美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
根據《公約》第 13 或 15 (d) 節提交的當前報告
1934 年證券交易法
2024年2月29日
（報告日期-最早報告事件的日期）
Aptose Biosciences
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
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加拿大 （州或其他司法管轄區 公司或組織） |
001-32001 （委員會檔案編號） |
98-1136802 （美國國税局僱主 證件號） |
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消費者路 251 號， 多倫多， 加拿大 （主要行政辦公室地址） |
M2J 4R3 （郵政編碼） |
(647)
（註冊人的電話號碼，包括區號）
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易所法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 條進行啟動前通信 |
| 根據《交易所法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 條進行啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司 。
新興成長
公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 項目 3.01。 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2024 年 2 月 29 日，Aptose Biosciences Inc.（“公司”） 收到了納斯達克股票 Market LLC（“Nasdaq”）納斯達克上市資格部門的缺陷信（“缺陷信”），通知該公司最近向漢密製藥 有限公司發行的證券（“漢密交易”）違反了 5635 (d)，因為該公司確實如此在此類 發行之前未獲得股東批准。納斯達克表示，漢米交易的完成涉及以折扣價發行公司已發行和流通 普通股的20％以上，該公司在2024年1月25日與韓美簽訂認購協議 之日的納斯達克官方收盤價。
缺陷信對公司 普通股的上市沒有立即影響，其普通股目前將繼續在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “APTO”。 該公司的普通股繼續在多倫多證券交易所（“TSX”）上市，股票代碼為 “APS”。 該公司在多倫多證券交易所的上市是獨立的，不會受到納斯達克上市狀態的影響。
根據納斯達克上市規則，公司 有四十五 (45) 個日曆日，即在2024年4月14日之前，提交恢復合規的計劃。如果納斯達克接受公司的 計劃，納斯達克可以批准自缺陷信發佈之日起最多 180 個日曆日的延期，以證明其合規性。
儘管該公司認為漢密交易 是根據《納斯達克上市規則》完成的，但該公司尊重納斯達克的詢問，並打算與納斯達克合作 解決納斯達克的擔憂，並將考慮可用的選擇以恢復合規。但是，無法保證 公司能夠重新遵守適用的納斯達克上市規則。
項目 9.01。財務報表和附錄
| 展品編號 | 展品描述 |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期：2024 年 3 月 1 日
| APTOSE 生物科學公司 | |
| 來自： /s/ 弗萊徹·佩恩 | |
| 姓名：弗萊徹·佩恩 | |
| 職位：高級副總裁兼首席財務官 |