美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》

(第3號修正案)*

火箭實驗室 USA, Inc.

(發行人名稱)

普通股,面值每股0.0001美元

(證券類別的標題)

773122106

(CUSIP 號碼)

約翰·德米特

科斯拉風險投資公司

沙山路 2128 號

加利福尼亞州門洛帕克 94025

(650) 376-8500

(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)

2024 年 3 月 11 日

(需要提交本聲明的事件發生日期)

如果申報人 之前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,請選中以下複選框。☐

*

應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。

本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。


CUSIP 編號 773122106 13D

 1 

 舉報人的姓名。

 Khosla Ventures Seed B, L.P.

 2

 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

 (a) ☐ (b) 

 3

 僅使用 SEC

 4

 資金來源(見 説明)

 廁所

 5

 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟

 ☐

 6

  組織的公民身份或所在地

 特拉華州, 美利堅合眾國

的數量

有利地分享 

由... 擁有

每個

報告

 7 

 唯一的投票權

 0 股

 8

 共享投票權

 24,193,264 股

 9

 唯一的處置能力

 0 股

10

 共享的處置能力

 24,193,264 股

11 

 每個申報人實際擁有的總金額

 24,193,264 股(見附件 A)

12

 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)

 ☐

13

 行中 金額表示的班級百分比 (11)

 4.9%(見附件 A)

14

 舉報人的類型(參見 説明)

 PN


CUSIP 編號 773122106 13D

 1 

 舉報人的姓名。

 Khosla Ventures Seed B (CF),L.P.

 2

 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

 (a) ☐ (b) 

 3

 僅使用 SEC

 4

 資金來源(見 説明)

 廁所

 5

 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟

 ☐

 6

  組織的公民身份或所在地

 特拉華州, 美利堅合眾國

的數量

有利地分享 

由... 擁有

每個

報告

 7 

 唯一的投票權

 0 股

 8

 共享投票權

 1,373,315 股

 9

 唯一的處置能力

 0 股

10

 共享的處置能力

 1,373,315 股

11 

 每個申報人實際擁有的總金額

 1,373,315 股(見附件 A)

12

 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)

 ☐

13

 行中 金額表示的班級百分比 (11)

 0.3%(見附件 A)

14

 舉報人的類型(參見 説明)

 PN


CUSIP 編號 773122106 13D

 1 

 舉報人的姓名。

 Khosla Ventures 種子協會 B, LLC

 2

 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

 (a) ☐ (b) 

 3

 僅使用 SEC

 4

 資金來源(見 説明)

 廁所

 5

 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟

 ☐

 6

  組織的公民身份或所在地

 特拉華州, 美利堅合眾國

的數量

有利地分享 

由... 擁有

每個

報告

 7 

 唯一的投票權

 0 股

 8

 共享投票權

 25,566,579 股

 9

 唯一的處置能力

 0 股

10

 共享的處置能力

 25,566,579 股

11 

 每個申報人實際擁有的總金額

 25,566,579 股(見附件 A)

12

 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)

 ☐

13

 行中 金額表示的班級百分比 (11)

 5.2%(見附件 A)

14

 舉報人的類型(參見 説明)

 OO


CUSIP 編號 773122106 13D

 1 

 舉報人的姓名。

 Khosla Ventures V, L.P.

 2

 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

 (a) ☐ (b) 

 3

 僅使用 SEC

 4

 資金來源(見 説明)

 廁所

 5

 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟

 ☐

 6

  組織的公民身份或所在地

 特拉華州, 美利堅合眾國

的數量

有利地分享 

由... 擁有

每個

報告

 7 

 唯一的投票權

 0 股

 8

 共享投票權

 37,823,617 股

 9

 唯一的處置能力

 0 股

10

 共享的處置能力

 37,823,617 股

11 

 每個申報人實際擁有的總金額

 37,823,617 股(見附件 A)

12

 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)

 ☐

13

 行中 金額表示的班級百分比 (11)

 7.7%(見附件 A)

14

 舉報人的類型(參見 説明)

 PN


CUSIP 編號 773122106 13D

 1 

 舉報人的姓名。

 科斯拉風險投資協會 V, LLC

 2

 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

 (a) ☐ (b) 

 3

 僅使用 SEC

 4

 資金來源(見 説明)

 廁所

 5

 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟

 ☐

 6

  組織的公民身份或所在地

 特拉華州, 美利堅合眾國

的數量

有利地分享 

由... 擁有

每個

報告

 7 

 唯一的投票權

 0 股

 8

 共享投票權

 37,823,617 股

 9

 唯一的處置能力

 0 股

10

 共享的處置能力

 37,823,617 股

11 

 每個申報人實際擁有的總金額

 37,823,617 股(見附件 A)

12

 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)

 ☐

13

 行中 金額表示的班級百分比 (11)

 7.7%(見附件 A)

14

 舉報人的類型(參見 説明)

 OO


CUSIP 編號 773122106 13D

 1 

 舉報人的姓名。

 VK Services, LLC

 2

 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

 (a) ☐ (b) 

 3

 僅使用 SEC

 4

 資金來源(見 説明)

 廁所

 5

 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟

 ☐

 6

  組織的公民身份或所在地

 特拉華州, 美利堅合眾國

的數量

有利地分享 

由... 擁有

每個

報告

 7 

 唯一的投票權

 0 股

 8

 共享投票權

 79,853,630 股

 9

 唯一的處置能力

 0 股

10

 共享的處置能力

 79,853,630 股

11 

 每個申報人實際擁有的總金額

 79,853,630 股(見附件 A)

12

 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)

 ☐

13

 行中 金額表示的班級百分比 (11)

 16.3%(見附件 A)

14

 舉報人的類型(參見 説明)

 OO


CUSIP 編號 773122106 13D

 1 

 舉報人的姓名。

 維諾德·科斯拉

 2

 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

 (a) ☐ (b) 

 3

 僅使用 SEC

 4

 資金來源(見 説明)

 AF

 5

 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟

 ☐

 6

  組織的公民身份或所在地

  美利堅合眾國

的數量

有利地分享 

由... 擁有

每個

報告

 7 

 唯一的投票權

 0 股

 8

 共享投票權

 79,853,630 股

 9

 唯一的處置能力

 0 股

10

 共享的處置能力

 79,853,630 股

11 

 每個申報人實際擁有的總金額

 79,853,630 股(見附件 A)

12

 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)

 ☐

13

 行中 金額表示的班級百分比 (11)

 16.3%(見附件 A)

14

 舉報人的類型(參見 説明)

 在


解釋性説明

本附表13D聲明的第3號修正案修訂並重申了最初於2021年9月7日提交的附表13D聲明( 原始附表13D),該聲明經2022年3月17日提交的原附表13D第1號修正案和2022年5月20日提交的原附表13D第2號修正案修訂。

第 1 項。

證券和發行人

本附表13D聲明涉及申報人(定義見下文第2項)特拉華州公司Rocket Lab USA, Inc.(發行人)面值每股0.0001美元的普通股(普通股)的實益所有權權益。發行人主要執行辦公室的地址是加利福尼亞州長灘市麥高文街3881號 90808。在適用情況下,針對每個項目提供的信息應視為以引用方式納入所有其他項目。

第 2 項。

身份和背景。

(a)

本聲明由以下人員提交:

(i)

Khosla Ventures Seed B, L.P.(KV Seed B),涉及其直接持股和 實益擁有的普通股;

(ii)

Khosla Ventures Seed B(CF),L.P.(KV Seed B(CF)),涉及其直接實益擁有的普通股 股份;

(iii)

Khosla Ventures Seed Associates B, LLC(KVA Seed B),涉及其直接實益擁有的普通股 股份;

(iv)

Khosla Ventures V, L.P.(KV V),涉及普通股的直接股份, 由其實益持有;

(v)

Khosla Ventures Associates V, LLC(KVA V),涉及其直接持股和 實益擁有的普通股;以及

(六)

VK Services, LLC(VK Services),涉及其直接持股和 實益擁有的普通股;以及

(七)

維諾德·科斯拉(科斯拉),關於他直接實益擁有的普通股 。

上述各方均被稱為舉報人,統稱為申報人 人。

根據附表13D一般指示C的規定,本附表13D 第2至6項中還提供了有關維諾德·科斯拉直接實益擁有的普通股的信息。

Vinod Khosla 被稱為普通合夥人。

(b)

每位申報人和普通合夥人的營業地址為:

科斯拉風險投資公司

Sand Hill 路 2128 號

加利福尼亞州門洛帕克 94025


(c)

每個申報人和普通合夥人目前的主要業務是風險投資 投資業務。

(d)

在過去的五年中,普通合夥人和任何舉報人均未在 刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似的輕罪)中被定罪。

(e)

在過去的五年中,普通合夥人和任何申報人都沒有參與具有管轄權的司法或行政機構提起的 民事訴訟,因此該訴訟曾經或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來違反 受聯邦或州證券法約束的活動,或認定存在任何違反此類法律的行為。

(f)

公民身份。

KV 種子 B 美利堅合眾國特拉華州
KV 種子 B (CF) 美利堅合眾國特拉華州
KVA 種子 B 美利堅合眾國特拉華州
KV V 美利堅合眾國特拉華州
KVA V 美利堅合眾國特拉華州
VK 服務 美利堅合眾國特拉華州
科斯拉 美利堅合眾國

有關舉報人的其他信息列於本文件附件 A, 以引用方式納入此處。

第 3 項。

資金或其他對價的來源和金額。

從2013年8月到2020年5月,申報人收購了Legacy Rocket Lab的以下優先股(定義見下文 ):6,271,165股A系列優先股、4,019,122股B系列優先股、2,177,599股C系列優先股、64,279股D系列優先股、158,571股E系列優先股和63,428股 的 E-1 系列優先股。申報人收購了此類股票,總收購價約為2,820萬美元。所有這些股份都是用營運資金收購的。

此處報告的由申報人實益擁有的普通股是與2021年3月1日的協議和合並計劃所設想、經2021年5月7日第1號修正案和2021年6月25日 的第2號修正案(合併協議)和美國Rocket Lab Vector Corporation(Vector)共同收購的業務 (合併)的業務 (業務合併)Inc.(Legacy Rocket Lab)和Legacy Rocket Lab的全資子公司Prestige USA Merger Sub, Inc.作為 業務合併的最後一步,Legacy Rocket Lab於2021年8月25日(收盤)與Vector合併併入Vector,Vector在合併後倖存下來,更名為美國火箭實驗室(前面定義為 發行人)。

由於業務合併,每位申報人持有的Legacy Rocket Lab 優先股被轉換為獲得相當於9.059659的交換比率等於9.059659的普通股的部分的權利。由於這種轉換,申報人在業務合併後立即共擁有115,004,795股普通股。


第 4 項。

交易目的。

此處報告的普通股的收購僅用於投資目的。申報人目前沒有任何計劃 或提案與發行人的業務、政策、管理、結構或資本相關的或將導致任何變動。申報人保留在其一般投資和交易政策、市場狀況或其他因素認為可取的範圍內,在 正常業務過程中收購或處置發行人額外證券的權利。申報人可以不時與發行人的其他 股東討論申報人或其他人收購此類股東持有的發行人普通股的問題。

申報人目前沒有任何計劃或提案與本第 4 項 (a) 至 (j) 項所述的任何行動有關或可能導致的任何行動。但是,申報人可以向管理層和發行人董事會尋求信息,並可能與管理層、 董事發行人委員會、發行人其他股東和其他相關方就發行人的業務、運營、治理、管理、戰略、資本和/或未來計劃進行進一步討論,或提出本第 (a) 至 (j) 項所述的一項或多項其他行動 第 4 項。此外,申報人可以行使第二次修訂和重述的註冊權協議規定的權利,定義見下文。

第 5 項。

發行人證券的利息。

本文提及的每個人報告的實益擁有的普通股的總百分比根據美國證券交易委員會 規則確定,基於489,140,411股已發行普通股,這是發行人於2024年2月28日向 美國證券交易委員會(SEC)提交的10-K表年度報告中報告的已發行普通股總數。適用的美國證券交易委員會規則通常將證券的受益所有權歸於對這些證券擁有 的唯一或共同投票權或投資權的人,包括在轉換或行使其他證券時可發行的普通股,這些證券可以立即轉換或行使,或者在本 附表提交後的60天內可以轉換或行使。

A.

Khosla Ventures Seed B, L.P.

(a)

截至本附表13D之日,KV Seed B實益擁有24,193,264股普通股, 相當於普通股約4.9%的受益所有權。

(b) 1.

唯一的投票權或直接投票權:

0
2.

共同的投票權或直接投票權:

24,193,264
3.

處置或指導處置的唯一權力:

0
4.

處置或指導處置的共同權力:

24,193,264

有關其他信息,請參閲附件 A。

B.

Khosla Ventures Seed B (CF),L.P.

(a)

截至本附表13D之日,KV Seed B(CF)實益擁有1,373,315股普通股, 相當於普通股約0.3%的受益所有權。

(b) 1.

唯一的投票權或直接投票權:

0
2.

共同的投票權或直接投票權:

1,373,315
3.

處置或指導處置的唯一權力:

0
4.

處置或指導處置的共同權力:

1,373,315

有關其他信息,請參閲附件 A。

C.

Khosla Ventures 種子協會 B, LLC

(a)

截至本附表13D之日,KVA Seed B實益擁有25,566,579股普通股, 相當於普通股約5.2%的受益所有權。


(b) 1.

唯一的投票權或直接投票權:

0
2.

共同的投票權或直接投票權:

25,566,579
3.

處置或指導處置的唯一權力:

0
4.

處置或指導處置的共同權力:

25,566,579

有關其他信息,請參閲附件 A。

D.

Khosla Ventures V, L.P.

(a)

截至本附表13D之日,KV V實益擁有37,823,617股普通股,相當於普通股約7.7%的受益所有權。

(b) 1.

唯一的投票權或直接投票權:

0
2.

共同的投票權或直接投票權:

37,823,617
3.

處置或指導處置的唯一權力:

0
4.

處置或指導處置的共同權力:

37,823,617

有關其他信息,請參閲附件 A。

E.

科斯拉風險投資協會V, LLC

(a)

截至本附表13D之日,KVA V實益擁有37,823,617股普通股,相當於普通股約7.7%的受益所有權。

(b) 1.

唯一的投票權或直接投票權:

0
2.

共同的投票權或直接投票權:

37,823,617
3.

處置或指導處置的唯一權力:

0
4.

處置或指導處置的共同權力:

37,823,617

有關其他信息,請參閲附件 A。

F.

VK Services, LLC

(a)

截至本附表13D之日,VK Services實益擁有79,853,630股普通股, 相當於普通股約16.3%的受益所有權。

(b) 1.

唯一的投票權或直接投票權:

0
2.

共同的投票權或直接投票權:

79,853,630
3.

處置或指導處置的唯一權力:

0
4.

處置或指導處置的共同權力:

79,853,630

有關其他信息,請參閲附件 A。

G.

Vinod Khosla

(a)

截至本附表13D之日,維諾德·科斯拉實益擁有79,853,630股普通股, 相當於普通股約16.3%的受益所有權。

(b) 1.

唯一的投票權或直接投票權:

0
2.

共同的投票權或直接投票權:

79,853,630
3.

處置或指導處置的唯一權力:

0
4.

處置或指導處置的共同權力:

79,853,630


有關其他信息,請參閲附件 A。

對於每位申報人和普通合夥人:

(c) 2024年3月11日,KV Seed B持有的10,752,561股普通股按比例分配給了KV Seed B的有限合夥人和普通合夥人 ,不收取任何對價。在這些分發的股票中,KVA Seed B收到了5,250,279股普通股。2024年3月11日,KV Seed B(CF)持有的610,362股普通股以按比例分配給了KV Seed B(CF)的有限合夥人和普通合夥人 ,不加對價。在這些已分發的股票中,KVA Seed B和KV Seed B(CF)各向KVA Seed B分配了209,255股普通股,KVA Seed B隨後向KVA Seed B的標的成員分配了所有此類股份。在這些分發的股票中,VK Services收到了3,982,565股普通股。由於這樣的 分配,VK Services現在是16,463,434股普通股的直接所有者,而KVA Seed B則沒有普通股的直接所有者。

(d) 已知沒有其他人有權或有權指示從任何申報人或普通合夥人實益擁有的普通股中獲得股息或出售 的任何收益。

(e) 不適用。

第 6 項。

與發行人證券有關的合同、安排、承諾或關係。

第二份經修訂和重述的註冊權協議

在2021年8月25日的收盤中,KV Seed B、KV Seed B(CF)和KV V(KV Funds)分別與發行人(當時稱為特拉華州矢量收購公司)、Vector Acquisition Partners, L.P.、Vector 方的某些傳統投資者以及Legacy Rocket Lab當事方的某些其他投資者簽訂了 經修訂和重述的註冊權協議(註冊權協議),根據該條款,KV基金有權獲得其普通股的註冊權。註冊權協議規定,發行人 將在收盤後的45個日曆日內根據經修訂的1933年《證券法》第415條向美國證券交易委員會提交一份貨架註冊聲明(“註冊聲明”),並採取商業上合理的努力 促使該註冊聲明在提交後儘快宣佈生效,但不遲於提交後的第90個日曆日(a),以較早者為準美國證券交易委員會通知發行人將 審查註冊的日期聲明以及(b)美國證券交易委員會通知發行人註冊聲明將不接受審查或不接受進一步審查之日後的第十個工作日。

在有有效的貨架註冊聲明時,KV基金可以要求在承銷發行中出售其全部或部分可註冊 證券,發行人將為此類發行提供便利,前提是擬在發行中出售的可登記證券的總髮行價格至少為5000萬美元。此類需求登記 權受某些發行人暫停期限、要求頻率和時間限制以及某些其他條件的約束。此外,《註冊權協議》授予KV Funds搭便車註冊權, 但有某些例外情況,包括在行使搭便權時,不能有有效的貨架註冊聲明可供持有人可註冊證券的轉售。

《註冊權協議》還包括習慣性賠償條款。此外,發行人將承擔與 註冊證券有關的所有費用,包括任何承銷發行,但此類費用不包括任何銷售費用,例如承銷商佣金和折扣、經紀費、承銷商營銷費用以及持有人在指定金額以上產生的 律師費。


第 7 項。

材料將作為展品提交。

展覽

數字

展品名稱

99.1 關於聯合申報的協議附表13D


簽名

經過合理的調查並盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明 本聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。

日期:2024 年 3 月 13 日

KHOSLA VENTURES 種子 B, L.P.
來自: Khosla Ventures 種子協會 B, LLC, a

特拉華州有限責任公司和一般公司

Khosla Ventures Seed B, L.P. 的合夥人

來自:

//Vinod Khosla

Vinod Khosla,管理成員
KHOSLA VENTURES 種子 B(參見),L.P.
來自: Khosla Ventures 種子協會 B, LLC, a

特拉華州有限責任公司和一般公司

Khosla Ventures Seed B (CF) 合夥人,L.P.

來自:

//Vinod Khosla

Vinod Khosla,管理成員
KHOSLA VENTURES 種子合作伙伴 B, LLC
來自:

//Vinod Khosla

Vinod Khosla,管理成員
KHOSLA VENTURES V, L.P.
來自: Khosla Ventures Associates V

特拉華州有限責任公司和

Khosla Ventures V, L.P. 的普通合夥人

來自:

//Vinod Khosla

Vinod Khosla,管理成員
KHOSLA VENTURES ASSOCIAT
來自:

//Vinod Khosla

Vinod Khosla,管理成員


VK SERVICES, LLC
來自:

//Vinod Khosla

維諾德·科斯拉,經理

//Vinod Khosla

維諾德·科斯拉


附件 A

KV Seed B 和 KV Seed B (CF) 的普通合夥人是 KVA Seed B。KV 的普通合夥人是 KVA V. VK Services 是 KVA Seed B 和 KVA V 的唯一經理。Khosla 先生是 VK Services 的管理成員。Khosla先生、VK Services和Kva Seed B均有權指導KV Seed B(CF)和KVA Seed B所擁有股份的投票和處置,KVA Seed B、VK Seed Services和Khosla均可被視為擁有此類股份的間接實益所有權。Khosla先生、VK Services和KVA V均有權指導KV V所擁有股份的投票和處置,Khosla先生、VK Services和KVA V均可被視為擁有此類股份的間接實益所有權。科斯拉先生有權指導VK Services所擁有股份的投票和處置,科斯拉先生可能被視為間接 擁有此類股份的實益所有權。KVA Seed B、Kva V和Khosla先生沒有直接持有發行人的證券。 

每位申報人 均宣佈放棄對上述股份的實益所有權,除非其在其中擁有金錢權益。