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開曼羣島
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3569
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不適用
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(州或其他管轄範圍
成立公司或組織) |
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(主要標準工業
分類代碼號) |
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(税務局僱主
識別碼) |
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吳玉婷,Esq.
Skadden、Arps、Slate、Meagher&Flom LLP 靜安嘉裏中心二座46樓 南京西路1539號 上海,人民Republic of China +86 21-6193-8200 |
| |
舒杜先生
Skadden、Arps、Slate、Meagher&Flom LLP 愛丁堡大廈42樓轉 皇后大道中15號 香港 +852 3740-4700 |
| |
Brian V.Breheny,Esq.
Skadden,Arps,Slate,Meagher & Flom LLP及其附屬公司 西北紐約大道1440號 華盛頓特區 美國 1 202-371-7000 |
| |
王艾倫先生
Latham&Watkins LLP 交易廣場一號18樓 中環康樂廣場8號 香港 +852 2912 2500 |
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| | |
每個美國存托股份
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合計
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首次公開募股價格
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| | 美元 | | | 美元 | |
承保折扣和佣金(1)
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| | 美元 | | | 美元 | |
未扣除費用的收益給我們
|
| | 美元 | | | 美元 | |
[向出售股東支付扣除費用前的收益]
|
| | 美元 | | | 美元 | |
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招股説明書摘要
|
| | | | 1 | | |
|
產品
|
| | | | 16 | | |
|
彙總合併和合並財務數據
|
| | | | 18 | | |
|
風險因素
|
| | | | 21 | | |
|
有關前瞻性陳述的特別説明
|
| | | | 68 | | |
|
使用收益
|
| | | | 70 | | |
|
股利政策
|
| | | | 71 | | |
|
大寫
|
| | | | 72 | | |
|
稀釋
|
| | | | 73 | | |
|
民事責任的可執行性
|
| | | | 75 | | |
|
公司歷史和結構
|
| | | | 77 | | |
|
管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
|
| | | | 78 | | |
|
行業
|
| | | | 102 | | |
|
業務
|
| | | | 112 | | |
|
規章
|
| | | | 136 | | |
|
管理
|
| | | | 151 | | |
|
主體[和銷售]股東
|
| | | | 157 | | |
|
關聯方交易
|
| | | | 160 | | |
|
股本説明
|
| | | | 161 | | |
|
美國存托股份説明
|
| | | | 173 | | |
|
有資格未來出售的股票
|
| | | | 183 | | |
|
徵税
|
| | | | 185 | | |
|
承銷
|
| | | | 191 | | |
|
與此產品相關的費用
|
| | | | 201 | | |
|
法律事務
|
| | | | 202 | | |
|
專家
|
| | | | 203 | | |
|
在哪裏可以找到更多信息
|
| | | | 204 | | |
|
合併和合並財務報表索引
|
| | | | F-1 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
前九個月
截至9月30日 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |
2021
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| |
2022
|
| |||||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
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| |
美元
|
| |
人民幣
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| |
人民幣
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| |
美元
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| | |
(單位為千,不包括每股金額和每股數據)
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合併和合並經營報表和全面虧損彙總:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
淨收入
|
| | | | 348,084 | | | | | | 415,514 | | | | | | 720,768 | | | | | | 101,324 | | | | | | 459,442 | | | | | | 793,485 | | | | | | 111,546 | | |
收入成本
|
| | | | (103,377) | | | | | | (176,600) | | | | | | (338,972) | | | | | | (47,652) | | | | | | (214,671) | | | | | | (444,339) | | | | | | (62,464) | | |
毛利
|
| | | | 244,707 | | | | | | 238,914 | | | | | | 381,796 | | | | | | 53,672 | | | | | | 244,771 | | | | | | 349,146 | | | | | | 49,082 | | |
運營費用: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
銷售和營銷費用
|
| | | | (38,740) | | | | | | (49,904) | | | | | | (69,266) | | | | | | (9,737) | | | | | | (48,072) | | | | | | (63,473) | | | | | | (8,924) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (55,112) | | | | | | (76,553) | | | | | | (236,713) | | | | | | (33,277) | | | | | | (185,184) | | | | | | (153,380) | | | | | | (21,562) | | |
研發費用
|
| | | | (149,817) | | | | | | (229,653) | | | | | | (368,435) | | | | | | (51,794) | | | | | | (210,627) | | | | | | (376,362) | | | | | | (52,908) | | |
訴訟和解費用
|
| | | | (160,098) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
其他營業收入,
淨額 |
| | | | 11,009 | | | | | | 15,384 | | | | | | 27,333 | | | | | | 3,842 | | | | | | 18,741 | | | | | | 5,948 | | | | | | 836 | | |
總運營費用
|
| | | | (392,758) | | | | | | (340,726) | | | | | | (647,081) | | | | | | (90,966) | | | | | | (425,142) | | | | | | (587,267) | | | | | | (82,558) | | |
運營虧損
|
| | | | (148,051) | | | | | | (101,812) | | | | | | (265,285) | | | | | | (37,294) | | | | | | (180,371) | | | | | | (238,121) | | | | | | (33,476) | | |
利息收入
|
| | | | 19,107 | | | | | | 20,925 | | | | | | 32,584 | | | | | | 4,581 | | | | | | 14,203 | | | | | | 49,284 | | | | | | 6,928 | | |
匯兑損益:
|
| | | | 9,619 | | | | | | (25,696) | | | | | | (13,275) | | | | | | (1,866) | | | | | | (9,805) | | | | | | 25,430 | | | | | | 3,575 | | |
其他收入/(虧損),淨額
|
| | | | 31 | | | | | | (832) | | | | | | 34 | | | | | | 5 | | | | | | 62 | | | | | | (2,116) | | | | | | (297) | | |
所得税前淨虧損
|
| | | | (119,294) | | | | | | (107,415) | | | | | | (245,942) | | | | | | (34,574) | | | | | | (175,911) | | | | | | (165,523) | | | | | | (23,270) | | |
所得税(費用)/福利
|
| | | | (930) | | | | | | 199 | | | | | | 1,115 | | | | | | 157 | | | | | | 1,113 | | | | | | 44 | | | | | | 6 | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | | | | | (174,798) | | | | | | (165,479) | | | | | | (23,264) | | |
視為股息
|
| | | | (55,247) | | | | | | — | | | | | | (2,211,330) | | | | | | (310,864) | | | | | | (2,206,731) | | | | | | (446,022) | | | | | | (62,701) | | |
普通股股東應佔淨虧損
|
| | | | (175,471) | | | | | | (107,216) | | | | | | (2,456,157) | | | | | | (345,281) | | | | | | (2,381,529) | | | | | | (611,501) | | | | | | (85,965) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
前九個月
截至9月30日 |
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2019
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2020
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2021
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2021
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2022
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| | |
人民幣
|
| |
人民幣
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| |
人民幣
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| |
美元
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
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| |
美元
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| |||||||||||||||||||||
| | |
(單位為千,不包括每股金額和每股數據)
|
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每股淨虧損: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
基本和稀釋
|
| | | | (2.20) | | | | | | (1.19) | | | | | | (23.39) | | | | | | (3.29) | | | | | | (23.48) | | | | | | (5.29) | | | | | | (0.74) | | |
加權平均股份使用量
計算每個普通股的淨虧損 分享: |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
基本和稀釋
|
| | | | 79,899,201 | | | | | | 89,895,471 | | | | | | 104,987,478 | | | | | | 104,987,478 | | | | | | 101,433,139 | | | | | | 115,534,593 | | | | | | 115,534,593 | | |
預計每股淨虧損(1): | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
基本和稀釋
|
| | | | | | | |
|
| | | | (24.28) | | | | | | (3.41) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||
預計加權平均股價
用於計算每個 的淨虧損 普通股(1): |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
基本和稀釋
|
| | | | | | | |
|
| | | | 104,987,478 | | | | | | 104,987,478 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |
截至9月30日
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2019
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2020
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2021
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2022
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人民幣
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人民幣
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人民幣
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美元
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人民幣
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| |
美元
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(千)
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合併和合並資產負債表彙總數據:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||
現金和現金等價物
|
| | | | 112,737 | | | | | | 256,688 | | | | | | 449,352 | | | | | | 63,169 | | | | | | 750,561 | | | | | | 105,512 | | |
短期投資
|
| | | | 910,972 | | | | | | 638,981 | | | | | | 2,342,743 | | | | | | 329,338 | | | | | | 1,317,564 | | | | | | 185,220 | | |
應收賬款(扣除備付金)
人民幣2,257元壞賬, 人民幣5,270元、人民幣7,294元和 截至2019年12月31日人民幣7254元 2020和2021年9月30日 分別為 2022) |
| | | | 36,511 | | | | | | 56,319 | | | | | | 85,821 | | | | | | 12,065 | | | | | | 362,944 | | | | | | 51,022 | | |
庫存
|
| | | | 70,243 | | | | | | 149,925 | | | | | | 376,244 | | | | | | 52,892 | | | | | | 567,887 | | | | | | 79,832 | | |
預付款和其他流動資產
|
| | | | 31,835 | | | | | | 40,658 | | | | | | 89,119 | | | | | | 12,528 | | | | | | 111,005 | | | | | | 15,605 | | |
流動資產總額
|
| | | | 1,170,260 | | | | | | 1,209,239 | | | | | | 3,493,359 | | | | | | 491,090 | | | | | | 3,115,459 | | | | | | 437,964 | | |
總資產
|
| | | | 1,242,362 | | | | | | 1,312,125 | | | | | | 3,952,369 | | | | | | 555,617 | | | | | | 3,803,302 | | | | | | 534,659 | | |
應付賬款
|
| | | | 18,608 | | | | | | 55,437 | | | | | | 77,271 | | | | | | 10,863 | | | | | | 181,380 | | | | | | 25,498 | | |
應計費用和其他當期費用
負債 |
| | | | 229,091 | | | | | | 91,895 | | | | | | 370,854 | | | | | | 52,134 | | | | | | 247,358 | | | | | | 34,773 | | |
流動負債總額
|
| | | | 271,168 | | | | | | 166,740 | | | | | | 892,158 | | | | | | 125,418 | | | | | | 824,746 | | | | | | 115,940 | | |
總負債
|
| | | | 313,150 | | | | | | 174,932 | | | | | | 902,548 | | | | | | 126,879 | | | | | | 853,783 | | | | | | 120,021 | | |
夾層總股本
|
| | | | 1,098,639 | | | | | | — | | | | | | 5,540,491 | | | | | | 778,870 | | | | | | 5,986,513 | | | | | | 841,571 | | |
股東(赤字)/權益合計
|
| | | | (169,427) | | | | | | 1,137,193 | | | | | | (2,490,670) | | | | | | (350,132) | | | | | | (3,036,994) | | | | | | (426,933) | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |
截至9月30日
|
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2019
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2020
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2021
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2022
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| | |
人民幣
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| |
人民幣
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| |
人民幣
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美元
|
| |
人民幣
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| |
美元
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(千)
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
總負債、夾層權益和股東(赤字)/權益
|
| | | | 1,242,362 | | | | | | 1,312,125 | | | | | | 3,952,369 | | | | | | 555,617 | | | | | | 3,803,302 | | | | | | 534,659 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
前九個月
截至9月30日 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
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| |
2021
|
| |
2021
|
| |
2022
|
| |||||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
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| |
美元
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(千)
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合併合併現金流量彙總數據:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
由經營活動提供/(用於)經營活動的淨現金
|
| | | | 46,166 | | | | | | (352,015) | | | | | | (228,386) | | | | | | (32,104) | | | | | | (114,090) | | | | | | (505,667) | | | | | | (71,086) | | |
淨現金(用於)/由投資活動提供
|
| | | | (779,497) | | | | | | 179,027 | | | | | | (1,980,237) | | | | | | (278,377) | | | | | | (1,168,823) | | | | | | 769,607 | | | | | | 108,190 | | |
融資活動提供的現金淨額
|
| | | | 739,741 | | | | | | 323,437 | | | | | | 2,403,726 | | | | | | 337,908 | | | | | | 1,950,083 | | | | | | — | | | | | | — | | |
現金和現金等價物淨增長
|
| | | | 6,410 | | | | | | 150,449 | | | | | | 195,103 | | | | | | 27,427 | | | | | | 667,170 | | | | | | 263,940 | | | | | | 37,104 | | |
年初/期間的現金和現金等價物
|
| | | | 104,336 | | | | | | 112,737 | | | | | | 256,688 | | | | | | 36,085 | | | | | | 256,688 | | | | | | 449,352 | | | | | | 63,169 | | |
外幣匯率變動對現金及現金等價物的影響
|
| | | | 1,991 | | | | | | (6,498) | | | | | | (2,439) | | | | | | (343) | | | | | | 22,114 | | | | | | 37,269 | | | | | | 5,239 | | |
末尾的現金和現金等價物
該年/期間的 |
| | | | 112,737 | | | | | | 256,688 | | | | | | 449,352 | | | | | | 63,169 | | | | | | 945,972 | | | | | | 750,561 | | | | | | 105,512 | | |
| | |
截至2022年9月30日
|
| |||||||||||||||||||||||||||
| | |
實際
|
| |
形式
|
| |
調整後的形式(1)
|
| |||||||||||||||||||||
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人民幣
|
| |
美元
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| ||||||||||||
夾層股權 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
可贖回股份(面值為0.0001美元,截至2022年9月30日已發行和發行在外的54,551,513股)
|
| | | | 5,986,513 | | | | | | 841,571 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | ||||
股東虧損 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
A類普通股(0.0001美元
面值,35,000,000股 授權,30,033,379股 截至 已發行和未償還 2022年9月30日) |
| | | | 19 | | | | | | 3 | | | | | | 19 | | | | | | 3 | | | | | | | | |
B類普通股(0.0001美元
面值,150,000,000股 授權,30,949,701股 截至 已發行和未償還 2022年9月30日) |
| | | | 20 | | | | | | 3 | | | | | | 55 | | | | | | 8 | | | | | | | | |
追加實繳資本(2)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 6,079,594 | | | | | | 854,656 | | | | | | | | |
認購應收賬款
|
| | | | (310,227) | | | | | | (43,611) | | | | | | (310,227) | | | | | | (43,611) | | | | | | | | |
累計虧損
|
| | | | (2,720,508) | | | | | | (382,443) | | | | | | (2,813,624) | | | | | | (395,533) | | | | | | | | |
累計其他綜合損失
|
| | | | (6,298) | | | | | | (885) | | | | | | (6,298) | | | | | | (885) | | | | | | | | |
股東(虧絀)權益總額(2)
|
| | | | (3,036,994) | | | | | | (426,933) | | | | | | 2,949,519 | | | | | | 414,638 | | | | | | | | |
資本總額(2)
|
| | | | 2,949,519 | | | | | | 414,638 | | | | | | 2,949,519 | | | | | | 414,638 | | | | | | | | |
| | |
每股普通股
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| |
每個美國存托股份
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假設首次公開募股價格
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| | 美元 | | | 美元 | |
截至2022年9月30日的有形賬面淨值
|
| | 3.56美元 | | | 美元 | |
作為本要約生效後調整後的有形賬面淨值
|
| | 美元 | | | 美元 | |
對新投資者的有形賬面淨值稀釋金額
提供服務 |
| | 美元 | | | 美元 | |
| | |
普通股
購買了 |
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總體考慮
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平均
每件價格 普通 共享 |
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平均
每件價格 美國存托股份 |
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編號
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百分比
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金額
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百分比
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現有股東
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| | | | | | | | | | | | | | 美元 | | | | | % | | | | | 美元 | | | | | | 美元 | | | |
新投資者
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| | | | | | | | | | | | US$ | | | | | % | | | | | 美元 | | | | | | 美元 | | | | ||
合計
|
| | | | | | | | | | | | | | US$ | | | | | 100.0% | | | | | | | | | | | | | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
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在截至9月30日的9個月內,
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2019
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2020
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2021
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2021
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2022
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人民幣
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%
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| |
人民幣
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| |
%
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| |
人民幣
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美元
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%
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| |
人民幣
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| |
%
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| |
人民幣
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美元
|
| |
%
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產品收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
−來自LiDAR的收入
產品 |
| | | | 328,064 | | | | | | 94.2 | | | | | | 346,068 | | | | | | 83.3 | | | | | | 685,333 | | | | | | 96,343 | | | | | | 95.1 | | | | | | 433,849 | | | | | | 94.4 | | | | | | 726,605 | | | | | | 102,144 | | | | | | 91.6 | | |
−氣體檢測收入
產品 |
| | | | 19,532 | | | | | | 5.6 | | | | | | 68,599 | | | | | | 16.5 | | | | | | 19,533 | | | | | | 2,746 | | | | | | 2.7 | | | | | | 13,536 | | | | | | 2.9 | | | | | | 17,210 | | | | | | 2,419 | | | | | | 2.2 | | |
− 其他產品收入
|
| | | | 488 | | | | | | 0.2 | | | | | | 847 | | | | | | 0.2 | | | | | | 1,200 | | | | | | 169 | | | | | | 0.2 | | | | | | 945 | | | | | | 0.2 | | | | | | 4,648 | | | | | | 653 | | | | | | 0.6 | | |
服務收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
− 工程設計,
開發和驗證 服務 |
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 14,026 | | | | | | 1,972 | | | | | | 1.9 | | | | | | 10,879 | | | | | | 2.4 | | | | | | 40,672 | | | | | | 5,718 | | | | | | 5.1 | | |
− 其他服務收入
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 676 | | | | | | 94 | | | | | | 0.1 | | | | | | 233 | | | | | | 0.1 | | | | | | 4,350 | | | | | | 612 | | | | | | 0.5 | | |
合計 | | | | | 348,084 | | | | | | 100.0 | | | | | | 415,514 | | | | | | 100.0 | | | | | | 720,768 | | | | | | 101,324 | | | | | | 100.0 | | | | | | 459,442 | | | | | | 100.0 | | | | | | 793,485 | | | | | | 111,546 | | | | | | 100.0 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
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截至9月30日的9個月
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2019
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2020
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2021
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2021
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2022
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人民幣
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%
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人民幣
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%
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人民幣
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美元
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| |
%
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| |
人民幣
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| |
%
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人民幣
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美元
|
| |
%
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(單位為千,但不包括百分比)
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收入成本: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
材料和組件
成本 |
| | | | 46,115 | | | | | | 13.2 | | | | | | 64,838 | | | | | | 15.6 | | | | | | 153,695 | | | | | | 21,606 | | | | | | 21.3 | | | | | | 96,701 | | | | | | 21.0 | | | | | | 222,749 | | | | | | 31,314 | | | | | | 28.1 | | |
製造成本
|
| | | | 16,003 | | | | | | 4.6 | | | | | | 31,981 | | | | | | 7.7 | | | | | | 64,490 | | | | | | 9,066 | | | | | | 8.9 | | | | | | 38,953 | | | | | | 8.5 | | | | | | 136,375 | | | | | | 19,171 | | | | | | 17.2 | | |
人工成本
|
| | | | 18,321 | | | | | | 5.3 | | | | | | 20,302 | | | | | | 4.9 | | | | | | 22,989 | | | | | | 3,232 | | | | | | 3.2 | | | | | | 17,932 | | | | | | 3.9 | | | | | | 15,205 | | | | | | 2,137 | | | | | | 1.9 | | |
其他費用(1)
|
| | | | 22,938 | | | | | | 6.6 | | | | | | 59,479 | | | | | | 14.3 | | | | | | 97,798 | | | | | | 13,748 | | | | | | 13.6 | | | | | | 61,085 | | | | | | 13.3 | | | | | | 70,010 | | | | | | 9,842 | | | | | | 8.8 | | |
收入總成本
|
| | | | 103,377 | | | | | | 29.7 | | | | | | 176,600 | | | | | | 42.5 | | | | | | 338,972 | | | | | | 47,652 | | | | | | 47.0 | | | | | | 214,671 | | | | | | 46.7 | | | | | | 444,339 | | | | | | 62,464 | | | | | | 56.0 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
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截至9月30日的9個月
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2019
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2020
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2021
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2021
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2022
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人民幣
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%
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人民幣
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| |
%
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| |
人民幣
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美元
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%
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| |
人民幣
|
| |
%
|
| |
人民幣
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美元
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| |
%
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(單位為千,但不包括百分比)
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運營費用: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售和營銷費用
|
| | | | 38,740 | | | | | | 11.1 | | | | | | 49,904 | | | | | | 12.0 | | | | | | 69,266 | | | | | | 9,737 | | | | | | 9.6 | | | | | | 48,072 | | | | | | 10.5 | | | | | | 63,473 | | | | | | 8,924 | | | | | | 8.0 | | |
一般和行政費用
|
| | | | 55,112 | | | | | | 15.8 | | | | | | 76,553 | | | | | | 18.4 | | | | | | 236,713 | | | | | | 33,277 | | | | | | 32.9 | | | | | | 185,184 | | | | | | 40.3 | | | | | | 153,380 | | | | | | 21,562 | | | | | | 19.3 | | |
研發費用
|
| | | | 149,817 | | | | | | 43.0 | | | | | | 229,653 | | | | | | 55.3 | | | | | | 368,435 | | | | | | 51,794 | | | | | | 51.1 | | | | | | 210,627 | | | | | | 45.8 | | | | | | 376,362 | | | | | | 52,908 | | | | | | 47.4 | | |
訴訟和解費用
|
| | | | 160,098 | | | | | | 46.0 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
其他營業費用(收入),淨額
|
| | | | (11,009) | | | | | | (3.1) | | | | | | (15,384) | | | | | | (3.7) | | | | | | (27,333) | | | | | | (3,842) | | | | | | (3.8) | | | | | | (18,741) | | | | | | (4.1) | | | | | | (5,948) | | | | | | (836) | | | | | | (0.7) | | |
總運營費用
|
| | | | 392,758 | | | | | | 112.8 | | | | | | 340,726 | | | | | | 82.0 | | | | | | 647,081 | | | | | | 90,966 | | | | | | 89.8 | | | | | | 425,142 | | | | | | 92.5 | | | | | | 587,267 | | | | | | 82,558 | | | | | | 74.0 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
截至9月30日的9個月
|
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| | |
2019
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| |
2020
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2021
|
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2021
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2022
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人民幣
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| |
%
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| |
人民幣
|
| |
%
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人民幣
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美元
|
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%
|
| |
人民幣
|
| |
%
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| |
%
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| | |
(單位為千,但不包括百分比)
|
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研發費用:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
工資支出
|
| | | | 68,585 | | | | | | 19.7 | | | | | | 113,014 | | | | | | 27.2 | | | | | | 228,616 | | | | | | 32,139 | | | | | | 31.7 | | | | | | 126,244 | | | | | | 27.5 | | | | | | 217,437 | | | | | | 30,567 | | | | | | 27.4 | | |
物料費
|
| | | | 45,759 | | | | | | 13.1 | | | | | | 46,383 | | | | | | 11.2 | | | | | | 56,695 | | | | | | 7,970 | | | | | | 7.9 | | | | | | 38,649 | | | | | | 8.4 | | | | | | 48,555 | | | | | | 6,826 | | | | | | 6.1 | | |
其他
|
| | | | 35,473 | | | | | | 10.2 | | | | | | 70,256 | | | | | | 16.9 | | | | | | 83,124 | | | | | | 11,685 | | | | | | 11.5 | | | | | | 45,734 | | | | | | 10.0 | | | | | | 110,370 | | | | | | 15,515 | | | | | | 13.9 | | |
合計 | | | | | 149,817 | | | | | | 43.0 | | | | | | 229,653 | | | | | | 55.3 | | | | | | 368,435 | | | | | | 51,794 | | | | | | 51.1 | | | | | | 210,627 | | | | | | 45.9 | | | | | | 376,362 | | | | | | 52,908 | | | | | | 47.4 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
截至9月30日的9個月
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
2019
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| |
2020
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| |
2021
|
| |
2021
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2022
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| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
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| |
%
|
| |
人民幣
|
| |
%
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| |
人民幣
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美元
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| |
%
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人民幣
|
| |
%
|
| |
人民幣
|
| |
美元
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| |
%
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
(in千,百分比數據除外)
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨收入
|
| | | | 348,084 | | | | | | 100.0 | | | | | | 415,514 | | | | | | 100.0 | | | | | | 720,768 | | | | | | 101,324 | | | | | | 100.0 | | | | | | 459,442 | | | | | | 100.0 | | | | | | 793,485 | | | | | | 111,546 | | | | | | 100.0 | | |
收入成本
|
| | | | (103,377) | | | | | | (29.7) | | | | | | (176,600) | | | | | | (42.5) | | | | | | (338,972) | | | | | | (47,652) | | | | | | (47.0) | | | | | | (214,671) | | | | | | (46.7) | | | | | | (444,339) | | | | | | (62,464) | | | | | | (56.0) | | |
毛利
|
| | | | 244,707 | | | | | | 70.3 | | | | | | 238,914 | | | | | | 57.5 | | | | | | 381,796 | | | | | | 53,672 | | | | | | 53.0 | | | | | | 244,771 | | | | | | 53.3 | | | | | | 349,146 | | | | | | 49,082 | | | | | | 44.0 | | |
運營費用: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售和營銷費用
|
| | | | (38,740) | | | | | | (11.1) | | | | | | (49,904) | | | | | | (12.0) | | | | | | (69,266) | | | | | | (9,737) | | | | | | (9.6) | | | | | | (48,072) | | | | | | (10.5) | | | | | | (63,473) | | | | | | (8,924) | | | | | | (8.0) | | |
一般和行政
費用 |
| | | | (55,112) | | | | | | (15.8) | | | | | | (76,553) | | | | | | (18.4) | | | | | | (236,713) | | | | | | (33,277) | | | | | | (32.9) | | | | | | (185,184) | | | | | | (40.3) | | | | | | (153,380) | | | | | | (21,562) | | | | | | (19.3) | | |
研發
費用 |
| | | | (149,817) | | | | | | (43.0) | | | | | | (229,653) | | | | | | (55.3) | | | | | | (368,435) | | | | | | (51,794) | | | | | | (51.1) | | | | | | (210,627) | | | | | | (45.8) | | | | | | (376,362) | | | | | | (52,908) | | | | | | (47.4) | | |
訴訟和解費用
|
| | | | (160,098) | | | | | | (46.0) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
其他營業收入,
淨額 |
| | | | 11,009 | | | | | | 3.1 | | | | | | 15,384 | | | | | | 3.7 | | | | | | 27,333 | | | | | | 3,842 | | | | | | 3.8 | | | | | | 18,741 | | | | | | 4.1 | | | | | | 5,948 | | | | | | 836 | | | | | | 0.7 | | |
總運營費用
|
| | | | (392,758) | | | | | | (112.8) | | | | | | (340,726) | | | | | | (82.0) | | | | | | (647,081) | | | | | | (90,966) | | | | | | (89.8) | | | | | | (425,142) | | | | | | (92.5) | | | | | | (587,267) | | | | | | (82,558) | | | | | | (74.0) | | |
運營虧損
|
| | | | (148,051) | | | | | | (42.5) | | | | | | (101,812) | | | | | | (24.5) | | | | | | (265,285) | | | | | | (37,294) | | | | | | (36.8) | | | | | | (180,371) | | | | | | (39.2) | | | | | | (238,121) | | | | | | (33,476) | | | | | | (30.0) | | |
利息收入
|
| | | | 19,107 | | | | | | 5.5 | | | | | | 20,925 | | | | | | 5.0 | | | | | | 32,584 | | | | | | 4,581 | | | | | | 4.5 | | | | | | 14,203 | | | | | | 3.1 | | | | | | 49,284 | | | | | | 6,928 | | | | | | 6.2 | | |
外匯收益
(虧損) |
| | | | 9,619 | | | | | | 2.8 | | | | | | (25,696) | | | | | | (6.2) | | | | | | (13,275) | | | | | | (1,866) | | | | | | (1.8) | | | | | | (9,805) | | | | | | (2.1) | | | | | | 25,430 | | | | | | 3,575 | | | | | | 3.2 | | |
其他收入(虧損),
淨額 |
| | | | 31 | | | | | | 0.0 | | | | | | (832) | | | | | | (0.2) | | | | | | 34 | | | | | | 5 | | | | | | 0.0 | | | | | | 62 | | | | | | 0.0 | | | | | | (2,116) | | | | | | (297) | | | | | | (0.3) | | |
所得税前淨虧損
|
| | | | (119,294) | | | | | | (34.2) | | | | | | (107,415) | | | | | | (25.9) | | | | | | (245,942) | | | | | | (34,574) | | | | | | (34.1) | | | | | | (175,911) | | | | | | (38.2) | | | | | | (165,523) | | | | | | (23,270) | | | | | | (20.9) | | |
所得税(費用)/福利
|
| | | | (930) | | | | | | (0.3) | | | | | | 199 | | | | | | 0.0 | | | | | | 1,115 | | | | | | 157 | | | | | | 0.1 | | | | | | 1,113 | | | | | | 0.2 | | | | | | 44 | | | | | | 6 | | | | | | 0.0 | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (34.5) | | | | | | (107,216) | | | | | | (25.9) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | | | | | (34.0) | | | | | | (174,798) | | | | | | (38.0) | | | | | | (165,479) | | | | | | (23,264) | | | | | | (20.9) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
截至9月30日的9個月
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |
2021
|
| |
2022
|
| |||||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
(千)
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | | | | | (174,798) | | | | | | (165,479) | | | | | | (23,264) | | |
添加:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利息收入
|
| | | | (19,107) | | | | | | (20,925) | | | | | | (32,584) | | | | | | (4,581) | | | | | | (14,203) | | | | | | (49,284) | | | | | | (6,928) | | |
所得税費用/(福利)
|
| | | | 930 | | | | | | (199) | | | | | | (1,115) | | | | | | (157) | | | | | | (1,113) | | | | | | (44) | | | | | | (6) | | |
財產和設備折舊
|
| | | | 8,611 | | | | | | 15,435 | | | | | | 21,187 | | | | | | 2,979 | | | | | | 15,558 | | | | | | 31,940 | | | | | | 4,490 | | |
無形資產攤銷
|
| | | | 1,113 | | | | | | 3,780 | | | | | | 7,044 | | | | | | 990 | | | | | | 4,985 | | | | | | 6,725 | | | | | | 945 | | |
EBITDA | | | | | (128,677) | | | | | | (109,125) | | | | | | (250,295) | | | | | | (35,186) | | | | | | (169,571) | | | | | | (176,142) | | | | | | (24,763) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |
截至9月30日的9個月
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |
2021
|
| |
2022
|
| |||||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
(千)
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選定的合併和合並現金流數據:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
經營活動提供/(用於)現金淨額
|
| | | | 46,166 | | | | | | (352,015) | | | | | | (228,386) | | | | | | (32,104) | | | | | | (114,090) | | | | | | (505,667) | | | | | | (71,086) | | |
(用於)/投資活動提供的現金淨額
|
| | | | (779,497) | | | | | | 179,027 | | | | | | (1,980,237) | | | | | | (278,377) | | | | | | (1,168,823) | | | | | | 769,607 | | | | | | 108,190 | | |
融資活動提供的現金淨額
|
| | | | 739,741 | | | | | | 323,437 | | | | | | 2,403,726 | | | | | | 337,908 | | | | | | 1,950,083 | | | | | | — | | | | | | — | | |
現金和現金淨增加
等價物 |
| | | | 6,410 | | | | | | 150,449 | | | | | | 195,103 | | | | | | 27,427 | | | | | | 667,170 | | | | | | 263,940 | | | | | | 37,104 | | |
外幣匯率變動對現金及現金等價物的影響
|
| | | | 1,991 | | | | | | (6,498) | | | | | | (2,439) | | | | | | (343) | | | | | | 22,114 | | | | | | 37,269 | | | | | | 5,239 | | |
年初/期間的現金和現金等價物
|
| | | | 104,336 | | | | | | 112,737 | | | | | | 256,688 | | | | | | 36,085 | | | | | | 256,688 | | | | | | 449,352 | | | | | | 63,169 | | |
年末/期末現金及現金等價物
|
| | | | 112,737 | | | | | | 256,688 | | | | | | 449,352 | | | | | | 63,169 | | | | | | 945,972 | | | | | | 750,561 | | | | | | 105,512 | | |
| | |
付款截止日期為9月30日
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
合計
|
| |
剩餘
2022 |
| |
2023
|
| |
2024
|
| |
2025
|
| |
之後的
|
| ||||||||||||||||||
| | |
(千元人民幣)
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
經營租賃承諾額
|
| | | | 54,780 | | | | | | 9,301 | | | | | | 34,914 | | | | | | 7,219 | | | | | | 3,346 | | | | | | — | | |
資本支出承諾(1)
|
| | | | 148,628 | | | | | | 137,106 | | | | | | — | | | | | | 11,522 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
截至本年度的年度業績
2019年12月31日 |
|
預期波動率
|
| |
51.00% – 53.00%
|
|
無風險利率(年利率)
|
| |
2.73% – 2.94%
|
|
預期股息收益率
|
| |
0.00%
|
|
員工罰沒率(每年)
|
| |
3.80%
|
|
多次鍛鍊
|
| |
2.50
|
|
合同期限
|
| |
3.00
|
|
上海和賽標的普通股公允價值
|
| |
5.41元 - 6.71元
|
|
認購上海和賽1股普通股的期權公允價值
|
| |
4.88元 - 5.95元
|
|
| | |
截至本年度的年度業績
2020年12月31日 |
|
預期波動率
|
| |
49.00% – 52.00%
|
|
無風險利率(年利率)
|
| |
2.70% – 2.88%
|
|
預期股息收益率
|
| |
0.00%
|
|
員工罰沒率(每年)
|
| |
3.80%
|
|
多次鍛鍊
|
| |
2.50
|
|
合同期限
|
| |
1.93 – 3.93
|
|
上海合賽相關普通股的公允價值
|
| |
RMB20.33
|
|
認購上海和賽1股普通股的期權公允價值
|
| |
RMB17.16—17.41
|
|
| | |
截至本年度的年度業績
12月31日 2021 |
|
預期波動率
|
| |
48.00% – 74.00%
|
|
無風險利率(年息)
|
| |
0.97% – 1.55%
|
|
預期股息收益率
|
| |
0.00%
|
|
員工沒收率(每年)
|
| |
3.80%
|
|
練習倍數
|
| |
2.50
|
|
合同期限
|
| |
7.00
|
|
相關普通股的公允價值
|
| |
14.10—18.42美元
|
|
授予日期獎勵的公允價值
|
| |
5.84—16.90美元
|
|
| | |
九個月的時間
截止9月30日, 2022 |
|
預期波動率
|
| |
74.00% – 75.00%
|
|
無風險利率(年利率)
|
| |
1.94% – 3.04%
|
|
預期股息收益率
|
| |
0.00%
|
|
員工罰沒率(每年)
|
| |
3.80% – 3.92%
|
|
預期倍數
|
| |
2.50
|
|
合同期限
|
| |
7.00
|
|
相關普通股的公允價值
|
| |
18.11—19.91美元
|
|
授予日期獎勵的公允價值
|
| |
12.93—17.11美元
|
|
| | | |
傳統方法
|
| |
最小頻道數
接近 (基於MEMS) |
| |
最小頻道數
進場(1550 nm 基於波長) |
| |
線閃存ASIC
接近 |
| |
河塞的做法
(AT系列作為一個 示例) |
|
|
LiDAR架構
|
| |
•
離散體系結構—
大量使用分立組件的通道
|
| |
•
集成架構—
頻道數量較少
•
高速MEMS光束掃描系統
|
| |
•
集成式體系結構—通道數量較少
•
高速掃描鏡系統
•
1550 nm波長
|
| |
•
基於ASIC的
•
集成架構—
在單個電路板上集成了大量通道
•
同時發射所有激光器,在垂直方向上形成線閃光
•
沿橫向方向使用低速掃描儀
|
| |
•
基於ASIC的
•
集成架構—在單個電路板上集成大量通道
•
在每個通道上依次發射激光器,以在垂直方向上形成固態電子掃描
•
使用低速掃描鏡水平方向
|
|
|
性能
|
| |
•
複雜性呈指數增長,難以提高性能
|
| |
•
由於孔徑較小,MEMS性能受限
•
視野有限,除非使用多個TX/RX系統
|
| |
•
高功耗
•
有限的點密度
•
接收器靈敏度低
|
| |
•
由於每個通道的功率有限,範圍和點雲質量性能較低
•
高功耗
•
嚴重的通道串擾
|
| |
•
高性能的範圍和點雲質量
•
低功耗
|
|
|
質量
|
| |
•
由於大量分立元件,產品一致性低
|
| |
•
由於高速機械光束轉向系統尚未經過汽車級驗證,因此對可靠性的擔憂
|
| |
•
由於高速掃描鏡系統尚未經過汽車級驗證,因此對可靠性的擔憂
•
需要許多其他非汽車級組件
|
| |
•
由於組件集成在單個電路板上,產品一致性高
•
經過汽車級驗證的掃描系統
|
| |
•
由於組件集成在單個電路板上,產品一致性高
•
經過汽車級驗證的掃描系統
|
|
|
成本
|
| |
•
複雜的製造工藝
•
成本高
|
| |
•
多個TX/RX系統增加了製造複雜性和成本
|
| |
•
光纖激光器成本高
|
| |
•
製造複雜性低
•
低成本硅基元件
|
| |
•
製造複雜性低
•
低成本硅基元件
|
|
| | |
Pandar128
|
| |
QT128
|
| |
XT32
|
| |
AT128
|
| |
FT120(1)
|
|
| | |
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
應用程序
|
| |
自主移動性 - 遠程檢測
|
| |
自主移動—盲點檢測
|
| | 機器人 | | | ADAS | | |
ADAS—盲點檢測
|
|
工作原理
|
| | 飛行時間(ToF) | | | ToF | | | ToF | | | ToF | | | ToF | |
掃描方法(垂直)
|
| | 電子掃描 | | | 電子掃描 | | | 電子掃描 | | | 電子掃描 | | | 電子掃描 | |
掃描方法(水平)
|
| | 機械旋轉 | | | 機械旋轉 | | | 機械旋轉 | | | 掃描鏡 | | | 電子掃描 | |
頻道
|
| | 128 | | | 128 | | | 32 | | | 128 | | | 120 | |
範圍
|
| |
反射率為10%時最高可達200 m(2)
|
| |
反射率為10%時最高可達20 m
|
| |
反射率為10%時最高可達80 m
|
| |
反射率為10%時最高可達200 m
|
| |
反射率為10%時最高可達30米
|
|
生成的數據點(單次返回)
|
| |
3,456,000分/秒
|
| | 864,000分/秒 | | | 64萬積分/秒 | | |
1,536,000分/秒
|
| | 192,000分/秒 | |
FOV(垂直)
|
| | 40° | | | 105.2° | | | 31° | | | 25.4° | | | 75° | |
FOV(水平)
|
| | 360° | | | 360° | | | 360° | | | 120° | | | 100° | |
解決方案
(垂直) |
| | 0.125 °最佳 | | | 0.4°最好的 | | | 1° | | | 0.2° | | | 0.625° | |
分辨率(水平)
|
| |
0.1°最精細(10赫茲幀速率)
|
| |
0.4°最精細(10赫茲幀速率)
|
| |
0.18°(10赫茲幀速率)
|
| | 0.1°(10赫茲幀速率) | | | 0.625° | |
幹擾
拒絕 |
| | 是 | | | 是 | | | 是 | | | 是 | | | 是 | |
耗電量
|
| | 27 W | | | 10 W | | | 10 W | | | 18 W | | | 12 W | |
|
視野
|
| | |
機械與固態對比
|
| | |
波束轉向機構
|
|
| 環視(360度) | | | |
機械 - TX/RX由電機實際旋轉
|
| | |
•
TX/RX全旋轉
|
|
|
平行視圖(小於180度)
|
| | |
混合固態 - TX/RX是靜態的,但由激光雷達中的一個或多個移動掃描儀補充
|
| | |
•
二維掃描微機械反射鏡
•
一維掃描多邊形鏡
•
一維掃描振鏡
|
|
| 全固態 - 無活動部件 | | | |
•
光學相控陣(OPA)
•
電子掃描(一維或二維)
|
|
|
類別
|
| |
相關專利的主題
|
|
| TX/RX系統 | | | | |
|
用於LiDAR的專有定製ASIC
|
| |
激光驅動器ASIC和接收器前端ASIC的關鍵方面
|
|
|
用於LiDAR的專有SoC ASIC
|
| |
單片集成接收機、前端電路、波形數字化和波形算法處理的關鍵方面
|
|
|
專有光電和微型光學器件
|
| |
光電器件的關鍵方面,可將微型光電器件集成到小型封裝中
|
|
|
硬件系統設計
|
| | TX/RX體系結構的關鍵方面 | |
| 掃描機制 | | | | |
|
360-度機械旋轉解決方案
|
| |
360度機械旋轉LiDAR的總體結構、集成度和工作方式的關鍵方面
|
|
|
掃描鏡解決方案
|
| |
採用掃描鏡的LiDAR的總體結構、集成度和工作模式的關鍵方面
|
|
|
電子掃描解決方案
|
| |
電子掃描技術的總體結構、集成和工作模式的關鍵方面
|
|
| 系統級專有技術 | | | | |
|
幹擾抑制技術
|
| |
該技術的關鍵方面,用於緩解來自其他LiDAR的幹擾以及同一LiDAR的不同通道的串擾
|
|
|
近距離增強技術
|
| |
提高非同軸LiDAR系統短距離距離測距精度的技術關鍵方面
|
|
|
波形處理算法
|
| |
激光雷達波形處理、數字信號處理的關鍵方面
|
|
|
高級物理設計
|
| |
LiDAR系統動平衡、散熱、微結構和防震設計的關鍵方面
|
|
|
非均勻分佈技術
|
| |
通過在TX和RX板上使用激光器和接收器通道的非均勻分佈來提高分辨率的關鍵方面
|
|
|
功能安全、網絡安全和車輛法規設計
|
| |
激光雷達故障診斷、可靠性、電磁兼容性、環境適應性等關鍵方面
|
|
|
類別
|
| |
相關專利的主題
|
|
|
檢測算法和多傳感器融合技術
|
| |
LiDAR和攝像機組合的檢測算法和多傳感器融合算法的關鍵方面
|
|
|
自動校準、裝配和批量生產測試
|
| |
校準方法、校準設備、自動調節、測試方法和設備的關鍵方面
|
|
函數
|
| |
員工人數
|
| |||
研發 | | | | | 513 | | |
生產和供應鏈 | | | | | 218 | | |
管理 | | | | | 51 | | |
銷售和市場推廣 | | | | | 78 | | |
其他 | | | | | 129 | | |
合計 | | | | | 989 | | |
位置
|
| |
空格
(平方英尺) |
| |
使用
|
| |
租期
|
| |||
上海,中國 | | | | | 509,383 | | | |
辦公空間和生產設施
|
| |
一至三年
|
|
美國加州硅谷
|
| | | | 12,647 | | | | 辦公空間 | | |
四年
|
|
董事和高管
|
| |
年齡
|
| |
職位/頭銜
|
|
一帆Li | | |
36
|
| | 董事聯合創始人兼首席執行官 | |
凱新網 | | |
37
|
| | 董事聯合創始人兼首席科學家 | |
紹慶鄉 | | |
37
|
| | 董事聯合創始人兼首席技術官 | |
謝霆鋒 | | |
58
|
| | 董事和全球首席財務官 | |
楊彩蓮 | | |
31
|
| | 董事運營副總裁總裁 | |
名稱
|
| |
B類普通
基礎股票 選項 |
| |
行使價
(美元/股) |
| |
授予日期
|
| |
日期:
過期 |
| ||||||
謝霆鋒
|
| | | | 2,000,000 | | | | | | 1.05 | | | |
2021年7月19日
|
| |
2028年7月19日
|
|
楊彩蓮
|
| | | | * | | | | | | 2.1 | | | |
2021年7月3日
|
| |
2028年7月3日
|
|
| | | | | * | | | | | | 3.3 | | | |
2021年11月22日
|
| |
2028年11月22日
|
|
合計
|
| | | | 2,345,108 | | | | | | — | | | |
—
|
| |
—
|
|
| | |
之前實益擁有的普通股
此產品 |
| |
[B類
普通 個共享 已售出 在此 產品] |
| |
實益擁有的普通股
本次發售後 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
A類
普通 個共享 |
| |
B類
普通 個共享 |
| |
佔總數的%
普通 個共享 上的 AS- 轉換後的 Basis† |
| |
%的
聚合 投票 電源* |
| |
編號
|
| |
%
|
| |
A類
普通 個共享 |
| |
B類
普通 個共享 |
| |
%的
合計 普通 個共享 上的 AS- 轉換後的 基準 |
| |
%的
聚合 投票 電源 |
| ||||||||||||
董事和執行官**:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一帆Li(1)
|
| | | | 9,899,374 | | | | | | — | | | | | | 8.6 | | | | | | 25.7 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
凱新(2)
|
| | | | 10,234,631 | | | | | | — | | | | | | 8.9 | | | | | | 26.5 | | | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | |
少清鄉(3)
|
| | | | 9,899,374 | | | | | | — | | | | | | 8.6 | | | | | | 25.7 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
謝霆鋒(4)
|
| | | | — | | | | | | 1,375,000 | | | | | | 1.2 | | | | | | 0.4 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
楊彩蓮
|
| | | | — | | | | | | * | | | | | | * | | | | | | * | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
作為一個組的所有董事和高管
|
| | | | 30,033,379 | | | | | | 1,682,342 | | | | | | 27.1 | | | | | | 77.9 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
主體[和銷售]股東:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ALBJ Limited(1)
|
| | | | 9,899,374 | | | | | | — | | | | | | 8.6 | | | | | | 25.7 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Fermat Star Limited(2)
|
| | | | 10,234,631 | | | | | | — | | | | | | 8.9 | | | | | | 26.5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Galbadia Limited(3)
|
| | | | 9,899,374 | | | | | | — | | | | | | 8.6 | | | | | | 25.7 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
光速機會(5)
|
| | | | — | | | | | | 10,688,294 | | | | | | 9.3 | | | | | | 2.8 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
光速中國合作伙伴(6)
|
| | | | — | | | | | | 9,523,412 | | | | | | 8.2 | | | | | | 2.5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
百度控股(7)
|
| | | | — | | | | | | 7,881,155 | | | | | | 6.8 | | | | | | 2.0 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
博世(8) | | | | | — | | | | | | 7,653,252 | | | | | | 6.6 | | | | | | 2.0 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
小米(9)
|
| | | | — | | | | | | 7,272,727 | | | | | | 6.3 | | | | | | 1.9 | | | | | | | | | ||||||||||||
原戰(10) | | | | | — | | | | | | 6,777,885 | | | | | | 5.9 | | | | | | 1.8 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
名稱
|
| |
美國存託憑證數量
|
| |||
[高盛(亞洲)有限責任公司
|
| |
|
| |||
[摩根士丹利]
|
| |
|
| |||
瑞士信貸證券(美國)有限責任公司]
|
| |
|
| |||
合計:
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| | | | | |
| | | | | | | | |
合計
|
| |||||||||
| | |
每個
美國存托股份 |
| |
否
練習 |
| |
已滿
練習 |
| |||||||||
公開發行價
|
| | | 美元 | | | | | 美元 | | | | | 美元 | | | |||
承保折扣和佣金由我們支付:
|
| | | 美元 | | | | | 美元 | | | | | 美元 | | | |||
[出售股東收入(扣除費用前)歸我們所有
|
| | | 美元 | | | | | 美元 | | | | | 美元 | ] | | | ||
[向出售股東支付扣除費用前的收益
|
| | | 美元 | | | | | 美元 | | | | | 美元 | ] | | |
|
美國證券交易委員會註冊費
|
| | | 美元 | | | |
|
FINRA備案費
|
| | | | | | |
|
證券交易所入市和上市費
|
| | | | | | |
|
印刷費和雕刻費
|
| | | | | | |
|
律師費和開支
|
| | | | | | |
|
會計費和費用
|
| | | | | | |
|
其他
|
| | | | | | |
| 合計 | | | | 美元 | | |
| | |
第
頁
|
| |||
截至2019年、2020年及2021年12月31日止年度的合併及合併財務報表
|
| | | | | | |
獨立註冊會計師事務所報告
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| | | | F-2 | | |
截至2019年、2020年和2021年12月31日的合併和合並資產負債表
|
| | | | F-3 | | |
截至2019年、2020年及2021年12月31日止年度的合併及綜合經營報表及全面虧損
|
| | | | F-4 | | |
截至2019年、2020年及2021年12月31日止年度的合併及合併股東權益變動表
|
| | | | F-5 | | |
截至2019年、2020年及2021年12月31日止年度的合併及綜合現金流量表
|
| | | | F-6 | | |
合併和合並財務報表附註
|
| | | | F-8 | | |
附表一—母公司附加信息
|
| | | | F-44 | | |
截至二零二一年九月三十日(經重列)及二零二二年九月三十日止九個月之未經審核簡明綜合財務報表
|
| | | | | | |
截至2021年12月31日及2022年9月30日的未經審核簡明綜合資產負債表
|
| | | | F-48 | | |
截至二零二一年九月三十日(經重列)及二零二二年九月三十日止九個月之未經審核簡明綜合經營報表及全面虧損
|
| | | | F-49 | | |
截至二零二一年九月三十日止九個月(經重列)及二零二二年九月三十日止之未經審核簡明綜合股東虧損變動表
|
| | | | F-50 | | |
截至二零二一年九月三十日止九個月(經重列)及二零二二年之未經審核簡明綜合現金流量表
|
| | | | F-51 | | |
未經審核簡明合併財務報表附註
|
| | | | F-52 | | |
| | |
截至2012年12月31日
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| |||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
(注2) |
| ||||||||||||
資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
流動資產: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物
|
| | | | 112,737 | | | | | | 256,688 | | | | | | 449,352 | | | | | | 63,169 | | |
短期投資
|
| | | | 910,972 | | | | | | 638,981 | | | | | | 2,342,743 | | | | | | 329,338 | | |
應收賬款(截至2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日分別扣除撥備人民幣2,257元、人民幣5,270元和人民幣7,294元)
|
| | | | 36,511 | | | | | | 56,319 | | | | | | 85,821 | | | | | | 12,065 | | |
合同資產(截至2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日,扣除撥備人民幣687元和人民幣1223元)
|
| | | | — | | | | | | 38,337 | | | | | | 146,537 | | | | | | 20,600 | | |
應收關聯方款項(截至2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日分別扣除撥備人民幣31元、人民幣504元和零)
|
| | | | 7,962 | | | | | | 28,331 | | | | | | 3,543 | | | | | | 498 | | |
庫存
|
| | | | 70,243 | | | | | | 149,925 | | | | | | 376,244 | | | | | | 52,892 | | |
預付款和其他流動資產
|
| | | | 31,835 | | | | | | 40,658 | | | | | | 89,119 | | | | | | 12,528 | | |
流動資產總額
|
| | | | 1,170,260 | | | | | | 1,209,239 | | | | | | 3,493,359 | | | | | | 491,090 | | |
財產和設備,淨額
|
| | | | 47,409 | | | | | | 63,837 | | | | | | 321,627 | | | | | | 45,214 | | |
權益法投資被投資單位
|
| | | | 1,990 | | | | | | 1,986 | | | | | | 1,902 | | | | | | 267 | | |
無形資產淨值
|
| | | | 9,060 | | | | | | 14,260 | | | | | | 19,553 | | | | | | 2,749 | | |
土地使用權淨額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 42,470 | | | | | | 5,970 | | |
商譽
|
| | | | 3,893 | | | | | | 3,640 | | | | | | 3,499 | | | | | | 492 | | |
其他非流動資產
|
| | | | 9,750 | | | | | | 19,163 | | | | | | 69,959 | | | | | | 9,835 | | |
非流動資產合計
|
| | | | 72,102 | | | | | | 102,886 | | | | | | 459,010 | | | | | | 64,527 | | |
總資產
|
| | | | 1,242,362 | | | | | | 1,312,125 | | | | | | 3,952,369 | | | | | | 555,617 | | |
負債、夾層權益和股東(虧損)權益
|
| | | | | ||||||||||||||||||||
流動負債: | | | | | | ||||||||||||||||||||
應付賬款
|
| | | | 18,608 | | | | | | 55,437 | | | | | | 77,271 | | | | | | 10,863 | | |
合同責任
|
| | | | 11,843 | | | | | | 9,357 | | | | | | 122,603 | | | | | | 17,235 | | |
應付關聯方金額
|
| | | | 2,906 | | | | | | — | | | | | | 307,498 | | | | | | 43,227 | | |
應付所得税
|
| | | | 1,263 | | | | | | 9 | | | | | | — | | | | | | — | | |
應計保修責任
|
| | | | 7,457 | | | | | | 10,042 | | | | | | 13,932 | | | | | | 1,959 | | |
應計費用和其他流動負債
|
| | | | 229,091 | | | | | | 91,895 | | | | | | 370,854 | | | | | | 52,134 | | |
流動負債總額
|
| | | | 271,168 | | | | | | 166,740 | | | | | | 892,158 | | | | | | 125,418 | | |
遞延納税義務
|
| | | | 693 | | | | | | 578 | | | | | | 466 | | | | | | 66 | | |
其他非流動負債
|
| | | | 41,289 | | | | | | 7,614 | | | | | | 9,924 | | | | | | 1,395 | | |
非流動負債合計
|
| | | | 41,982 | | | | | | 8,192 | | | | | | 10,390 | | | | | | 1,461 | | |
總負債
|
| | | | 313,150 | | | | | | 174,932 | | | | | | 902,548 | | | | | | 126,879 | | |
承付款和或有事項(附註25) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
夾層股權: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
可贖回權益
|
| | | | 1,098,639 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
可贖回股份(面值為0.0001美元,截至2021年12月31日已發行及發行在外的54,551,513股)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 5,540,491 | | | | | | 778,870 | | |
夾層股票總數
|
| | | | 1,098,639 | | | | | | — | | | | | | 5,540,491 | | | | | | 778,870 | | |
股東(虧損)權益: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
A類普通股(面值0.0001美元,無授權、發行和
截至2019年和2020年12月31日的流通股;35,000,000股 截至12月31日,已發行和流通的30,033,379股, 2021) |
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 19 | | | | | | 3 | | |
B類普通股(面值0.0001美元,無授權、發行和
截至2019年12月31日和2020年12月31日的流通股;150,000,000股 截至12月31日,已發行和流通的30,949,701股, 2021) |
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 20 | | | | | | 3 | | |
新增實收資本
|
| | | | — | | | | | | 1,193,857 | | | | | | — | | | | | | — | | |
認購應收賬款
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (310,227) | | | | | | (43,611) | | |
累計其他綜合收益(虧損)
|
| | | | 1,332 | | | | | | (618) | | | | | | 8,465 | | | | | | 1,190 | | |
累計虧損
|
| | | | (170,759) | | | | | | (56,046) | | | | | | (2,188,947) | | | | | | (307,717) | | |
股東(虧損)權益總額
|
| | | | (169,427) | | | | | | 1,137,193 | | | | | | (2,490,670) | | | | | | (350,132) | | |
負債總額、夾層股權和股東(虧損)股權
|
| | | | 1,242,362 | | | | | | 1,312,125 | | | | | | 3,952,369 | | | | | | 555,617 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
(注2) |
| ||||||||||||
淨收入(包括關聯方收入
分別為人民幣47,852元、人民幣41,765元和人民幣15,655元, 截至2019年12月31日,2020年,和 2021年) |
| | | | 348,084 | | | | | | 415,514 | | | | | | 720,768 | | | | | | 101,324 | | |
收入成本
|
| | | | (103,377) | | | | | | (176,600) | | | | | | (338,972) | | | | | | (47,652) | | |
毛利
|
| | | | 244,707 | | | | | | 238,914 | | | | | | 381,796 | | | | | | 53,672 | | |
運營費用: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售和營銷費用
|
| | | | (38,740) | | | | | | (49,904) | | | | | | (69,266) | | | | | | (9,737) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (55,112) | | | | | | (76,553) | | | | | | (236,713) | | | | | | (33,277) | | |
研發費用
|
| | | | (149,817) | | | | | | (229,653) | | | | | | (368,435) | | | | | | (51,794) | | |
訴訟和解費用
|
| | | | (160,098) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
其他營業收入,淨額
|
| | | | 11,009 | | | | | | 15,384 | | | | | | 27,333 | | | | | | 3,842 | | |
總運營費用
|
| | | | (392,758) | | | | | | (340,726) | | | | | | (647,081) | | | | | | (90,966) | | |
運營虧損
|
| | | | (148,051) | | | | | | (101,812) | | | | | | (265,285) | | | | | | (37,294) | | |
利息收入
|
| | | | 19,107 | | | | | | 20,925 | | | | | | 32,584 | | | | | | 4,581 | | |
外匯損益淨額
|
| | | | 9,619 | | | | | | (25,696) | | | | | | (13,275) | | | | | | (1,866) | | |
其他收入(虧損),淨額
|
| | | | 31 | | | | | | (832) | | | | | | 34 | | | | | | 5 | | |
所得税前淨虧損
|
| | | | (119,294) | | | | | | (107,415) | | | | | | (245,942) | | | | | | (34,574) | | |
所得税優惠(費用)
|
| | | | (930) | | | | | | 199 | | | | | | 1,115 | | | | | | 157 | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | |
視為股息
|
| | | | (55,247) | | | | |
|
—
|
| | | | | (2,211,330) | | | | | | (310,864) | | |
歸屬於普通股股東的淨虧損
公司 |
| | | | (175,471) | | | | | | (107,216) | | | | | | (2,456,157) | | | | | | (345,281) | | |
每股淨虧損: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本和稀釋
|
| | | | (2.20) | | | | | | (1.19) | | | | | | (23.39) | | | | | | (3.29) | | |
計算淨虧損時使用的加權平均份額
每股: |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本和稀釋
|
| | | | 79,899,201 | | | | | | 89,895,471 | | | | | | 104,987,478 | | | | | | 104,987,478 | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | |
其他全面(虧損)收益,扣除税項為零:
|
| | | | | ||||||||||||||||||||
外幣折算調整
|
| | | | 1,332 | | | | | | (1,950) | | | | | | 9,083 | | | | | | 1,277 | | |
全面虧損
|
| | | | (118,892) | | | | | | (109,166) | | | | | | (235,744) | | | | | | (33,140) | | |
| | |
A類
普通股 |
| |
B類
普通股 |
| |
額外的
實收資本 |
| |
訂閲
應收賬款 |
| |
累計
赤字 |
| |
累計
其他 全面 收入 (虧損) |
| |
合計
股東的 (赤字) 股權 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
編號
|
| |
人民幣
|
| |
編號
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||||||||||||||||||||
截至2018年12月31日的餘額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 9,817 | | | | | | — | | | | | | (5,105) | | | | | | — | | | | | | 4,712 | | |
淨虧損
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (120,224) | | | | | | — | | | | | | (120,224) | | |
可贖回權益贖回價值變動
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (9,817) | | | | | | — | | | | | | (45,430) | | | | | | — | | | | | | (55,247) | | |
外幣折算
|
| | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | | | 1,332 | | | | | | 1,332 | | |
截至2019年12月31日的餘額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (170,759) | | | | | | 1,332 | | | | | | (169,427) | | |
淨虧損
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | |
|
—
|
| | | | | (107,216) | | | | | | — | | | | | | (107,216) | | |
外幣折算
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | |
|
—
|
| | | | | — | | | | | | (1,950) | | | | | | (1,950) | | |
轉換為股份公司作為2020年重組的一部分
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (221,929) | | | | |
|
—
|
| | | | | 221,929 | | | | | | — | | | | | | — | | |
作為2020年重組的一部分,將可贖回股權轉換為普通股
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,098,639 | | | | |
|
—
|
| | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,098,639 | | |
向新發行上海和賽股票
投資者 |
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 317,147 | | | | |
|
—
|
| | | | | — | | | | | | — | | | | | | 317,147 | | |
截至2020年12月31日的餘額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,193,857 | | | | | | — | | | | | | (56,046) | | | | | | (618) | | | | | | 1,137,193 | | |
淨虧損
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (244,827) | | | | | | — | | | | | | (244,827) | | |
外幣折算
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 9,083 | | | | | | 9,083 | | |
發行與2021年重組相關的普通股
|
| | | | 30,033,379 | | | | | | 19 | | | | | | 62,834,548 | | | | | | 40 | | | | | | (59) | | | | | | (310,227) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (310,227) | | |
普通股重新分類為可贖回股票
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (31,884,847) | | | | | | (20) | | | | | | (1,193,798) | | | | | | — | | | | | | (1,862,599) | | | | | | — | | | | | | (3,056,417) | | |
基於股份的薪酬
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 54,283 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 54,283 | | |
可贖回股份贖回價值增加
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (54,283) | | | | | | — | | | | | | (25,475) | | | | | | — | | | | | | (79,758) | | |
截至2021年12月31日的餘額
|
| | | | 30,033,379 | | | | | | 19 | | | | | | 30,949,701 | | | | | | 20 | | | | | | — | | | | | | (310,227) | | | | | | (2,188,947) | | | | | | 8,465 | | | | | | (2,490,670) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
(注2) |
| ||||||||||||
經營活動現金流: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | |
將淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整:
|
| | | | | ||||||||||||||||||||
折舊及攤銷
|
| | | | 9,724 | | | | | | 19,215 | | | | | | 28,231 | | | | | | 3,969 | | |
基於股份的薪酬
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 54,283 | | | | | | 7,631 | | |
壞賬準備
|
| | | | 91 | | | | | | 4,174 | | | | | | 2,561 | | | | | | 360 | | |
財產和設備處置損失
|
| | | | — | | | | | | 28 | | | | | | 169 | | | | | | 24 | | |
短期投資公允價值變動
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (7,717) | | | | | | (1,085) | | |
被投資單位權益法應佔損失
|
| | | | 10 | | | | | | 4 | | | | | | 84 | | | | | | 12 | | |
外匯(收益)損失淨額
|
| | | | (10,404) | | | | | | 21,503 | | | | | | 10,945 | | | | | | 1,539 | | |
存貨減記
|
| | | | 4,195 | | | | | | 7,060 | | | | | | 16,600 | | | | | | 2,334 | | |
經營性資產和負債變動:
|
| | | | | ||||||||||||||||||||
應收賬款
|
| | | | 6,963 | | | | | | (22,578) | | | | | | (31,696) | | | | | | (4,456) | | |
合同資產
|
| | | | — | | | | | | (39,024) | | | | | | (108,737) | | | | | | (15,286) | | |
庫存
|
| | | | (32,387) | | | | | | (83,607) | | | | | | (237,755) | | | | | | (33,423) | | |
預付款和其他流動資產
|
| | | | (13,037) | | | | | | (8,790) | | | | | | (48,618) | | | | | | (6,835) | | |
關聯方應付金額
|
| | | | (1,817) | | | | | | (20,842) | | | | | | 24,788 | | | | | | 3,485 | | |
非流動資產
|
| | | | 1,000 | | | | | | (4,100) | | | | | | (5,573) | | | | | | (783) | | |
應付關聯方金額
|
| | | | (719) | | | | | | (2,906) | | | | | | — | | | | | | — | | |
合同責任
|
| | | | 8,192 | | | | | | (2,569) | | | | | | 113,265 | | | | | | 15,923 | | |
遞延納税義務
|
| | | | (325) | | | | | | (156) | | | | | | (113) | | | | | | (16) | | |
應付賬款
|
| | | | (8,480) | | | | | | 36,258 | | | | | | 21,834 | | | | | | 3,069 | | |
應付所得税
|
| | | | 1,255 | | | | | | (1,268) | | | | | | (9) | | | | | | (1) | | |
應計費用和其他流動負債
|
| | | | 205,646 | | | | | | (143,526) | | | | | | 170,125 | | | | | | 23,916 | | |
其他非流動負債
|
| | | | (3,517) | | | | | | (3,675) | | | | | | 13,774 | | | | | | 1,936 | | |
經營活動提供(使用)的現金淨額
|
| | | | 46,166 | | | | | | (352,015) | | | | | | (228,386) | | | | | | (32,104) | | |
投資活動現金流: | | | | | | ||||||||||||||||||||
購買短期投資
|
| | | | (1,845,438) | | | | | | (2,001,137) | | | | | | (4,812,942) | | | | | | (676,593) | | |
短期投資到期日
|
| | | | 1,120,447 | | | | | | 2,256,724 | | | | | | 3,114,287 | | | | | | 437,800 | | |
企業收購支付,不含現金613元
已收購 |
| | | | (12,930) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
股權投資被投資人支付款項
|
| | | | (2,000) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
處置財產和設備所得收益
|
| | | | — | | | | | | 19 | | | | | | 22 | | | | | | 3 | | |
購置房產和設備
|
| | | | (32,420) | | | | | | (66,000) | | | | | | (220,096) | | | | | | (30,941) | | |
購買土地使用權
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (43,188) | | | | | | (6,071) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
(注2) |
| ||||||||||||
購買無形資產
|
| | | | (7,156) | | | | | | (10,579) | | | | | | (18,320) | | | | | | (2,575) | | |
投資活動提供的現金淨額(用於)
|
| | | | (779,497) | | | | | | 179,027 | | | | | | (1,980,237) | | | | | | (278,377) | | |
融資活動的現金流: | | | | | | ||||||||||||||||||||
發行可贖回股權所得款項
|
| | | | 739,741 | | | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| |
2021年重組向上海合賽股東派發現金
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (507,620) | | | | | | (71,360) | | |
與2021年重組有關的股東現金出資
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 507,620 | | | | | | 71,360 | | |
合賽上海股權發行所得款項
|
| | | | — | | | | | | 317,147 | | | | | | — | | | | | | — | | |
發行可轉換貸款所得
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,950,338 | | | | | | 274,172 | | |
合賽集團普通股發行所得款項
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 453,978 | | | | | | 63,819 | | |
中員工的墊款和退回
與購股權授予的關聯 |
| | | | — | | | | | | 6,290 | | | | | | (590) | | | | | | (83) | | |
融資活動提供的現金淨額
|
| | | | 739,741 | | | | | | 323,437 | | | | | | 2,403,726 | | | | | | 337,908 | | |
現金和現金等價物淨增長
|
| | | | 6,410 | | | | | | 150,449 | | | | | | 195,103 | | | | | | 27,427 | | |
現金及現金等價物,年初
|
| | | | 104,336 | | | | | | 112,737 | | | | | | 256,688 | | | | | | 36,085 | | |
匯率變動對現金及現金等價物的影響
|
| | | | 1,991 | | | | | | (6,498) | | | | | | (2,439) | | | | | | (343) | | |
現金及現金等價物,年末
|
| | | | 112,737 | | | | | | 256,688 | | | | | | 449,352 | | | | | | 63,169 | | |
現金流量信息補充披露: | | | | | | ||||||||||||||||||||
已付所得税(退款)
|
| | | | 8,662 | | | | | | (8,662) | | | | | | 213 | | | | | | 30 | | |
非現金投融資活動補充披露:
|
| | | | | ||||||||||||||||||||
可轉換貸款轉換為可贖回股份
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,950,338 | | | | | | 274,174 | | |
應計購置的財產和設備
|
| | | | 3,919 | | | | | | 3,823 | | | | | | 114,446 | | | | | | 16,089 | | |
遞延政府補貼用於購買物業和設備
|
| | | | — | | | | | | 30,000 | | | | | | 3,850 | | | | | | 541 | | |
視為股息
|
| | | | 55,247 | | | | | | — | | | | | | 2,211,330 | | | | | | 310,864 | | |
| | | | | |
報告日期的公允價值計量使用
|
| ||||||||||||||||||||||||
| | |
截至2012年12月31日
2019 |
| |
在
中報價
活躍的市場 相同資產 (一級) |
| |
意義重大
其他 可觀察的 輸入 (二級) |
| |
意義重大
看不見的 輸入 (三級) |
| ||||||||||||||||||
説明
|
| |
攜帶
值 |
| |
公平
值 |
| ||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||||||||
短期投資
|
| | | | 910,972 | | | | | | 910,972 | | | | | | — | | | | | | 910,972 | | | | | | — | | |
合計
|
| | | | 910,972 | | | | | | 910,972 | | | | | | — | | | | | | 910,972 | | | | | | — | | |
| | | | | |
報告日期的公允價值計量使用
|
| ||||||||||||||||||||||||
| | |
截至2020年12月31日
|
| |
在
中報價
活躍的市場 相同資產 (一級) |
| |
意義重大
其他 可觀察的 輸入 (二級) |
| |
意義重大
看不見的 輸入 (三級) |
| ||||||||||||||||||
説明
|
| |
攜帶
值 |
| |
公平
值 |
| ||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||||||||
短期投資
|
| | | | 638,981 | | | | | | 638,981 | | | | | | — | | | | | | 638,981 | | | | | | — | | |
合計
|
| | | | 638,981 | | | | | | 638,981 | | | | | | — | | | | | | 638,981 | | | | | | — | | |
| | | | | |
報告日期的公允價值計量使用
|
| ||||||||||||||||||||||||
| | |
截至2021年12月31日
|
| |
在
中報價
活躍的市場 相同資產 (一級) |
| |
意義重大
其他 可觀察的 輸入 (二級) |
| |
意義重大
看不見的 輸入 (三級) |
| ||||||||||||||||||
説明
|
| |
攜帶
值 |
| |
公平
值 |
| ||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||||||||
短期投資
|
| | | | 2,342,743 | | | | | | 2,342,743 | | | | | | — | | | | | | 2,342,743 | | | | | | — | | |
合計
|
| | | | 2,342,743 | | | | | | 2,342,743 | | | | | | — | | | | | | 2,342,743 | | | | | | — | | |
|
電子設備
|
| | 3 - 5年 | |
|
機械設備
|
| | 10年 | |
|
傢俱和固定裝置
|
| | 5年 | |
|
運輸車輛
|
| | 4年 | |
|
租賃改進
|
| |
租賃期或預期使用年限較短的時間
|
|
|
軟件
|
| | 3 - 5年 | |
|
技術
|
| | 3 - 5年 | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
年初餘額
|
| | | | 2,780 | | | | | | 7,457 | | | | | | 10,042 | | |
保修條款
|
| | | | 8,354 | | | | | | 8,752 | | | | | | 10,766 | | |
消費
|
| | | | (3,677) | | | | | | (6,167) | | | | | | (6,876) | | |
截至年底的餘額
|
| | | | 7,457 | | | | | | 10,042 | | | | | | 13,932 | | |
| | |
截至本年度的年度業績
12月31日 |
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
客户A
|
| | | | * | | | | | | 11.6% | | | | | | * | | |
客户B
|
| | | | 23.6% | | | | | | 10.4% | | | | | | 17.5% | | |
客户F
|
| | | | * | | | | | | * | | | | | | 12.7% | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
客户B
|
| | | | * | | | | | | 31.8% | | | | | | 64.4% | | |
客户C
|
| | | | * | | | | | | 17.5% | | | | | | * | | |
客户D
|
| | | | 15.7% | | | | | | * | | | | | | * | | |
客户E
|
| | | | 14.6% | | | | | | * | | | | | | * | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
供應商A
|
| | | | 11.5% | | | | | | 14.0% | | | | | | 13.7% | | |
| | |
人民幣
|
| |||
現金總對價
|
| | | | 13,543 | | |
已確認的購入可識別資產金額和承擔的負債 | | | | | | | |
現金和現金等價物
|
| | | | 613 | | |
應收賬款
|
| | | | 1,721 | | |
庫存
|
| | | | 3,310 | | |
無形資產
|
| | | | 2,424 | | |
其他非流動資產
|
| | | | 2,169 | | |
預付款和其他流動資產
|
| | | | 875 | | |
收購的總資產
|
| | | | 11,112 | | |
應付賬款
|
| | | | 279 | | |
遞延納税義務
|
| | | | 985 | | |
應計費用和其他流動負債
|
| | | | 62 | | |
承擔全部責任
|
| | | | 1,326 | | |
獲得的淨資產
|
| | | | 9,786 | | |
商譽 | | | | | 3,757 | | |
| | | | | 13,543 | | |
| | |
截至本年度的年度業績
2019年12月31日 |
| |||
| | |
人民幣
|
| |||
預計淨收入
|
| | | | 350,536 | | |
預計運營損失
|
| | | | (149,526) | | |
預計普通股股東應佔淨虧損
|
| | | | (204,773) | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
結構性銀行理財產品
|
| | | | 454,455 | | | | | | 246,612 | | | | | | 2,342,743 | | |
定期存款
|
| | | | 456,517 | | | | | | 392,369 | | | | | | — | | |
短期投資總額
|
| | | | 910,972 | | | | | | 638,981 | | | | | | 2,342,743 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
應收賬款
|
| | | | 38,768 | | | | | | 61,589 | | | | | | 93,115 | | |
減:預期信貸損失備抵
|
| | | | (2,257) | | | | | | (5,270) | | | | | | (7,294) | | |
應收賬款總額,淨額
|
| | | | 36,511 | | | | | | 56,319 | | | | | | 85,821 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
年初餘額
|
| | | | 2,197 | | | | | | 2,257 | | | | | | 5,270 | | |
預期信貸損失準備金
|
| | | | 60 | | | | | | 3,015 | | | | | | 2,024 | | |
核銷
|
| | | | — | | | | | | (2) | | | | | | — | | |
年終餘額
|
| | | | 2,257 | | | | | | 5,270 | | | | | | 7,294 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
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2019
|
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2020
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2021
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| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
原材料
|
| | | | 28,305 | | | | | | 61,609 | | | | | | 123,940 | | |
在製品
|
| | | | 36,236 | | | | | | 81,104 | | | | | | 91,898 | | |
成品
|
| | | | 5,702 | | | | | | 7,212 | | | | | | 160,406 | | |
庫存 | | | | | 70,243 | | | | | | 149,925 | | | | | | 376,244 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
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| |
2020
|
| |
2021
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| | |
人民幣
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| |
人民幣
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| |
人民幣
|
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預付款給供應商
|
| | | | 9,400 | | | | | | 18,307 | | | | | | 53,666 | | |
可退還的增值税
|
| | | | 8,662 | | | | | | 5,937 | | | | | | 9,360 | | |
預付費用
|
| | | | 6,112 | | | | | | 8,295 | | | | | | 9,123 | | |
存款
|
| | | | 7,214 | | | | | | 7,024 | | | | | | 8,941 | | |
其他
|
| | | | 447 | | | | | | 1,095 | | | | | | 8,029 | | |
合計 | | | | | 31,835 | | | | | | 40,658 | | | | | | 89,119 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
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| | |
2019
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| |
2020
|
| |
2021
|
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| | |
人民幣
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| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
成本
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
電子設備
|
| | | | 23,179 | | | | | | 29,651 | | | | | | 46,856 | | |
租賃改進
|
| | | | 20,645 | | | | | | 32,488 | | | | | | 48,901 | | |
機械設備
|
| | | | 14,682 | | | | | | 11,602 | | | | | | 12,622 | | |
傢俱和固定裝置
|
| | | | 1,869 | | | | | | 4,452 | | | | | | 32,599 | | |
運輸車輛
|
| | | | 382 | | | | | | 382 | | | | | | 2,003 | | |
總成本
|
| | | | 60,757 | | | | | | 78,575 | | | | | | 142,981 | | |
減去:累計折舊
|
| | | | (13,348) | | | | | | (19,793) | | | | | | (39,810) | | |
財產和設備,淨額
|
| | | | 47,409 | | | | | | 58,782 | | | | | | 103,171 | | |
施工中
|
| | | | — | | | | | | 5,055 | | | | | | 218,456 | | |
合計 | | | | | 47,409 | | | | | | 63,837 | | | | | | 321,627 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
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| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
上海坤傑光電科技有限公司
|
| | | | 1,990 | | | | | | 1,986 | | | | | | 1,902 | | |
合計 | | | | | 1,990 | | | | | | 1,986 | | | | | | 1,902 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
軟件
|
| | | | 2,627 | | | | | | 11,080 | | | | | | 21,346 | | |
技術
|
| | | | 8,044 | | | | | | 7,667 | | | | | | 8,178 | | |
總成本
|
| | | | 10,671 | | | | | | 18,747 | | | | | | 29,524 | | |
減去:累計攤銷
|
| | | | (1,611) | | | | | | (4,487) | | | | | | (9,971) | | |
無形資產淨值
|
| | | | 9,060 | | | | | | 14,260 | | | | | | 19,553 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
購置物業和設備的預付款
|
| | | | 4,352 | | | | | | 9,810 | | | | | | 55,207 | | |
演示車隊
|
| | | | 3,152 | | | | | | 7,252 | | | | | | 5,790 | | |
長期存款
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 6,909 | | |
其他
|
| | | | 2,246 | | | | | | 2,101 | | | | | | 2,053 | | |
其他非流動資產
|
| | | | 9,750 | | | | | | 19,163 | | | | | | 69,959 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
薪金及福利應付款
|
| | | | 36,885 | | | | | | 63,365 | | | | | | 122,489 | | |
員工預付款
|
| | | | — | | | | | | 6,290 | | | | | | 5,581 | | |
購置物業和設備的應付款
|
| | | | 3,919 | | | | | | 3,823 | | | | | | 114,446 | | |
增值税等應納税金
|
| | | | 1,055 | | | | | | 1,490 | | | | | | 115,540 | | |
應計訴訟和解費用
|
| | | | 160,098 | | | | | | — | | | | | | — | | |
其他
|
| | | | 27,134 | | | | | | 16,927 | | | | | | 12,798 | | |
合計 | | | | | 229,091 | | | | | | 91,895 | | | | | | 370,854 | | |
系列
|
| |
發行
日期 |
| |
AS:
%的 股本為 發行 日期 |
| |
收益
來自 發行量,淨額 發行數量: 成本 |
| |
1月1日
2019 攜帶 金額 |
| |
中的更改
贖回 值 |
| |
12月31日
2019 攜帶 金額 |
| |
8月1日,
2020 攜帶 金額 |
| |
在
完成 2020年 重組 金額 |
| |
12月31日
2020 攜帶 金額 |
| ||||||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||||||||||||||
系列A+
|
| |
2017年3月
|
| | | | 10.9% | | | | | | 75,750 | | | | | | 86,827 | | | | | | 6,946 | | | | | | 93,773 | | | | | | 93,773 | | | | | | (93,773) | | | | | | — | | |
系列B
|
| |
2017年11月
|
| | | | 10.9% | | | | | | 104,611 | | | | | | 115,412 | | | | | | 9,233 | | | | | | 124,645 | | | | | | 124,645 | | | | | | (124,645) | | | | | | — | | |
系列B+
|
| |
2018年6月
|
| | | | 6.0% | | | | | | 96,316 | | | | | | 101,412 | | | | | | 8,113 | | | | | | 109,525 | | | | | | 109,525 | | | | | | (109,525) | | | | | | — | | |
系列C-1
|
| |
2019年5月
|
| | | | 7.8% | | | | | | 261,635 | | | | | | — | | | | | | 11,868 | | | | | | 273,503 | | | | | | 273,503 | | | | | | (273,503) | | | | | | — | | |
系列C-2
|
| |
2019年6月
|
| | | | 7.0% | | | | | | 254,052 | | | | | | — | | | | | | 11,008 | | | | | | 265,060 | | | | | | 265,060 | | | | | | (265,060) | | | | | | — | | |
系列C-3
|
| |
2019年7月
|
| | | | 5.8% | | | | | | 224,054 | | | | | | — | | | | | | 8,079 | | | | | | 232,133 | | | | | | 232,133 | | | | | | (232,133) | | | | | | — | | |
合計
|
| | | | | | | | | | | | | 1,016,418 | | | | | | 303,651 | | | | | | 55,247 | | | | | | 1,098,639 | | | | | | 1,098,639 | | | | | | (1,098,639) | | | | | | — | | |
系列
|
| |
編號
共 個共享 |
| |
公允價值
日期: 修改 |
| |
中的更改
攜帶 值 |
| |
攜帶
值位於 12月31日 2021 |
| ||||||||||||
| | | | | | | | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
系列A+ | | | | | 3,029,522 | | | | | | 284,480 | | | | | | — | | | | | | 284,480 | | |
系列B
|
| | | | 7,881,155 | | | | | | 742,091 | | | | | | — | | | | | | 742,091 | | |
系列B+
|
| | | | 3,957,617 | | | | | | 375,599 | | | | | | — | | | | | | 375,599 | | |
系列C-1 | | | | | 4,289,102 | | | | | | 416,021 | | | | | | — | | | | | | 416,021 | | |
系列C-2 | | | | | 6,176,311 | | | | | | 598,974 | | | | | | — | | | | | | 598,974 | | |
系列C-3 | | | | | 5,594,483 | | | | | | 542,489 | | | | | | — | | | | | | 542,489 | | |
系列C+ | | | | | 956,657 | | | | | | 96,763 | | | | | | — | | | | | | 96,763 | | |
系列D | | | | | 22,666,666 | | | | | | 2,404,316 | | | | | | 79,758 | | | | | | 2,484,074 | | |
合計 | | | | | 54,551,513 | | | | | | 5,460,733 | | | | | | 79,758 | | | | | | 5,540,491 | | |
系列
|
| |
贖回
值位於 2022年12月31日 |
| |||
| | |
人民幣
|
| |||
A系列+
|
| | | | 53,514 | | |
B系列
|
| | | | 157,050 | | |
B系列+
|
| | | | 110,451 | | |
C-1系列
|
| | | | 226,775 | | |
C-2系列
|
| | | | 324,984 | | |
C-3系列
|
| | | | 292,483 | | |
C+系列
|
| | | | 83,599 | | |
D系列
|
| | | | 2,682,749 | | |
合計 | | | | | 3,931,605 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
產品收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
LiDAR產品收入
|
| | | | 328,064 | | | | | | 346,068 | | | | | | 685,333 | | |
來自氣體檢測產品的收入
|
| | | | 19,532 | | | | | | 68,599 | | | | | | 19,533 | | |
其他產品收入
|
| | | | 488 | | | | | | 847 | | | | | | 1,200 | | |
服務收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
工程設計、開發和驗證服務
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 14,026 | | |
其他服務收入
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 676 | | |
合計 | | | | | 348,084 | | | | | | 415,514 | | | | | | 720,768 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
按地理位置列出的產品收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
北美
|
| | | | 150,477 | | | | | | 201,194 | | | | | | 269,634 | | |
大陸中國
|
| | | | 125,704 | | | | | | 185,516 | | | | | | 352,981 | | |
歐洲
|
| | | | 64,491 | | | | | | 16,589 | | | | | | 67,912 | | |
其他地區
|
| | | | 7,412 | | | | | | 12,215 | | | | | | 30,241 | | |
淨收入
|
| | | | 348,084 | | | | | | 415,514 | | | | | | 720,768 | | |
| | |
賬户
應收賬款 |
| |
合同
資產 |
| |
合同
負債 |
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
截至2019年1月1日的期初餘額
|
| | | | 47,846 | | | | | | — | | | | | | 3,772 | | |
(減少)/增加,淨額
|
| | | | (11,335) | | | | |
|
—
|
| | | | | 8,071 | | |
截至2019年12月31日的期末餘額
|
| | | | 36,511 | | | | | | — | | | | | | 11,843 | | |
增加/(減少),淨額
|
| | | | 19,808 | | | | | | 38,337 | | | | | | (2,486) | | |
截至2020年12月31日的期末餘額
|
| | | | 56,319 | | | | | | 38,337 | | | | | | 9,357 | | |
增加,淨額
|
| | | | 29,502 | | | | | | 108,200 | | | | | | 113,246 | | |
截至2021年12月31日的期末餘額
|
| | | | 85,821 | | | | | | 146,537 | | | | | | 122,603 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
本期税金費用
|
| | | | 1,255 | | | | | | — | | | | | | — | | |
上一年度超額撥備
|
| | | | — | | | | | | (125) | | | | | | (1,057) | | |
遞延税收優惠
|
| | | | (325) | | | | | | (74) | | | | | | (58) | | |
所得税支出(福利)
|
| | | | 930 | | | | | | (199) | | | | | | (1,115) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
中國業務所得税前淨虧損
|
| | | | (119,205) | | | | | | (104,524) | | | | | | (92,498) | | |
非中國業務所得税前淨虧損
|
| | | | (89) | | | | | | (2,891) | | | | | | (153,444) | | |
所得税前淨虧損合計
|
| | | | (119,294) | | | | | | (107,415) | | | | | | (245,942) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
法定所得税率
|
| | | | 25.00% | | | | | | 25.00% | | | | | | 25.00% | | |
不同司法管轄區不同税率的影響
|
| | | | 0.02% | | | | | | 0.10% | | | | | | (4.39)% | | |
不可扣除的費用
|
| | | | (1.61)% | | | | | | (0.30)% | | | | | | (17.98)% | | |
超額扣除對研發費用的影響
|
| | | | 23.39% | | | | | | 38.83% | | | | | | 34.83% | | |
更改計價準備的效果
|
| | | | (47.58)% | | | | | | (63.56)% | | | | | | (37.44)% | | |
前幾年超額撥備
|
| | | | — | | | | | | 0.12% | | | | | | 0.43% | | |
所得税費用
|
| | | | (0.78)% | | | | | | 0.19% | | | | | | 0.45% | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
遞延納税資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
- 淨營業虧損結轉
|
| | | | 11,935 | | | | | | 119,354 | | | | | | 220,480 | | |
- 可扣除的暫時性差異
|
| | | | 45,728 | | | | | | 7,637 | | | | | | 11,562 | | |
- 遞延收入
|
| | | | 10,322 | | | | | | 9,278 | | | | | | 9,443 | | |
減去:估值免税額
|
| | | | (67,985) | | | | | | (136,269) | | | | | | (241,485) | | |
遞延税金淨資產
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
遞延納税義務 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-來自企業合併的可識別無形資產。
|
| | | | 693 | | | | | | 578 | | | | | | 466 | | |
遞延納税負債總額
|
| | | | 693 | | | | | | 578 | | | | | | 466 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
年初餘額
|
| | | | 11,478 | | | | | | 67,985 | | | | | | 136,269 | | |
添加
|
| | | | 56,507 | | | | | | 68,284 | | | | | | 105,216 | | |
合計 | | | | | 67,985 | | | | | | 136,269 | | | | | | 241,485 | | |
| | |
截至本年度的年度業績
12月31日 2019 |
|
預期波動率
|
| |
51.00% – 53.00%
|
|
無風險利率(年利率)
|
| |
2.73% – 2.94%
|
|
預期股息收益率
|
| |
0.00%
|
|
員工罰沒率(每年)
|
| |
3.80%
|
|
多次鍛鍊
|
| |
2.50
|
|
合同期限
|
| |
3.00
|
|
上海和賽標的普通股公允價值
|
| |
RMB5.41—6.71
|
|
認購1股上海合賽普通股的期權公允價值
|
| |
4.88元 - 5.95元
|
|
| | |
截至本年度的年度業績
12月31日 2020 |
|
預期波動率
|
| |
49.00% – 52.00%
|
|
無風險利率(年利率)
|
| |
2.70% – 2.88%
|
|
預期股息收益率
|
| |
0.00%
|
|
員工罰沒率(每年)
|
| |
3.80%
|
|
多次鍛鍊
|
| |
2.50
|
|
合同期限
|
| |
1.93 – 3.93
|
|
上海和賽標的普通股公允價值
|
| |
RMB20.33
|
|
認購1股上海合賽普通股的期權公允價值
|
| |
RMB17.16—17.41
|
|
| | |
截至本年度的年度業績
12月31日 2021 |
|
預期波動率
|
| |
48.00% – 74.00%
|
|
無風險利率(年利率)
|
| |
0.97% – 1.55%
|
|
預期股息收益率
|
| |
0.00%
|
|
員工罰沒率(每年)
|
| |
3.80%
|
|
多次鍛鍊
|
| |
2.50
|
|
合同期限
|
| |
7.00
|
|
相關普通股的公允價值
|
| |
14.10—18.42美元
|
|
授予日期獎勵的公允價值
|
| |
5.84—16.90美元
|
|
| | |
編號
第 個,共 個 選項 |
| |
加權
平均 練習 價格 |
| |
加權
平均 授權日 公允價值 |
| |
加權
平均 剩餘 合同 生活 |
| |
聚合
固有的 值 |
| |||||||||||||||
| | | | | | | | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
年
|
| |
人民幣
|
| ||||||||||||
2021年1月1日業績突出 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
批准(2017年更換和2020年更換)
|
| | | | 5,419,677 | | | | | | 3.87 | | | | | | 22.83 | | | | | | | | | | | | | | |
已授予(新授予)
|
| | | | 4,286,828 | | | | | | 15.25 | | | | | | 102.74 | | | | | | | | | | | | | | |
被沒收
|
| | | | 220,831 | | | | | | 5.96 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
取消了
|
| | | | 312,051 | | | | | | 0.90 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
鍛鍊
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2021年12月31日尚未償還
|
| | | | 9,173,623 | | | | | | 9.23 | | | | | | 56.58 | | | | | | 6.32 | | | | | | 1,005,549 | | |
已獲得並預計將於12月31日獲得,
2021 |
| | | | 4,255,117 | | | | | | 15.03 | | | | | | 99.26 | | | | | | 6.73 | | | | | | 441,726 | | |
截至2021年12月31日可供出售
|
| | | | 750,000 | | | | | | 6.69 | | | | | | 97.30 | | | | | | 6.55 | | | | | | 84,111 | | |
關聯方名稱
|
| |
關係
|
|
孫啟先生 | | | 創始股東 | |
李一凡先生 | | | 創始股東 | |
向紹慶先生 | | | 創始股東 | |
胡明烈先生 | | | 股東 | |
敏愛先生 | | | 股東 | |
上海坤傑光電科技有限公司有限公司
|
| | 本集團某權益法被投資單位 | |
上海樂易科技有限公司 | | | 集團股東的關聯公司 | |
Robert Bosch Kft. | | | 集團股東的關聯公司 | |
Robert Bosch Ltd. | | | 集團股東的關聯公司 | |
Robert Bosch法國 | | | 集團股東的關聯公司 | |
關聯方名稱
|
| |
關係
|
|
博世汽車產品(蘇州)有限公司有限公司 | | | 集團股東的關聯公司 | |
百度(中國)有限公司有限公司(注) | | | 集團股東的關聯公司 | |
百度美國有限責任公司(注) | | | 集團股東的關聯公司 | |
北京百度網通科技有限公司有限公司(注)
|
| | 集團股東的關聯公司 | |
阿波羅智能交通科技(廣州)有限公司有限公司(注) | | | 集團股東的關聯公司 | |
百度智慧旅遊信息技術(重慶)有限公司有限公司(注) | | | 集團股東的關聯公司 | |
阿波羅智能交通科技(合肥)有限公司有限公司(注) | | | 集團股東的關聯公司 | |
洛博雲力(北京)科技有限公司有限公司(注)
|
| | 集團股東的關聯公司 | |
阿波羅智能交通技術(大連)有限公司有限公司(注) | | | 集團股東的關聯公司 | |
阿波羅智能科技(北京)有限公司有限公司(注) | | | 集團股東的關聯公司 | |
阿波羅智能連接(北京)有限公司有限公司(注) | | | 集團股東的關聯公司 | |
| | |
截至12月31日的年度,
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
淨收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
集團股東的關聯公司
|
| | | | 47,852 | | | | | | 41,765 | | | | | | 15,655 | | |
合計 | | | | | 47,852 | | | | | | 41,765 | | | | | | 15,655 | | |
| | |
截至12月31日的年度,
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
研發費用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
本集團某權益法被投資單位
|
| | | | 485 | | | | | | 900 | | | | | | — | | |
合計 | | | | | 485 | | | | | | 900 | | | | | | — | | |
| | |
截至12月31日的年度,
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
採購 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
本集團某權益法被投資單位
|
| | |
|
—
|
| | | | | 83 | | | | | | — | | |
合計 | | | | | — | | | | | | 83 | | | | | | — | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
關聯方應付金額,扣除津貼後的淨額 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
集團股東關聯公司
|
| | | | 6,946 | | | | | | 28,088 | | | | |
|
—
|
| |
本集團某權益法被投資單位
|
| | | | 960 | | | | | | — | | | | |
|
—
|
| |
合計
|
| | |
|
7,906
|
| | | |
|
28,088
|
| | | | | — | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
應付關聯方金額 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
創始股東和特定股東(注)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 307,498 | | |
合計
|
| | | | — | | | | | | — | | | | |
|
307,498
|
| |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
分子 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | |
視為股息
|
| | | | (55,247) | | | | | | — | | | | | | (2,211,330) | | |
公司普通股股東應佔淨虧損
|
| | | | (175,471) | | | | | | (107,216) | | | | | | (2,456,157) | | |
分母 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
已發行普通股加權平均數--基本和稀釋後的普通股數量
|
| | | | 79,899,201 | | | | | | 89,895,471 | | | | | | 104,987,478 | | |
每股基本和攤薄淨虧損
|
| | | | (2.20) | | | | | | (1.19) | | | | | | (23.39) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
編號
|
| |
編號
|
| |
編號
|
| |||||||||
行使購股權時可發行的股份
|
| | | | 4,176,093 | | | | | | 5,490,261 | | | | | | 9,173,623 | | |
合計
|
| | | | 4,176,093 | | | | | | 5,490,261 | | | | | | 9,173,623 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
激光雷達段 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
LiDAR產品收入
|
| | | | 328,552 | | | | | | 346,915 | | | | | | 701,235 | | |
收入成本
|
| | | | 97,358 | | | | | | 155,986 | | | | | | 330,769 | | |
分部利潤
|
| | | | 231,194 | | | | | | 190,929 | | | | | | 370,466 | | |
氣體檢測段 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
氣體檢測產品收入
|
| | | | 19,532 | | | | | | 68,599 | | | | | | 19,533 | | |
銷售產品成本
|
| | | | 6,019 | | | | | | 20,614 | | | | | | 8,203 | | |
分部利潤
|
| | | | 13,513 | | | | | | 47,985 | | | | | | 11,330 | | |
部門總利潤
|
| | | | 244,707 | | | | | | 238,914 | | | | | | 381,796 | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
可報告分部的總利潤
|
| | | | 244,707 | | | | | | 238,914 | | | | | | 381,796 | | |
未分配金額 * | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售和營銷費用
|
| | | | (38,740) | | | | | | (49,904) | | | | | | (69,266) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (55,112) | | | | | | (76,553) | | | | | | (236,713) | | |
研發費用
|
| | | | (149,817) | | | | | | (229,653) | | | | | | (368,435) | | |
訴訟和解費用
|
| | | | (160,098) | | | | | | — | | | | | | — | | |
其他營業收入,淨額
|
| | | | 11,009 | | | | | | 15,384 | | | | | | 27,333 | | |
利息收入
|
| | | | 19,107 | | | | | | 20,925 | | | | | | 32,584 | | |
外匯損益淨額
|
| | | | 9,619 | | | | | | (25,696) | | | | | | (13,275) | | |
其他收入(虧損),淨額
|
| | | | 31 | | | | | | (832) | | | | | | 34 | | |
所得税前虧損
|
| | | | (119,294) | | | | | | (107,415) | | | | | | (245,942) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
財產和設備折舊總額,淨額 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
LiDAR數據段
|
| | | | 1,364 | | | | | | 2,528 | | | | | | 3,021 | | |
氣體檢測段
|
| | | | 81 | | | | | | 500 | | | | | | 84 | | |
| | | | | 1,445 | | | | | | 3,028 | | | | | | 3,105 | | |
| | |
截至2012年12月31日
2021 |
| |||
| | |
人民幣
|
| |||
2022
|
| | | | 30,429 | | |
2023
|
| | | | 26,071 | | |
2024
|
| | | | 4,536 | | |
2025
|
| | | | 3,096 | | |
合計 | | | | | 64,132 | | |
| | |
截至2012年12月31日
2021 |
| |||
| | |
人民幣
|
| |||
2022
|
| | | | 249,784 | | |
2023
|
| | | | — | | |
2024
|
| | | | 11,522 | | |
合計 | | | | | 261,306 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(注2)
|
| |||
資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 36,160 | | | | | | 5,083 | | |
預付款和其他流動資產
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 496 | | | | | | 70 | | |
對子公司的投資和應收子公司的金額
|
| | | | 929,211 | | | | | | 1,137,193 | | | | | | 3,037,606 | | | | | | 427,020 | | |
總資產
|
| | | | 929,211 | | | | | | 1,137,193 | | | | | | 3,074,262 | | | | | | 432,173 | | |
負債、夾層股權和股東股權(虧損)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
應付子公司的金額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 272 | | | | | | 38 | | |
應計費用和其他流動負債
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 24,169 | | | | | | 3,398 | | |
總負債
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 24,441 | | | | | | 3,436 | | |
夾層股權 | | | | | | ||||||||||||||||||||
可贖回股份(面值為0.0001美元,截至2021年12月31日已發行及發行在外的54,551,513股)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 5,540,491 | | | | | | 778,870 | | |
夾層股票總數
|
| | | | — | | | | | | — | | | | |
|
5,540,491
|
| | | |
|
778,870
|
| |
股東權益(虧損) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||
A類普通股(面值0.0001美元,零股
已授權、已發佈且尚未完成 2019年和2020年12月31日;35,000,000股 授權,已發行和發行的30,033,379股股票 截至2021年12月31日) |
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 19 | | | | | | 3 | | |
B類普通股(面值0.0001美元,零股
已授權、已發佈且尚未完成 2019年和2020年12月31日;150,000,000股 授權,已發行和發行的30,949,701股股票 截至2021年12月31日) |
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 20 | | | | | | 3 | | |
新增實收資本
|
| | | | 1,098,638 | | | | | | 1,193,857 | | | | | | — | | | | | | — | | |
認購應收賬款
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (310,227) | | | | | | (43,611) | | |
累計其他綜合收益(虧損)
|
| | | | 1,332 | | | | | | (618) | | | | | | 8,465 | | | | | | 1,190 | | |
累計虧損
|
| | | | (170,759) | | | | | | (56,046) | | | | | | (2,188,947) | | | | | | (307,717) | | |
股東權益總額(虧損)
|
| | | | 929,211 | | | | | | 1,137,193 | | | | | | (2,490,670) | | | | | | (350,133) | | |
負債總額、夾層股權和股東股權(虧損)
|
| | | | 929,211 | | | | | | 1,137,193 | | | | | | 3,074,262 | | | | | | 432,173 | | |
| | |
截至2012年12月31日
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(注2)
|
| |||
淨收入
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
收入成本
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
銷售和營銷費用
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
一般和行政費用
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (146,838) | | | | | | (20,642) | | |
研發費用
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
匯兑損失
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (2,324) | | | | | | (327) | | |
其他收入,淨額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 34 | | | | | | 5 | | |
子公司虧損權益
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (95,699) | | | | | | (13,453) | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | |
視為股息
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (2,211,330) | | | | | | (310,864) | | |
公司普通股股東應佔淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (2,456,157) | | | | | | (345,281) | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | |
外幣換算調整
|
| | | | 1,332 | | | | | | (1,950) | | | | | | 9,083 | | | | | | 1,277 | | |
綜合損失,扣除税項為零
|
| | | | (118,892) | | | | | | (109,166) | | | | | | (235,744) | | | | | | (33,140) | | |
| | |
截至2013年12月31日的年度
|
| |||||||||||||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| |
2021
|
| |||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
|
| ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(注2)
|
| |||
經營活動現金流: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨虧損
|
| | | | (120,224) | | | | | | (107,216) | | | | | | (244,827) | | | | | | (34,417) | | |
將淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
子公司收益中的權益損失
|
| | | | 120,224 | | | | | | 107,216 | | | | | | 95,699 | | | | | | 13,453 | | |
基於股份的薪酬
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 35,056 | | | | | | 4,928 | | |
外匯收益,淨額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,324 | | | | | | 327 | | |
經營性資產和負債變動:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
預付款和其他流動資產
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (496) | | | | | | (70) | | |
關聯方應付金額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (255) | | | | | | (36) | | |
應計費用和其他流動負債
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 24,746 | | | | | | 3,479 | | |
經營活動中使用的淨現金
|
| | | | — | | | | | | — | | | | |
|
(87,753)
|
| | | |
|
(12,336)
|
| |
投資活動現金流: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
對子公司的投資
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (2,787,572) | | | | | | (391,871) | | |
投資活動提供的現金淨額(用於)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | |
|
(2,787,572)
|
| | | |
|
(391,871)
|
| |
融資活動的現金流: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
與2021年重組有關的股東現金出資
|
| | | | — | | | | |
|
—
|
| | | | | 507,620 | | | | | | 71,360 | | |
發行可轉換貸款所得
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,950,338 | | | | | | 274,174 | | |
發行普通股所得收益
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 453,978 | | | | | | 63,819 | | |
融資活動提供的現金淨額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | |
|
2,911,936
|
| | | |
|
409,353
|
| |
現金和現金等價物淨增長
|
| | | | — | | | | |
|
—
|
| | | | | 36,611 | | | | | | 5,147 | | |
現金及現金等價物,年初
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
匯率變動對現金及現金等價物的影響
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (451) | | | | | | (63) | | |
現金及現金等價物,年末
|
| | | | — | | | | | | — | | | | |
|
36,160
|
| | | |
|
5,083
|
| |
補充披露非現金融資活動: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
可轉換貸款的轉換
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,950,338 | | | | | | 274,174 | | |
視為股息
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,211,330 | | | | | | 310,864 | | |
| | |
截至2012年12月31日
2021 |
| |
截至9月30日
2022 |
| ||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
美元
(注2) |
| |||||||||
資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
流動資產: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物
|
| | | | 449,352 | | | | | | 750,561 | | | | | | 105,512 | | |
短期投資
|
| | | | 2,342,743 | | | | | | 1,317,564 | | | | | | 185,220 | | |
應收賬款(截至2021年12月31日和2022年9月30日,分別扣除壞賬準備7294元和7254元)
|
| | | | 85,821 | | | | | | 362,944 | | | | | | 51,022 | | |
合同資產(截至
,扣除壞賬準備淨額1223元,為零
2021年12月31日和2022年9月30日) |
| | | | 146,537 | | | | | | — | | | | | | — | | |
關聯方應付金額(截至2021年12月31日和2022年9月30日分別扣除零和零的壞賬準備後的淨額)
|
| | | | 3,543 | | | | | | 5,498 | | | | | | 773 | | |
庫存
|
| | | | 376,244 | | | | | | 567,887 | | | | | | 79,832 | | |
預付款和其他流動資產
|
| | | | 89,119 | | | | | | 111,005 | | | | | | 15,605 | | |
流動資產總額
|
| | | | 3,493,359 | | | | | | 3,115,459 | | | | | | 437,964 | | |
財產和設備,淨額
|
| | | | 321,627 | | | | | | 466,937 | | | | | | 65,641 | | |
長期投資
|
| | | | 1,902 | | | | | | 31,870 | | | | | | 4,480 | | |
無形資產淨值
|
| | | | 19,553 | | | | | | 20,162 | | | | | | 2,834 | | |
土地使用權淨額
|
| | | | 42,470 | | | | | | 41,822 | | | | | | 5,879 | | |
商譽
|
| | | | 3,499 | | | | | | 3,897 | | | | | | 548 | | |
使用權資產
|
| | | | — | | | | | | 52,903 | | | | | | 7,437 | | |
其他非流動資產
|
| | | | 69,959 | | | | | | 70,252 | | | | | | 9,876 | | |
非流動資產合計
|
| | | | 459,010 | | | | | | 687,843 | | | | | | 96,695 | | |
總資產
|
| | | | 3,952,369 | | | | | | 3,803,302 | | | | | | 534,659 | | |
負債、夾層股權和股東赤字 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
流動負債: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
應付賬款
|
| | | | 77,271 | | | | | | 181,380 | | | | | | 25,498 | | |
合同責任
|
| | | | 122,603 | | | | | | 36,895 | | | | | | 5,187 | | |
應付關聯方金額
|
| | | | 307,498 | | | | | | 340,433 | | | | | | 47,855 | | |
應計保修責任
|
| | | | 13,932 | | | | | | 18,680 | | | | | | 2,627 | | |
應計費用和其他流動負債
|
| | | | 370,854 | | | | | | 247,358 | | | | | | 34,773 | | |
流動負債總額
|
| | | | 892,158 | | | | | | 824,746 | | | | | | 115,940 | | |
遞延納税義務
|
| | | | 466 | | | | | | 471 | | | | | | 66 | | |
租賃負債
|
| | | | — | | | | | | 17,337 | | | | | | 2,437 | | |
其他非流動負債
|
| | | | 9,924 | | | | | | 11,229 | | | | | | 1,578 | | |
非流動負債合計
|
| | | | 10,390 | | | | | | 29,037 | | | | | | 4,081 | | |
總負債
|
| | | | 902,548 | | | | | | 853,783 | | | | | | 120,021 | | |
承付款和或有事項(附註16) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
夾層股權: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
可贖回股票(面值0.0001美元,已發行和已發行股票54,551,513股)
截至2021年12月31日和2022年9月30日) |
| | | | 5,540,491 | | | | | | 5,986,513 | | | | | | 841,571 | | |
股東虧損 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
A類普通股(截至2021年12月31日和2022年9月30日,面值0.0001美元,授權股份3500萬股,已發行和已發行股票300,033,379股)
|
| | | | 19 | | | | | | 19 | | | | | | 3 | | |
B類普通股(截至2021年12月31日和2022年9月30日,面值0.0001美元,授權股份150,000,000股,已發行和已發行股票30,949,701股)
|
| | | | 20 | | | | | | 20 | | | | | | 3 | | |
新增實收資本
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
認購應收賬款
|
| | | | (310,227) | | | | | | (310,227) | | | | | | (43,611) | | |
累計其他綜合收益(虧損)
|
| | | | 8,465 | | | | | | (6,298) | | | | | | (885) | | |
累計虧損
|
| | | | (2,188,947) | | | | | | (2,720,508) | | | | | | (382,443) | | |
股東虧損總額
|
| | | | (2,490,670) | | | | | | (3,036,994) | | | | | | (426,933) | | |
總負債、夾層權益和股東虧損
|
| | | | 3,952,369 | | | | | | 3,803,302 | | | | | | 534,659 | | |
| | |
截至9月30日的9個月
|
| |||||||||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||||||||
| | |
人民幣
(重申) |
| |
人民幣
|
| |
美元
(注2) |
| |||||||||
淨收入(包括截至2021年9月30日、2021年9月和2022年9月30日的9個月的關聯方收入人民幣15655元和零)
|
| | | | 459,442 | | | | | | 793,485 | | | | | | 111,546 | | |
收入成本
|
| | | | (214,671) | | | | | | (444,339) | | | | | | (62,464) | | |
毛利
|
| | | | 244,771 | | | | | | 349,146 | | | | | | 49,082 | | |
運營費用: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
銷售和營銷費用
|
| | | | (48,072) | | | | | | (63,473) | | | | | | (8,924) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (185,184) | | | | | | (153,380) | | | | | | (21,562) | | |
研發費用
|
| | | | (210,627) | | | | | | (376,362) | | | | | | (52,908) | | |
其他營業收入,淨額
|
| | | | 18,741 | | | | | | 5,948 | | | | | | 836 | | |
總運營費用
|
| | | | (425,142) | | | | | | (587,267) | | | | | | (82,558) | | |
運營虧損
|
| | | | (180,371) | | | | | | (238,121) | | | | | | (33,476) | | |
利息收入
|
| | | | 14,203 | | | | | | 49,284 | | | | | | 6,928 | | |
外匯(損失)收益淨額
|
| | | | (9,805) | | | | | | 25,430 | | | | | | 3,575 | | |
其他收入(虧損),淨額
|
| | | | 62 | | | | | | (2,116) | | | | | | (297) | | |
所得税前淨虧損
|
| | | | (175,911) | | | | | | (165,523) | | | | | | (23,270) | | |
所得税優惠
|
| | | | 1,113 | | | | | | 44 | | | | | | 6 | | |
淨虧損
|
| | | | (174,798) | | | | | | (165,479) | | | | | | (23,264) | | |
視為股息
|
| | | | (2,206,731) | | | | | | (446,022) | | | | | | (62,701) | | |
公司普通股股東應佔淨虧損
|
| | | | (2,381,529) | | | | | | (611,501) | | | | | | (85,965) | | |
每股淨虧損: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本和稀釋
|
| | | | (23.48) | | | | | | (5.29) | | | | | | (0.74) | | |
用於計算每
淨虧損的加權平均普通股
分享: |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本和稀釋
|
| | | | 101,433,139 | | | | | | 115,534,593 | | | | | | 115,534,593 | | |
淨虧損
|
| | | | (174,798) | | | | | | (165,479) | | | | | | (23,264) | | |
其他綜合收益(虧損),税後淨額為零: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣折算調整
|
| | | | 16,391 | | | | | | (14,763) | | | | | | (2,075) | | |
綜合損失,扣除税項為零
|
| | | | (158,407) | | | | | | (180,242) | | | | | | (25,339) | | |
| | |
普通股
A類 |
| |
普通股
B類 |
| |
額外的
實收 大寫 |
| |
訂閲
應收賬款 |
| |
累計
赤字 |
| |
累計
其他 全面 (虧損)收入 |
| |
合計
股東的 股權(赤字) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
編號
|
| |
人民幣
|
| |
編號
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||||||||||||||||||||
截至2021年1月1日的餘額
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,193,857 | | | | | | — | | | | | | (56,046) | | | | | | (618) | | | | | | 1,137,193 | | |
淨虧損(重申)
|
| | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | | | (174,798) | | | | |
|
—
|
| | | | | (174,798) | | |
外幣折算
|
| | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | | | 16,391 | | | | | | 16,391 | | |
發行與2021年重組相關的普通股
|
| | | | 30,033,379 | | | | | | 19 | | | | | | 62,834,548 | | | | | | 40 | | | | | | (59) | | | | | | (312,120) | | | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | | | (312,120) | | |
可贖回股票重新分類
(重申) |
| | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | | | (31,884,847) | | | | | | (20) | | | | | | (1,193,798) | | | | | | — | | | | | | (1,862,599) | | | | |
|
—
|
| | | | | (3,056,417) | | |
基於股份的薪酬
|
| | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | | | — | | | | | | — | | | | | | 23,558 | | | | | | — | | | | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | | | 23,558 | | |
與可贖回股份贖回價值變動有關的視為股息(已重訂)
|
| | |
|
—
|
| | | |
|
—
|
| | | | | — | | | | | | — | | | | | | (23,558) | | | | | | — | | | | | | (51,601) | | | | | | — | | | | | | (75,159) | | |
截至2021年9月30日的餘額(重述)
|
| | | | 30,033,379 | | | | | | 19 | | | | | | 30,949,701 | | | | | | 20 | | | | | | — | | | | | | (312,120) | | | | | | (2,145,044) | | | | | | 15,773 | | | | | | (2,441,352) | | |
截至2022年1月1日的餘額
|
| | | | 30,033,379 | | | | | | 19 | | | | | | 30,949,701 | | | | | | 20 | | | | | | — | | | | | | (310,227) | | | | | | (2,188,947) | | | | | | 8,465 | | | | | | (2,490,670) | | |
淨虧損
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (165,479) | | | | | | — | | | | | | (165,479) | | |
外幣折算
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (14,763) | | | | | | (14,763) | | |
基於股份的薪酬
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 79,940 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 79,940 | | |
與可贖回股份贖回價值變動有關的視為股息(附註9)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | (79,940) | | | | | | — | | | | | | (366,082) | | | | | | — | | | | | | (446,022) | | |
截至2022年9月30日的餘額
|
| | | | 30,033,379 | | | | | | 19 | | | | | | 30,949,701 | | | | | | 20 | | | | | | — | | | | | | (310,227) | | | | | | (2,720,508) | | | | | | (6,298) | | | | | | (3,036,994) | | |
| | |
截至9月30日的9個月
|
| |||||||||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||||||||
| | |
人民幣
(重申) |
| |
人民幣
|
| |
美元
(注2) |
| |||||||||
經營活動現金流: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨虧損
|
| | | | (174,798) | | | | | | (165,479) | | | | | | (23,264) | | |
將淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
折舊及攤銷
|
| | | | 20,543 | | | | | | 38,665 | | | | | | 5,435 | | |
基於股份的薪酬
|
| | | | 23,558 | | | | | | 80,140 | | | | | | 11,267 | | |
壞賬準備
|
| | | | 2,237 | | | | | | (1,263) | | | | | | (178) | | |
財產和設備處置損失
|
| | | | 64 | | | | | | 298 | | | | | | 42 | | |
被投資單位權益法應佔損失
|
| | | | 74 | | | | | | 32 | | | | | | 4 | | |
短期投資公允價值變動
|
| | | | — | | | | | | 3,179 | | | | | | 447 | | |
外匯收益,淨額
|
| | | | (1,047) | | | | | | (15,710) | | | | | | (2,208) | | |
非現金租賃費用
|
| | | | — | | | | | | 21,973 | | | | | | 3,089 | | |
存貨減記
|
| | | | 11,546 | | | | | | 19,421 | | | | | | 2,730 | | |
經營性資產和負債變動:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
應收賬款
|
| | | | (23,686) | | | | | | (276,378) | | | | | | (38,853) | | |
合同資產
|
| | | | (40,669) | | | | | | 147,761 | | | | | | 20,772 | | |
庫存
|
| | | | (189,212) | | | | | | (205,388) | | | | | | (28,873) | | |
預付款和其他流動資產
|
| | | | (61,836) | | | | | | (21,887) | | | | | | (3,077) | | |
關聯方應付金額
|
| | | | 24,570 | | | | | | (2,002) | | | | | | (281) | | |
非流動資產
|
| | | | (1,678) | | | | | | (2,519) | | | | | | (354) | | |
合同責任
|
| | | | 142,913 | | | | | | (86,032) | | | | | | (12,094) | | |
遞延納税義務
|
| | | | (56) | | | | | | 5 | | | | | | 1 | | |
應付賬款
|
| | | | 34,777 | | | | | | 103,593 | | | | | | 14,563 | | |
應付所得税
|
| | | | (9) | | | | | | — | | | | | | — | | |
應計費用和其他流動負債
|
| | | | 106,788 | | | | | | (122,628) | | | | | | (17,238) | | |
經營租賃負債
|
| | | | — | | | | | | (22,553) | | | | | | (3,171) | | |
非流動負債
|
| | | | 11,831 | | | | | | 1,105 | | | | | | 155 | | |
經營活動中使用的淨現金
|
| | | | (114,090) | | | | | | (505,667) | | | | | | (71,086) | | |
投資活動現金流: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
購買短期投資
|
| | | | (2,441,942) | | | | | | (4,271,000) | | | | | | (600,408) | | |
短期投資到期日
|
| | | | 1,460,287 | | | | | | 5,293,000 | | | | | | 744,078 | | |
購置房產和設備
|
| | | | (139,274) | | | | | | (217,716) | | | | | | (30,606) | | |
購買土地使用權
|
| | | | (43,188) | | | | | | — | | | | | | — | | |
購買無形資產
|
| | | | (4,706) | | | | | | (4,677) | | | | | | (657) | | |
購買股本證券
|
| | | | — | | | | | | (30,000) | | | | | | (4,217) | | |
投資活動提供的現金淨額(用於)
|
| | | | (1,168,823) | | | | | | 769,607 | | | | | | 108,190 | | |
融資活動的現金流: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2021年重組向上海合賽股東派發現金
|
| | | | (507,062) | | | | | | — | | | | | | — | | |
股東與二零二一年重組有關的現金出資
|
| | | | 507,062 | | | | | | — | | | | | | — | | |
發行可轉換貸款所得
|
| | | | 1,950,338 | | | | | | — | | | | | | — | | |
因沒收基於股份的獎勵而退還預付款
|
| | | | (255) | | | | | | — | | | | | | — | | |
融資活動提供的現金淨額
|
| | | | 1,950,083 | | | | | | — | | | | | | — | | |
現金和現金等價物淨增長
|
| | | | 667,170 | | | | | | 263,940 | | | | | | 37,104 | | |
現金及現金等價物,期初
|
| | | | 256,688 | | | | | | 449,352 | | | | | | 63,169 | | |
匯率變動對現金及現金等價物的影響
|
| | | | 22,114 | | | | | | 37,269 | | | | | | 5,239 | | |
現金和現金等價物,期末
|
| | | | 945,972 | | | | | | 750,561 | | | | | | 105,512 | | |
現金流量信息補充披露: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
已繳納(已收到)所得税
|
| | | | 210 | | | | | | (1,230) | | | | | | (173) | | |
補充披露非現金投融資活動: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
應計購置的財產和設備
|
| | | | 2,059 | | | | | | 74,401 | | | | | | 10,459 | | |
可轉換貸款轉換為可贖回股份
|
| | | | 1,950,338 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
報告日期的公允價值計量使用
|
| |||||||||||||||
| | |
截至2021年12月31日
|
| |
在
中報價
活躍市場 對於相同 資產 (一級) |
| |
意義重大
其他 可觀察的 輸入 (二級) |
| |
意義重大
看不見的 輸入 (三級) |
| ||||||||||||||||||
説明
|
| |
攜帶
值 |
| |
公平
值 |
| ||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||||||||
短期投資
|
| | | | 2,342,743 | | | | | | 2,342,743 | | | | | | — | | | | | | 2,342,743 | | | | | | — | | |
合計 | | | | | 2,342,743 | | | | | | 2,342,743 | | | | | | — | | | | | | 2,342,743 | | | | | | — | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
報告日期的公允價值計量使用
|
| |||||||||||||||
| | |
截至2022年9月30日
|
| |
在
中報價
活躍市場 對於相同 資產 (一級) |
| |
意義重大
其他 可觀察的 輸入 (二級) |
| |
意義重大
看不見的 輸入 (三級) |
| ||||||||||||||||||
説明
|
| |
攜帶
值 |
| |
公平
值 |
| ||||||||||||||||||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||||||||
短期投資
|
| | | | 1,317,564 | | | | | | 1,317,564 | | | | | | — | | | | | | 1,317,564 | | | | | | — | | |
合計
|
| | |
|
1,317,564
|
| | | |
|
1,317,564
|
| | | | | — | | | | |
|
1,317,564
|
| | | | | — | | |
| | |
2021年12月31日
|
| |
2022年1月1日
|
| ||||||||||||
| | |
如報道的那樣
|
| |
影響
採用 ASC 842 |
| |
採用後
ASC 842 |
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
使用權資產
|
| | | | — | | | | | | 36,030 | | | | | | 36,030 | | |
總資產
|
| | | | — | | | | | | 36,030 | | | | | | 36,030 | | |
負債和股東權益 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
應計費用和其他流動負債
|
| | | | 569 | | | | | | 12,566 | | | | | | 13,135 | | |
租賃負債,非流動負債
|
| | | | — | | | | | | 23,464 | | | | | | 23,464 | | |
總負債
|
| | | | 569 | | | | | | 36,030 | | | | | | 36,599 | | |
總負債和股東赤字
|
| | | | 569 | | | | | | 36,030 | | | | | | 36,599 | | |
| | |
截至本年度的年度業績
12月31日 |
| |
前九個月
截至9月30日, |
| ||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
| | | | | 人民幣 | | | | | | 人民幣 | | |
年初餘額
|
| | | | 10,042 | | | | | | 13,932 | | |
保修條款,淨額
|
| | | | 10,766 | | | | | | 6,324 | | |
消費
|
| | | | (6,876) | | | | | | (1,576) | | |
年末餘額
|
| | | | 13,932 | | | | | | 18,680 | | |
| | |
截至的9個月
9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
客户J
|
| | | | * | | | | | | 13.4% | | |
客户F
|
| | | | 11.0% | | | | | | 10.7% | | |
客户B
|
| | | | 10.7% | | | | | | 10.1% | | |
| | |
截至
12月31日 2021 |
| |
截至
9月30日 2022 |
| ||||||
客户J
|
| | | | * | | | | | | 29.5% | | |
客户B
|
| | | | 64.4% | | | | | | 25.2% | | |
| | |
截至的9個月
9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
供應商A
|
| | | | 14.6% | | | | | | 10.3% | | |
| | |
截至
12月31日 2021 |
| |
截至
9月30日 2022 |
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
結構性銀行理財產品
|
| | | | 2,342,743 | | | | | | 1,317,564 | | |
短期投資總額
|
| | | | 2,342,743 | | | | | | 1,317,564 | | |
| | |
截至
12月31日 2021 |
| |
截至
9月30日 2022 |
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
應收賬款
|
| | | | 93,115 | | | | | | 370,198 | | |
減:預期信貸損失備抵
|
| | | | (7,294) | | | | | | (7,254) | | |
應收賬款總額,淨額
|
| | | | 85,821 | | | | | | 362,944 | | |
| | |
本年度
已結束 12月31日 2021 |
| |
用於
九個半月 已結束 9月30日 2022 |
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
年初餘額
|
| | | | 5,270 | | | | | | 7,294 | | |
預期信貸損失準備(反向)
|
| | | | 2,024 | | | | | | (40) | | |
核銷
|
| | | | — | | | | | | — | | |
年末/期末餘額
|
| | | | 7,294 | | | | | | 7,254 | | |
| | |
截至
12月31日 2021 |
| |
截至
9月30日 2022 |
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
原材料
|
| | | | 123,940 | | | | | | 309,800 | | |
在製品
|
| | | | 91,898 | | | | | | 150,581 | | |
成品
|
| | | | 160,406 | | | | | | 107,506 | | |
總庫存
|
| | | | 376,244 | | | | | | 567,887 | | |
| | |
截至
12月31日 2021 |
| |
截至
9月30日 2022 |
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
成本 | | | | | | | | | | | | | |
電子設備
|
| | | | 46,856 | | | | | | 70,964 | | |
租賃改進
|
| | | | 48,901 | | | | | | 59,180 | | |
機械設備
|
| | | | 12,622 | | | | | | 118,537 | | |
傢俱和固定裝置
|
| | | | 32,599 | | | | | | 49,724 | | |
運輸車輛
|
| | | | 2,003 | | | | | | 2,374 | | |
總成本
|
| | | | 142,981 | | | | | | 300,779 | | |
減去:累計折舊
|
| | | | (39,810) | | | | | | (71,706) | | |
財產和設備,淨額
|
| | | | 103,171 | | | | | | 229,073 | | |
施工中
|
| | | | 218,456 | | | | | | 237,864 | | |
合計 | | | | | 321,627 | | | | | | 466,937 | | |
| | |
截至
12月31日 2021 |
| |
截至
9月30日 2022 |
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
股本證券投資
|
| | | | — | | | | | | 30,000 | | |
權益法投資被投資單位
|
| | | | 1,902 | | | | | | 1,870 | | |
合計 | | | | | 1,902 | | | | | | 31,870 | | |
| | |
截至
2021年12月31日 |
| |||
| | |
人民幣
|
| |||
2022
|
| | | | 30,429 | | |
2023
|
| | | | 26,071 | | |
2024
|
| | | | 4,536 | | |
2025
|
| | | | 3,096 | | |
租賃付款總額
|
| | | | 64,132 | | |
| | |
截至
2022年9月30日 |
| |||
| | |
人民幣
|
| |||
2022年剩餘時間
|
| | | | 9,301 | | |
2023
|
| | | | 34,914 | | |
2024
|
| | | | 7,219 | | |
2025
|
| | | | 3,346 | | |
租賃付款總額
|
| | | | 54,780 | | |
減去:計入利息
|
| | | | (1,838) | | |
最低經營租賃付款現值
|
| | | | 52,942 | | |
減去:當期經營租賃負債
|
| | | | (35,605) | | |
長期經營租賃負債
|
| | | | 17,337 | | |
系列
|
| |
數量:
個共享 |
| |
賬面價值為
日期: 重新分類 |
| |
中的更改
賬面價值 |
| |
賬面價值為
12月31日 2021 |
| ||||||||||||
| | | | | | | | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
系列A+
|
| | | | 3,029,522 | | | | | | 284,480 | | | | | | — | | | | | | 284,480 | | |
系列B
|
| | | | 7,881,155 | | | | | | 742,091 | | | | | | — | | | | | | 742,091 | | |
系列B+
|
| | | | 3,957,617 | | | | | | 375,599 | | | | | | — | | | | | | 375,599 | | |
系列C-1
|
| | | | 4,289,102 | | | | | | 416,021 | | | | | | — | | | | | | 416,021 | | |
系列C-2
|
| | | | 6,176,311 | | | | | | 598,974 | | | | | | — | | | | | | 598,974 | | |
系列C-3
|
| | | | 5,594,483 | | | | | | 542,489 | | | | | | — | | | | | | 542,489 | | |
系列C+
|
| | | | 956,657 | | | | | | 96,763 | | | | | | — | | | | | | 96,763 | | |
系列D
|
| | | | 22,666,666 | | | | | | 2,404,316 | | | | | | 79,758 | | | | | | 2,484,074 | | |
合計 | | | | | 54,551,513 | | | | | | 5,460,733 | | | | | | 79,758 | | | | | | 5,540,491 | | |
系列
|
| |
數量:
個共享 |
| |
賬面價值為
12月31日 2021 |
| |
中的更改
賬面價值 |
| |
賬面價值為
9月30日 2022 |
| ||||||||||||
| | | | | | | | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
系列A+
|
| | | | 3,029,522 | | | | | | 284,480 | | | | | | — | | | | | | 284,480 | | |
系列B
|
| | | | 7,881,155 | | | | | | 742,091 | | | | | | — | | | | | | 742,091 | | |
系列B+
|
| | | | 3,957,617 | | | | | | 375,599 | | | | | | — | | | | | | 375,599 | | |
系列C-1
|
| | | | 4,289,102 | | | | | | 416,021 | | | | | | — | | | | | | 416,021 | | |
系列C-2
|
| | | | 6,176,311 | | | | | | 598,974 | | | | | | — | | | | | | 598,974 | | |
系列C-3
|
| | | | 5,594,483 | | | | | | 542,489 | | | | | | — | | | | | | 542,489 | | |
系列C+
|
| | | | 956,657 | | | | | | 96,763 | | | | | | — | | | | | | 96,763 | | |
系列D
|
| | | | 22,666,666 | | | | | | 2,484,074 | | | | | | 446,022 | | | | | | 2,930,096 | | |
合計 | | | | | 54,551,513 | | | | | | 5,540,491 | | | | | | 446,022 | | | | | | 5,986,513 | | |
系列
|
| |
截至贖回價值
2022年12月31日 |
| |||
| | |
人民幣
|
| |||
系列A+
|
| | | | 53,514 | | |
系列B
|
| | | | 157,050 | | |
系列B+
|
| | | | 110,451 | | |
系列C-1
|
| | | | 226,775 | | |
系列C-2
|
| | | | 324,984 | | |
系列C-3
|
| | | | 292,483 | | |
系列C+
|
| | | | 83,599 | | |
系列D
|
| | | | 2,987,434 | | |
合計 | | | | | 4,236,290 | | |
| | |
截至
12月31日 2021 |
| |
截至
9月30日 2022 |
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
薪金及福利應付款
|
| | | | 122,489 | | | | | | 91,756 | | |
購置物業和設備的應付款
|
| | | | 114,446 | | | | | | 74,401 | | |
應計費用
|
| | | | 12,798 | | | | | | 34,888 | | |
經營租賃負債的流動部分
|
| | | | — | | | | | | 35,605 | | |
員工預付款
|
| | | | 5,581 | | | | | | 5,402 | | |
增值税等應納税金
|
| | | | 115,540 | | | | | | 5,306 | | |
合計 | | | | | 370,854 | | | | | | 247,358 | | |
| | |
截至的9個月
9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
產品收入 | | | | | | | | | | | | | |
LiDAR產品收入
|
| | | | 433,849 | | | | | | 726,605 | | |
來自氣體檢測產品的收入
|
| | | | 13,536 | | | | | | 17,210 | | |
其他產品收入
|
| | | | 945 | | | | | | 4,648 | | |
服務收入 | | | | | | | | | | | | | |
工程設計、開發和驗證服務
|
| | | | 10,879 | | | | | | 40,672 | | |
其他服務收入
|
| | | | 233 | | | | | | 4,350 | | |
合計 | | | | | 459,442 | | | | | | 793,485 | | |
| | |
截至的9個月
9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
在某個時間點確認的收入
|
| | | | 448,330 | | | | | | 772,359 | | |
隨着時間的推移確認的收入
|
| | | | 11,112 | | | | | | 21,126 | | |
合計 | | | | | 459,442 | | | | | | 793,485 | | |
| | |
截至的9個月
9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
按地理位置劃分的收入 | | | | | | | | | | | | | |
大陸中國
|
| | | | 239,644 | | | | | | 445,203 | | |
美國
|
| | | | 149,939 | | | | | | 218,897 | | |
歐洲
|
| | | | 47,953 | | | | | | 78,592 | | |
其他地區
|
| | | | 21,906 | | | | | | 50,793 | | |
合計 | | | | | 459,442 | | | | | | 793,485 | | |
| | |
賬户
應收賬款 |
| |
合同
資產 |
| |
合同
負債 |
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
截至2021年1月1日的餘額
|
| | | | 56,319 | | | | | | 38,337 | | | | | | 9,357 | | |
增加,淨額
|
| | | | 29,502 | | | | | | 108,200 | | | | | | 113,246 | | |
截至2021年12月31日的餘額
|
| | | | 85,821 | | | | | | 146,537 | | | | | | 122,603 | | |
增加(減少),淨額
|
| | | | 277,123 | | | | | | (146,537) | | | | | | (85,708) | | |
截至2022年9月30日的期末餘額
|
| | | | 362,944 | | | | | | — | | | | | | 36,895 | | |
| | |
數量:
選項 |
| |
加權
平均 練習 價格 |
| |
加權
平均 授權日 公允價值 |
| |
加權
平均 剩餘 合同期限 |
| |
聚合
固有的 值 |
| |||||||||||||||
| | | | | | | | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
年
|
| |
人民幣
|
| ||||||||||||
2022年1月1日業績突出
|
| | | | 9,173,623 | | | | | | 9.23 | | | | | | 56.58 | | | | | | 6.32 | | | | | | 1,005,546 | | |
已批准
|
| | | | 966,514 | | | | | | 34.51 | | | | | | 103.68 | | | | | | | | | | | | | | |
被沒收
|
| | | | 456,925 | | | | | | 15.61 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
鍛鍊
|
| | | | — | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2022年9月30日尚未償還
|
| | | | 9,683,212 | | | | | | 12.45 | | | | | | 63.15 | | | | | | 5.95 | | | | | | 1,254,457 | | |
於2022年9月30日到期並預期到期
|
| | | | 4,971,132 | | | | | | 19.87 | | | | | | 99.05 | | | | | | 6.40 | | | | | | 607,089 | | |
截至2022年9月30日止
|
| | | | 1,628,056 | | | | | | 12.92 | | | | | | 89.13 | | | | | | 5.91 | | | | | | 210,146 | | |
| | |
截至的9個月
2022年9月30日 |
|
預期波動率
|
| |
74.00% – 75.00%
|
|
無風險利率(年利率)
|
| |
1.94% – 3.04%
|
|
預期股息收益率
|
| |
0.00%
|
|
員工罰沒率(每年)
|
| |
3.80% – 3.92%
|
|
預期倍數
|
| |
2.50
|
|
合同期限
|
| |
7.00
|
|
標的普通股公允價值
|
| |
18.11—19.91美元
|
|
授予日期獎勵的公允價值
|
| |
12.93—17.11美元
|
|
關聯方名稱
|
| |
關係
|
|
孫啟先生 | | |
創始股東
|
|
李一凡先生 | | |
創始股東
|
|
向紹慶先生 | | |
創始股東
|
|
韓曉明先生 | | |
股東
|
|
敏愛先生 | | |
股東
|
|
Robert Bosch Gesellschaft麻省理工學院Beschraenkter Haftung | | |
集團股東的關聯公司
|
|
Robert Bosch Kft. | | |
集團股東的關聯公司
|
|
Robert Bosch Ltd. | | |
集團股東的關聯公司
|
|
Robert Bosch法國 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
博世汽車產品(蘇州)有限公司有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
百度美國有限責任公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
北京百度網通科技有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
阿波羅智能交通科技(廣州)有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
百度智慧出行信息科技(重慶)有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
阿波羅智能交通科技(合肥)有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
羅博雲力(北京)科技有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
阿波羅智能交通科技(大連)有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
阿波羅智能科技(北京)有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
阿波羅智能互聯(北京)有限公司 | | |
集團股東的關聯公司
|
|
| | |
前九個月
截至9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
LiDAR產品銷售收入 | | | | | | | | | | | | | |
集團股東的關聯公司
|
| | | | 15,655 | | | | | | — | | |
合計 | | | | | 15,655 | | | | | | — | | |
| | |
截至
12月31日 2021 |
| |
截至
9月30日 2022 |
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
應付關聯方金額 | | | | | | | | | | | | | |
創始股東和特定股東(注)
|
| | | | 307,498 | | | | | | 340,433 | | |
合計 | | | | | 307,498 | | | | | | 340,433 | | |
| | |
截至的9個月
9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
分子: | | | | | | | | | | | | | |
淨虧損
|
| | | | (174,798) | | | | | | (165,479) | | |
視為股息
|
| | | | (2,206,731) | | | | | | (446,022) | | |
公司普通股股東應佔淨虧損
|
| | | | (2,381,529) | | | | | | (611,501) | | |
分母: | | | | | | | | | | | | | |
加權平均流通股數量--基本股數和稀釋股數
|
| | | | 101,433,139 | | | | | | 115,534,593 | | |
每股基本和攤薄淨虧損
|
| | | | (23.48) | | | | | | (5.29) | | |
| | |
截至的9個月
9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
激光雷達段 | | | | | | | | | | | | | |
激光雷達收入
|
| | | | 445,906 | | | | | | 776,275 | | |
收入成本
|
| | | | (208,968) | | | | | | (435,348) | | |
分部利潤
|
| | | | 236,938 | | | | | | 340,927 | | |
氣體檢測段 | | | | | | | | | | | | | |
氣體檢測收入
|
| | | | 13,536 | | | | | | 17,210 | | |
收入成本
|
| | | | (5,703) | | | | | | (8,991) | | |
分部利潤
|
| | | | 7,833 | | | | | | 8,219 | | |
| | |
截至的9個月
9月30日 |
| |||||||||
| | |
2021
|
| |
2022
|
| ||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| ||||||
可報告分部的總利潤
|
| | | | 244,771 | | | | | | 349,146 | | |
未分配金額 * | | | | | | | | | | | | | |
銷售和營銷費用
|
| | | | (48,072) | | | | | | (63,473) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (185,184) | | | | | | (153,380) | | |
研發費用
|
| | | | (210,627) | | | | | | (376,362) | | |
其他營業收入,淨額
|
| | | | 18,741 | | | | | | 5,948 | | |
利息收入
|
| | | | 14,203 | | | | | | 49,284 | | |
外匯(損失)收益淨額
|
| | | | (9,805) | | | | | | 25,430 | | |
其他收入(虧損),淨額
|
| | | | 62 | | | | | | (2,116) | | |
所得税前虧損
|
| | | | (175,911) | | | | | | (165,523) | | |
| | |
截至9月30日
2022 |
| |||
| | |
人民幣
|
| |||
2022年剩餘時間
|
| | | | 137,106 | | |
2023
|
| | | | — | | |
2024
|
| | | | 11,522 | | |
合計 | | | | | 148,628 | | |
九個月的簡明綜合全面虧損表
已結束 |
| |
和以前一樣
已報告 |
| |
調整
|
| |
作為
重申 |
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
2021年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
一般和行政費用
|
| | | | (265,328) | | | | | | 80,144 | | | | | | (185,184) | | |
其他收入(虧損),淨額
|
| | | | 33,412 | | | | | | (33,350) | | | | | | 62 | | |
每股淨虧損: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基本和稀釋
|
| | | | (2.18) | | | | | | (21.30) | | | | | | (23.48) | | |
截至9個月的簡明合併現金流量表
|
| |
和以前一樣
已報告 |
| |
調整
|
| |
作為
重申 |
| |||||||||
| | |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |
人民幣
|
| |||||||||
2021年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨虧損
|
| | | | (221,592) | | | | | | 46,794 | | | | | | (174,798) | | |
衍生負債
|
| | | | 46,794 | | | | | | (46,794) | | | | | | — | | |
淨現金(用於)經營活動
|
| | | | (114,089) | | | | | | — | | | | | | (114,089) | | |
證券/買方
|
| |
簽發日期
|
| |
數量:
證券 |
| |
考慮因素
|
|
A類普通股 | | | | | | | | | | |
費馬星有限公司
|
| |
2021年4月21日
|
| |
9,893,855
|
| |
US$989.3855
|
|
ALBJ Limited
|
| |
2021年4月21日
|
| |
9,569,762
|
| |
US$956.9762
|
|
Galbadia Limited
|
| |
2021年4月21日
|
| |
9,569,762
|
| |
US$956.9762
|
|
費馬星有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
340,775
|
| |
14,856,826美元
|
|
ALBJ Limited
|
| |
2021年6月1日
|
| |
329,612
|
| |
14 370 160美元
|
|
證券/買方
|
| |
簽發日期
|
| |
數量:
證券 |
| |
考慮因素
|
|
Galbadia Limited
|
| |
2021年6月1日
|
| |
329,612
|
| |
14 370 160美元
|
|
B類普通股 | | | | | | | | | | |
大米二號有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
1,790,797
|
| |
2,805,372美元
|
|
前進船長有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
1,800,370
|
| |
2881,719美元
|
|
賽合圓信投資有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
813,663
|
| |
1,324,977美元
|
|
燈塔之花有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
1,052,323
|
| |
1886,769美元
|
|
遠景投資有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
3,022,369
|
| |
5418,976美元
|
|
百度控股有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
7,881,155
|
| |
14,130,566美元
|
|
甄氏合夥人基金IV,L.P.
|
| |
2021年6月1日
|
| |
524,127
|
| |
939,738美元
|
|
光速中國合夥人三世,L.P.
|
| |
2021年6月1日
|
| |
4,857,725
|
| |
8,709,688美元
|
|
光速中國合夥人精選I,L.P.
|
| |
2021年6月1日
|
| |
3,431,282
|
| |
6,152,139美元
|
|
月光石投資有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
1,715,641
|
| |
3076,069美元
|
|
諾爾伍德投資基金有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
514,692
|
| |
922,820美元
|
|
AJ5有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
514,692
|
| |
922,820美元
|
|
啟明創投六號,L.P.
|
| |
2021年6月1日
|
| |
2,506,031
|
| |
4,493,203美元
|
|
啟明董事總經理基金第六期,L.P.
|
| |
2021年6月1日
|
| |
67,432
|
| |
120,903美元
|
|
羅伯特·博世股份有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
7,653,252
|
| |
11,288,118.06歐元
|
|
關於半導體比荷盧半導體公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
171,564
|
| |
307,607美元
|
|
光速機會基金,L.P.
|
| |
2021年6月1日
|
| |
7,981,370
|
| |
14,310,247美元
|
|
MC2(香港)有限公司
|
| |
2021年6月1日
|
| |
956,657
|
| |
1,715,244美元
|
|
Fast Pace Limited
|
| |
2021年6月11日
|
| |
3,030,303
|
| |
50,000,000美元
|
|
GSPR IV Holdings Limited
|
| |
2021年6月11日
|
| |
5,454,545
|
| |
90,000,000美元
|
|
Solid Bit Hong Kong Limited
|
| |
2021年6月11日
|
| |
3,030,303
|
| |
50,000,000美元
|
|
CPandar Investment Limited
|
| |
2021年6月11日
|
| |
3,030,303
|
| |
50,000,000美元
|
|
光速機會基金,L.P.
|
| |
2021年6月11日
|
| |
606,061
|
| |
10,000,000美元
|
|
SMRS—TOPE LLC
|
| |
2021年6月11日
|
| |
606,061
|
| |
10,000,000美元
|
|
KGT Strategic Private Investments,LP
|
| |
2021年6月11日
|
| |
303,030
|
| |
500萬美元
|
|
Pantheon Access Co—Investment Program,L.P.—151系列
|
| |
2021年6月11日
|
| |
303,030
|
| |
500萬美元
|
|
Moonrise China Partners I LP
|
| |
2021年6月11日
|
| |
242,424
|
| |
4,000,000美元
|
|
啟明創投六號,L.P.
|
| |
2021年6月11日
|
| |
472,144
|
| |
7,790,376
|
|
啟明董事總經理基金第六期,L.P.
|
| |
2021年6月11日
|
| |
12,704
|
| |
209,624美元
|
|
Pagoda Innovation Partners L.P.
|
| |
2021年6月11日
|
| |
606,061
|
| |
10,000,000美元
|
|
HT Global Investment Limited
|
| |
2021年6月11日
|
| |
606,061
|
| |
10,000,000美元
|
|
遠展股權投資管理(上海)有限公司有限公司
|
| |
2021年6月25日
|
| |
1,436,192
|
| |
2,575,029
|
|
上海文謙企業管理中心有限公司
|
| |
2021年6月25日
|
| |
3,513,909
|
| |
5,164,707美元
|
|
珠海恆勤睿時成長創業投資基金有限公司
|
| |
2021年6月25日
|
| |
1,905,016
|
| |
2,933,606美元
|
|
杭州遠展華耀創業投資有限公司
|
| |
2021年6月25日
|
| |
775,461
|
| |
1,388,827美元
|
|
PANGU VC INC
|
| |
2021年6月25日
|
| |
647,296
|
| |
1,160,573美元
|
|
廣義HS控股有限公司
|
| |
2021年6月25日
|
| |
1,234,405
|
| |
213,234美元
|
|
SONIC WAY TECHNOLOGIES LIMITED
|
| |
2021年6月25日
|
| |
780,069
|
| |
1,398,629美元
|
|
達人選擇國際有限公司
|
| |
2021年6月25日
|
| |
420,038
|
| |
753,109美元
|
|
蘇州德通和新創業投資有限責任公司
|
| |
2021年6月25日
|
| |
1,175,691
|
| |
2,107,962美元
|
|
上海飛宇鑫燕投資管理有限公司
|
| |
2021年6月25日
|
| |
2,878,171
|
| |
5,160,434美元
|
|
證券/買方
|
| |
簽發日期
|
| |
數量:
證券 |
| |
考慮因素
|
|
創智有限公司
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| |
2021年6月25日
|
| |
813,158
|
| |
1,457,958美元
|
|
盤古風投公司 | | |
2021年9月30日
|
| |
121,212
|
| |
200萬美元
|
|
上海紫悦企業管理諮詢合夥企業(有限合夥) | | |
2021年9月30日
|
| |
4,242,424
|
| |
70,000,000美元
|
|
可轉換貸款 | | | | | | | | | | |
Fast Pace Limited
|
| |
2021年5月17日
|
| |
可轉換為3030,303
B類普通股 |
| |
50,000,000美元
|
|
GSPR IV Holdings Limited
|
| |
2021年5月10日
|
| |
可轉換為5,454,545
B類普通股 |
| |
90,000,000美元
|
|
Solid Bit Hong Kong Limited
|
| |
2021年5月10日
|
| |
可轉換為3030,303
B類普通股 |
| |
50,000,000美元
|
|
CPandar Investment Limited
|
| |
2021年5月11日
|
| |
可轉換為3030,303
B類普通股 |
| |
50,000,000美元
|
|
光速機會基金,L.P.
|
| |
2021年5月19日
|
| |
可轉換為606061
B類普通股 |
| |
10,000,000美元
|
|
SMRS—TOPE LLC
|
| |
2021年5月10日
|
| |
可轉換為606061
B類普通股 |
| |
10,000,000美元
|
|
KGT Strategic Private Investments,LP
|
| |
2021年5月10日
|
| |
可兑換為303,030
B類普通股 |
| |
500萬美元
|
|
Pantheon Access Co—Investment Program,L.P.—151系列
|
| |
2021年5月10日
|
| |
可兑換為303,030
B類普通股 |
| |
500萬美元
|
|
Moonrise China Partners I LP
|
| |
2021年5月10日
|
| |
可兑換至242,424
B類普通股 |
| |
4,000,000美元
|
|
啟明創投六號,L.P.
|
| |
2021年5月11日
|
| |
可兑換至472,144
B類普通股 |
| |
7,790,376
|
|
啟明董事總經理基金第六期,L.P.
|
| |
2021年5月11日
|
| |
可兑換至12,704
B類普通股 |
| |
209,624美元
|
|
Pagoda Innovation Partners L.P.
|
| |
2021年5月11日
|
| |
可轉換為606061
B類普通股 |
| |
10,000,000美元
|
|
HT Global Investment Limited
|
| |
2021年5月10日
|
| |
可轉換為606061
B類普通股 |
| |
10,000,000美元
|
|
PANGU VC INC
|
| |
2021年5月14日
|
| |
可兑換為121,212
B類普通股 |
| |
200萬美元
|
|
權證 | | | | | | | | | | |
遠展股權投資管理(上海)有限公司有限公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
1,436,192
|
| |
不適用
|
|
上海文謙企業管理中心有限公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
3,513,909
|
| |
不適用
|
|
珠海恆勤睿時成長創業投資基金有限公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
1,905,016
|
| |
不適用
|
|
杭州遠展華耀創業投資有限公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
775,461
|
| |
不適用
|
|
PANGU VC INC
|
| |
2021年5月18日
|
| |
647,296
|
| |
不適用
|
|
廣義HS控股有限公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
1,234,405
|
| |
不適用
|
|
SONIC WAY TECHNOLOGIES LIMITED
|
| |
2021年5月18日
|
| |
780,069
|
| |
不適用
|
|
達人選擇國際有限公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
420,038
|
| |
不適用
|
|
蘇州德通和新創業投資有限責任公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
1,175,691
|
| |
不適用
|
|
上海飛宇鑫燕投資管理有限公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
2,878,171
|
| |
不適用
|
|
創智有限公司
|
| |
2021年5月18日
|
| |
813,158
|
| |
不適用
|
|
選項 | | | | | ||||||
某些董事和員工
|
| |
2021年7月3日
2022年9月8日 |
| |
9,780,086
|
| |
過去和未來的服務
由這些提供 個人對我們 |
|
|
展品
編號 |
| |
文檔説明
|
|
|
1.1*
|
| | 承保協議格式 | |
|
3.1**
|
| | 現行有效的註冊人組織備忘錄和章程的修訂和重新生效 | |
|
3.2*
|
| | 註冊人第二次修訂和重新修訂的組織備忘錄和章程格式,在本次發行完成前立即生效 | |
|
4.1*
|
| | 註冊人美國存託憑證樣本(附於附件4.3) | |
|
4.2*
|
| | B類普通股註冊人證書樣本 | |
|
4.3*
|
| | 根據其發行的美國存托股份的登記人、存託人、持有人和實益所有人之間的存託協議格式 | |
|
5.1*
|
| | Maples and Calder(Hong Kong)LLP對登記的B類普通股的有效性和開曼羣島的某些税務問題的意見 | |
|
8.1*
|
| | Maples and Calder(Hong Kong)LLP對開曼羣島某些税務問題的意見(見附件5.1) | |
|
8.2**
|
| | 商務金融律師事務所對中華人民共和國某些税務問題的意見(見附件99.2) | |
|
10.1**
|
| | 2021年股票激勵計劃 | |
|
10.2*
|
| | 註冊人與其董事和高管之間的賠償協議格式 | |
|
10.3*
|
| | 註冊人與其高級管理人員之間的僱傭協議格式 | |
|
10.4**
|
| | 註冊人、和賽香港有限公司、和賽科技有限公司、創辦人和各投資者之間的B類股份購買協議格式,以及所有采用相同格式的已簽署B類股票購買協議的明細表 | |
|
10.5**
|
| | 註冊人、和賽香港有限公司、和賽科技有限公司、創辦人和每位投資者之間的協議格式,以及採用相同格式的所有已簽署協議的明細表 | |
|
10.6**
|
| | 註冊人與羅伯特博世股份有限公司簽訂的購股協議日期為2021年6月1日 | |
|
10.7**†
|
| | 北京百度網通科技有限公司與和賽光電子科技有限公司(現為和賽科技有限公司)之間的合作協議英文譯本2020年3月1日 | |
|
10.8**
|
| | 註冊人和/或上海和賽、我們的創辦人和上海和賽的某些原始股東之間的附函格式,以及所有簽約的附函採用相同格式的時間表 | |
|
10.9**
|
| | 上海和賽、我們的創始人和上海和賽的某些原始股東之間的承諾書格式,以及所有已簽署的承諾函採用相同格式的時間表 | |
|
10.10†
|
| | 合賽科技股份有限公司與招商銀行公司上海分公司簽訂的《固定資產貸款協議》英譯本,日期為2022年11月18日 | |
|
10.11†
|
| | 合賽科技股份有限公司與招商銀行股份有限公司上海分公司簽訂的抵押協議英文譯本,日期為2022年11月18日 | |
|
10.12†
|
| | 蕭山經濟技術開發區管委會與合賽科技有限公司簽訂的《項目投資協議》英譯本,日期為2022年9月21日 | |
|
展品
編號 |
| |
文檔説明
|
|
|
21.1*
|
| | 註冊人的主要子公司 | |
|
23.1*
|
| | 獨立註冊會計師事務所德勤會計師事務所同意 | |
|
23.2*
|
| | Maples and Calder(Hong Kong)LLP同意(見附件5.1) | |
|
23.3**
|
| | 商務金融律師事務所同意(見附件99.2) | |
|
24.1*
|
| | 授權書(包括在簽名頁上) | |
|
99.1*
|
| | 註冊人的商業行為和道德準則 | |
|
99.2**
|
| | 商業和金融律師事務所關於某些中國法律事項的意見 | |
|
99.3*
|
| | Frost&Sullivan同意 | |
|
107*
|
| | 備案費表 | |
|
簽名
|
| |
標題
|
|
|
李一凡
|
| |
董事兼首席執行官
(首席執行官) |
|
|
孫凱
|
| |
董事
|
|
|
向少卿
|
| |
董事
|
|
|
謝霆鋒
|
| |
董事兼全球首席財務官
(首席財務會計官) |
|
|
楊彩蓮
|
| |
董事
|
|
發信人: |
|