收資產和現金納税負債。
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目錄表

細分市場信息
我們分三個部門報告財務業績：半導體系統、應用全球服務以及展示和相鄰市場。產品和服務的描述以及每個可報告部門的財務數據可以在合併財務報表附註16中找到。
公司及其他類別包括製造太陽能光伏電池及組件所產生的產品收入及產品銷售成本，以及未分配至我們的可彙報部門並在公司層面單獨管理的某些營運開支。這些運營費用包括以股份為基礎的薪酬成本；公司層面提供的某些管理、財務、法律、人力資源和研發與開發職能；以及未吸收的信息技術和佔用。此外，我們不會將重組、遣散費和資產減值費用以及與重組行動相關的任何相關調整分配給我們的可報告部門，除非這些行動與特定的應報告部門有關。
每個可報告部門的結果如下所述。
半導體系統部門
半導體系統部門主要由用於製造半導體芯片的資本設備組成。半導體行業在資本設備上的支出受到電子產品需求的推動，包括智能手機和其他移動設備、服務器、個人計算機、汽車電子、存儲和其他產品，以及製造工藝中技術進步的性質和時機，因此受到多變的行業條件的影響。支出還可能取決於客户設施的就緒性和在客户地點安裝資本設備的時間表。開發工作的重點是解決客户在晶體管、互連、圖案化和封裝性能方面的關鍵技術挑戰。
所述期間的一些重要措施如下： 
變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (除百分比和比率外，以百萬為單位)
淨銷售額$19,698 $18,797 $16,286 $901 5 %$2,511 15 %
營業收入$7,090 $6,969 $6,311 $121 2 %$658 10 %
營業利潤率36.0 %37.1 %38.8 %(1.1)分(1.7)分
 
按最終用途劃分的半導體系統公司在所示時期的淨銷售額如下：
 202320222021
鑄造、邏輯和其他77 %66 %60 %
動態隨機存取存儲器(DRAM)17 %19 %19 %
閃存6 %15 %21 %
100 %100 %100 %
在2023財年，半導體設備客户繼續在新產能和新技術過渡方面進行戰略投資。與2022財年相比，2023財年的代工和邏輯支出有所增加，主要是由於客户對成熟製造節點的投資，以滿足各種產品的需求。與2022財年相比，內存客户在2023財年的支出有所下降，原因是推遲了容量增加，這主要是由於消費電子產品需求疲軟。與2022財年相比，2023財年的營業利潤率有所下降，主要原因是研發和設備費用增加、庫存費用增加、出口法規的影響，但部分被客户和產品組合的有利變化、平均銷售價格上升以及運費和物流成本降低所抵消。
與2021財年相比，2022財年的代工和邏輯支出有所增加，這得益於客户對高級節點和成熟節點的投資。與2021財年相比，2022財年DRAM客户的支出有所增加，而閃存客户的支出有所下降，原因是新技術和新容量的投資發生了變化。與2021財年相比，2022財年的營業利潤率有所下降，主要原因是材料、貨運、物流成本上升，以及由於僱傭額外員工以提供製造能力和靈活性而導致的人員成本上升，但產品組合的有利變化和平均銷售價格的上漲部分抵消了這一影響。
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目錄表

應用全球服務細分市場
應用全球服務部門提供集成解決方案，以優化設備和工廠的性能和生產率，包括備件、升級、服務、某些重新制造的早期一代設備以及用於半導體、顯示器和太陽能產品的工廠自動化軟件。
對應用全球服務解決方案的需求是由我們龐大且不斷增長的製造系統安裝基礎推動的，以及客户對縮短停機時間、提高設備性能和產量以及優化工廠產量和運營成本的需求。影響應用全球服務公司備件和服務銷售的行業條件主要是半導體制造商的晶圓開工率和利用率的變化、設備安裝基礎的增長、較新工具的服務強度不斷增加以及我們銷售更全面的服務協議的能力。
所述期間的一些重要措施如下： 
變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (除百分比和比率外，以百萬為單位)
淨銷售額$5,732 $5,543 $5,013 $189 3 %$530 11 %
營業收入$1,657 $1,661 $1,508 $(4)— %$153 10 %
營業利潤率28.9 %30.0 %30.1 %(1.1)分(0.1)分
與2022財年相比，2023財年的淨銷售額有所增加，主要原因是與長期服務協議相關的銷售額增加，以及客户在傳統系統上的支出增加，但由於美國政府在2022年發佈了額外的出口法規，以及客户利用率下降，導致淨銷售額下降，部分抵消了這一影響。與2022財年相比，2023財年的營業利潤率有所下降，主要原因是出口法規、更高的庫存費用以及產品組合的不利變化的影響。
與2021財年相比，2022財年的淨銷售額有所增加，這主要是因為客户在綜合服務協議、備件和傳統系統上的支出增加。與2021財年相比，2022財年的營業利潤率有所下降，主要原因是與支持業務增長的員工增加相關的支出增加以及運費成本上升，但2022財年淨銷售額的增加部分抵消了這一影響。

41
目錄表

展示和相鄰市場細分市場
顯示器和鄰近市場部門涵蓋液晶和OLED顯示器的製造產品，以及電視、顯示器、筆記本電腦、個人電腦、電子平板電腦、智能手機、其他面向消費者的設備、設備升級和太陽能電池的其他顯示技術。該部門專注於通過製造大規模LCD電視、OLED、低温多晶硅(LTPS)、金屬氧化物和觸摸屏部門的技術差異化設備來擴大其業務；並開發可為客户提供更高性能和產量的產品。
顯示器行業的增長主要取決於消費者對越來越大和更先進的電視以及用於下一代移動設備的更大和更高分辨率顯示器的需求。客户在Display和毗鄰Markets領域的消費模式不均衡可能會導致季度與季度之間以及同比之間的顯著波動。
本報告所述期間的一些重要措施如下： 
變化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (除百分比和比率外，以百萬為單位)
淨銷售額$868 $1,331 $1,634 $(463)(35)%$(303)(19)%
營業收入$133 $260 $314 $(127)(49)%$(54)(17)%
營業利潤率15.3 %19.5 %19.2 %(4.2)分0.3分
與2022財年相比，2023財年的淨銷售額有所下降，主要原因是由於消費電子產品需求疲軟，客户對電視顯示製造設備的投資減少。與2022財年相比，2023財年的營業利潤率有所下降，主要原因是淨銷售額下降，但由於員工轉移到半導體系統和應用全球服務部門的職位，與員工相關的成本減少，部分抵消了這一下降。
與2021財年相比，2022財年的淨銷售額有所下降，主要原因是客户對電視和移動產品的顯示製造設備的投資減少。與2021財年相比，2022財年的營業利潤率有所上升，主要是由於員工人數轉移到半導體系統和應用全球服務部門的空缺職位而減少了與員工人數相關的成本，但被更高的材料成本所抵消。



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目錄表

近期會計公告
關於最近的會計聲明的描述，包括預期採用日期和對我們的合併財務報表的估計影響(如果有的話)，請參閲合併財務報表附註的附註1“重要會計政策摘要”。
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目錄表

財務狀況、流動性與資本來源
我們的現金、現金等價物和投資包括以下內容：
 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (單位：百萬)
現金和現金等價物$6,132 $1,995 
短期投資737 586 
長期投資2,281 1,980 
現金、現金等價物和投資總額$9,150 $4,561 
現金的來源和用途
由經營、投資和融資活動提供(用於)的現金摘要如下：
 
202320222021
 (單位：百萬)
經營活動提供的現金$8,700 $5,399 $5,442 
用於投資活動的現金$(1,535)$(1,357)$(1,216)
用於融資活動的現金$(3,032)$(7,043)$(4,591)

經營活動
2023財年的經營活動現金為87億美元，反映了經非現金費用和營運資本組成部分變化調整後的淨收入。重要的非現金費用包括折舊、攤銷、以股份為基礎的薪酬和遞延所得税。與2022財年相比，2023財年經營活動提供的現金增加，主要是由於更好的庫存管理，更好的應收賬款收款和更低的所得税支付，部分被向供應商支付的更高款項和遞延收入的同比變化所抵消。與2021財年相比，經營活動提供的現金在2022財年保持相對平穩，主要是由於庫存和所得税支付增加，部分被淨收入增加和應收賬款同比增長減少所抵消。
我們與多間金融機構訂立協議，出售應收賬款及貼現來自選定客户的承兑票據。我們出售應收賬款一般沒有追索權。我們亦不時貼現客户透過不同金融機構發出的信用證。信用證的貼現取決於許多因素，包括金融機構是否願意貼現信用證以及這種安排的費用。我們在2023財年、2022財年和2021財年分別出售了7億美元、10億美元和13億美元的應收賬款。於2023、2022及2021財政年度，我們並無貼現客户發出的信用證。於二零二三年、二零二二年及二零二一年財政年度各年概無貼現承兑票據。出售應收款項及貼現信用證的融資費用計入隨附的綜合業務報表的利息開支，且於所呈列的所有年度均不重大。
我們的營運資金於2023年10月29日為118億元，於2022年10月30日為85億元。
於2023、2022及2021財政年度末，我們應收賬款的未償還銷售天數分別為70天、82天及74天。未完成銷售的天數因發貨時間和付款條件而異。2023財年末未完成銷售天數的減少主要是由於與2022財年末相比，客户付款時間導致應收賬款餘額減少。2022財年末未償還銷售天數的增加主要是由於客户付款時間導致應收賬款餘額增加，以及與2021財年末相比應收賬款銷售額減少。
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目錄表

投資活動
我們在2023財年、2022財年和2021財年分別使用了15億美元、14億美元和12億美元的現金進行投資活動。2023財年、2022財年和2021財年的資本支出分別為11. 06億美元、7. 87億美元和6. 68億美元。資本開支主要用於房地產收購及裝修、示範及測試設備、製造及網絡設備的投資。2023財年、2022財年和2021財年為收購支付的淨現金分別為2500萬美元、4.41億美元和1200萬美元。於2023年、2022年及2021年，購買投資（扣除出售所得款項及到期投資）分別為4. 04億元、1. 29億元及5. 36億元。投資活動亦包括科技投資，讓我們得以把握新市場機會或新興科技。
我們的投資組合主要包括投資級貨幣市場共同基金、美國財政部和機構證券、市政債券、公司債券、抵押貸款支持證券和資產支持證券以及股票證券。我們定期監察投資組合的信貸風險，並根據我們的投資政策採取適當措施（可能包括出售若干證券）審慎管理有關風險。
融資活動
我們在2023財年的融資活動中使用了30億美元的現金，主要包括回購22億美元的普通股，向股東派發9.75億美元的現金股息，以及為1.79億美元的既得股權獎勵支付的預扣税款。由發行普通股所得款項2.27億美元和發行商業票據所得款項淨額9 100萬美元抵銷。
我們在2022財年的融資活動中使用了70億美元的現金，主要包括回購61億美元的普通股，向股東派發8.73億美元的現金股息，以及為2.66億美元的既得股權獎勵支付的預扣税款，被普通股發行所得款項1.99億美元所抵消。
我們在2021財年的融資活動中使用了46億美元的現金，主要包括回購普通股38億美元，向股東派發現金股息8.38億美元，以及為既得股權獎勵支付的預扣税款1.78億美元，被普通股發行所得款項1.75億美元所抵消。
2023年3月，我們的董事會批准了一項普通股回購計劃，授權進行100億美元的回購，這是對2022年3月批准的現有60億美元授權的補充。截至2023年10月29日，根據回購計劃，約有127億美元可用於未來的股票回購。
在2023財年，我們的董事會宣佈了一次每股0.26美元的季度現金股息和三次每股0.32美元的季度現金股息。在2022財年，我們的董事會宣佈了一次每股0.24美元的季度現金股息和三次每股0.26美元的季度現金股息。在2021財年，我們的董事會宣佈了一次每股0.22美元的季度現金股息和三次每股0.24美元的季度現金股息。2023財年、2022財年和2021財年支付的股息分別為9.75億美元、8.73億美元和8.38億美元。我們目前預計現金股息將繼續按季度支付，儘管未來的任何現金股利的宣佈由董事會自行決定，並將取決於我們的財務狀況、經營結果、資本要求、業務狀況和其他因素，以及董事會對現金股息符合我們股東最佳利益的決定。
我們為各種貨幣的無擔保借款提供高達16億美元的信貸安排，其中15億美元包括與多家銀行簽訂的承諾循環信貸協議(循環信貸協議)。循環信貸協議包括一項條款，根據該條款，吾等可請求將貸款金額增加至多5億美元，總承諾額不超過20億美元，但前提是收到一個或多個貸款人對任何此類增加的承諾和其他慣例條件。循環信貸協議定於2026年2月到期，除非循環信貸協議允許延長。循環信貸協議規定，美元借款按我們選擇的兩種利率中的一種計入利息，外加適用的保證金，保證金根據我們的公共債務信用評級而變化。循環信貸協議包括我們截至2023年10月29日遵守的金融和其他契約。
其餘約5,300萬美元的信貸安排由日本銀行提供。我們在這些安排下借款的能力取決於提出借款請求時的銀行批准，任何墊款都將按照以日元計價的銀行最優惠參考利率的利率編制指數。
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目錄表

我們有一個短期商業票據計劃，根據該計劃，我們可以不時發行總額高達15億美元的無擔保商業票據。發行商業票據所得款項用於一般企業用途。截至2023年10月29日，我們有1億美元的未償還商業票據。商業票據計劃得到循環信貸協議的支持，循環信貸協議下的借款減少了我們可以發行的商業票據的數量。
截至2023年10月29日，我們有本金總額55億美元的優先無擔保票據。有關現有債務的額外討論，見合併財務報表附註10。我們可能會尋求對現有債務進行再融資，並可能產生額外的債務，這取決於我們的資本要求和融資的可獲得性。
其他
2017年12月22日，美國政府頒佈了税法，要求對外國子公司的某些未匯回的收益徵收一次性過渡税。過渡税費用在八年內分期繳納，從2018財年開始的前五年每年繳納8%的税款。截至2023年10月29日，我們的總付款餘額為6.12億美元，在未來三年分期付款。
從2023財年開始，税法取消了目前扣除研發支出的選項，並要求納税人在美國境內開展的活動在5年內資本化和攤銷，在美國境外開展的活動在15年內資本化和攤銷。從2023財年開始，這一資本化要求增加了我們的有效税率、遞延税收資產和現金納税負債。
2022年8月9日，美國政府頒佈了《美國芯片和科學法案》(簡稱《芯片法案》)。芯片法為國內半導體制造的某些投資創造了25%的投資税收抵免。這項抵免是針對符合條件的房產提供的，這些房產在2022年12月31日之後投入使用，2027年1月1日之前開始建設，並被視為政府撥款。當我們有合理的保證，我們將有資格獲得抵免並獲得利益時，我們才承認這一投資税收抵免。
2022年8月16日，美國政府頒佈了《降低通脹法案》。《降低通貨膨脹法案》根據某些大公司調整後的財務報表收入，引入了新的15%的公司最低税率。適用的公司將被允許在未來幾年申請抵免所支付的最低税額，以抵銷常規税收。最低税率可能會影響我們從2024財年開始的財務業績。隨着更多指導意見的出臺，我們將評估企業最低税額的效果。通脹削減法案還包括一項消費税，對股票回購徵收1%的附加費。這項消費税於2023年1月1日生效。消費税包括在股票回購的直接成本中，並計入股本。我們預計消費税不會對我們的財務業績產生重大影響。
儘管現金需求將根據上述因素的時間和程度而波動，但我們的管理層相信，運營產生的現金，加上現有現金餘額和借款能力提供的流動性，將足以滿足我們未來12個月的流動性需求。有關我們的經營、投資和融資活動的更多細節，請參閲本報告中的現金流量表。
有關備用信用證、擔保工具和與銀行的其他協議的詳情，請參閲下文的表外安排。
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目錄表

合同義務和表外安排
我們有一定的表內和表外債務安排，以根據各種合同支付未來的款項。我們資產負債表上記錄的某些合同安排包括借貸便利、債務和租賃義務。
借貸便利和債務義務
截至2023年10月29日，我們擁有總計55億美元的不同到期日的優先無擔保票據本金。與這些無擔保票據相關的未來利息支付為28億美元，其中2.05億美元將在12個月內到期，其餘利息將在12個月後到期。見附註10,綜合財務報表附註的借貸安排及債務，以進一步討論我們的借貸安排及債務承擔。
租賃義務
截至2023年10月29日，我們的經營租賃債務為3.7億美元，涉及某些設施和設備的各種運營租賃安排臺幣和我們的融資租賃債務為1.06億美元，涉及包含購買選擇權的租賃安排，我們有理由確定將在租賃期結束時行使該選擇權.有關該等租賃責任的進一步討論，請參閲綜合財務報表附註11租賃。
購買義務
截至2023年10月29日，我們有55億美元的商品和服務購買義務，其中51億美元在12個月內支付，其餘金額在12個月後支付。
當作應繳遣送離境税
截至2023年10月29日，我們有6.12億美元的過渡税債務，其中1.53億美元應在12個月內繳納，其餘金額應在12個月後繳納。這一過渡性納税義務與《税法》頒佈後累積的外國收入被視為匯回有關。
其他長期負債
我們也有義務為我們的養老金、退休後和遞延補償計劃提供資金。我們在考慮我們的養老金和退休後福利計劃的資金狀況、貼現率的變動、計劃資產的表現和相關的税收後果後，評估是否有必要為這些計劃做出貢獻。對這些計劃的付款將取決於這些因素，並可能因金額和時間段的不同而有所不同。延期補償計劃的支付取決於參與者的活動，這使得支付的時間不確定。有關我們的退休金、退休後福利及遞延補償計劃的資料載於綜合財務報表附註13，僱員福利計劃。
截至2023年10月29日，預計一年內不會支付現金的未確認税收優惠的總負債為5.11億美元。與不確定的税收狀況相關的利息和罰款，預計不會在2023年10月29日後的一年內導致現金支付，為1.36億美元。目前，由於税務審計結果的時間不確定，我們無法可靠地估計支付時間。
表外安排
在正常業務過程中，我們為我們或我們的子公司發起的某些交易提供備用信用證或其他擔保工具給第三方。這些協議包括與多家銀行達成協議，為全球附屬銀行業務提供便利，包括透支安排。我們還與多家銀行達成協議，為全球附屬銀行業務提供便利，包括透支安排、簽發銀行擔保和信用證。關於這些安排的進一步討論，見合併財務報表附註15，保證、保證、承諾和或有事項。
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目錄表

關鍵會計政策和估算
按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制合併財務報表和相關披露，要求管理層作出影響所報告金額的判斷、假設和估計。合併財務報表附註1描述了編制合併財務報表時使用的重要會計政策。其中一些重要的會計政策被認為是關鍵的會計政策。
關鍵會計政策被定義為既對我們的合併財務報表的列報具有重大意義，又要求管理層做出可能對我們的財務狀況或經營結果產生重大影響的困難、主觀或複雜的判斷。具體地説，這些政策具有以下屬性：(1)我們被要求對估計時高度不確定的事項做出假設；以及(2)我們可以合理使用的不同估計，或合理可能發生的估計變化，將對我們的財務狀況或運營結果產生重大影響。
對未來事件及其影響的估計和假設不能確定。我們的估計是基於歷史經驗和各種其他被認為在這種情況下適用和合理的假設。隨着新事件的發生、獲得更多信息以及我們的運營環境發生變化，這些估計可能會發生變化。從歷史上看，這些變化都是微小的，並在得知後立即計入合併財務報表。此外，管理層定期面臨不確定性，其結果不在我們的控制範圍內，而且在很長一段時間內都不會被知道。這些不確定性包括第一部分第1a項“風險因素”中討論的那些不確定性。基於對我們的會計政策以及影響這些政策應用的基本判斷和不確定性的嚴格評估，管理層認為我們的綜合財務報表根據美國公認的會計原則進行了公平的陳述，並對我們的財務狀況和經營結果提供了有意義的陳述。
管理層認為以下是關鍵的會計政策和估計：
收入確認
當承諾的商品或服務(履約義務)轉移給客户時，我們確認收入，金額反映了我們預期有權換取這些商品或服務的對價。我們執行以下五個步驟來確定何時確認收入：(1)確定與客户的合同(S)，(2)確定合同中的履約義務，(3)確定交易價格，(4)將交易價格分配到合同中的履約義務，以及(5)在履行履約義務時確認收入。管理層使用判斷來確定合同中的履約義務，並確定合同中的多個承諾貨物或服務是否應單獨或作為一個整體進行會計處理。判斷力也用於解釋商業術語和確定何時發生控制權轉移。此外，還使用判斷來估計合同的交易價格，並將其分配給每個履行義務。在確定履約義務、確定交易價格和分配履約義務以及確定何時將控制權轉移給客户方面的任何重大變化，都可能影響收入確認的時間和金額，這可能會對我們的財務狀況和運營結果產生重大影響。
存貨計價
存貨一般按成本或可變現淨值中較低者列報，成本以先進先出(FIFO)為基礎確定。存貨的賬面價值因估計的陳舊而減去其成本與基於對未來需求的假設的估計可變現淨值之間的差額。我們通過分析歷史需求和預期需求來評估潛在的過剩和過時庫存敞口的庫存賬面價值。此外，由於已知和預期的工程變更訂單和新產品的影響，對庫存進行評估以確定潛在的過時情況。如果實際需求大幅低於預期，可能需要對過剩或陳舊的庫存進行額外調整，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

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目錄表

所得税
我們的所得税撥備和有效税率受到税前收入地理構成的影響，其中包括具有不同税率、有條件降低税率和其他所得税優惠的司法管轄區。它還受到不同時期不一致的事件的影響，例如所得税法的變化和前幾年所得税申報的解決。
我們確認了本財政年度納税申報單上估計應繳納的所得税的當期納税義務。遞延税項資產和負債因資產和負債的賬面和計税基礎之間的暫時性差異而產生的估計未來税項影響而確認。遞延税項資產亦確認為淨營業虧損和税項抵免結轉。遞延税項資產在預期不會變現的情況下，由估值撥備抵銷。遞延税項資產及負債乃根據預期於資產變現或清償負債期間適用的制定税率計量。遞延税項資產和負債根據税率、法律或地位變化的影響進行調整。
我們只有在税務機關根據税務狀況的技術價值進行審查後，更有可能維持税務狀況的情況下，才會確認不確定的税務狀況帶來的税務利益。從該等倉位確認的税務優惠是根據最終結算時有超過50%的可能性實現的最大優惠來估計的。與不確定的税務狀況有關的判斷的任何變化都在發生這種變化的季度的所得税撥備中確認。與不確定的税收狀況相關的利息和罰款在我們的所得税撥備中得到確認。
我們對所得税和實際税率撥備的計算涉及到對複雜税法應用中的不確定性影響進行重大判斷。以與我們的預期不一致的方式解決這些不確定性可能會對我們的運營結果和財務狀況產生實質性影響。

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目錄表

項目7A：第一次會議、第二次會議、第二次會議關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨金融市場風險，包括利率和外幣匯率的波動。
利率風險
可供出售的債務證券。截至2023年10月29日，我們對可供出售證券的投資市值約為21億美元。假設利率立即上升100個基點，將導致截至2023年10月29日的投資公允價值減少約2700萬美元。
債務。於2023年10月29日，我們發行的長期優先無擔保票據本金總額為55億美元，估計公允價值為47億美元。假設利率下降100個基點，將導致我們在2023年10月29日發行的長期優先票據的公允價值增加約3.98億美元。我們不時使用利率互換或利率鎖定協議，以減輕基準利率變化對利息支出和現金流的潛在影響。
外幣風險
我們的某些業務是以外幣進行的，例如日元、以色列謝克爾、歐元和新臺幣。套期保值是用來減少但不是消除外幣匯率變動對綜合資產負債表、經營報表和現金流量表的影響。
我們主要使用外幣遠期合約來抵消外匯變動對非美元計價貨幣資產和負債的影響。資產和負債的匯兑損益計入利息和其他收入(費用)淨額，並由套期保值的損益抵銷。
我們使用外幣遠期合約和期權合約來對衝預計在未來24個月內發生的預期非美元計價收入和支出的一部分。這些套期保值合約的收益和虧損通常會減輕匯率波動對我們的淨銷售額、產品銷售成本和運營費用的影響。假設外幣兑美元匯率出現10%的不利變化，將導致這些對衝合約的公允價值在2023年10月29日減少1.63億美元。
我們不使用外幣遠期合約或期權合約進行交易或投機。


第八項：第一項：第二項：第三項。財務報表和補充數據
本項目所需的合併財務報表載於項目15(A)所示的各頁。

第9項：第一項，第二項，第二項會計與財務信息披露的變更與分歧
沒有。

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目錄表

項目9A：不同的國家和地區。控制和程序
披露控制和程序
截至本報告所述期間結束時，我們的管理層在我們的首席執行官和首席財務官的監督下，在我們的首席執行官和首席財務官的參與下，對我們的披露控制和程序的有效性進行了評估，該詞在1934年證券交易法(交易法)規則第13a-15(E)條中定義。基於這項評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論認為，截至本報告涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的，以確保在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告需要披露的信息，併合理保證我們將積累需要在此類報告中披露的信息並將其傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關必要披露的決定。
管理層關於財務報告內部控制的報告
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制，這一術語在《交易法》規則第13a-15(F)條中有定義。在我們首席執行官和首席財務官的監督下，我們的管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的《內部控制-財務報告綜合框架(2013)》的框架，對我們的財務報告內部控制的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的管理層得出結論，我們對財務報告的內部控制自2023年10月29日起有效。
畢馬威會計師事務所是一家獨立的註冊會計師事務所，已審計了本10-K表格中包含的合併財務報表，並作為審計的一部分，發佈了一份報告，其中包括截至2023年10月29日我們對財務報告的內部控制的有效性。
財務報告內部控制的變化
在2023財年第四季度，對財務報告的內部控制沒有重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
披露控制程序與財務報告內部控制的內在侷限性
應當指出的是，任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都只能提供合理的、而不是絕對的保證，確保該制度的目標能夠實現。此外，任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設。
 
項目9B：不同的國家和地區其他信息
在截至2023年10月29日的三個月內，沒有董事或規則16a-1(F)定義的官員，通過或已終止“規則10b5-1交易安排”或“非規則10b5-1交易安排”，均在S-K條例第408項中定義。

項目9 C： *關於阻止檢查的外國司法管轄區的披露
不適用。

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目錄表

第III部

項目10： 董事、高管與公司治理
除第S-K條第401款要求的有關執行官員的信息外（包含在本年度報告第一部分第1項的表格10-K中，“關於我們的執行官的信息”）和道德守則（見下文），本項目所需的資料將按照表格10-K的指示G（3）在2月26日或之前提供，2024.
我們實施了商業行為標準，這是一項道德準則，為我們工作的每一個人和董事會的每一個成員都應該遵守。如果對《商業行為準則》進行了任何實質性修訂或授予了任何豁免，包括對我們的首席執行官、首席財務官或首席會計官的任何默示豁免，我們將在我們的網站上或在表格8-K的報告中披露此類修訂或豁免的性質。上述信息，包括商業行為標準，可在我們網站的治理文件部分查閲， https://www.appliedmaterials.com/us/en/about/corporate-governance.html.本網站地址僅供參考，不起作用。本網站上的或可通過本網站訪問的任何材料均不屬於本報告的一部分，也不以引用方式併入本報告。
 
項目11： 高管薪酬
本項目所需的信息將根據表格10-K的説明G（3）在2024年2月26日之前提供。

52
目錄表

項目12： 某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和相關股東的事項
除有關根據股權補償計劃授權發行的證券的信息(如下所述)外，本項目所需的信息將不遲於2024年2月26日按照指示G(3)提供給10-K表格。
下表彙總了截至2023年10月29日我們股權薪酬計劃下的股權獎勵信息：
股權薪酬計劃信息
 
計劃類別(a)
數量
證券業前景看好
根據演習發出的通知
在四個傑出的選擇中，
認股權證及
權利(1)		 (b)
加權平均
行使價格：
未償還的股票期權，
認股權證及
權利(2)		(c)
中國證券的數量：
面向未來
根據股權進行的發行
薪酬計劃
(不包括證券
反映在
(A)欄)		 
 (單位：百萬，不包括價格) 
證券持有人批准的股權補償計劃12   $— 37 (3)
總計12   $— 37   
 
(1)僅包括我們股權補償計劃下的受限股票單位和績效股票單位，因為截至2023年10月29日，沒有未償還的期權、認股權證或其他權利。
(2)加權平均行權價計算並未計入任何限制性股票單位或履約股份。
(3)包括1200萬股我們的普通股，可根據應用材料公司的綜合員工股票購買計劃在未來發行。在這1200萬股中，有100萬股在截至2023年10月29日生效的申購期內進行申購。
我們有以下未經股東批准的股權薪酬計劃：
應用材料利潤分成計劃。應用材料利潤分享計劃於1996年7月3日生效，使應用材料愛爾蘭有限公司及其參與子公司的員工能夠在購買日以公平市值的100%購買我們的普通股。根據這一計劃，符合條件的員工可以選擇放棄其基本工資的一定部分和他們賺取的某些獎金，否則將以現金支付，以完全公平的市場價值購買我們的普通股股票。由於合資格僱員支付股份的全部公平市價，因此，根據本計劃並無預留股份金額，因此，上表不包括根據該計劃可供未來發行的任何固定數目的股份。
53
目錄表

第13項：中國政府和中國政府。某些關係和相關交易，以及董事的獨立性
本項目所需的信息將根據表格10-K的説明G（3）在2024年2月26日之前提供。
 
第14項：中國政府、中國政府和中國政府首席會計費及服務
我們的獨立註冊會計師事務所是畢馬威會計師事務所, 加利福尼亞州聖克拉拉，審計師事務所ID：185.
本項目所需的信息將根據表格10-K的説明G（3）在2024年2月26日之前提供。

54
目錄表

第IV部

第15項：第一項，第二項，第二項。展示、財務報表明細表
(A)以下文件作為本年度報告表格10-K的一部分提交：
 
  頁面
數
(1)財務報表：
獨立註冊會計師事務所報告
56
合併業務報表
59
綜合全面收益表
60
合併資產負債表
61
股東權益合併報表
62
合併現金流量表
63
合併財務報表附註
64
(2)展品：
所附《展品索引》中所列展品已作為10-K表格年度報告的一部分存檔或合併，作為參考
99
所有其他附表均被省略，因為這些附表不適用或所需資料載於合併財務報表或附註。


第16項：第一項，第二項，第二項。表格10-K摘要
沒有。


55
目錄表

獨立註冊會計師事務所報告
致股東和董事會
應用材料公司：

關於企業合併的幾點看法 財務報表
我們審計了所附應用材料公司及其子公司(本公司)截至2023年10月29日和2022年10月30日的綜合資產負債表，截至2023年10月29日的三年期間各年度的相關綜合經營報表、全面收益、股東權益和現金流量，以及相關附註(統稱為綜合財務報表)。我們認為，綜合財務報表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2023年10月29日和2022年10月30日的財務狀況，以及截至2023年10月29日的三年期間每年的運營結果和現金流量，符合美國公認會計原則。
我們還根據美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準，根據特雷德韋委員會保薦組織委員會發布的《內部控制-綜合框架(2013)》中確立的標準，對公司截至2023年10月29日的財務報告內部控制進行了審計，我們2023年12月15日的報告對公司財務報告內部控制的有效性發表了無保留意見。
意見基礎
這些合併財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對這些合併財務報表發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些準則要求我們計劃和執行審計，以獲得關於合併財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。我們的審計包括執行評估合併財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價合併財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
關鍵審計事項
下文所述的關鍵審計事項是指向審計委員會傳達或要求傳達給審計委員會的當期綜合財務報表審計所產生的事項：(1)涉及對綜合財務報表具有重大意義的賬目或披露；(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變我們對綜合財務報表的整體意見，我們不會通過傳達下面的關鍵審計事項來就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。
56
目錄表

對存貨的可變現淨值調整進行評估，以確定過剩或過時的存貨
如綜合財務報表附註1和附註8所述，截至2023年10月29日，公司的存貨賬面價值為57.25億美元。本公司根據對未來需求和市場狀況的假設，根據庫存成本和估計可變現淨值之間的差額，對估計過剩或陳舊的存貨賬面價值進行調整。如果實際需求大大低於估計，可能會對庫存的賬面價值和經營結果產生重大不利影響。
我們將評估若干存貨的可變現淨值調整是否過剩或陳舊確定為關鍵審計事項。對公司關於預測銷售額和庫存消耗的估計的評估涉及高度的審計判斷。
以下為我們處理此重大審核事項所執行的主要程序。我們評估了公司確定庫存過剩或過時的可變現淨值調整過程中某些內部控制的設計和運行有效性，包括與估計預測銷售和庫存消耗相關的控制。我們通過將公司的銷售和庫存消耗預測與歷史銷售、歷史庫存使用、已知客户訂單和行業展望報告進行比較，評估了某些庫存是否過剩或過時。此外，對於某些存貨，我們將公司對過剩和陳舊的可變現淨值調整的歷史估計與實際實物存貨減值進行了比較，以評估公司準確估計可變現淨值調整的能力。


/S/ KPMG LLP
畢馬威會計師事務所
自2004年以來，我們一直擔任本公司的審計師。
加利福尼亞州聖克拉拉
2023年12月15日
57
目錄表

獨立註冊會計師事務所報告
致股東和董事會
應用材料公司：

財務報告內部控制之我見
我們審計了應用材料公司。及附屬公司（本公司）截至2023年10月29日的財務報告內部控制，根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的內部控制-綜合框架（2013年）制定的標準。我們認為，截至2023年10月29日，根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的《內部控制-綜合框架》（2013年）中制定的標準，公司在所有重大方面對財務報告保持了有效的內部控制。
我們還根據上市公司會計監督委員會的標準進行了審計（美國）上市公司會計監管委員會（PCAOB），本公司截至2023年10月29日和2022年10月30日的合併資產負債表，截至10月29日的三年期內各年度的相關合並經營報表、綜合收益表、股東權益表和現金流量表，我們於二零二三年十二月十五日出具的報告對該等綜合財務報表發表無保留意見。
意見基礎
本公司管理層負責維持有效的財務報告內部控制，並負責評估財務報告內部控制的有效性，包括在隨附的《管理層財務報告內部控制報告》中。我們的責任是根據我們的審計，對公司財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得合理的保證，以確定財務報告的有效內部控制是否在所有重要方面都得到了維護。我們對財務報告的內部控制的審計包括瞭解財務報告的內部控制，評估存在重大弱點的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性。我們的審計還包括執行我們認為在這種情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
財務報告內部控制的定義及侷限性
公司對財務報告的內部控制是一個程序，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司對財務報告的內部控制包括下列政策和程序：(1)關於保存合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(2)提供合理的保證，即交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(三)提供合理保證，防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產。
由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。

 
/S/中國畢馬威會計師事務所
畢馬威會計師事務所

加利福尼亞州聖克拉拉
2023年12月15日
58
目錄表

應用材料公司
合併業務報表
(單位：百萬美元，每股收益除外)
 
財政年度202320222021
 
淨銷售額$26,517 $25,785 $23,063 
產品銷售成本14,133 13,792 12,149 
毛利12,384 11,993 10,914 
運營費用：
研究、開發和工程3,102 2,771 2,485 
市場營銷和銷售776 703 609 
一般和行政852 735 620 
遣散費及相關費用— (4)157 
交易終止費— — 154 
總運營費用4,730 4,205 4,025 
營業收入7,654 7,788 6,889 
利息支出238 228 236 
利息和其他收入(費用)，淨額300 39 118 
所得税前收入7,716 7,599 6,771 
所得税撥備860 1,074 883 
淨收入$6,856 $6,525 $5,888 
每股收益：
基本信息$8.16 $7.49 $6.47 
稀釋$8.11 $7.44 $6.40 
加權平均股數：
基本信息840 871 910 
稀釋845 877 919 



請參閲合併財務報表附註。
59
目錄表

應用材料公司
綜合全面收益表
(單位：百萬美元)
財政年度202320222021
淨收入$6,856 $6,525 $5,888 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
可供出售投資未實現收益(虧損)變動25 (74)(21)
衍生工具未實現淨虧損變動(66)51 30 
固定福利計劃和退休後福利計劃的變化26 81 30 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(15)58 39 
綜合收益$6,841 $6,583 $5,927 
請參閲合併財務報表附註。

60
目錄表

應用材料公司
合併資產負債表
(單位：百萬美元，不包括每股金額)
 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
資產
流動資產：
現金和現金等價物$6,132 $1,995 
短期投資737 586 
應收賬款淨額5,165 6,068 
盤存5,725 5,932 
其他流動資產1,388 1,344 
流動資產總額19,147 15,925 
長期投資2,281 1,980 
財產、廠房和設備、淨值2,723 2,307 
商譽3,732 3,700 
購買的技術和其他無形資產，淨額294 339 
遞延所得税和其他資產2,552 2,475 
總資產$30,729 $26,726 
負債和股東權益
流動負債：
短期債務$100 $— 
應付賬款和應計費用4,297 4,237 
合同責任2,975 3,142 
流動負債總額7,372 7,379 
長期債務5,461 5,457 
應付所得税833 964 
其他負債714 732 
總負債14,380 14,532 
承付款和或有事項(附註15)
股東權益：
優先股：$0.01每股面值；1授權股份；不是已發行股份
— — 
普通股：$0.01每股票面價值；2,500授權股份；833和844分別於2023年和2022年發行的流通股
8 8 
額外實收資本9,131 8,593 
留存收益43,726 37,892 
庫存股：1,191和1,173股價分別為2023年和2022年
(36,299)(34,097)
累計其他綜合損失(217)(202)
股東權益總額16,349 12,194 
總負債和股東權益$30,729 $26,726 
請參閲合併財務報表附註。
61
目錄表

應用材料公司
合併股東權益報表
(單位：百萬，每股除外)

 
普通股其他內容
已繳費
資本		保留
收益		庫存股累計
其他
全面
收入(虧損)		總計
股票金額股票金額
2020年10月25日的餘額914 $9 $7,904 $27,209 1,091 $(24,245)$(299)$10,578 
淨收入— — — 5,888 — — — 5,888 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— — — — — — 39 39 
宣佈的股息
($0.94每股普通股)
— — — (851)— — — (851)
基於股份的薪酬— — 346 — — — — 346 
股票計劃下的淨髮行量6 — (3)— — — — (3)
普通股回購(28)— — — 28 (3,750)— (3,750)
2021年10月31日的餘額892 $9 $8,247 $32,246 1,119 $(27,995)$(260)$12,247 
淨收入— — — 6,525 — — — 6,525 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— — — — — — 58 58 
宣佈的股息
($1.02每股普通股)
— — — (879)— — — (879)
基於股份的薪酬— — 413 — — — — 413 
股票計劃下的淨髮行量6 — (67)— — — — (67)
普通股回購(54)(1)— — 54 (6,102)— (6,103)
2022年10月30日的餘額844 $8 $8,593 $37,892 1,173 $(34,097)$(202)$12,194 
淨收入— — — 6,856 — — — 6,856 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— — — — — — (15)(15)
宣佈的股息
($1.22每股普通股)
— — — (1,022)— — — (1,022)
基於股份的薪酬— — 490 — — — — 490 
股票計劃下的淨髮行量7 — 48 — — — — 48 
普通股回購(18)— — — 18 (2,202)— (2,202)
2023年10月29日的餘額833 $8 $9,131 $43,726 1,191 $(36,299)$(217)$16,349 




請參閲合併財務報表附註。
62
目錄表

應用材料公司
合併現金流量表
(單位：百萬)
財政年度202320222021
經營活動的現金流：
淨收入$6,856 $6,525 $5,888 
將淨收入與經營活動提供的現金進行核對所需的調整：
折舊及攤銷515 444 394 
遣散費及相關費用— (4)148 
遞延所得税24 (223)80 
其他40 36 (70)
基於股份的薪酬490 413 346 
經營性資產和負債的變動，扣除購置額：
應收賬款903 (1,109)(1,989)
盤存207 (1,590)(405)
其他流動和非流動資產(48)(16)(602)
應付賬款和應計費用(138)390 465 
合同責任(167)1,039 755 
應付所得税(20)(541)396 
其他負債38 35 36 
經營活動提供的現金8,700 5,399 5,442 
投資活動產生的現金流：
資本支出(1,106)(787)(668)
為收購支付的現金，扣除獲得的現金(25)(441)(12)
銷售收益和投資到期日1,268 1,363 1,471 
購買投資(1,672)(1,492)(2,007)
用於投資活動的現金(1,535)(1,357)(1,216)
融資活動的現金流：
商業票據收益991 — — 
償還商業票據(900)— — 
普通股發行所得款項227 199 175 
普通股回購(2,189)(6,103)(3,750)
既得股權獎勵的預提税金(179)(266)(178)
向股東支付股息(975)(873)(838)
償還融資租賃本金(7)— — 
用於融資活動的現金(3,032)(7,043)(4,591)
增加(減少)現金、現金等價物和限制性現金等價物4,133 (3,001)(365)
現金、現金等價物和限制性現金等價物-期初2,100 5,101 5,466 
現金、現金等價物和限制性現金等價物-期末$6,233 $2,100 $5,101 
現金、現金等價物和限制性現金等價物的調節
現金和現金等價物$6,132 $1,995 $4,995 
計入遞延所得税和其他資產的受限制現金等價物101 105 106 
現金、現金等價物和限制性現金等價物共計$6,233 $2,100 $5,101 
補充現金流信息：
支付現金繳納所得税$1,006 $1,869 $851 
所得税現金退税$53 $156 $27 
現金支付利息$205 $205 $205 
請參閲合併財務報表附註。
63

應用材料公司
合併財務報表附註

注1 重要會計政策摘要
合併原則和列報依據
綜合財務報表包括應用材料公司的賬目。及其子公司（我們、我們和我們的）在對銷公司間餘額和交易後。所有提及的財政年度均適用於我們的財政年度，該財政年度於10月的最後一個星期日結束。二零二三年、二零二二年及二零二一年財政年度分別為52、52及53周。2023年及2022年各財政季度均包含13周。2021財年第一財季包含14周，而2021財年第二、第三和第四財季包含13周。
預算的使用
按照美利堅合眾國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出影響財務報表及其附註所報數額的判斷、估計和假設。實際結果可能與該等估計有重大差異。我們會持續評估我們的估計，包括與收入確認、應收賬款及銷售備抵、金融工具、存貨、無形資產及商譽的公平值、無形資產及物業及設備的可使用年期、以股份為基礎的獎勵的公平值、保修及所得税等有關的估計。吾等根據過往經驗及相信為合理之多項其他假設作出估計，其結果構成對資產及負債賬面值作出判斷之基準。
現金等價物
所有在購買時剩餘期限不超過三個月的高流動性投資都被視為現金等價物。現金等價物主要包括對機構貨幣市場基金和投資級商業票據的投資。
投資
除股權投資外，我們的所有投資在各自的資產負債表日期都被歸類為可供出售。歸類為可供出售的投資按公允價值在綜合資產負債表中計量和記錄，未實現損益除税後作為其他全面收益的單獨組成部分報告。現金和投資賺取的利息以及出售證券的已實現收益和損失計入利息和其他收入，淨額計入綜合業務報表。
我們的股權投資價值易於確定，包括公開交易的股權證券。這些投資按公允價值計量，使用活躍市場中相同資產的報價。無可隨時釐定公允價值的私人持股投資按成本減去減值，並按可見的價格變動進行調整。減值和可觀察到的價格變動引起的調整計入利息和其他收入，淨額計入綜合經營報表。
信貸損失準備
我們對因客户無法支付所需款項而造成的估計損失保留信用損失準備金。這一津貼是基於歷史經驗、信用評估、特定的客户收款歷史和我們發現的任何客户特定問題。情況的變化，例如主要客户履行其對我們的財務義務的能力或其付款趨勢發生意外的重大不利變化，可能需要我們進一步調整我們對應付金額的可收回程度的估計。壞賬費用和任何沖銷都記錄在綜合經營報表的營銷和銷售費用中。
盤存
存貨按成本或可變現淨值中較低者列報，成本以先進先出(FIFO)為基礎確定。我們根據對未來需求和市場狀況的假設，根據庫存成本和估計可變現淨值之間的差額，對估計陳舊的存貨賬面價值進行調整。對於被認為是過時的庫存，我們會全額減記庫存和不可取消的採購訂單。我們對庫存項目進行定期審查，通過比較現有餘額和使用最近歷史活動以及預期或預測需求的預期使用量來確定手頭的過剩庫存。如果對客户需求的估計進一步減少，或者市場狀況變得不如我們預測的那樣有利，可能需要進行額外的庫存調整。
64
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
物業、廠房及設備
財產、廠房和設備按成本列報。折舊是按資產的估計使用年限按直線計提的。用於財務報告目的的估計使用年限如下：建築物和改善，3至30幾年；示範和製造設備，3從現在開始5幾年；軟件，3至5以及傢俱、固定裝置和其他設備，3至5好幾年了。土地改善在較短的時間內攤銷15幾年或估計的使用壽命。租賃改進在較短的時間內攤銷五年或者租賃期限。
結合我們在2023財年結束後對財產、廠房和設備的估計使用壽命進行的定期審查，我們將增加某些資產的估計使用壽命。某些建築物和改善工程的預計使用年限將增加5好幾年了。示範設備和製造設備的估計使用壽命範圍將增加到5至8好幾年了。會計估計的這一變化將從2024財年開始生效，並將前瞻性地應用於截至2023年10月29日的資產負債表上的資產，以及未來的資產購買。根據截至2023年10月29日我們綜合資產負債表中包括的財產、廠房和設備資產的賬面價值，我們目前估計這一變化將使2024財年所得税前運營收入增加約美元。128由於折舊費用減少，折舊費用減少了100萬美元。
政府援助
我們接受國內外政府以現金贈款或可退還税收抵免的形式提供的政府援助。這些安排激勵我們繼續增加我們的資本投資和研發活動。政府的激勵措施通常包含為獲得援助而必須滿足的條件。當有合理保證，我們將遵守獎勵安排中規定的所有條件，並且獎勵將獲得時，我們才會認可獎勵。
我們錄製資本支出相關獎勵作為對相關物業、廠房和設備的抵銷，在我們的綜合資產負債表內淨額，並確認在相應收購資產的使用年限內折舊費用的減少。我們將與業務活動有關的獎勵記錄為綜合業務報表中與贈款打算補償的支出相同的項目中的費用減少。與資本支出相關的激勵措施使房地產、廠房和設備總額淨減少#美元1542023財年為2.5億美元。抵銷折舊費用為不2023財年的材料。被確認為減少研發和工程費用的運營激勵措施為532023財年為2.5億美元。與資本支出相關的激勵措施使我們的應繳所得税減少了美元149截至2023年10月29日，10億美元，其中140億美元為應付賬款和應計費用以及#美元9 在我們的合併資產負債表中，應繳納的所得税為1000萬美元。
商譽與無形資產
無形資產一般與企業收購有關。無形資產的價值通常基於對所獲產品和技術的成功預期和生命週期的估計和判斷。我們於各報告期間評估無形資產的可使用年期，以釐定是否有事件及情況需要修訂餘下攤銷期。此外，當有事件或情況變動顯示無形資產的賬面值可能無法收回時，我們會檢討無形資產的減值。管理層認為該等指標為實際產品接受程度與估計的重大差異、競爭及經濟環境的變化、技術進步及成本結構的變化。
壽命無限的無形資產不需攤銷，主要包括在製品技術，這些技術將在商業化時攤銷。如果放棄了一個正在進行的技術項目，則將該項目所獲得的技術予以核銷。
商譽及無限可使用年期之無形資產不予攤銷，惟於各財政年度第四季及每當有事件或情況變動顯示資產賬面值可能無法收回時，每年進行減值檢討。有限年期之無形資產按成本減累計攤銷列賬，並按其估計可使用年期攤銷。 1至15用直線法計算。
65
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
評估商譽及無形資產之潛在減值之過程需要作出判斷。於審閲商譽減值時，我們首先進行定性評估，以釐定報告單位的公平值是否較可能低於其賬面值。在進行定性評估時，我們會考慮業務狀況及其他因素，包括但不限於（i）不利行業或經濟趨勢;（ii）可能影響未來經營業績的重組行動及較低預測;（iii）股價持續下跌;及（iv）整體財務表現及影響報告單位的其他事件。如果我們認為報告單位的公允價值很可能低於其賬面值，則通過估計報告單位的公允價值並將其與其賬面值進行比較進行定量減值測試。如果報告單位的賬面價值超過其公允價值，我們將記錄相當於報告單位賬面價值超過其公允價值的部分的減值費用。
長壽資產
當有事件或情況變化顯示資產組的賬面值可能無法收回時，我們評估長期資產的減值。我們根據資產預期產生的未貼現未來現金流量金額評估資產的公平值，並於使用資產預期產生的估計未貼現未來現金流量加上出售資產預期所得款項淨額（如有）低於資產賬面值時確認減值虧損。當我們識別出減值時，我們會將該組資產的賬面值減至可比較市值（如適用），或根據貼現現金流量法減至我們的估計公平值。
來自客户合同的收入確認
當承諾的商品或服務轉移至客户時，我們確認收入，金額反映我們預期就交換該等商品或服務有權獲得的代價。我們通過以下五個步驟確定收入確認：（1）識別與客户的合同;（2）識別合同中的履約義務;（3）確定交易價格;（4）將交易價格分配至合同中的履約義務;及（5）在履約義務完成時確認收入。
確定與客户的合同。我們直接向半導體、顯示器和相關行業的客户銷售製造設備、服務和備件。我們通常將書面文件，包括但不限於已簽署的採購訂單、主協議和銷售訂單視為合同，前提是有可能收回款項。可收回性根據客户的信譽評估，該信譽通過審查客户公佈的信貸和財務信息、歷史付款經驗以及其他相關因素確定。
確定履約義務。我們的履約責任包括交付製造設備、服務協議、備件、安裝、延長保修期及培訓。我們的服務協議被視為一項履約義務，可能包括我們向客户提供的多項商品和服務，以根據績效指標交付。判斷用於釐定合約中多項承諾貨品或服務應單獨或作為一組入賬。
確定交易價格。我們與客户簽訂合同的交易價格可能包括固定對價和變動對價。我們在交易價格中計入可變對價，前提是當與可變對價相關的不確定性隨後得到解決時，收入很可能不會發生重大逆轉。
將交易價格分配給履約義務。合同的交易價格被分配給合同中確定的每個不同的履行義務。我們通常根據歷史成本加上適當的利潤率來估計不同履約義務的獨立銷售價格。對於有多個履約義務的合同，我們使用合同中每個不同商品或服務的相對獨立銷售價格將合同的交易價格分配給每個履約義務。
將收入確認為履行業績義務。我們在通過將貨物控制權轉移給客户來履行履行義務的某個時間點確認來自設備和備件的收入，這通常發生在裝運或交付時。隨着客户獲得服務的好處，服務協議的收入會隨着時間的推移而確認，通常是在12個月內。
獲得合同的增量成本不是實質性的。
66
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
付款條件。付款條件因合同而異。一般來説，大部分款項應在貨物裝運或履行服務後的一定天數內支付。其餘部分通常應在客户技術驗收後支付。我們通常從半導體系統和顯示及鄰近市場部門的客户那裏獲得未來交付成果的保證金，在某些情況下，我們還可能從應用全球服務部門的客户那裏獲得保證金。我們的付款條件通常不包含重要的融資部分。
運費和搬運費
我們將與客户合同相關的運輸和搬運活動計入成本，以履行我們轉讓相關產品的承諾。因此，為運輸和搬運成本開出的金額被記錄為淨銷售額的組成部分，而成本則被記錄為銷售產品成本的組成部分。
保修
我們在確認收入時計入保修的估計成本。預計保修成本是通過分析特定產品、當前和歷史配置統計數據以及區域保修支持成本來確定的。我們的保修義務受產品和部件故障率、材料使用以及在保修期內糾正產品故障所產生的人工成本的影響。如果實際保修成本與我們的估計有很大差異，則需要對估計的保修責任進行修訂。
我們還向客户出售延長保修合同，將標準保修期限延長至2好幾年了。我們在合同開始時收到付款，並在延長保修期內按比例確認收入，因為客户同時獲得和消費延長保修期的好處。
銷售税和增值税
向客户收取並匯給政府當局的税款在綜合業務報表中按淨額列報。
研究、開發和工程成本
研究、開發和工程成本在發生時計入費用。
所得税
我們確認了本財政年度納税申報單上估計應繳納的所得税的當期納税義務。遞延税項資產和負債因資產和負債的賬面和計税基礎之間的暫時性差異而產生的估計未來税項影響而確認。遞延税項資產也確認為淨營業虧損和税收抵免結轉。遞延税項資產在預期不會變現的情況下，由估值撥備抵銷。遞延税項資產及負債乃根據預期於資產變現或清償負債期間適用的制定税率計量。遞延税項資產和負債根據税率、法律或地位變化的影響進行調整。
我們只有在税務機關根據税務狀況的技術價值進行審查後，更有可能維持税務狀況的情況下，才會確認不確定的税務狀況帶來的税務利益。從該等倉位確認的税務優惠是根據最終結算時有超過50%的可能性實現的最大優惠來估計的。與不確定的税務狀況有關的判斷的任何變化都在發生這種變化的季度的所得税撥備中確認。與不確定的税收狀況相關的利息和罰款在我們的所得税撥備中得到確認。
67
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
衍生金融工具
我們使用外幣遠期合約和期權合約等金融工具來對衝部分(但不是全部)現有和預期的外幣計價交易，這些交易通常預計會在24個月內發生。我們外匯管理的目的是減輕匯率波動對某些以外幣計價的收入、成本和最終現金流的影響。在某些情況下，我們也使用利率互換或鎖定協議來對衝固定利率債務基準利率變化導致的現金流變化。用於對衝目的的衍生金融工具的條款通常與被對衝的交易的時間一致。我們的衍生金融工具按公允價值記錄為資產或負債，並在綜合資產負債表中報告總額。然而，根據與我們的交易對手簽訂的總淨額結算協議，在某些情況下，我們可以淨額結算相同貨幣的交易。對於被指定和符合現金流量對衝資格的衍生工具，收益或虧損作為股東權益中累計其他全面收益(虧損)的組成部分報告，並在對衝交易影響收益時重新分類為收益。被排除在有效性評估之外的任何部分按照與被套期保值交易相同的方式確認，但可以不同的方式確認，例如攤銷。如果被套期保值的交易可能不會按照最初的策略發生，套期保值關係將終止，我們將在收益中確認相關衍生品的收益或損失。對於現有外幣資產或負債的對衝，收益或虧損計入同期收益，以抵消被對衝資產或負債的公允價值變化。
外幣
截至2023年10月29日，我們所有的子公司都使用美元作為其功能貨幣。因此，除非貨幣性資產，如存貨及物業、廠房及設備等非貨幣性資產外，這些附屬公司的資產及負債均按期末的有效匯率重新計量，而非貨幣性資產則按歷史匯率重新計量。以外幣計價的收入和成本使用期間的平均匯率重新計量，但與非貨幣資產和負債有關的成本不包括在內，這些成本使用歷史匯率重新計量。由此產生的重新計量損益計入利息和其他收入，淨額計入已發生的綜合經營報表。
信用風險的集中度
可能使我們面臨高度集中信貸風險的金融工具主要包括現金等價物、投資、應收貿易賬款和用於對衝活動的衍生金融工具。我們投資於各種金融工具，例如但不限於商業票據、公司債券、市政證券、美國國債和機構證券、資產擔保證券和抵押貸款擔保證券，並根據政策限制對任何一家金融機構或商業發行人的信貸敞口。如果衍生金融工具的交易對手不履行義務，我們將面臨與信貸相關的損失，但不要指望任何交易對手無法履行他們的義務。我們對客户的財務狀況進行持續的信用評估，通常不需要抵押品來擔保應收賬款。我們根據對應收賬款可回收性的評估，對可能無法收回的應收賬款進行撥備。我們會定期檢討免税額，並考慮可能影響客户支付能力的因素，例如過往經驗、信貸質素、應收賬款結餘的年齡，以及現時的經濟狀況。此外，當我們認為適當時，我們會利用保證金和/或信用證來降低信用風險。
近期會計公告
採用的會計準則
企業實體對政府援助的披露。2021年11月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了一項會計準則更新，要求每年披露與商業實體收到的某些政府援助(主題832)有關的信息，包括(1)援助的類型，(2)援助的會計處理，以及(3)援助對實體財務報表的影響。我們在2023財年的Form 10-K中採用了這一指導方針。採納這一權威指引只會影響我們在合併財務報表附註中的披露。
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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
尚未採用的會計準則
對可報告分部披露的改進. 2023年11月，FASB發佈了會計準則更新，以改善可報告分部的披露要求，主要是通過加強對重大分部支出的披露（主題280）。該準則要求定期向主要經營決策者（CODM）提供重大分部開支的中期和年度披露，幷包括在分部損益的報告計量中，要求目前每年要求的有關可報告分部損益和資產的中期披露，要求披露主要經營決策者的職位和頭銜，澄清實體可披露多個分部損益計量的情況，並載有其他披露規定。該權威指引將於2025財年的年度期間和2026財年第一季度的中期期間對我們生效，並允許提前採用。我們目前正在評估該新指引對我們綜合財務報表的影響。
受合約銷售限制的股本證券的公平值計量。 2022年6月，FASB發佈了會計準則更新，澄清了如何確定受合同銷售限制的股權證券的公允價值（主題820）。該修訂澄清合約銷售限制於計量公平值時不應予以考慮。該準則亦要求就受合約銷售限制所規限的股本證券作出若干定性及定量披露。這一權威指引將於2025財年第一季度對我們生效，並允許提前採用。我們目前正在評估該新指引對我們綜合財務報表的影響。
企業合併中來自與客户的收入合同的合同資產和合同負債。2021年10月，FASB發佈了會計準則更新，以改進業務合併中來自客户收入合同的合同資產和合同負債的會計處理（主題805）。該修訂改善了於業務合併日期及之後確認及計量與客户訂立的已收購收益合約的可比性。這一權威指引將於2024財年第一季度對我們生效。採納的影響取決於未來收購的事實和情況。

附註2 每股收益
每股基本盈利按期內已發行普通股加權平均數釐定。每股攤薄盈利乃使用期內已發行普通股及潛在普通股（即限制性股票單位及僱員股票購買計劃股份之攤薄影響）之加權平均數釐定。由於我們的資本結構並不複雜，我們的淨收入在計算每股基本或攤薄盈利時沒有進行調整。
 
財政年度202320222021
 (單位：百萬美元，每股收益除外)
分子：
淨收入$6,856 $6,525 $5,888 
分母：
加權平均已發行普通股840 871 910 
加權攤薄限制性股票單位和員工股票購買計劃股份的影響5 6 9 
稀釋後每股收益的分母845 877 919 
基本每股收益$8.16 $7.49 $6.47 
稀釋後每股收益$8.11 $7.44 $6.40 
潛在加權稀釋證券— 3 — 

每股攤薄收益的計算不包括已發行的限制性股票單位的證券，這些證券的合併行權價和平均未攤銷公允價值大於我們普通股的平均市場價格，因此它們將是反攤薄的。
69
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附註3現金、現金等價物和投資
現金、現金等價物和投資摘要
下表按證券類型彙總了我們的現金、現金等價物和投資：
 
2023年10月29日成本毛收入
未實現
收益		毛收入
未實現
損失		估計數
公允價值
 (單位：百萬)
現金$1,417 $— $— $1,417 
現金等價物：
貨幣市場基金*
3,260 — — 3,260 
市政證券26 — — 26 
商業票據、公司債券和中期票據1,429 — — 1,429 
現金等價物合計4,715 — — 4,715 
現金和現金等價物合計$6,132 $— $— $6,132 
短期和長期投資：
銀行存單和定期存款$18 $— $— $18 
美國財政部和機構證券381 — 7 374 
非美國政府證券**
7 — 1 6 
市政證券438 — 11 427 
商業票據、公司債券和中期票據760 — 12 748 
資產支持證券和抵押貸款支持證券502 — 15 487 
摩根士丹利資本國際固定收益證券總額2,106 — 46 2,060 
公開交易的股權證券543 171 16 698 
對私人持股公司的股權投資192 78 10 260 
*股權投資總額735 249 26 958 
短期和長期投資總額$2,841 $249 $72 $3,018 
現金、現金等價物和投資總額$8,973 $249 $72 $9,150 
 _________________________
* 不包括美元101 億美元的受限制現金等價物投資於與遞延薪酬計劃有關的貨幣市場基金。
** 包括加拿大省政府債務。
70
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
2022年10月30日成本毛收入
未實現
收益		毛收入
未實現
損失		估計數
公允價值
 (單位：百萬)
現金$1,199 $— $— $1,199 
現金等價物：
貨幣市場基金*
660 — — 660 
美國財政部和機構證券4 — — 4 
市政證券13 — — 13 
商業票據、公司債券和中期票據119 — — 119 
現金等價物合計796 — — 796 
現金和現金等價物合計$1,995 $— $— $1,995 
短期和長期投資：
銀行存單$7 $— $— $7 
美國財政部和機構證券435 — 13 422 
非美國政府證券**
7 — 1 6 
市政證券389 — 16 373 
商業票據、公司債券和中期票據595 — 21 574 
資產支持證券和抵押貸款支持證券432 — 19 413 
摩根士丹利資本國際固定收益證券總額1,865 — 70 1,795 
公開交易的股權證券85 63 26 122 
對私人持股公司的股權投資567 86 4 649 
*總股本投資*652 149 30 771 
短期和長期投資總額$2,517 $149 $100 $2,566 
現金、現金等價物和投資總額$4,512 $149 $100 $4,561 
________________________
* 不包括美元105 億美元的受限制現金等價物投資於與遞延薪酬計劃有關的貨幣市場基金。
** 包括加拿大省政府債務。
 
在2023、2022和2021財年，我們的現金、現金等價物和固定收益證券的利息收入為$2621000萬，$441000萬美元和300萬美元26分別為2.5億美元和2.5億美元。

投資到期日
下表彙總了我們在2023年10月29日的投資合同到期日：
 
成本估計公允價值
 (單位：百萬)
在一年或更短的時間內到期$716 $709 
在一到五年後到期888 864 
沒有單一到期日*1,237 1,445 
總計$2,841 $3,018 
 _________________________
*沒有單一到期日的證券包括公開交易和私人持有的股本證券以及資產支持證券和抵押貸款支持證券。
 
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投資的得失 
截至2023年10月29日，與我們的固定收益投資組合相關的未實現總虧損並不重要。我們定期審查我們的固定收益投資組合，以確定和評估有跡象表明可能因信用損失或其他因素而減值的投資。在決定未實現虧損是否被視為信貸損失時，考慮的因素包括：相對於成本基礎的價值下降的重要性；被投資人的財務狀況；信用質量和短期前景；以及我們是否更有可能被要求在收回證券之前出售該證券。與可供出售債務證券有關的信貸損失通過利息和其他收入(費用)淨額計入信貸損失準備金。公允價值中與信貸損失無關的任何額外變動在累計其他全面收益(虧損)(AOCI)中確認。
在2023財年、2022財年和2021財年，與我們的固定收益投資組合相關的已實現損益總額並不重要。
在2023財年、2022財年和2021財年，我們沒有確認重大信貸損失，信貸損失的期末撥備也不是實質性的。
每個財政年度的權益投資損益構成如下：
202320222021
(單位：百萬)
公開交易的股權證券
未實現收益$193 $30 $14 
未實現虧損(44)(62)(11)
已實現的銷售和股息收益9 7 2
已實現銷售虧損或減值(4)— — 
對私人持股公司的股權投資
未實現收益15 41 65
未實現虧損(30)(5)(12)
已實現的銷售和股息收益9 3 48
已實現銷售虧損或減值(121)(7)(7)
股權投資總收益(虧損)，淨額$27 $7 $99 
上表所列私人持股公司股權投資的減值損失在2022財年和2021財年並不重要，為#美元。121在2023財年，這一數字為美元。這些減值損失計入利息和其他收入(費用)，在綜合經營報表中為淨額。
72
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
附註4：1、1、2、3、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、8、6、8、8、8、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、……公允價值計量
我們的金融資產按公允價值經常性計量和記錄，但對私人持股公司的股權投資除外。該等股權投資一般按另一種計量方法入賬，定義為成本減去減值，按隨後可見價格變動調整，並於事件或情況顯示價值可能已下降時定期評估減值。本公司的非金融資產，例如商譽、無形資產及物業、廠房及設備，均按成本入賬，並於發生事件或環境變化顯示某項資產的賬面價值可能無法收回時進行減值評估。
公允價值層次結構
我們使用以下公允價值層次結構，它將用於計量公允價值的估值技術的投入劃分為三個等級，並根據對公允價值計量具有重要意義的可用投入的最低等級進行分類：
 
•第1級--相同資產或負債在活躍市場上的報價；
•第2級--第1級以外可直接或間接觀察到的投入，例如類似資產或負債的報價、不活躍市場的報價，或基本上整個資產或負債期限內可觀察到或可被可觀察到的市場數據證實的其他投入；以及
•第三級-市場活動很少或沒有市場活動支持的不可觀察的投入，對資產或負債的公允價值具有重大意義。
我們的投資主要包括被歸類為可供出售並按其公允價值記錄的債務證券。在確定投資的公允價值時，我們使用來自定價服務的定價信息，這些定價服務基於報價的市場價格和利用可觀察到的市場投入的模型來對證券進行估值。如果定價服務無法提供公允價值估計，我們通常會從經紀人那裏獲得非約束性報價。此外，為了驗證從定價服務中獲得的定價信息，我們定期對證券樣本進行補充分析。我們審閲通過此分析發現的任何重大意外差異，以確定適當的公允價值。截至2023年10月29日，我們幾乎所有的可供出售、短期和長期投資都以公允價值確認，該公允價值是根據可觀察到的投入或報價確定的。
我們的股權投資價值易於確定，包括公開交易的股權證券。該等投資按活躍市場中相同資產的報價按公允價值計量，而該等權益投資的公允價值變動則於綜合經營報表中確認。
自資產負債表日起剩餘有效到期日為12個月或以下的投資被歸類為短期投資。自資產負債表日起剩餘有效到期日超過12個月的投資被歸類為長期投資。
73
目錄表
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按公允價值經常性計量的資產
按公允價值經常性計量的金融資產(不包括現金餘額)摘要如下：
 
 2023年10月29日2022年10月30日
 1級2級總計1級2級總計
 (單位：百萬)
資產：
可供出售債務證券投資
貨幣市場基金 *$3,361 $— $3,361 $765 $— $765 
銀行存單和定期存款— 18 18 — 7 7 
美國財政部和機構證券331 43 374 404 22 426 
非美國政府證券— 6 6 — 6 6 
市政證券— 453 453 — 386 386 
商業票據、公司債券和中期票據— 2,177 2,177 — 693 693 
資產支持證券和抵押貸款支持證券— 487 487 — 413 413 
可供出售債務證券投資共計$3,692 $3,184 $6,876 $1,169 $1,527 $2,696 
價值易於確定的股權投資
公開交易的股權證券$698 $— $698 $122 $— $122 
價值易於確定的權益投資共計$698 $— $698 $122 $— $122 
總計$4,390 $3,184 $7,574 $1,291 $1,527 $2,818 
 _________________________
*截至2023年10月29日和2022年10月30日的金額包括美元101百萬美元和美元105分別有100萬美元投資於與遞延薪酬計劃相關的貨幣市場基金。由於對這些資金分配的限制，它們被歸類為受限現金等價物，幷包括在遞延所得税和其他資產在綜合資產負債表中。
截至2023年10月29日或2022年10月30日，我們沒有在第3級公允價值計量內按公允價值經常性計量的任何金融資產。
未按非經常性基礎計量的可隨時確定價值的資產和負債
我們的股權投資價值不容易確定，包括對私人持股公司的股權投資。我們選擇了另一種計量方法，定義為成本減去減值，對某些沒有容易確定的公允價值的股權投資按預期基準對隨後的可觀察價格變化進行調整，並要求在經營報表內計入任何後續的可觀察到的公允價值變化。這些投資在公允價值體系中被歸類為第三級，並在事件或情況表明價值可能已經下降時定期進行減值評估。上表所列私人持股公司股權投資的減值損失在2022財年和2021財年並不重要，為#美元。121在2023財年，這一數字為美元。這些減值損失計入利息和其他收入(費用)，在綜合經營報表中為淨額。
其他
我們的金融工具，包括現金和現金等價物、受限現金等價物、應收賬款、商業票據、應付賬款和應計費用，由於到期日較短，其賬面價值大致為公允價值。於2023年10月29日，長期優先無擔保票據的本金總額為$5.5億美元，估計公允價值為$4.7十億美元。於2022年10月30日，長期優先無擔保票據的本金總額為$5.510億美元，估計公允價值為$4.8十億美元。長期優先無擔保票據的估計公允價值由第2級投入決定，並主要基於相同或類似發行的報價市場價格。有關現有債務的進一步詳情，請參閲綜合財務報表附註10。

74
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
附註5：1、2、3、3、3、5、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、9、9、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、衍生工具和套期保值活動
衍生金融工具
我們在多個國家開展業務，某些交易以當地貨幣計價，如日元、以色列謝克爾、歐元和臺幣。我們使用衍生金融工具，如外幣遠期合約和期權合約，來對衝某些預期的外幣計價交易，這些交易通常會在未來幾年內進行。24月份。我們外匯管理的目的是減輕匯率波動對某些以外幣計價的收入、成本和最終現金流的影響。用於套期保值的貨幣工具的條款通常與被套期保值交易的時間一致。
我們不將衍生金融工具用於交易或投機目的。衍生工具和對衝活動，包括外匯和利率合約，在資產負債表上按公允價值確認。不符合對衝會計處理資格的衍生品的公允價值變動目前已在收益中確認。我們的所有衍生金融工具均按其公允價值計入其他流動資產或應付賬款及應計開支。 
與預期交易有關的套期保值在套期保值開始時指定並記錄在案，因為現金流量對衝和外匯衍生品通常每月進行一次。現金流對衝的有效性每季度進行一次評估。這些套期保值收益或虧損的有效部分在股東權益中作為AOCI的組成部分報告，並在被套期保值交易影響收益時重新分類為收益。截至2023年10月29日，AOCI計入的與外匯衍生工具相關的大部分税後淨收益或虧損預計將重新分類為12月份。被指定為現金流量對衝的期權合同的時間價值變化導致的公允價值變化不在有效性評估之列。這一被排除部分的初始價值在對衝工具的有效期內按直線攤銷，並在與對衝有關的財務報表項目中確認。如果被套期保值的交易很可能不會發生，我們將在綜合經營報表中確認相關金融工具的損益。對於2023、2022或2021財政年度而言，由於終止現金流對衝而確認的數額在最初規定的時間段結束時可能不會發生，這一數額並不大。
外幣遠期合約通常用於對衝某些外幣計價的資產或負債。因此，這些套期保值的公允價值變動計入收益，以抵消被套期資產或負債的公允價值變動。
截至2023年10月29日和2022年10月30日，外匯合約未平倉名義總金額為美元。1.73億美元和3,000美元2.1分別為200億美元和200億美元。外匯衍生工具在2023年10月29日和2022年10月30日的公允價值並不重大。
在AOCI中確認的被指定為對衝工具的衍生品在指定期間的現金流對衝關係中的衍生工具損益如下：
現金流套期關係中的衍生品
202320222021
(單位：百萬)
外匯合約$(56)$128 $36 
總計$(56)$128 $36 

75
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)

衍生工具和套期保值活動對綜合經營報表的影響如下：
衍生品與現金流之間存在對衝關係
在綜合經營報表中列報的總金額，其中記錄了現金流量對衝的影響損益金額(損益)
重新分類
從AOCI進入
合併業務報表		從有效性測試中排除的收益(損失)金額
認可於
合併業務報表
2023(單位：百萬)
外匯合約：
淨銷售額$26,517 $63 $— 
售出產品的成本價$14,133 — — 
研究、開發和工程$3,102 (14)— 
市場營銷和銷售$776 (2)— 
一般和行政$852 (4)— 
利率合約：
利息支出$238 (13)— 
$30 $— 
2022
外匯合約：
淨銷售額$25,785 $100 $— 
售出產品的成本價$13,792 (12)— 
研究、開發和工程$2,771 (7)(1)
市場營銷和銷售$703 (3)— 
一般和行政$735 (3)— 
利率合約：
利息支出$228 (13)— 
$62 $(1)
2021
外匯合約：
淨銷售額$23,063 $4 $— 
售出產品的成本價$12,149 2 (2)
研究、開發和工程$2,485 3 — 
一般和行政$620 1 — 
利率合約：
利息支出$236 (13)— 
$(3)$(2)


76
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
收益或虧損的金額。
在綜合經營報表中確認的項目
合併經營報表中確認的損益地點202320222021
 (單位：百萬)
未被指定為對衝工具的衍生工具
外匯合約利息和其他收入(費用)，淨額$(4)$67 $29 
總回報掉期--遞延補償產品銷售成本1 (3)3 
總回報掉期--遞延補償運營費用9 (29)29 
總回報掉期--遞延補償利息和其他收入(費用)，淨額(11)(2)(1)
總計$(5)$33 $60 

信用風險或有特徵
如果我們的信用評級降至投資級以下，我們將違反上文討論的衍生工具的信用風險或有條款，某些衍生工具的交易對手可以要求立即支付淨負債頭寸中的衍生工具。截至2023年10月29日和2022年10月30日，所有具有信用風險相關或有特徵的衍生品工具的淨負債頭寸的公允價值合計並不重要。
與銀行簽訂衍生品合同，使我們在銀行違約的情況下面臨與信貸相關的損失。然而，我們的風險敞口並不被認為是重大的。
 
附註6：1、2、3、3、5、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、8、8、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、……應收賬款淨額
我們與多家金融機構達成協議，向選定的客户出售應收賬款和貼現本票。我們一般出售應收賬款，沒有追索權。我們也不時貼現客户通過各種金融機構開具的信用證。信用證的貼現取決於許多因素，包括金融機構貼現信用證的意願和這種安排的成本。
我們賣出了$0.7億，美元1.010億美元1.32023財年、2022財年和2021財年的應收賬款分別為10億美元。我們做到了不於2023、2022及2021財政年度由客户發出的貼現信用證。有 不是2023、2022和2021財年的期票貼現。出售應收款項及貼現信用證的融資費用計入隨附的綜合業務報表的利息開支，且於所呈列的所有年度均不重大。
應收賬款是扣除信貸損失準備淨額列報的。29於二零二三年十月二十九日及二零二二年十月三十日，於二零二三年、二零二二年及二零二一年財政年度，信貸虧損撥備變動並不重大。
 我們的產品主要銷售給半導體和顯示器行業的製造商。雖然我們相信我們的信貸虧損撥備充足，且為我們截至2023年10月29日的最佳估計，但我們繼續密切監控客户流動資金以及行業和經濟狀況，這可能導致我們的估計發生變化。

Note 7 合同餘額和履行義務
合同資產和負債
合約資產主要來自向客户轉讓貨品之應收款項，而付款須待技術上批准而非時間流逝後方可作實。合約負債包括與已收預付款項及超出已確認收益的賬單有關的未履行履約責任。我們的合約資產及負債於各報告期末按個別合約基準以淨狀況呈報。
合約資產一般分類為流動資產，並計入綜合資產負債表內的其他流動資產。合約負債根據履行履約責任及預期確認相關收入的時間分類為流動或非流動。
77
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合併財務報表附註--(續)
於各報告期末之合約結餘如下：
2023年10月29日2022年10月30日
(單位：百萬)
合同資產$274 $173 
合同責任$2,975 $3,142 
2023財年的合約資產增加，主要是由於與轉讓給客户的貨物相關的未履行履約責任增加，而付款須待技術籤核。
在2023財年，我們確認了約$的收入2.9於2022年10月30日，與合約負債有關的金額為10億美元。合約負債的減少被產品及服務的新賬單所抵銷，該等產品及服務於二零二三年十月二十九日尚未履行對客户的履約責任及尚未確認收益。
有幾個不是2023財年和2022財年我們的應收賬款和合同資產確認的信用損失。
履約義務
截至2023年10月29日，原預計期限為一年或以上的合同（主要包括從客户收到的書面採購訂單）的剩餘未履行履約義務金額約為$6.0億美元，其中約59預計將在以下時間內識別%12月內確認，其餘部分預計將在以下時間內確認 24幾個月後。
我們已選擇可行的權宜方法，剔除原預期年期為一年或以下的合約的未履行履約責任的價值。

附註8 資產負債表明細
 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (單位：百萬)
盤存
客户服務備件$1,589 $1,409 
原料1,653 1,807 
在製品997 1,029 
成品
遞延銷售成本413 704 
評價問卷423 422 
製造業現有存貨650 561 
產成品總數1,486 1,687 
總庫存$5,725 $5,932 
 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (單位：百萬)
其他流動資產
預付所得税和應收所得税$412 $461 
預付費用和其他976 883 
$1,388 $1,344 

78
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合併財務報表附註--(續)
有用的生活10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (單位：年)(單位：百萬)
財產、廠房和設備、淨值
土地和改善措施$393 $387 
建築物和改善措施
3-30
2,194 2,027 
演示和製造設備
3-5
2,353 2,083 
傢俱、固定裝置和其他設備
3-5
762 743 
在建工程672 389 
總財產、廠房和設備6,374 5,629 
累計折舊(3,651)(3,322)
$2,723 $2,307 
 
折舊費用為$471百萬，$404百萬美元和美元3452023財年、2022財年和2021財年分別為100萬。

10月29日，
2023		10月30日，
2022
(單位：百萬)
遞延所得税和其他資產
非即期遞延所得税$1,729 $1,395 
經營性租賃使用權資產370 389 
融資租賃使用權資產108 — 
應收所得税和其他資產345 691 
$2,552 $2,475 

10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (單位：百萬)
應付賬款和應計費用
應付帳款$1,478 $1,755 
薪酬和員工福利1,024 905 
保修332 286 
應付股息267 220 
應付所得税282 319 
其他應計税項65 30 
應付利息38 39 
經營租賃負債，流動84 85 
融資租賃負債，流動102 — 
其他625 598 
$4,297 $4,237 
 
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合併財務報表附註--(續)
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (單位：百萬)
其他負債
固定福利計劃和退休後福利計劃$126 $107 
非流動經營租賃負債252 287 
其他336 338 
$714 $732 


注9*商譽與無形資產
截至2023年10月29日，我們的報告部門包括半導體產品集團和成像和過程控制集團，這兩個部門合併組成了半導體系統報告部門、應用全球服務、顯示器和相鄰市場以及在公司和其他項下記錄的其他報告部門。
我們分配與收購相關的收購價格的方法是通過既定和普遍接受的估值技術來確定的。商譽是指購買價格超過分配給有形和可識別無形資產的金額減去承擔的負債的總和。我們將收購的資產(包括商譽)和承擔的負債分配給一個或多個截至收購日的報告單位。通常，收購涉及單個報告單位，因此不需要將商譽分配給多個報告單位。如果在收購中獲得的產品被分配給多個報告單位，商譽將作為收購價格分配過程的一部分分配給相應的報告單位。
商譽
在2023財年第四季度，我們進行了一次定性評估，以測試我們所有報告單位的減值商譽。我們認為，我們每個報告單位的公允價值很可能超過其各自的賬面價值，因此我們沒有必要對我們的任何報告單位進行商譽減值量化測試。對商譽和無形資產進行減值評估需要作出重大判斷。如果未來業務狀況發生變化，我們將被要求重新評估和更新我們在未來減值分析中使用的預測和估計。如果這些未來分析的結果低於目前的估計，屆時可能會產生重大減值費用。
截至2023年10月29日和2022年10月30日的商譽詳情如下：
 2023年10月29日2022年10月30日
 (單位：百萬)
按可報告分部劃分的商譽
半導體系統$2,460 $2,428 
應用全球服務1,032 1,032 
展示及毗鄰街市199 199 
公司和其他41 41 
$3,732 $3,700 
我們不時地收購與我們現有或新市場相關的公司。在2023財年，商譽增加的主要原因是初步採購核算了收購，扣除調整，這對我們的運營結果或我們的資產負債表並不重要。
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無形資產
商譽以外的無形資產詳情如下：
 
 2023年10月29日2022年10月30日
 總賬面金額累計攤銷賬面淨額總賬面金額累計攤銷賬面淨額
 (單位：百萬)
壽命有限的無形資產：
半導體系統集團$2,001 $(1,714)$287 $1,985 $(1,675)$310 
應用全球服務79 (78)1 79 (77)2 
展示及毗鄰街市194 (194)— 194 (194)— 
公司和其他36 (30)6 36 (26)10 
有限壽命無形資產總額$2,310 $(2,016)$294 $2,294 $(1,972)$322 
擁有無限生命的無形資產：
半導體系統集團$— $— $— $16 $— $16 
公司和其他— — — 1 — 1 
具有無限壽命的無形資產總額$— $— $— $17 $— $17 
無形資產總額$2,310 $(2,016)$294 $2,311 $(1,972)$339 
壽命有限的無形資產在2023財年的增長主要是由於初步購買計入了2023財年的收購，這些收購對我們的運營業績並不重要。
無形資產攤銷費用為#美元。441000萬，$401000萬美元和300萬美元492023財年、2022財年和2021財年分別為1000萬美元。
截至2023年10月29日，壽命有限的無形資產未來預計攤銷費用如下： 
 攤銷
費用
(單位：百萬)
2024$43 
202541 
202639 
202726 
202823 
此後122 
總計$294 

注10：一、二、二、三、三、五、五、三、五、三、三借貸便利和債務
循環信貸安排
於二零二零年二月，我們訂立一項 五年制 $1.5 億美元承諾無擔保循環信貸協議（循環信貸協議）與一組銀行。循環信貸協議包括一項條款，根據該條款，我們可以要求將貸款金額增加至$500 總承擔額不超過2.0 10億美元，但須收到一個或多個貸款人對任何此類增加的承諾和其他習慣條件。循環信貸協議計劃於二零二六年二月屆滿，除非按循環信貸協議所允許延長。循環信貸協議規定，借款按我們選擇的兩種利率之一，加上適用的利潤率（根據我們的公共債務信用評級而變化）為每次墊款計息。
不是截至2023年10月29日及2022年10月30日，循環信貸協議項下的未償還款項。
81
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此外，我們與日本銀行有循環信貸安排，據此，我們可借入最多約$53 在任何時候都是百萬。我們的借貸能力 在提出借款要求時，貸款須經銀行批准，而任何貸款將按與銀行以日圓計值的最優惠參考利率掛鈎的利率計息。截至2023年10月29日及2022年10月30日， 不是這些循環信貸安排下的未償款項。
短期商業票據
我們有一個短期商業票據計劃，根據該計劃，我們可以發行總額高達美元的無擔保商業票據。1.5 億發行商業票據所得款項用於一般公司用途。2023年10月29日，我們有$100未償還的商業票據，計為短期債務，加權平均利率為 5.39%和到期日90幾天，截至2022年10月30日，我們做到了不是I don‘我沒有任何未償還的商業票據。
高級無擔保票據
截至2023年10月29日和2022年10月30日的未償債務如下：
 
本金金額
10月29日，
2023		10月30日，
2022		有效
利率		利息
付款日期
 (單位：百萬)  
長期債務：
3.9002025年到期的優先債券百分比
$700 $700 3.944%4月1日，10月1日
3.3002027年到期的優先債券百分比
1,200 1,200 3.342%4月1日，10月1日
1.7502030年到期的優先債券百分比
750 750 1.792%6月1日，12月1日
5.1002035年到期的優先債券百分比
500 500 5.127%4月1日，10月1日
5.8502041年到期的優先債券百分比
600 600 5.879%6月15日，12月15日
4.3502047年到期的優先債券百分比
1,000 1,000 4.361%4月1日，10月1日
2.7502050年到期的優先債券百分比
750 750 2.773%6月1日，12月1日
5,500 5,500 
未攤銷折扣總額(11)(12)
未攤銷債務發行成本總額(28)(31)
長期債務總額$5,461 $5,457 

附註11：10：00-11：00租契
合同包含租賃，即我們有權在一段時間內控制已確定資產的使用，以換取對價。我們的大部分租賃安排都是經營性租賃。我們也有一些符合融資租賃資格的租賃。我們以不可取消的經營租賃方式租賃某些設施、車輛和設備，其中許多包括續簽的選擇權。合理確定將被行使的期權計入使用權資產和租賃負債的計算。我們的融資租賃包含購買選擇權，我們合理地確定將在租賃期結束時行使該選擇權。我們的租約不包含影響租約會計的剩餘價值擔保或重大限制。由於租賃沒有隱含利率，我們使用租賃開始日的遞增借款利率來衡量使用權資產和負債。營運租賃費用一般按租賃期間的直線基礎確認。融資租賃費用一般在標的租賃資產的使用年限內按直線原則確認。
我們選擇了實際的權宜之計，將租賃和非租賃組成部分作為所有租約的單一租賃組成部分進行核算。對於期限為一年或以下的租賃，我們選擇不記錄使用權資產或租賃負債，並在相關租賃付款到期時對其進行會計處理。
82
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應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
租賃費用和補充資料的構成如下： 
202320222021
(In百萬，百分比除外）
經營租賃成本$102 $93 $79 
融資租賃成本：
使用權資產攤銷$2 $— $— 
租賃負債利息$3 $— $— 
加權平均剩餘租賃期（年）-經營租賃5.76.35.1
加權平均剩餘租賃期限(年)-融資租賃0.9不適用不適用
加權平均貼現率-經營租賃3.1 %2.5 %1.7 %
加權平均貼現率-融資租賃4.6 %不適用不適用

有關租賃之補充現金流量資料如下：
202320222021
(單位：百萬)
為經營租賃支付的經營現金流$112 $107 $79 
為融資租賃支付的經營現金流量$3 $— $— 
為融資租賃支付的融資現金流量$7 $— $— 
以經營性租賃負債換取的使用權資產$106 $204 $123 
以融資租賃負債換取的使用權資產$109 $— $— 
截至2023年10月29日，租賃負債到期日如下： 
 經營租約融資租賃
財政(單位：百萬)
2024$93 $106 
202582 — 
202647 — 
202737 — 
202830 — 
此後81 — 
租賃付款總額370 106 
扣除計入的利息(34)(4)
總計$336 $102 
83
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合併財務報表附註--(續)
附註：12：00-11：00股東權益、綜合收益與股權薪酬
累計其他綜合收益(虧損)
累計其他綜合收入(AOCI)除税後各部分的變化如下：
投資未實現收益(虧損)，淨額符合現金流量套期保值的衍生工具的未實現收益(虧損)固定福利計劃和退休後福利計劃累計折算調整總計
(單位：百萬)
2020年10月25日的餘額
$20 $(133)$(199)$13 (299)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(14)28 20 — 34 
從AOCI中重新分類的金額(7)2 10 — 5 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(21)30 30 — 39 
2021年10月31日的餘額
$(1)$(103)$(169)$13 $(260)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(60)100 71 — 111 
從AOCI中重新分類的金額(14)(49)10 — (53)
其他綜合收益，税後淨額(74)51 81 — 58 
2022年10月30日的餘額
$(75)$(52)$(88)$13 $(202)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)16 (44)17 — (11)
從AOCI中重新分類的金額9 (22)9 — (4)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額25 (66)26 — (15)
2023年10月29日的餘額
$(50)$(118)$(62)$13 $(217)

2023年、2022年和2021年財政年度從AOCI重新分類的金額對淨收入的税收影響為$181000萬，$361000萬美元和300萬美元18分別為2.5億美元和2.5億美元。
股票回購計劃
2023年3月，我們的董事會批准了一項普通股回購計劃，授權$10.0 10億美元的回購，補充了先前存在的美元6.02022年3月批准的10億美元授權。於二零二三年十月二十九日，約$12.7根據回購計劃，未來的股票回購仍有10億美元可供使用。
下表總結了我們每個財政年度的股票回購，包括消費税：
202320222021
 (單位：百萬，每股除外)
回購的普通股股份18 54 28 
購回股票成本$2,202 $6,103 $3,750 
每股平均支付價格$123.63 $113.84 $134.03 
自2023年1月1日起，上表中的股票回購金額包括根據《通貨膨脹削減法》的消費税對股票回購徵收的1%附加費。該消費税記錄在權益中，並減少回購計劃下的可用金額（如適用）。不包括這項消費税，回購股票的總成本為美元。2,189百萬美元，或美元122.892023財年每股。
我們採用先進先出（FIFO）法按成本法記錄庫存股票購買。在重新發行庫存股票時，超過收購成本的金額計入額外繳足資本。如果我們以低於收購成本的金額重新發行庫存股票，而與先前庫存股票交易相關的額外實繳資本不足以彌補收購成本與重新發行價格之間的差額，則該差額將計入保留盈利。
84
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
分紅
在2023財年，我們的董事會宣佈了一個季度的現金股息$0.26每股和三個季度的現金股息$0.32每股在2022財年，我們的董事會宣佈了一個季度的現金股息$0.24每股和三個季度的現金股息$0.26每股。在2021財年，我們的董事會宣佈了一項季度現金股息為$0.22每股和三個季度的現金股息$0.24每股1美元。2023財年、2022財年和2021財年支付的股息總額為975百萬，$873百萬美元和美元838分別為100萬美元。我們目前預計現金股息將繼續按季度支付，儘管未來的任何現金股利的宣佈由董事會自行決定，並將取決於我們的財務狀況、經營結果、資本要求、業務狀況和其他因素，以及董事會對現金股息符合我們股東最佳利益的決定。
基於股份的薪酬
我們有一個股東批准的股權計劃，即員工股票激勵計劃(ESiP)，該計劃允許向員工授予基於股票的獎勵，包括股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、績效股票單位和績效單位。此外，該計劃規定自動向非僱員董事授予限制性股票單位，並允許向非僱員董事和顧問授予基於股份的獎勵。在控制權發生變化的情況下，根據該計劃作出的基於股票的獎勵在某些情況下可能會受到加速歸屬的影響。此外，我們還有一項綜合員工股票購買計劃(ESPP)，使符合條件的員工能夠購買我們的普通股。
我們確認了與股權獎勵和ESPP股票相關的基於股份的薪酬支出。以股份為基礎的薪酬對每個財政年度的經營業績和相關税收優惠的影響如下：
 
202320222021
 (單位：百萬)
產品銷售成本$180 $147 $118 
研究、開發和工程179 151 129 
市場營銷和銷售55 49 43 
一般和行政76 66 56 
基於股份的總薪酬$490 $413 $346 
確認的所得税優惠$63 $51 $43 
與基於股票的獎勵相關的成本通常在獎勵的服務期內以直線基礎確認整個獎勵，並根據估計的沒收進行調整。然而，在授予高級管理層某些成員的股票獎勵的情況下，允許在基於年齡和服務年限的合格退休的情況下部分加速歸屬，一旦個人滿足合格退休的條件，補償費用就被確認。我們根據歷史上的沒收活動，每年計算估計的沒收比率。包括業績和/或市場目標在內的基於業績的股權獎勵的相關成本，在服務期內的每一檔都予以確認。基於業績目標的業績股權獎勵部分的成本是根據對實現適用的業績目標的可能性的評估確認的，而基於市場目標的業績股權獎勵部分的成本是根據以下假設確認的100完成目標的百分比。
在2023年10月29日，我們有$791未確認補償開支總額(扣除估計沒收)，與根據員工持股計劃授予以股份為基礎的獎勵和根據員工持股計劃發行的股份有關，將在加權平均期內確認2.5好幾年了。截至2023年10月29日，有251,000,000股可供根據《員工持股計劃》授予以股份為基礎的獎勵的股份，以及額外12根據ESPP可供發行的百萬股。
股票期權
股票期權是在未來日期購買我們普通股的權利。每個股票期權的行權價格等於授予之日我們普通股的公平市場價值。期權通常被授予三至四年，以承授人繼續在本行服務至預定歸屬日期為限，並在不遲於七年了從授予之日起。有幾個不是2023財年、2022財年和2021財年授予的股票期權。在2023財年結束時，沒有未償還的股票期權。
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合併財務報表附註--(續)
限制性股票單位、限制性股票、業績份額單位和業績單位
在一對一的基礎上，限制性股票單位在歸屬時被轉換為我們的普通股。限制性股票與我們普通股的其他已發行和流通股具有相同的權利，但這些股票通常沒有分紅的權利，並且在獎勵授予之前以託管方式持有。業績份額單位和業績單位是指在業績目標、市場目標和/或其他歸屬標準實現或獎勵以其他方式歸屬的情況下，向受贈人支付款項的獎勵，通常是一對一的普通股。限制性股票單位、限制性股票、績效股票單位和績效單位通常歸屬於三至四年而歸屬通常取決於承授人繼續為我們服務，在某些情況下，還需實現特定的業績和/或市場目標。
與完全受制於基於時間的歸屬要求的基於股份的獎勵(基於服務的獎勵)相關的補償支出是根據我們普通股的市場價值確定的，並進行了調整，以排除歸屬期間預期股息的現值。我們普通股的市值是使用我們普通股在授予日的收盤價計算的，如果授予日不是交易日，則是授予日之前和之後的交易日的平均收盤價。
在2023年、2022年和2021年財政期間，高級管理層的某些成員被授予獎勵，除了基於時間的授予要求(基於績效的獎勵)之外，這些獎勵還取決於特定業績和/或市場目標的某些水平的實現。
某些基於業績的獎勵取決於調整後營業利潤率的目標水平以及相對於標準普爾500指數成份股公司的總股東回報(TSR)的目標水平的實現情況。這兩個指標中的每一個將被加權50%，並將在三年制句號。之後可全數歸屬的股份數量三年範圍從0%至200目標金額的%。獎勵只有在目標實現時才有資格授予，並且只有在受贈人在每個適用的歸屬日期仍由我們僱用的情況下才有資格授予，但必須根據年齡和服務年限進行合格的退休。這些獎勵規定了基於在結束時的實際表現的部分歸屬三年制在符合條件的退休情況下的績效期限。
在2021財年，某些高管還獲得了基於業績的非經常性長期獎勵，這些獎勵取決於我們絕對TSR目標水平的實現。只有在達到TSR目標水平的情況下，這些獎項才有資格授予五年制在履約期內，受贈人將繼續受僱於本公司，直至2025年10月，受讓人仍受僱於本公司，但在無故、死亡或控制權變更後非自願終止受僱的情況下，則不在此限。之後可全數歸屬的股份數量五年範圍從0%至200目標金額的%。
受相對股東總回報或絕對股東總回報目標水平所規限的表現獎勵部分的公平值於授出日期使用蒙特卡羅模擬模型估計。補償費用的確認基於以下假設： 100TSR目標的實現百分比，即使TSR的閾值水平從未達到，也不會逆轉，並反映在服務期內，並減少估計的損失。
受經調整營業利潤率目標水平影響的績效獎勵部分的公允價值是在授予日根據我們普通股的市值估計的，並經調整以排除歸屬期內預期股息的現值。本公司普通股的市值按本公司普通股於授出日期的收市價計算，或倘授出日期並非交易日，則按緊接授出日期前後的交易日的平均收市價計算。倘於業績期末未能達成業績目標，則不會確認任何薪酬開支，而先前確認之任何薪酬開支則予以撥回。預期成本乃根據可能歸屬之獎勵部分計算，並於服務期內反映，並就估計沒收作出扣減。

86
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
下表概述於呈列期間以股份為基礎的獎勵估值所用的假設：
202320222021
基於服務的獎勵和基於績效的獎勵的部分取決於績效目標：
授予日市值
$104.22 - $143.97
$74.62 - $157.29
$74.37 - $143.05
無風險利率
3.64% - 5.48%
0.16% - 4.48%
0.04% - 0.82%
股息率
0.70% - 3.59%
0.47% - 3.83%
0.20% - 3.09%
公允價值
$102.09 - $141.33
 $72.24 - $154.88
 $72.20 - $140.66
20232022
2021*
基於績效的獎勵部分取決於市場目標：
授予日市值$109.37
$146.49
$86.10 - $88.84
無風險利率4.10 %
0.87%
0.20% - 0.41%
股息率0.95 %
0.66%
0.99% - 1.02%
預期波動率52.38 %
47.35%
40.51% - 47.00%
公允價值$162.72
$210.69
$129.27 - $136.81
 ________________________
*2021財政年度包括年度和非經常性長期績效獎勵。
根據我們的股權補償計劃，我們的限制性股票單位、限制性股票、績效股票和績效單位的變化摘要如下：
股票加權
平均值
授予日期
公允價值		加權
平均值
剩餘
合同期限		集料
固有的
價值
 (單位：百萬，每股除外)
2020年10月25日的非既有限制性股票單位、限制性股票、業績股份和業績單位
15 $45.36 2.2年份$914 
授與5 $92.04 
既得(6)$43.11 
取消(1)$59.41 
截至2021年10月31日的非既有限制性股票單位、限制性股票、業績股份和業績單位
13 $63.29 2.2年份$1,752 
授與4 $132.44 
既得(5)$54.00 
取消(1)$82.54 
2022年10月30日的非既有限制性股票單位、限制性股票、業績股份和業績單位
11 $92.31 2.2年份$1,024 
授與6 $104.00 
既得(5)$72.49 
取消— $103.73 
截至2023年10月29日的非既有限制性股票單位、限制性股票、業績股份和業績單位
12 $106.24 2.4年份$1,524 
未歸屬的限制性股票單位、限制性股票、預期歸屬的業績股和業績單位11 $107.26 2.3年份$1,495 
2023年10月29日，0.8根據達到特定業績和/或市場目標的特定水平，可額外獲得100萬個基於業績的獎勵。
87
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
員工購股計劃
根據ESPP，幾乎所有員工都可以通過扣除工資來購買我們的普通股，價格相當於85每期開始或結束時我們普通股的公允市值較低的百分比6-個月的購買期，有一定的限制。我們的採購週期始於2023財年、2022財年和2021財年的3月和9月。我們發佈了22023財年100萬股，加權平均價為87.75每股，22022財年100萬股，加權平均價為93.30每股及32021財年以加權平均價100萬股計算70.29根據ESPP，每股。在布萊克-斯科爾斯模型下，薪酬支出使用員工購買權的公允價值來計算。下表概述了模型中使用的基本假設：
 
202320222021
ESPP：
股息率0.98 %0.97 %0.72 %
預期波動率39.4 %46.8 %41.3 %
無風險利率5.29 %2.24 %0.05 %
預期壽命(年)0.50.50.5
加權平均估計公允價值$35.31$30.23$33.77

附註13-11：00-11：00員工福利計劃
員工獎金計劃
我們有各種各樣的員工獎金計劃。可自由支配的獎金計劃規定，將税前收入的一定百分比分配給未參與其他基於績效的激勵計劃的員工，最高比例為合格薪酬的百分比。其他計劃規定根據實現盈利能力和/或其他指定的業績標準向我們的高管和其他關鍵貢獻者發放獎金。根據這些計劃，2023、2022和2021財年的費用為$702百萬，$623百萬美元和美元631分別為100萬美元。
員工儲蓄和退休計劃
我們的員工儲蓄和退休計劃（401（k）計劃）符合《國內税收法》（以下簡稱“法典”）第401（a）和（k）條的規定。符合條件的員工可以根據401（k）計劃在税前基礎和Roth基礎上繳納薪金延期和追加供款，但須遵守守則規定的年度美元限額。我們匹配 100截至第一次繳款的參與人薪金和（或）羅斯遞延繳款的百分比 3合資格供款的百分比，然後 50每一美元的百分比， 4%和6符合條件的捐款的百分比。我們不對參與者的任何追加捐款進行匹配捐款。受僱於本公司或本公司任何附屬公司的計劃參與者 100%歸屬於其配對供款帳户結餘。我們在401（k）計劃下的配套捐款約為100萬美元。852023財年，百萬美元672022財年為100萬美元，612021財年的百萬美元。

外國子公司的固定福利養老金計劃和其他退休後福利
本集團若干海外附屬公司已為絕大部分合資格僱員設立界定福利退休金計劃。這些計劃下的福利通常基於服務年限和最終平均薪酬水平。該等計劃根據適用的當地法規及慣例管理。我們將其中某些計劃的資金存入保險公司、養老金受託人、政府管理的賬户，和/或在我們的綜合財務報表中為福利義務的無資金準備部分計提費用。我們的做法是為各種養老金計劃提供足夠的資金，以滿足適用的地方政府監督和税務機關制定的最低要求。視乎計劃的設計、當地習俗及市場情況，計劃的負債可能超過合資格計劃資產。該等計劃的預計福利責任總額與計劃資產總額之間的差額已由我們記錄為負債，並計入綜合資產負債表的其他負債及應計開支。

88
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
每個財政年度的福利債務和計劃資產（包括退休後福利）變動情況彙總如下：
 
202320222021
 (以百萬美元為單位，除1%外)
預計福利債務的變化
開始預計福利義務$414 $685 $674 
服務成本10 14 15 
利息成本16 9 8 
計劃參與者的繳費1 1 1 
精算(收益)損失(38)(201)(1)
外幣匯率變動15 (84)3 
已支付的福利(10)(10)(15)
圖則修訂及其他調整— — — 
終止預計福利義務$408 $414 $685 
終止累積福利義務$351 $371 $626 
確定福利義務的假設範圍
貼現率
1.3% - 7.1%
1.5% - 7.3%
0.6% - 6.6%
補償增值率
3.3% - 10.3%
2.7% - 10.0%
2.4% - 10.0%
計劃資產變動
計劃資產期初公允價值$351 $491 $431 
計劃資產回報率5 (78)49 
僱主供款9 11 22 
計劃參與者的繳費1 1 1 
外幣匯率變動18 (64)3 
已支付的福利(10)(10)(15)
計劃資產的期末公允價值$374 $351 $491 
資金狀況$(34)$(63)$(194)
在綜合資產負債表中確認的金額
非流動資產$95 $45 $1 
流動負債(3)(1)(2)
非流動負債(126)(107)(193)
總計$(34)$(63)$(194)
在下一會計期間從累計其他綜合虧損轉為淨定期收益成本的估計攤銷
精算損失$3 $4 $11 
以前的服務積分— — — 
總計$3 $4 $11 
在累計其他全面損失中確認的金額
淨精算損失$70 $98 $200 
以前的服務積分1 1 1 
總計$71 $99 $201 
計劃的預計福利義務超過計劃資產的計劃
預計福利義務$146 $126 $472 
計劃資產的公允價值$18 $17 $277 
累積養卹金債務超過計劃資產的計劃
累積利益義務$97 $88 $413 
計劃資產的公允價值$18 $17 $277 
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合併財務報表附註--(續)
 
20232022
計劃資產再分配-
股權證券29 %26 %
債務證券31 %37 %
保險合同19 %21 %
其他投資20 %15 %
現金1 %1 %
下表彙總了計劃資產的期末公允價值：
 2023年10月29日2022年10月30日
 第1級二級第三級總計第1級二級第三級總計
 (單位：百萬美元)
股權證券$102 $— $— $102 $84 $— $— $84 
債務證券60 — — 60 56 — — 56 
保險合同— — 72 72 — — 72 72 
其他投資— 57 — 57 — 52 — 52 
現金5 — — 5 3 — — 3 
按公允價值計算的總資產$167 $57 $72 296 $143 $52 $72 267 
按資產淨值計量的資產78 84 
總計$374 $351 

下表列出了每個財政年度在第三級文書中的活動：
20232022
 (單位：百萬)
年初餘額$72 $110 
計劃資產的實際回報率：
與在報告日期仍持有的資產有關(4)(24)
採購、銷售、結算、淨額— — 
貨幣影響4 (14)
年終餘額$72 $72 
我們的固定收益計劃的投資策略是以審慎的方式投資計劃資產，保持良好的多元化投資組合，長期目標是在計劃到期時履行計劃的義務。資產配置決策通常是由計劃受託人根據我們的國際養老金委員會的意見做出的。我們的資產配置策略包含了足夠的股本敞口，以便計劃受益於股票相對於計劃負債的預期更好的長期表現。我們在適當的情況下保留投資經理來管理計劃的資產。投資經理的業績由計劃受託人在當地投資顧問的協助下監測。投資經理在計劃受託人制定的指導方針下作出投資決定。風險管理做法包括跨資產類別和投資風格的多元化，以及定期向目標資產配置範圍進行再平衡。投資經理可以使用衍生工具進行有效的投資組合管理。
 
90
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
每一財政年度的定期福利淨成本構成部分和用於計算定期福利淨成本的加權平均假設摘要如下：
 
202320222021
 (單位：百萬，百分比除外)
淨定期收益成本的構成
服務成本$10 $14 $15 
利息成本16 9 8 
計劃資產的預期回報(20)(21)(21)
精算損失攤銷和先前服務貸項4 10 14 
定期淨收益成本$10 $12 $16 
加權平均假設
貼現率3.48 %1.41 %1.18 %
預期長期資產回報率5.15 %4.56 %4.80 %
補償增值率3.39 %2.89 %2.74 %
資產返還假設是根據精算和統計方法，通過分析與每個計劃生效的國家和適用於相應計劃的投資有關的長期歷史數據而得出的。每個計劃的貼現率是參考優質公司債券的適當基準收益率計算出來的，考慮到計劃債務和相關基準收益率的大致期限。
養卹金計劃和退休後計劃未來十個財政年度的預期養卹金支付如下：
 福利和付款
(單位：百萬)
2024$11 
202514 
202615 
202716 
202816 
2029-2033108 
總計$180 
預計公司在2024財年對這些計劃的貢獻約為8百萬美元。
高管延期薪酬計劃
我們贊助二沒有資金的遞延補償計劃、執行遞延補償計劃(前身EDCP)和2016年遞延補償計劃(2016 DCP)(以前稱為2005年執行遞延補償計劃)，根據這些計劃，某些員工可以選擇遞延其下一年的部分合格收入。前身EDCP於2004年12月31日被凍結，因此在該日期之後不能根據該計劃進行新的延期，該計劃將有資格根據《法典》第409a節獲得“祖父”救濟。前身EDCP參與者賬户繼續根據該計劃維持，並記入被視為利息的貸方。2016 DCP最初由我們於2005年1月1日起實施，並於2015年10月12日起修訂和重述，旨在遵守《守則》第409A節的要求。此外，我們還發起了一項由於收購瓦里安而產生的非限定遞延補償計劃。所有計劃的應付款項，包括應計視為利息，總額為#美元。245百萬美元和美元200分別於2023年10月29日和2022年10月30日，分別計入綜合資產負債表的其他負債。

91
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附註14：10。所得税
每個財政年度的所得税前收入構成如下：
 
202320222021
 (單位：百萬)
美國$1,234 $1,171 $512 
外國6,482 6,428 6,259 
$7,716 $7,599 $6,771 
每個財政年度所得税準備金的組成部分如下：
202320222021
 (單位：百萬)
當前：
美國$708 $590 $462 
外國456 275 344 
狀態54 14 17 
1,218 879 823 
延期：
美國(255)(62)(3)
外國(61)265 67 
狀態(42)(8)(4)
(358)195 60 
$860 $1,074 $883 
美國聯邦法定所得税税率與我們每個財政年度的實際有效所得税税率之間的對賬如下：
 
202320222021
按美國法定税率計提的税收撥備21.0 %21.0 %21.0 %
按不同税率徵税的外國業務的影響(8.2)(4.4)(7.0)
前幾年未確認税收優惠的變化
(0.2)(0.9)0.2 
前幾年所得税申報決議
(0.1)(0.2)(0.1)
研究和其他税收抵免(1.6)(1.0)(0.9)
其他0.2 (0.4)(0.2)
11.1 %14.1 %13.0 %
我們的所得税撥備和有效税率受到税前收入地理構成的影響，其中包括具有不同税率、有條件降低税率和其他所得税優惠的司法管轄區。它還受到不同時期不同事件的影響，例如所得税法的變化和前幾年所得税申報的解決。
我們2023財年的有效税率低於2022財年，主要是因為2022財年發生的遞延税收資產減少，這與新加坡的一項新的税收激勵措施有關。我們2022財年的有效税率高於2021財年，主要是因為與新加坡新税收優惠相關的遞延税收資產減少，但被不確定税收狀況的變化部分抵消。
92
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在美國法定所得税税率和有效所得税税率之間的對賬中，按不同税率徵税的海外業務的影響表示按美國聯邦法定所得税税率計提的所得税撥備與記錄的所得税撥備之間的差額，差額以全球所得税前收入的百分比表示。這一效應與法定税率較低的司法管轄區的税前收入的税收效應有很大關係。對有效税率影響最大的海外業務是在新加坡。新加坡2023財年的法定税率為17%。我們已經獲得了從2025財年開始到期的有條件的減税税率，不包括潛在的續簽，並受到我們預計將遵守的某些條件的限制。這些税率所產生的税收優惠為：369百萬或$0.44每股攤薄股份及$232百萬或$0.26每股攤薄股份及$3702000萬或美元0.40分別為2023財年、2022財年和2021財年每股稀釋後收益。
遞延税項資產和負債因資產和負債的賬面和計税基礎之間的暫時性差異而產生的估計未來税項影響而確認。遞延税項資產也確認為淨營業虧損和税收抵免結轉。遞延税項資產在預期不會變現的情況下，由估值撥備抵銷。遞延所得税資產和負債的組成部分如下： 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (單位：百萬)
遞延税項資產：
資本化R&D費用$83 $— 
壞賬準備4 5 
庫存準備金和基差125 131 
安裝和保修保留35 29 
無形資產1,031 984 
應計負債19 35 
遞延收入72 82 
税收抵免536 453 
遞延補償217 125 
基於股份的薪酬50 42 
財產、廠房和設備9 — 
租賃責任98 81 
其他96 67 
遞延税項總資產2,375 2,034 
估值免税額(530)(460)
遞延税項資產總額1,845 1,574 
遞延税項負債：
財產、廠房和設備— (111)
使用權資產(103)(80)
未分配外匯收入(23)(39)
遞延税項負債總額(126)(230)
遞延税項淨資產$1,719 $1,344 
估值備抵被記錄以反映可能無法實現的遞延所得税資產淨額的估計金額。 估值撥備於各財政年度之變動如下：
202320222021
(單位：百萬)
期初餘額$460 $361 $314 
增加70 99 47 
期末餘額$530 $460 $361 
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在2023年10月29日，我們有國家研發税收抵免結轉$536百萬美元，包括$501百萬積分結轉到用完為止，以及$32百萬美元結轉用於15並於2033財年開始到期。更有可能的是，扣除估值津貼後，所有的税收抵免結轉都將得到利用。
我們為不確定的税收狀況維持負債。這些負債涉及相當大的判斷和估計，並根據現有的最佳信息持續監測。未確認的税收優惠總額被歸類為應付非當期所得税或遞延税項資產的減少。每個財政年度未確認税收優惠總額的期初餘額和期末餘額的對賬如下： 
202320222021
 (單位：百萬)
未確認税收優惠總額期初餘額$498 $537 $496 
與税務機關達成和解— (25)— 
訴訟時效的失效— — (4)
增加本年度的税務頭寸28 26 26 
前幾年税收狀況的增加— 28 23 
前幾年的納税狀況減少(16)(68)(4)
未確認税收優惠總額期末餘額$510 $498 $537 
2023、2022和2021財年的利息和未確認税收優惠罰款的税費支出為#美元。34百萬，$14百萬美元和美元142023財年、2022財年和2021財年的利息和罰款所得税負擔分別為#億美元。136百萬，$103百萬美元和美元88應繳税額分別為100萬美元，並歸類為應繳非當期所得税。
2023財年、2022財年和2021財年未確認的税收優惠餘額包括386百萬，$388百萬美元，以及$442如果確認，將影響實際税率的税收優惠分別為100萬美元。
我們的報税表仍然受到税務機關的審查。其中包括2015財年及以後幾年的美國納税申報單，以及2011財年及以後幾年的外國納税申報單。
解決所得税審查的時間，以及可能是結算過程一部分的各種税款的數額和時間，都非常不確定。這可能會導致我們的財務狀況和運營結果出現波動。年內，我們繼續與各税務機關進行持續談判，並評估所有國內外税務審計問題，以及適用的訴訟時效期滿。
我們認為，與外國業務有關的未確認税收優惠總額有可能減少高達#美元。200在接下來的12個月裏，由於税務問題的解決或訴訟時效的失效，將產生600萬美元的損失。

附註15：00：00：00：00保證、保證、承諾和或有事項    
保修
每個財政年度的保修準備金變動情況如下： 

202320222021
 (單位：百萬)
期初餘額$286 $242 $201 
關於保證的規定254 254 223 
與先前存在的保修相關的準備金變化2 11 9 
儲備的消耗(210)(221)(191)
期末餘額$332 $286 $242 
 
94
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應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
我們的產品一般都有保修期12-安裝後的一個月內。保修估計費用的撥備在確認收入時入賬。部件和人工包含在保修協議的條款中。保修條款是根據產品、配置和地理區域的歷史經驗制定的。季度保修消耗通常與前四個季度的銷售額相關，季度保修準備金通常與本季度的銷售額相關。
擔保
在正常業務過程中，我們為我們或我們的子公司發起的某些交易提供備用信用證或其他擔保工具給第三方。截至2023年10月29日，根據這些擔保協議，我們可能被要求支付的未來最大潛在付款金額約為$333百萬美元。我們沒有記錄與這些擔保協議相關的任何負債，只是對被擔保的基礎交易進行適當核算所需的負債。根據歷史經驗和目前掌握的信息，我們認為這些擔保協議不太可能要求支付任何金額。
我們還與多家銀行達成協議，為全球附屬銀行業務提供便利，包括透支安排、簽發銀行擔保和信用證。截至2023年10月29日，我們已向銀行提供了約美元的母公司擔保。293百萬美元用於支付這些安排。
法律事務
我們不時收到包括客户和供應商在內的第三方的通知，要求我們就向他們提出的索賠要求賠償、訴訟支持、支付款項或採取其他行動。此外，我們不時收到第三方的通知，聲稱我們可能或正在侵犯或濫用他們的知識產權或其他權利。我們還受到各種其他法律程序、政府調查或調查，以及在正常業務過程中出現的斷言和非斷言的索賠。這些事項存在不確定性，我們無法預測這些事項的結果，也無法預測可能發生的政府調查或訴訟程序。雖然上述事項、申索及訴訟程序的結果不能肯定地預測，但我們目前並不相信上述任何事項會對我們的綜合財務狀況或經營業績產生重大影響。
2022年8月，我們收到美國馬薩諸塞州地區檢察官辦公室的傳票，要求提供與某些中國客户發貨有關的信息。2023年11月，我們收到了美國商務部工業和安全局的傳票，要求提供同樣的信息。在這些問題上，我們正在與政府充分合作。這些事項存在不確定性，我們無法預測結果，也無法合理估計與這些事項有關的一系列損失或處罰(如果有的話)。

附註：16：00-11：00行業細分業務*
我們的三可報告的部門包括：半導體系統、應用全球服務以及展示和鄰近市場。根據會計文獻的定義，我們的首席運營決策者已被確定為總裁和首席執行官，他負責審查經營業績，以做出關於整個公司的資源分配和業績評估的決策。分部信息是根據我們截至2023年10月29日的管理組織結構和每個分部的獨特性質呈現的。這一內部財務結構的未來變化可能會導致我們的可報告部門發生變化。
半導體系統公司報告的部門包括用於蝕刻、快速熱處理、沉積、化學機械平坦化、計量和檢驗、晶片封裝和離子注入的半導體資本設備。
應用全球服務部門提供集成解決方案，以優化設備和工廠的性能和生產率，包括備件、升級、服務、某些重新制造的舊一代設備以及用於半導體、顯示器和其他產品的工廠自動化軟件。
顯示器和鄰近市場部門包括製造液晶顯示器(LCD)、有機發光二極管(OLED)、設備升級和電視、顯示器、筆記本電腦、個人電腦、智能手機、其他面向消費者的設備和太陽能電池的其他顯示技術的產品。
每個運營部門都是單獨管理的，並有單獨的財務結果，由我們的首席運營決策者進行審查。每個可報告的部門包含特定部門獨有的密切相關的產品。部門營業收入是根據我們的首席運營決策者使用的內部業績衡量標準來確定的。首席運營決策者不使用總資產信息來評估運營部門。
95
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
我們直接從我們的內部管理報告系統中得出部門業績。我們用於得出可報告分部結果的會計政策與用於外部報告目的的會計政策基本相同。管理層根據訂單、淨銷售額和營業收入等幾個指標衡量每個可報告部門的業績。管理層使用這些結果來評估每個可報告細分市場的績效，並向其分配資源。
公司及其他類別包括用於製造太陽能光伏電池和組件的產品收入以及產品銷售成本，以及未分配給我們的可報告部門並在公司層面單獨管理的某些運營費用。這些運營費用包括與基於股份的薪酬有關的成本；公司層面提供的某些管理、財務、法律、人力資源以及研究、開發和工程職能；以及未吸收的信息技術和佔用。此外，我們不會將重組、遣散費和資產減值費用以及與重組行動相關的任何相關調整分配給我們的可報告部門，除非這些行動與特定的應報告部門有關。該部門的營業收入還不包括利息收入/支出以及其他財務費用和所得税。管理層在衡量可報告分部的業績時不考慮未分配成本。
截至每個財政年度結束時，每個可報告分部的信息如下：
 
淨銷售額運營中
收入(虧損)		折舊/
攤銷		資本
支出		應收帳款盤存
 (單位：百萬)
2023:
半導體系統$19,698 $7,090 $235 $381 $3,943 $3,433 
應用全球服務5,732 1,657 31 39 1,111 2,073 
展示及毗鄰街市868 133 19 13 184 200 
公司和其他219 (1,226)230 673 (73)19 
總計$26,517 $7,654 $515 $1,106 $5,165 $5,725 
2022:
半導體系統$18,797 $6,969 $203 $249 $4,924 $3,995 
應用全球服務5,543 1,661 31 38 997 1,788 
展示及毗鄰街市1,331 260 31 30 148 129 
公司和其他114 (1,102)179 470 (1)20 
總計$25,785 $7,788 $444 $787 $6,068 $5,932 
2021:
半導體系統$16,286 $6,311 $194 $228 $3,886 $2,586 
應用全球服務5,013 1,508 32 29 922 1,561 
展示及毗鄰街市1,634 314 27 32 207 153 
公司和其他130 (1,244)141 379 (62)9 
總計$23,063 $6,889 $394 $668 $4,953 $4,309 
半導體系統和顯示器及鄰近市場的收入在某個時間點確認。應用全球服務收入在某個時間點確認備件和設備等有形商品，並在一段時間內確認服務協議。隨時間推移確認的大部分收入是在合同生效後12個月內確認的。
按最終用途劃分的半導體系統公司在所示時期的淨銷售額如下：
202320222021
鑄造、邏輯和其他77 %66 %60 %
動態隨機存取存儲器(DRAM)17 %19 %19 %
閃存6 %15 %21 %
100 %100 %100 %
96
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
“公司”和“其他”中包括的對賬項目如下：
202320222021
 (單位：百萬)
未分配的淨銷售額$219 $114 $130 
銷售產品的未分配成本和費用(955)(807)(725)
基於股份的薪酬(490)(413)(346)
遣散費及相關費用— 4 (149)
交易終止費— — (154)
總計$(1,226)$(1,102)$(1,244)
對於地理報告，按地理位置劃分的收入由產品運往的客户設施的位置確定。長期資產主要由財產、廠房和設備以及使用權資產組成，並歸因於它們所在的地理位置。2021財年長期資產金額已更新，包括使用權資產，以符合本年度的列報。截至每個財政年度，按地理區域劃分的淨銷售額和長期資產如下：
 
202320222021
 (單位：百萬)
淨銷售額：
美國$4,006 $3,104 $2,038 
中國7,247 7,254 7,535 
韓國4,609 4,395 5,012 
臺灣5,670 6,262 4,742 
日本2,075 2,012 1,962 
歐洲2,152 1,674 1,097 
東南亞758 1,084 677 
美國以外地區的合計22,511 22,681 21,025 
合併合計$26,517 $25,785 $23,063 


10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (單位：百萬)
長期資產：
美國$3,239 $2,725 
中國4 6 
韓國11 14 
臺灣59 62 
日本7 7 
歐洲110 75 
東南亞6 8 
美國以外地區的合計197 172 
合併合計$3,436 $2,897 
97
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
在每個財年，以下客户至少佔我們淨銷售額的10%，這些淨銷售額涉及多個可報告細分市場的產品和服務：
202320222021
三星電子股份有限公司。15 %12 %20 %
臺積電有限公司19 %20 %15 %
英特爾公司*10 %*
___________________________
*低於10%
98
目錄表

展品索引

這些展品按照S-K規則第601項《展覽表》進行編號：
 
以引用方式併入
展品編號：描述表格文件編號證物編號：提交日期
3.1
修訂和重述的《應用材料公司註冊證書》，修訂和重述至2020年3月16日
8-K000-069203.13/16/2020
3.2
修訂和重述的《應用材料公司章程》，修訂和重述至2023年12月8日
8-K000-069203.212/13/2023
4.1
契約，日期為2011年6月8日，由應用材料公司和美國銀行全國協會作為受託人簽署
8-K000-069204.16/10/2011
4.2
第一補充契約，日期為2011年6月8日，由應用材料公司和美國銀行全國協會作為受託人。
8-K000-069204.26/10/2011
4.3
第二次補充契約，日期為2015年9月24日，由應用材料公司和美國銀行全國協會作為受託人
8-K000-069204.19/24/2015
4.4
第三補充契約，日期為2017年3月31日，由應用材料公司和美國銀行全國協會作為受託人
8-K000-069204.13/31/2017
4.5
第四次補充契約，日期為2020年5月29日，由應用材料公司和美國銀行全國協會提供，並在兩者之間
8-K000-069204.15/29/2020
4.6
根據1934年《證券交易法》第12條登記的註冊人證券説明†
10.1
應用材料股份有限公司與董事及若干高級人員之間的賠償協議格式
10-K000-0692010.112/16/2022
10.2
應用材料公司利潤分享計劃(愛爾蘭)
S-8333-450114.11/27/1998
10.3*
應用材料.2008年12月18日修訂和重述的員工經濟援助計劃
10-Q000-0692010.583/3/2009
10.4
應用材料利潤分享計劃修訂契據，日期為2006年2月至7日，以修訂其下的信託契據第220條
10-K000-0692010.4812/12/2008
10.5
應用材料利潤分成計劃修訂契據，日期為2006年2月至7日，以修訂該契據下信託契據附表1內合資格僱員的定義。
10-K000-0692010.4912/12/2008
10.6*
根據修訂和重述的應用材料公司員工股票激勵計劃使用的限制性股票單位協議的格式
10-Q000-0692010.35/27/2021
10.7*
用於修訂和重述應用材料公司員工股票激勵計劃的非員工董事限制性股票單位協議的格式
10-Q000-0692010.45/27/2021
10.8*
在修訂和重述的應用材料公司員工股票激勵計劃下使用的限制性股票協議格式
10-Q000-0692010.38/23/2012
10.9*
應用材料公司員工購股計劃，2021年9月1日生效
8-K000-0692010.23/16/2021
10.10*
2013年8月14日，應用材料公司和加里·E·迪克森之間的聘書
10-Q000-0692010.28/22/2013
10.11*
適用於經修訂的應用材料公司員工股票激勵計劃的員工非限制性股票期權協議格式
10-Q000-0692010.48/22/2013
10.12*
經修訂的應用材料公司員工股票激勵計劃下使用的績效單位協議格式
10-Q000-0692010.22/20/2014
99
目錄表

以引用方式併入
展品編號：描述表格文件編號證物編號：提交日期
10.13*
應用材料公司應用激勵計劃，修訂和重述，2023年9月7日生效†
10.14*
應用材料公司2016延期補償計劃，於2021年1月1日修訂並重述
10-K000-0692010.1512/16/2022
10.15*
應用材料公司員工股票激勵計劃，自2021年3月11日起修訂並重述
8-K000-0692010.13/16/2021
10.16*
應用材料公司高級管理人員獎金計劃，自2023年9月8日起修訂和重述†
10.17*
根據修訂和重述的應用材料公司員工股票激勵計劃†，供執行人員使用的業績分享單位協議的格式
10.18*
供執行人員在修訂和重述的應用材料公司員工股票激勵計劃†下使用的限制性股票單位協議的格式
10.19*
應用材料公司和Brice Hill之間的邀請函，日期為2022年2月26日
10-Q000-0692010.15/26/2022
10.20
截至2020年2月21日的信貸協議，由應用材料公司、作為行政代理的摩根大通銀行和其中指定的其他貸款人達成
8-K000-0692010.12/21/2020
10.21
日期為2022年7月27日的信貸協議第1號修正案，日期為2020年2月21日，適用於應用材料公司、作為行政代理的摩根大通銀行和其中點名的其他貸款人
10-Q000-0692010.18/25/2022
10.22
截至2023年2月21日的延期協議至截至2020年2月21日的信貸協議(經截至2022年7月27日的信貸協議特定修正案1修訂)，由貸款人應用材料公司和作為行政代理的北卡羅來納州摩根大通銀行簽訂
10-Q000-0692010.12/23/2023
21
應用材料公司的子公司†
23
獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所†同意
24
授權書(包括在本年度報告的10-K表格簽名頁上)†
31.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節頒發的首席執行官證書†
31.2
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對首席財務官的認證†
32.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18章第1350節的認證‡
32.2
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18章第1350節的認證‡
97.1
應用材料公司補償追回政策，於2023年9月7日通過†
101.INSXBRL實例文檔‡
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔‡
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔‡
101.DEF分類擴展定義鏈接庫文檔‡
101.LABXBRL分類擴展標籤鏈接庫文檔‡
101.PREXBRL分類擴展演示文稿鏈接庫文檔‡
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL)
100
目錄表

*指第15(A)(3)項所要求的管理合同或補償計劃或安排。
†現提交本局。
‡隨信提供。

101
目錄表

簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
應用材料公司
發信人：/S/加里·E·迪克森
加里·E·迪克森
首席執行官總裁
日期：2023年12月15日

授權委託書
茲確認，以下簽名的每位人士構成及委任Gary E.Dickerson、Brice Hill及Teri Little共同及個別委任其任何及所有身份的代理律師，以代表其以任何及所有身分簽署對本年度報告的任何修訂，並將其連同證物及與此相關的其他文件提交證券交易委員會，特此批准及確認每名上述事實上代理律師或其替代代理人均可憑藉本表格作出或導致作出任何修訂。
******
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告已由以下人員以登記人的身份在指定日期簽署。
 
 標題日期
/S/加里·E·迪克森董事首席執行官總裁(首席執行官)2023年12月15日
加里·E·迪克森
/S/布賴斯·希爾首席財務官高級副總裁
(首席財務官)		2023年12月15日
布賴斯·希爾
/S/Charles W.Read企業副總裁總裁，
業務單位和運營
首席財務官
(首席會計主任)		2023年12月15日
查爾斯·W·裏德
/S託馬斯·J·伊諾蒂
託馬斯·J·伊諾蒂董事會主席2023年12月15日
/S拉尼·博爾卡
拉尼·博爾卡董事2023年12月15日
/S撰稿Judy·布魯納
Judy·布魯納董事2023年12月15日
/S發稿陳迅
陳迅董事2023年12月15日
/S/：Aart J.DE GEUS
阿爾特·J·德赫斯董事2023年12月15日
/S撰稿亞歷山大·A·卡爾斯納
亞歷山大·A·卡斯納董事2023年12月15日
/S記者凱文·P·馬奇
凱文·P·馬奇董事2023年12月15日
撰稿S/伊馮娜·麥吉爾
伊馮·麥吉爾董事2023年12月15日
/S/斯科特·A·麥格雷戈
斯科特·A·麥格雷戈董事2023年12月15日

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