美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》*

（第2號修正案）

Li-Cycle 控股

（發行人名稱）

沒有面值的普通股

（證券類別的標題）

50202P105

（CUSIP 號碼）

彼得·賴特

加拿大嘉能可公司

國王街西 100 號，套房 6900

加拿大安大略省多倫多 M5X 1E3

(416) 775-1500

（有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）

2024年3月11日

（需要提交本聲明的事件日期）

如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於第13d-1（e）條、第13d-1（f）條或規則 13d-1（g）而提交本附表，請選中以下複選框。☐

注意：以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份附表副本，包括所有證物。如需向其發送副本的其他各方，請參閲規則 13d-7 (b)。

*	本封面頁的其餘部分應填寫，用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及隨後任何包含信息的修正案，這些信息會改變先前封面中提供的披露。

就1934年《證券交易法》（“該法”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”，也不得被視為受該法部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見註釋）。

CUSIP 編號 50202P105

13D

1	舉報人姓名
	嘉能可公司

2	如果是羣組的成員，請選中相應的複選框			(a)	☐
				(b)

3	僅限秒鐘使用


4	資金來源（見説明）
	AF

5	如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框


6	國籍或組織地點
	澤西

每位申報人實益擁有的股份數量		7	唯一的投票權
			0

		8	共享投票權
			164,217,821 (1)

		9	唯一的處置力
			0

		10	共享的處置權
			164,217,821 (1)

11	每個申報人實際擁有的總金額
	164,217,821 (1)

12	如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明）				☐


13	用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
	47.8% (2)

14	舉報人類型（見説明）
	CO; HC

(1) 代表加拿大嘉能可公司實益擁有的金額，該公司是嘉能可公司的全資間接子公司。參見加拿大嘉能可公司本修正案第 2 號封面附註 (1)。有關更多信息，請參見第 5 項。

(2) 參見加拿大嘉能可公司本第2號修正案封面註釋 (2)。有關更多信息，請參見第 5 項。

CUSIP 編號 50202P105

13D

1	舉報人姓名
	嘉能可國際股份公司

2	如果是羣組的成員，請選中相應的複選框			(a)	☐
				(b)

3	僅限秒鐘使用


4	資金來源（見説明）
	AF

5	如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框


6	國籍或組織地點
	瑞士

每位申報人實益擁有的股份數量		7	唯一的投票權
			0

		8	共享投票權
			164,217,821 (1)

		9	唯一的處置力
			0

		10	共享的處置權
			164,217,821 (1)

11	每個申報人實際擁有的總金額
	164,217,821 (1)

12	如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明）				☐


13	用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
	47.8% (2)

14	舉報人類型（見説明）
	CO; HC

(1) 代表加拿大嘉能可公司實益擁有的金額，該公司是嘉能可國際股份公司的全資間接子公司。參見加拿大嘉能可公司封面本第 2 號修正案的註釋 (1)。有關更多信息，請參見第 5 項。

(2) 參見加拿大嘉能可公司本第2號修正案封面註釋 (2)。有關更多信息，請參見第 5 項。

CUSIP 編號 50202P105

13D

1	舉報人姓名
	加拿大嘉能可公司

2	如果是羣組的成員，請選中相應的複選框			(a)	☐
				(b)

3	僅限秒鐘使用


4	資金來源（見説明）
	廁所，也是

5	如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框


6	國籍或組織地點
	加拿大

每位申報人實益擁有的股份數量		7	唯一的投票權
			0

		8	共享投票權
			164,217,821 (1)

		9	唯一的處置力
			0

		10	共享的處置權
			164,217,821 (1)

11	每個申報人實際擁有的總金額
	164,217,821 (1)

12	如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明）				☐


13	用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
	47.8% (2)

14	舉報人類型（見説明）
	CO

(1) 假設交易的結束（定義見此處）及由此設想的交易，假設所有適用的監管條件都得到滿足，則代表Li-Cycle Holdings Corp（“發行人”）的164,158,436股普通股，在轉換嘉能可加拿大公司持有的發行人所有未償還的有擔保和無擔保票據後可發行給嘉能可加拿大公司，但須經調整根據發行人的2021年激勵獎勵計劃，向庫納爾·辛哈先生授予了5股發行人普通股。有關更多信息，請參見第 5 項。

(2) 普通股百分比根據截至2024年2月29日發行人已發行的179,047,118股普通股（發行人在嘉能可加拿大公司與發行人之間的2024年3月11日票據購買協議中披露），加上上上文附註（1）所述可向加拿大嘉能可發行的普通股數量計算得出。有關更多信息，請參閲第 5 項。

本第2號修正案（以下簡稱 “第2號修正案”）由下列簽署人提交，旨在修訂和補充最初於2022年9月23日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的附表13D（不時修訂的 “附表13D”）（不時修訂的 “附表13D”），該附表涉及Li-Cycle Holdings Corp.（“普通股”）（“普通股”）（“普通股”）發行人”）。此處使用的大寫術語而不是另行定義的應具有附表 13D 中賦予的相應含義。該第2號修正案還反映了申報人之間的某些公司間交易。

第 2 項。

身份和背景。

特此對附表13D的第2項進行修訂和重述，補充內容如下：

本第2號修正案由 (a) Glencore plc、(b) 嘉能可國際股份公司和 (c) 嘉能可加拿大公司（統稱為 “申報人”）提交。Glencore plc是一家根據澤西島法律組建的公司。嘉能可國際股份公司是一家根據瑞士法律組建的公司。加拿大嘉能可公司是根據加拿大安大略省法律組建的公司。加拿大嘉能可公司是嘉能可有限公司（嘉能可股份公司的分支機構）的繼任者申報人。申報人之間關於聯合提交本附表13D的協議作為第2號修正案附錄99.1附後。

Glencore plc是一家上市公司，其普通股在倫敦證券交易所和約翰內斯堡證券交易所上市，及其子公司是領先的綜合自然資源生產商和營銷商，在全球範圍內從事金屬和礦產、能源產品和農產品的生產、提煉、加工、儲存、運輸和銷售。嘉能可公司是嘉能可國際股份公司的母公司。加拿大嘉能可公司是嘉能可國際股份公司的間接全資子公司。

嘉能可集團和嘉能可國際股份公司的主要營業和辦公地址是位於瑞士巴爾的 CH-6340 Baarermattstrasse 3 號。

加拿大嘉能可公司的主要營業和辦公地址是加拿大安大略省多倫多市國王街西100號6900套房。

截至2024年3月13日，申報人每位董事和執行官的姓名、國籍、職業和主要營業地址列於本附表一（“附表 I 人員”），附表一以引用方式納入此處。

除本文附表二所述外，在過去五年中，沒有一名舉報人，或據舉報人所知，任何附表一人員 (i) 在刑事訴訟（不包括交通違規行為和類似輕罪）中被定罪，或 (ii) 具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方，因此該訴訟已經或正在接受判決，法令或最終命令，禁止將來違反、禁止或授權受聯邦或其約束的活動州證券法或發現任何違反此類法律的行為。

第 3 項。

資金來源和金額及其他對價。

特此對本附表 13D 第 3 項進行如下補充：

本第2號修正案第4項中規定的信息以引用方式納入此處。

第 4 項。

交易的目的。

特此對本附表 13D 第 4 項進行如下補充：

本第2號修正案第5項中規定的信息以引用方式納入此處。

2024年3月11日，加拿大嘉能可公司與發行人和嘉能可有限公司簽訂票據購買協議（“新票據購買協議”），根據該協議，發行人同意發行和向嘉能可加拿大公司出售本金總額為75,000,000美元的優先有擔保可轉換票據（“優先擔保可轉換票據”）（“交易”）。加拿大嘉能可公司將使用營運資金購買優先擔保可轉換票據。該交易預計將於2024年3月25日左右完成。

優先擔保可轉換票據

優先擔保可轉換票據將在交易完成五週年之際到期。優先有擔保可轉換票據的利息可由發行人選擇以現金或實物支付（“PIK”）支付，自發行之日起每半年支付一次，將基於有擔保隔夜融資利率加上每年5％（如果以現金支付利息），如果以PIK支付利息，則每年加6％。如果違約事件已經發生並且仍在繼續，則利率將是上述利率，再加上每年1％（額外的1％將以現金支付）。

持有人可以隨時將優先有擔保可轉換票據下所欠的本金和應計利息轉換為普通股，轉換價格為每股0.53美元（“新票據轉換價格”），但須進行調整。

發行人可以隨時通過支付現金來贖回優先擔保可轉換票據的全部或任何部分，金額等於所贖回的優先有擔保可轉換票據部分本金的100％加上所有應計和未付利息。從截至2026年12月31日的財年財務報表的交付開始，發行人將被要求贖回優先擔保可轉換票據未償還本金的一部分，金額等於發行人及其子公司在適用財年產生的超額現金流的指定百分比（減去某些扣除額，並按比例適用於發行人的某些其他債務）。發行人還必須將優先擔保可轉換票據兑換成一定金額的現金，其金額等於所贖回的優先有擔保可轉換票據的未償本金及其所有應計和未付利息，外加相當於在發生以下情況時本應在到期前支付的未貼現利息的整數金額：(1) 應嘉能可加拿大公司的要求，某些違約事件仍在繼續，(2) 某些與破產相關的違約事件，以及 (3) 控制權變更時的違約事件交易，除非在每種情況下，優先擔保可轉換票據首先由嘉能可加拿大公司轉換。

關於任何可選或強制性贖回，如果加拿大嘉能可公司在收到此類贖回通知後未選擇將優先擔保可轉換票據轉換為普通股，則發行人必須向加拿大嘉能可發行多份認股權證（“新認股權證”），使其有權收購一定數量的普通股，等於所贖回的優先有擔保可轉換票據票據本金除以當時的普通股適用的新票據轉換價格，將於六日到期優先有擔保可轉換票據發行週年紀念日。新認股權證的初始行使價將等於截至贖回之日的新票據轉換價格。

優先擔保可轉換票據和A&R Glencore可轉換票據（定義和討論見下文）可能會導致發行人的控制權發生變化，具體取決於未來的某些事件，包括髮行人選擇支付實物利息或調整A&R Glencore可轉換票據的轉換價格。

優先有擔保可轉換票據須遵守適用於發行人及其子公司的某些報告以及肯定和否定的運營協議（受優先擔保可轉換票據中規定的慣例籃子和允許普通期交易的例外情況的約束），包括滿足最低流動性契約、月度、季度和年度財務報告要求、年度運營預算的交付以及 (a) 負債和留置權產生的限制，(b)) 股息、分紅和回購或贖回股本，（c）某些次級債務、次級留置權或無擔保債務的現金支付，（d）收購和其他投資，（e）資產出售（包括與發行人的輻射設施有關的出售），（f）關聯交易，以及（g）超過既定預算特定閾值的資本支出。

新的票據購買協議

根據新票據購買協議的條款，加拿大嘉能可公司被允許轉讓優先擔保可轉換票據、新認股權證以及在轉換優先擔保可轉換票據或行使任何新認股權證時發行的任何普通股，但須遵守某些轉讓限制，包括遵守美國和加拿大證券法，禁止向激進投資者、外國相關實體或未經發行人同意的任何材料進行私下轉讓競爭對手。任何受讓人都必須簽署新票據購買協議的合併協議，任何在轉讓後實益擁有至少 5.0% 的普通股股份（按折算計算）的受讓人將受停頓協議的約束。轉換優先擔保可轉換票據或行使任何新認股權證時發行的普通股也將從交易結束之日起鎖定12個月。

如果發行人違反新票據購買協議的某些條款，（iv）發行人違反了新票據購買協議的某些條款，（iv）頒佈了禁止完成交易的最終判決、命令、法律規則或法規，（iii）加拿大嘉能可公司在某些條件下根據某些條件終止新票據購買協議，（iv）條件，如果加拿大嘉能可公司違反新票據購買的某些條款協議，以及 (v) 如果交易在 2024 年 4 月 15 日當天或之前尚未完成，則由加拿大嘉能可公司或發行人簽訂協議。

A&R 嘉能可轉換票據

根據新票據購買協議的設想，在交易結束時，發行人將分兩批修改和重述嘉能可轉換票據（即發行人於2022年5月31日發行的無抵押可轉換票據）的條款（以及由此產生的兩批經修訂和重述的無擔保可轉換票據，即 “A&R Glencore 可轉換票據”）。在收盤前，嘉能可轉換票據將分配給加拿大嘉能可公司。每張A&R Glencore可轉換票據均包含對嘉能可轉換票據的事件驅動的修改，第一次此類修改發生在日期（“首次修改日期”），即 (a) 發行人羅切斯特中心項目貸款融資生效和初始融資（如果有）後一個月的日期，以及（b）2024年12月31日，第二次此類修改發生在該日期，第二次此類修改發生在該日期（“第二次修改日期”，指的是第一次修改日期或第二次修改日期此處作為 “修改日期”），這是（a）羅切斯特樞紐的首次商業化生產，（b）施工成本超過項目貸款融資中規定的施工預算，以及（c）2026年6月1日。每次修改日出現後，適用的A&R Glencore可轉換票據的條款將反映優先有擔保可轉換票據的以下增量條款：到期日將修改為自適用的修改日起五年，利率將進行修訂以匹配適用於優先有擔保可轉換票據的利率，將要求強制贖回（包括從第一次修改日和第二次修改日起，等於的金額）到超額部分的指定百分比發行人及其子公司在適用財年產生的現金流（減去某些扣除額，須按比例申請發行人的某些其他債務），按比例計算A&R Glencore可轉換票據（在修改範圍內），發行人將為A&R Glencore可轉換票據提供與優先有擔保可轉換票據一致的擔保和擔保。此外，在每個修改日，適用批次的轉換價格將調整為，即（x）根據30天VWAP（成交量加權平均交易價格）確定的金額，其基準日等於適用的修改日加上每股25％的溢價，（y）每股9.95美元（嘉能可轉換票據的當前轉換價格），以較低者為準。

治理信函協議

根據新票據購買協議的設想，在交易結束時，嘉能可加拿大公司、嘉能可有限公司、嘉能可公司和發行人將簽訂一份治理信函協議（“治理信函協議”），該協議將終止2022年5月31日經修訂和重述的現有停頓協議。根據治理信函協議，發行人將授予加拿大嘉能可公司向發行人董事會再提名兩名名董事（“嘉能可被提名人”）的權利，共有三名被提名人，第一名額外的被提名人將由加拿大嘉能可公司確定，並提議在發行人年度股東大會上選舉（須經發行人慣例批准）於 2024 年舉行，還有第二名候選人將提名（須經習慣性批准）發行人）在定於2025年舉行的發行人年度股東大會上進行選舉，如果更早，則在發行人董事會出現空缺時，前提是發行人和加拿大嘉能可公司就第二名被提名人達成共識。根據適用的安大略省證券法以及美國證券交易委員會和紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）的規定，另外兩名嘉能可被提名人均不得成為嘉能可關聯方（定義見治理信函協議），他們將是獨立的。另外兩名名被提名人將有權獲得與其他非僱員董事相同的報酬和賠償，並且有資格被任命為發行人董事會委員會成員。Glencore Canada Corporation 將同意使其提名董事迴避與交易或相關事項相關的任何會議、決定或討論。

根據治理信函協議，除其他外，嘉能可加拿大公司還同意（a）不收購超過發行人當時已發行有表決權證券5.0％的額外普通股的實益所有權（某些例外情況除外，包括PIK利息和其他許可活動（定義見權利協議修正案（定義見下文）），或（b）尋求將發行人私有化，在每種情況下，未經發行人無私董事組成的委員會的批准，如果是收購-私人交易，發行人大多數不感興趣的股東的批准。嘉能可加拿大公司還承諾不依賴或促使發行人依賴根據紐約證券交易所規則向 “受控公司” 提供的任何豁免。

發行人權利協議的修訂

發行人對2023年10月31日簽訂的股東權益計劃進行了一項修正案（“權利協議修正案”），該修正案自2024年3月11日起生效，以修改 “收購人人” 的定義，將嘉能可加拿大公司及其關聯公司的受益所有權排除在收購人的定義之外，並允許加拿大嘉能可公司及其關聯公司在某些情況下擁有超過20％觸發門檻的的受益所有權按權利計劃中規定的方式計算。參見《權利協議修正案》的副本，即發行人於2024年3月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表附錄4.4。

上述對優先有擔保可轉換票據、新票據購買協議、A&R Glencore可轉換票據和治理信函協議的描述是參照優先擔保可轉換票據、新票據購買協議、A&R Glencore可轉換票據的形式和治理信函協議形式的全文全文進行限定，其副本以引用方式分別作為附錄99.2、99.3、99.4和99.5，到此為止。

第 5 項。

發行人證券的利息。

特此對第 5 (a)-(b) 項進行修訂和重述如下：

(a)-(b) 截至2024年3月13日，申報人對本第2號修正案封面第 (7) 至 (13) 行的答覆以引用方式納入此處。

截至該日，假設交易及其所設想的交易已經結束，假設所有適用的監管條件都得到滿足，申報人可能被視為擁有共同的投票、指導投票、處置或指導處置（因此實益擁有）在轉換高級有擔保可轉換票據和A&R時發行的164,158,436股普通股的權力加拿大嘉能可公司直接擁有的可轉換票據，外加授予的59,385股普通股庫納爾·辛哈先生根據發行人的2021年激勵獎勵計劃。該數量的普通股約佔已發行普通股的47.8％，是根據截至2024年2月29日發行人已發行的179,047,118股普通股（發行人在新票據購買協議中披露的）以及在轉換所有優先有擔保可轉換票據和A&R嘉能可轉換票據後向加拿大嘉能可發行的164,158,436股普通股計算得出加拿大嘉能可公司直接擁有的可轉換票據。辛哈先生是嘉能可集團的全球回收主管，為了申報人的利益持有此處報告的證券，並將在歸屬後（如果適用）將證券直接轉讓給申報人。截至本文發佈之日，嘉能可轉換票據的未償本金總額為225,357,584.66美元，包括2億美元的初始本金和25,357,584.66美元的PIK利息。

第 6 項。

與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。

特此對本附表 13D 第 6 項進行如下補充：

本第2號修正案第3和4項中規定的信息以引用方式納入此處。

註冊權協議

關於本次交易，加拿大嘉能可公司和發行人將簽訂經修訂和重述的註冊權協議，其條款與發行人與嘉能可有限公司之間截至2022年5月31日的現有註冊權協議（“經修訂和重述的註冊權協議”）基本相同。

前述對經修訂和重述的註冊權協議的描述是參照經修訂和重述的註冊權協議形式的全文進行全面限定的，該協議的副本以引用方式納入本文附錄 99.6。

第 7 項。

作為展品提交的材料

展品編號	描述

99.1	申報人之間的聯合申報協議，日期為2024年3月13日

99.2	優先擔保可轉換票據的表格（參照發行人於2024年3月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表附錄4.1納入）

99.3	Li-Cycle Holdings Corp.、Glencore Ltd.和Glencore Canada Corporation於2024年3月11日簽訂的新票據購買協議（參照發行人於2024年3月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表附錄10.1納入）

99.4	經修訂和重述的嘉能可轉換票據的表格（參考發行人於2024年3月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表附錄4.3併入）

99.5	治理信函協議表格（參照發行人於2024年3月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表附錄10.7納入其中）

99.6	經修訂和重述的註冊權協議表格（參考發行人於2024年3月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表附錄10.6）

簽名

經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期：2024 年 3 月 13 日	GLENCORE PLC

	來自：	/s/ 約翰·伯頓
	姓名：	約翰·伯頓
	標題：	公司祕書

	嘉能可國際股份公司

	來自：	/s/ 約翰·伯頓
	姓名：	約翰·伯頓
	標題：	董事

	來自：	/s/彼得·弗裏德利
	姓名：	彼得·弗裏德利
	標題：	警官

	加拿大嘉能可公司

	來自：	/s/ 彼得·賴特
	姓名：	彼得·賴特
	標題：	董事

附表 I

以下是嘉能可集團、嘉能可國際股份公司和嘉能可加拿大公司董事和執行官的姓名、營業地址和目前的主要職業。如果沒有提供執行官或董事的營業地址，且該董事的主要僱主是嘉能可集團或其子公司之一，則營業地址為瑞士巴爾市 CH-6340 Baarermattstrasse 3 號。據申報人所知，以下所列人員均未實益擁有任何普通股。

嘉能可集團的董事：姓名	主要職業	公司地址	公民身份
加里·納格爾，董事	首席執行官嘉能可集團的	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	南非
Kalidas Madhavpeddi，非執行主席	董事	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	美國
彼得·科茨，非執行董事	董事	Gateway 大廈 22 層麥格理廣場 1 號新南威爾士州悉尼澳大利亞	澳大利亞
大衞·沃姆斯利，非執行董事	董事	c/o Glencore UK Ltd. 漢諾威廣場 18 號倫敦 W1S 1JY 英國	英國
馬丁吉爾伯特，非執行董事	董事	c/o Glencore UK Ltd. 漢諾威廣場 18 號倫敦 W1S 1JY 英國	英國
辛西婭·卡羅爾，非執行董事	董事	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	美國

吉爾·馬庫斯，高級獨立董事	董事	c/o 嘉能可南非（私人）有限公司沃利·帕森斯大廈三樓梅爾羅斯大道 39 號梅爾羅斯拱門北梅爾羅斯 2196 南非	南非
麗茲·休伊特，非執行董事	董事	c/o Glencore UK Ltd. 漢諾威廣場 18 號倫敦 W1S 1JY 英國	英國

的執行官嘉能可公司：姓名	主要職業	公司地址	公民身份
Gary Nagle	首席執行官嘉能可集團的	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	南非
史蒂芬·卡爾明	首席財務官嘉能可集團的	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	澳大利亞
約翰·伯頓	公司祕書嘉能可集團的	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	英國

董事和高管嘉能可官員國際股份公司：姓名	主要職業	公司地址	公民身份
加里·納格爾，董事會主席	首席執行官嘉能可集團的	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	南非
史蒂芬·卡爾明，董事會成員	首席財務官嘉能可集團的	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	澳大利亞
約翰·伯頓，董事會成員	公司祕書嘉能可集團的	c/o 嘉能可國際股份公司 Baarermattstrasse 3 CH-6340 Baar 瑞士	英國

嘉能可國際股份公司的每位董事也是該公司的執行官。

董事和高管嘉能可官員加拿大公司：姓名	主要職業	公司地址	公民身份
邁克爾·布恩，董事	加拿大嘉能可的財務	c/o 加拿大嘉能可公司，國王街西 100 號，套房 6900，安大略省多倫多，M5X 1E3，加拿大	加拿大
彼得·賴特，董事	加拿大嘉能可法律副總裁	c/o 加拿大嘉能可公司，國王街西 100 號，套房 6900，安大略省多倫多，M5X 1E3，加拿大	加拿大

附表二

2022年5月24日，嘉能可集團的全資子公司嘉能可國際股份公司在與司法部（“DOJ”）簽訂的協議中，同意處以428,521,173美元的罰款和272,185,792美元的罰款和272,185,792美元的沒收和清款，並在紐約南區對一項串謀侵害美國的罪名錶示認罪《反海外腐敗法》與過去在某些海外司法管轄區的行為有關。嘉能可國際股份公司同意向美國支付262,590,214美元，其中高達136,236,140美元將記入英國當局的決議中，最高29,694,819美元用於抵免與瑞士當局達成的任何可能的解決方案，這兩者都與相關行為的調查有關。美國司法部的決議規定沒收181,457,195美元，並將90,728,597美元的資金存入嘉能可國際股份公司（“商品期貨交易委員會”）。美國司法部協議規定任命一名獨立的合規監督員，為期三年，負責評估和監督嘉能可國際股份公司對協議條款的遵守情況，並評估其合規計劃和內部控制的有效性。

2022年5月24日，在與司法部的另一項協議中，嘉能可有限公司同意處以341,221,682美元的罰款和144,417,203美元的沒收，並在康涅狄格特區對一項與美國某些燃料油市場過去的市場行為有關的串謀進行大宗商品價格操縱的罪名錶示認罪。其中，242,819,443美元將記入美國商品期貨交易委員會的決議中。司法部協議規定任命一名獨立合規監督員，任期三年，負責評估和監督嘉能可有限公司對協議的遵守情況，並評估其合規計劃和內部控制的有效性。

2022年5月24日，嘉能可國際股份公司、嘉能可有限公司和Chemil Corporation（嘉能可公司的全資子公司）單獨達成協議，以解決美國商品期貨交易委員會對違反《商品交易法》和美國商品期貨交易委員會監管的民事違規行為的調查，該調查涉及美國某些燃料油市場過去的市場行為以及某些海外司法管轄區過去的腐敗行為。兩家公司同意向美國商品期貨交易委員會支付 333,548,040美元的民事罰款和提款，向美國商品期貨交易委員會支付的852,797,810美元的罰款餘額將抵消其他當局處以的罰款。

2022年5月24日，根據與巴西聯邦檢察官辦公室簽署的與賄賂調查有關的決議，嘉能可進一步同意支付39,598,367美元。

2022年6月21日，英國嘉能可能源有限公司（嘉能可集團的全資子公司）在南華克刑事法院對2010年《英國反賄賂法》下的五項賄賂罪和兩項未能防止賄賂的罪名錶示認罪。2022年11月3日，英國嘉能可能源有限公司被判處支付罰款和280,965,092英鎊的費用。