20231231 10-K FY EX 19.1

附件19.1

內幕交易政策和程序

概述

Interactive Brokers Group，Inc.及其直接和間接子公司(統稱“本集團”)的所有員工有持續的義務：(I)遵守與證券交易有關的所有適用法律和法規，包括禁止基於重大非公開信息的交易；(Ii)披露在其控制下的證券或商品賬户中進行的任何交易活動，或他們或其家人擁有任何利益的任何交易活動；以及(Iii)避免從事向員工傳達或似乎傳達與該員工的集團訴訟有關的個人利益的任何交易或投資活動。以下解釋了集團關聯公司及其員工所受的各種監管要求，以及適用於集團及其員工的要求、義務和限制。

二.

法規要求

集團附屬公司受全球不同司法管轄區的各個國家、州和/或省級政府監管機構及其所屬自律組織(統稱為監管機構)的規章制度的約束。某些監管當局要求監測和/或報告員工的交易活動，以確定可能違反禁止內幕交易和/或操縱或欺騙性做法的交易。該等禁令包括根據與集團交易活動有關的資料進行交易。這些規定要求公司審查為交易所會員或員工及其家人的賬户進行的所有交易。就這些目的而言，“僱員賬户”包括僱員擁有權益或有權直接或間接作出投資決定的任何賬户，而“家庭成員賬户”包括下列賬户：

員工的配偶；

(Br)僱員的子女及其配偶，但須與僱員同住一户，或在經濟上依賴僱員；

(Br)員工對其賬户擁有控制權或經濟利益的任何其他相關個人；以及

員工控制其賬户併為其提供實質性財務支持的任何其他個人。

三.

賬户泄露

為遵守監管當局的要求，集團員工必須披露所有“員工賬户”和“家庭成員賬户”，並必須安排本集團收到這些賬户中交易活動的所有賬户對賬單的副本。(副本應由經紀公司直接寄給本集團。應將隨附的套用信函填好並交回合規部，由合規部簽字後轉發給經紀公司。)

每名集團員工都有持續的義務，在設立任何新的交易賬户之前立即通知集團，提供所附表格上要求的信息，並在收到後一週內將其簽名和日期返還給合規部。每名集團員工亦有持續責任，在其關閉現有交易賬户時立即通知本集團。本集團會定期提醒員工審閲本集團已存檔的交易賬户資料，並確認該等資料是否準確或需要修訂。集團員工在參與私募證券交易(例如，私募發行)之前，必須獲得集團合規部的同意。請注意，向本集團作出的任何虛假或誤導性陳述均為立即終止僱傭關係的理由。

IV.

內幕交易是被禁止和非法的

本集團禁止任何高管、董事或員工基於重大非公開信息進行交易，或違法向他人傳播重大非公開信息。有關內幕交易的法律禁止：

內幕人士在掌握重大非公開信息的情況下，親自或代表他人進行交易；

非內部人士在擁有重大非公開信息的情況下進行交易；或

與他人交流重要的非公開信息。

對交易或傳播重大非公開信息的懲罰是嚴厲的，對參與此類非法行為的個人及其潛在的僱主都是如此。

識別內幕消息：

在考慮為您自己或他人交易您可能有潛在內幕消息的公司的證券之前，請考慮(如果不確定，請諮詢合規公司指導)以下問題：

信息材料嗎？投資者會認為這些信息在他或她的投資決策中很重要嗎？這些信息如果普遍披露，是否會對證券的市場價格產生重大影響？

該信息是否是非公開的？這些信息被提供給了誰？信息是否有效地傳達給了市場？

如果您認為信息是重要的和非公開的，或者如果您對信息是否是重要的和非公開的有任何疑問，您應該採取以下步驟：

立即向您的首席合規官(CCO)報告此事。

請勿代表您本人或他人(包括公司持有的客户賬户)使用該信息購買或出售證券。

請勿在IB集團內部或外部交流信息，除非與CCO溝通。在IB集團管理層審查完問題後，您將得到適當的指導。

與IB集團行動相關的交易限制

任何知道、參與或影響集團決策而採取可能影響任何證券或投資產品市場價格的行動(法律、法規或法規要求的行動除外)的集團高管、董事和員工，在所採取的行動可能影響定價的一段時間內，不得從事與該證券或投資產品有關的交易。這項政策的目的是確保任何集團員工都不能從員工有影響力或知情的集團行動中個人受益，甚至產生獲得個人利益的印象。即使在行為被公開披露之後，這一禁令也適用。例如，參與限制特定證券或證券類別的集團交易的集團決定的員工，只要集團限制存在，就不得從事與此類證券或證券相關的交易。

六.

其他交易限制：

適用於代表IBKR進行交易的員工的限制：瞭解可能影響任何證券或投資產品市場價格的未決IBKR交易的員工被禁止從事與此類證券或投資產品相關的交易，只要此類未決活動未披露並可能影響定價。

適用於樓層人員的限制。禁止交易大廳的員工在其工作的交易所交易證券、大宗商品、衍生產品、金融工具或其他交易所交易的投資產品。

適用於所有集團員工的限制。集團員工不得在上午8：30以個人名義進行證券、大宗商品、衍生產品、金融工具或交易所交易投資產品的交易。和下午6：00當地時間在集團員工的工作地點(“禁止時間”)；但是，經所在地區的合規部門批准，集團員工可以在禁止時間內代表他們安排交易活動，只要在禁止時間內交易活動不需要他們本人的注意或參與。此類批准的安排可以包括，例如，保留一名被授權在禁止時間代表員工進行交易的財務顧問(不需要在禁止時間與員工進行任何溝通或採取任何行動)，或使用自動化交易工具，在禁止時間執行交易，而不需要員工進行任何監督或注意。

適用於交易互動經紀集團證券(IBKR)的限制。集團員工、高級管理人員和董事，以及他們的配偶或與他們同住的重要其他人、子女和其他直系親屬(每個人均為“受保人士”)，只能在IBKR向美國證券交易委員會(“交易窗口”)提交的最終季度(或年度)收益公佈後一個完整交易日後的第一個美國工作日起十(10)個日曆日內買賣IBKR股票。由此產生的交易必須在交易窗口內執行。任何能夠在交易窗口外執行的訂單，例如“直到取消”(“GTC”)訂單，必須在交易窗口結束時或之前取消。

例如，如果收益在週二公佈，則交易窗口將在兩天後的星期四開始，一直持續到下一週的星期五(節假日除外)。上述限制不適用於根據美國證券交易委員會規則10b5-1(C)採納並經集團合規官書面批准的交易計劃進行的交易。規則10b5-1計劃必須事先提交合規部審批，並且只能在交易窗口期間進行或修改。

任何被保險人不得(在任何時候，包括在交易窗口期間)對衝IBKR股票、賣空IBKR股票或交易IBKR相關衍生產品(包括但不限於股票期權合約、證券期貨合約和差價合約)(統稱為“IBKR衍生產品”)。

此外，任何被保險人不得在擁有重大非公開信息的情況下買賣或以其他方式交易IBKR股票或IBKR衍生品，或提示他人交易IBKR股票或IBKR衍生品。如果您對您是否擁有重要的非公開信息有任何疑問，您必須諮詢合規公司。

適用於IBG Holdings LLC成員的限制。未經本集團主席事先同意，IBG Holdings LLC成員及其“關聯方”在任何情況下均不得購買或以其他方式收購IBKR股份或IBKR衍生品。

就本條第5項而言，“關聯方”是指任何家庭成員(包括配偶、兄弟姐妹、祖先和直系後裔，或您或您的家庭成員通過信託或合夥關係實益擁有的任何股份或權益，以及由您或您的一名家庭成員持有權益的合夥企業中的任何其他合夥人擁有的任何股份或權益)。如果您對上述條款的應用有任何疑問，請諮詢集團董事長。

vii.

集團交易政策和限制的目的：

本政策旨在避免違反內幕交易法規的可能性，並以其他方式保護集團免受損失。

如果任何員工發現另一名員工在未向本集團披露或違反上述交易限制的情況下進行交易，或認為另一人已經或即將違反禁止內幕交易的禁令，或以其他方式從事或即將從事操縱或欺騙性行為，該集團員工應立即直接或通過https://interactivebrokers.ethicspoint.com.(包括匿名舉報)通知合規部任何發現和舉報違反這些規則的人都將獲得適當的獎勵。