附件97.1

Quantumscape公司

賠償追討政策

Quantumscape Corporation(及其子公司,簡稱“公司”)致力於強有力的公司治理。作為這一承諾的一部分,公司董事會(“董事會”)採納了這項被稱為補償追回政策(以下簡稱“政策”)的追回政策。該政策旨在推進公司的績效工資理念,並遵守適用的法律,規定在會計重述的情況下,合理迅速地追回承保高管收到的某些補償。除以下規定的有限範圍外,本政策對承保高管的適用不是酌情決定的,適用時不考慮承保高管是否有過錯。本政策中使用的大寫術語定義如下,這些定義對其應用具有實質性影響,因此仔細查看這些定義對您的理解非常重要。

本政策旨在遵守1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第10D條、交易法第10D-1條以及公司證券所在的紐約證券交易所(以下簡稱《交易所》)的上市標準,並將以與之一致的方式進行解釋。

保單承保的人士

本政策對所有承保高管具有約束力並可強制執行,這意味着根據交易所法案第16a-1(F)條被董事會指定為或曾經被指定為“高級管理人員”的每個人(“第16條高級管理人員”)。每名承保高管將被要求籤署並向公司返回一份確認書,確認該承保高管將受條款約束並遵守保單。未能獲得此類確認不會影響本政策的適用性或可執行性。

保單的管理

董事會的薪酬委員會(“委員會”)擁有全面授權管理本保單的權力。委員會有權解釋和解釋本政策,並對政策的管理作出一切必要、適當或可取的決定。此外,如由董事會酌情決定,本政策可由董事會獨立成員或由董事會獨立成員組成的董事會另一個委員會管理,在此情況下,所有對該委員會的提及將被視為指董事會獨立成員或其他董事會委員會。委員會的所有決定都將是最終的和具有約束力的,並將得到法律允許的最大限度的尊重。

需要運用政策的會計重述

如果由於本公司重大不遵守證券法規定的任何財務報告要求,包括為糾正先前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤而要求本公司編制會計重述,或如果該錯誤在本期已更正或在本期未更正將導致重大錯報(“會計重述”),則委員會必須確定必須追回的超額補償(如有)。該公司追回超額賠償的義務不取決於是否或何時提交重述財務報表。

4882-7345-1364.16


保單承保的賠償

本政策適用於本公司某類證券在國家證券交易所上市期間於2023年10月2日(“生效日期”)或之後收到的某些基於獎勵的薪酬(本節中使用的某些術語定義如下)。如果基於獎勵的薪酬是在某人成為第16條人員後收到的,並且此人在基於激勵的薪酬的績效期間的任何時候擔任第16條人員,則基於激勵的薪酬被認為是“追回合格的基於激勵的薪酬”。必須追回的“超額補償”是指追回的符合獎勵條件的薪酬的金額,超過了如果根據重述的金額確定這種追回的符合資格的基於獎勵的薪酬本應獲得的返還符合資格的基於獎勵的薪酬的金額。超額補償必須在計算時不考慮已支付的任何税款,並在上市標準中被稱為“錯誤地授予基於激勵的補償”。

為了根據股票價格或股東總回報來確定基於激勵的薪酬的超額補償金額,如果不需要直接根據會計重述中的信息進行數學重新計算,則該金額必須基於對會計重述對股票價格或基於激勵的薪酬的總股東回報的影響的合理估計,公司必須保存該合理估計的確定文件,並向交易所提供該文件。

“基於激勵的薪酬”是指完全或部分基於財務報告措施的實現而授予、賺取或授予的任何薪酬。為免生疑問,在本公司根據本保單追償的權利失效前,不會賺取根據本保單可能須予追討的賠償。

“財務報告措施”是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的措施,以及全部或部分源自該等措施的任何措施。股價和股東總回報也是財務報告指標。財務報告措施不需要在財務報表中提出,也不需要包括在提交給證券交易委員會的文件中。

根據本政策,即使獎勵薪酬的支付、歸屬、結算或發放發生在該期間結束之後,也應在公司達到激勵薪酬獎勵中規定的財務報告措施的會計期間內“收到”基於激勵的薪酬。為免生疑問,本政策不適用於在生效日期之前達到財務報告措施的激勵性薪酬。

“涵蓋期間”是指緊接會計重述確定日期之前的三個完整的會計年度。此外,承保期間可包括因公司會計年度的變化而產生的某些過渡期。

“會計重述確定日期”指以下日期中最早發生的日期:(A)董事會、董事會委員會或授權採取行動的一名或多名公司高級職員(如果董事會不需要採取行動、得出或理應得出結論認為本公司需要編制會計重述的日期);及(B)法院、監管機構或其他合法授權機構指示公司編制會計重述的日期。

多付補償的償還

本公司必須合理迅速地收回多付薪酬,承保高管須向本公司償還多付薪酬。在適用法律的規限下,本公司可要求承保行政人員以向本公司直接付款或委員會認為適當的其他方式或方法組合的方式向本公司償還有關款項,以追討超額補償(該等決定不需要對每名承保行政人員相同)。這些手段可包括:

(a)
要求償還以前支付的基於現金激勵的薪酬;
(b)
尋求收回因任何股權獎勵的歸屬、行使、結算、出售、轉讓或其他處置而實現的任何收益,而不考慮此類獎勵是否為激勵性薪酬;
(c)
抵消從公司或公司的任何關聯公司向所涵蓋高管支付的任何未付或未來補償中收回的金額,包括否則可能支付的遣散費,

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與執行官終止僱用有關的應付款項,而不考慮該等款項是否為基於激勵的補償;
(d)
取消尚未歸屬或未歸屬的股權獎勵,而不考慮此類獎勵是否為激勵性薪酬;和/或
(e)
採取委員會確定的法律允許的任何其他補救和恢復行動。

超額補償的償還必須由承保行政人員支付,儘管任何承保行政人員相信(無論是否合法)超額補償以前是根據適用法律賺取的,因此不受追回的限制。

除本政策規定的追償權外,公司或公司的任何關聯公司可採取其認為適當的任何法律行動,以強制執行相關高管對公司的義務或對相關高管進行紀律處分。如果所涉高管未能遵守本政策規定的義務,可能導致(但不限於)因未能遵守公司政策而終止該高管的僱傭關係、提起民事訴訟、向相關政府機構報告不當行為、減少未來的薪酬機會或改變角色。採取上一句所述任何行動的決定將不受委員會批准的約束,並可由董事會、董事會的任何委員會或公司或公司任何適用關聯公司的任何正式授權官員作出。為免生疑問,本公司對受保行政人員進行紀律處分或終止其僱用的任何決定均獨立於本政策下的決定。例如,如果一個覆蓋人員參與了導致會計重述的活動,公司將根據其與相關行政人員的僱傭安排決定是否終止相關行政人員的僱傭關係,適用本無過錯和非酌情政策的要求不應對任何此類終止是否是有原因的終止產生影響(除非僱傭關係的終止是由於所涵蓋的行政人員未能遵守其在本政策下的義務)。

對政策的限制

本公司必須按照保單的規定追回多付賠償金,但在滿足下列條件的有限範圍內除外,而委員會認為收回多付賠償金並不可行:

(a)
為協助執行本政策而向第三方支付的直接費用將超過應收回的金額。在得出這一結論之前,本公司必須作出追回該等多付賠償的合理嘗試,記錄該等追討的合理嘗試(S),並向聯交所提供該文件;或
(b)
回收可能會導致符合税務條件的退休計劃無法滿足法律要求,根據該計劃,公司員工可以廣泛獲得福利。

政策中的其他重要信息

這項政策是對2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第304條適用於公司首席執行官和首席財務官的要求以及任何其他適用的法律、法規要求、規則,或根據任何現有的公司政策或協議中關於追回賠償的條款的補充。

但對服務不作任何明示或暗示的保證,包括但不限於秒殺網服務的適用性、沒有錯誤或疏漏、持續性、準確性、可靠性、適用於某一特定用途。本公司或本公司的任何關聯公司均不會為涵蓋潛在追償義務的保險單支付或報銷保險費。如果本公司需要根據本政策從不再是本政策規定的僱員的受保行政人員處收回超額補償,則本公司將有權尋求收回以遵守適用法律,無論個人可能簽署的任何索賠或離職協議的條款如何。

委員會或董事會可不時審查和修改本政策。

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如果本政策的任何規定或任何此類規定對任何相關行政人員的適用被裁定為在任何方面無效、非法或不可執行,則此類無效、非法或不可執行性將不影響本政策的任何其他規定或此類規定對另一相關行政人員的適用,並且無效、非法或不可執行性,非法或不可執行的條款將被視為在最小程度上進行了必要的修改,以使任何此類條款或應用程序具有可執行性。

當公司不再是交易所法案第10D條所指的上市發行人時,該政策將終止並不再可強制執行。

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確認

本人確認本人已收到並閲讀Quantumscape Corporation(“本公司”)的賠償追討政策(“政策”)。
本人明白並承認本保單適用於本人及本人的所有受益人、繼承人、遺囑執行人、管理人或其他法定代表人,公司為遵守適用法律而獲得追償的權利也將適用,無論本人已簽署或未來將簽署的任何索賠或分居協議的條款如何。
本人同意受本政策約束並遵守本政策,並理解委員會的決定(如本政策中使用的術語)將是最終的和具有約束力的,並將給予法律允許的最大尊重。
我理解並同意,我目前的賠償權利,無論是在個人協議還是公司的組織文件中,都不包括根據本政策要求收回的金額被賠償的權利。
本人明白,本人未能全面遵守本政策是終止本人在本公司及本公司任何聯屬公司的僱傭關係及任何其他適當紀律的依據。
本人明白,根據任何適用的僱傭協議或安排,本政策或本政策對本人的適用均不會導致本人因充分理由(或類似概念)辭職。
我承認,如果我對政策的意義或應用有疑問,我有責任向合規官和/或我自己的私人顧問尋求指導。
本人確認本確認書及本保單均不構成僱傭合約。

請審閲、簽署此表格並將其返回給人力資源部。

覆蓋的高管

 

(印刷體名稱)

 

(簽名)

 

(日期)