美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
（第1號修正案）*
| NOVABAY 製藥有限公司 |
|
（發行人名稱）
|
| 普通股，面值每股0.01美元 |
| （證券類別的標題） |
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66987P300 |
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（CUSIP 號碼）
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| 2023年12月31日 |
| （需要提交本聲明的事件日期） |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 ：
| ☐ | 規則 13d-1 (b) | |
| 規則 13d-1 (c) | ||
| ☐ | 細則13d-1 (d) |
* 封面 頁面的其餘部分應填寫，供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別時填寫， 用於隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》（“法案”） 第18條而言， 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見 註釋）。
| 第 2 頁，總共 9 頁 |
| CUSIP 不是。 | 66987P300 |
| 1 | 申報人姓名 Altium Capital Management，LP
I.R.S.
身份證號以上人士 |
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框 | (a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用 | |||
| 4 | 國籍 或組織地點 特拉華州， 美利堅合眾國 |
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股數 受益地 每個 人 |
5 | 只有 次投票 0 |
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| 6 | 共享 投票權 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
|||
| 7 | 唯一的 處置力 0 |
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| 8 | 共享 處置權 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
|||
| 9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
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| 10 | 如果第 9 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框 | ☐ | ||
| 11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比 4.99%(3) |
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| 12 | 舉報人的類型 IA， PN |
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(1) 正如 在第4項中更全面地描述的那樣，可轉換票據受4.99％的封鎖（“可轉換票據攔截器”）。 但是，正如第4項中更全面地描述的那樣，第（6）、（8）和（9）行中報告的證券顯示了在全面轉換和行使可轉換票據後可發行的普通股 股的數量，但不使可轉換 票據封鎖程序生效。因此，在給予此類可轉換票據封鎖器 生效後，每位此類申報人實益擁有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量。
(2) 正如 在第4項中更全面地描述的那樣，B-1系列認股權證、B-2系列認股權證、C系列和認股權證（統稱為 “認股權證”） 均受4.99％的封鎖（“認股權證攔截器”）的約束。但是，正如第4項中更全面地描述的那樣，第（6）、（8）和（9）行中報告的證券 顯示了在完全轉換和行使此類認股權證 後可發行的普通股數量，但不使認股權證封鎖劑生效。因此，在實施此類認股權證封鎖劑後，每位此類申報人實益 持有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量 。
(3) 基於發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中規定的截至2023年11月6日已發行的6,529,302股普通股。 |
| 第 3 頁，總共 9 頁 |
| CUSIP 不是。 | 66987P300 |
| 1 | 申報人姓名 Altium Growth Fund，LP
I.R.S.
身份證號以上人士 |
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框 | (a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用 | |||
| 4 | 國籍 或組織地點 特拉華州， 美利堅合眾國 |
|||
股數 受益地 每個 人 |
5 | 只有 次投票 0 |
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| 6 | 共享 投票權 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
|||
| 7 | 唯一的 處置力 0 |
|||
| 8 | 共享 處置權 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
|||
| 9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
|||
| 10 | 如果第 9 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框 | ☐ | ||
| 11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比 4.99%(3) |
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| 12 | 舉報人的類型 PN |
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| (1) | 正如第 4 項 中更全面地描述的那樣，可轉換票據受到 4.99% 的封鎖（“可轉換 票據攔截器”）。但是，正如第4項中更全面地描述的那樣，第（6）、（8）和（9）行中報告的證券顯示了在全面轉換和行使可轉換票據後可發行的普通股數量， 並未生效 可轉換票據封鎖程序。因此，在該可轉換票據封鎖措施生效後，每位此類申報人實益 擁有的普通股的實際數量 少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量。 |
| (2) | 正如 在第4項中更全面地描述的那樣，B-1系列認股權證、B-2系列認股權證、C系列和認股權證 （統稱為 “認股權證”）均受4.99％的封鎖（“認股權證 攔截器”）的約束。但是，正如第4項中更全面地描述的那樣， 行（6）、（8）和（9）中報告的證券顯示了在 完全轉換和行使此類認股權證後可發行的普通股數量，但認股權證封鎖程序不生效。 因此，在實施此類認股權證封鎖劑後，每位此類申報人 實益擁有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量 。 |
| (3) | 基於截至2023年11月6日向美國證券交易委員會提交的 發行人10-Q表中規定的截至2023年11月6日已發行的6,529,302股普通股。 |
| 第 4 頁，總共 9 頁 |
| CUSIP No. | 66987P300 |
| 1 | 舉報人的姓名 Altium 增長集團有限責任公司
I.R.S. 身份證號以上人員中 （僅限實體）EIN：82-2086430 |
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| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框 | (a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用 | |||
| 4 | 國籍 或組織地點 特拉華州， 美利堅合眾國 |
|||
股數 受益地 每個 人 |
5 | 只有 次投票 0 |
||
| 6 | 共享 投票權 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
|||
| 7 | 唯一的 處置力 0 |
|||
| 8 | 共享 處置權 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
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| 9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 67,457 股普通股 351,165股普通股可發行可轉換票據向上轉換(1) 行使B-1系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使B-2系列認股權證後可發行634,616股普通股(2) 行使C系列認股權證後可發行的325,000股普通股(2) 行使認股權證後可發行285,715股普通股(2) |
|||
| 10 | 如果第 9 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框 | ☐ | ||
| 11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比 4.99%(3) |
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| 12 | 舉報人的類型 OO |
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(1) 正如 在第4項中更全面地描述的那樣，可轉換票據受4.99％的封鎖（“可轉換票據攔截器”）。 但是，正如第4項中更全面地描述的那樣，第（6）、（8）和（9）行中報告的證券顯示了在全面轉換和行使可轉換票據後可發行的普通股 股的數量，但不使可轉換 票據封鎖程序生效。因此，在給予此類可轉換票據封鎖器 生效後，每位此類申報人實益擁有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量。
(2) 正如 在第4項中更全面地描述的那樣，B-1系列認股權證、B-2系列認股權證、C系列和認股權證（統稱為 “認股權證”） 均受4.99％的封鎖（“認股權證攔截器”）的約束。但是，正如第4項中更全面地描述的那樣，第（6）、（8）和（9）行中報告的證券 顯示了在完全轉換和行使此類認股權證 後可發行的普通股數量，但不使認股權證封鎖劑生效。因此，在實施此類認股權證封鎖劑後，每位此類申報人實益 持有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量 。
(3) 基於發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中規定的截至2023年11月6日已發行的6,529,302股普通股。
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| 第 5 頁，總共 9 頁 |
| CUSIP 不是。 | 66987P300 |
| 項目 1 (a)。 | 發行人姓名： NovaBay 製藥有限公司（“發行人”） | ||
| 項目 1 (b)。 | 發行人主要執行辦公室地址 ： 鮑威爾街 2000 號，套房 1150 加利福尼亞州埃默裏維爾， 94608 | ||
| 項目 2 (a)。 | 申報人姓名 ： 本 聲明由Altium Growth Fund, LP（“基金”）、Altium Capital Management、 LLC和Altium Growth GP, LLC共同提交，並代表其各自提交。本基金是本聲明所涵蓋證券的記錄和直接受益所有人。Altium Capital Management, LP是本基金的投資顧問，並可能被視為受益擁有該基金擁有的證券。Altium Growth GP, LLC是該基金的普通合夥人，並可能被視為受益擁有該基金擁有的證券。
每位 申報人均聲明，提交本聲明或此處的任何內容均不得解釋為承認該法令第 13 (d) 或 13 (g) 條或任何其他目的而言，該 人員是本聲明所涵蓋的任何證券的受益所有人。
就該法第13（d）或13（g）條 而言，每位 申報人均可被視為發行人或發行人證券集團的成員。每位舉報人聲明，提交本聲明或此處的任何內容 均不得解釋為承認該人是以合夥企業、有限合夥企業、辛迪加、 或其他任何團體為合夥企業、有限合夥企業、辛迪加、 或其他團體行事（或已經同意或同意與任何其他人共同行動）收購、持有或處置發行人證券的目的，或以其他方式收購、持有或處置與發行人 或發行人的任何證券有關的目的，或 (ii) 任何成員的目的與發行人或發行人的任何證券有關的集團。 | ||
| 項目 2 (b)。 | 主要營業辦公室地址 ，如果沒有，則為住所： | ||
| 每位申報人主要營業廳的 地址是 佛羅裏達州西 57 街 152 號 20 號，紐約，紐約州 10019 | |||
| 項目 2 (c)。 | 公民身份： | ||
| 參見本文封面上的 第 4 項。 | |||
| 項目 2 (d)。 | 證券類別的標題 ： | ||
| 普通股 股，面值每股0.01美元（“普通股”） | |||
| 項目 2 (e)。 | CUSIP 號碼： 66987P300 | ||
| 項目 3. | 如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的，請檢查申報人是否是： | ||
| (a) | ☐ | 經紀商 或根據該法（15 U.S.C. 78o）第 15 條註冊的交易商。 | |
| (b) | ☐ | 銀行 定義見該法案（15 U.S.C. 78c）第 3 (a) (6) 條。 | |
| 第 6 頁，總共 9 頁 |
| CUSIP No. | 66987P300 | |||||||||
| (c) | ☐ | 該法案（15 U.S.C. 78c）第 3 (a) (19) 條所定義的保險 公司。 | ||||||||
| (d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-8）第8條註冊的投資 公司。 | ||||||||
| (e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投資顧問； | ||||||||
| (f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金； | ||||||||
| (g) | ☐ | 根據第 240.13d-1 (b) (ii) (G) 條， 母控股公司或控股人； | ||||||||
| (h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）條定義的 儲蓄協會； | ||||||||
| (i) | ☐ | 根據《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-3）第3（c）（14）條被排除在投資公司定義之外的 教會計劃； | ||||||||
| (j) | ☐ | 羣組， 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 | ||||||||
| 項目 4. | 所有權。 | |||||||||
提供 以下信息，説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
根據第 4 (a)-(c) 項的要求，截至事件發生之日的 信息載於上述每位舉報人的封面第 5 至 11 行，並以引用方式納入每位此類舉報人 。根據發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會 提交的10-Q表中規定，每位申報人封面第11行列出的百分比基於截至2023年11月6日已發行的6,529,302股普通股 。
根據基金與發行人簽訂的證券購買協議的條款，基金購買了普通股、可轉換 票據、認股權證、B-1系列認股權證、B-2系列認股權證和C系列認股權證。如上所述，申報人受 可轉換票據封鎖和認股權證封鎖的約束，因此，申報人無法轉換可轉換票據，也不能在申報人進行任何此類轉換或行使後受益擁有普通股 4.99％以上的已發行普通股 的範圍內行使認股權證。
|
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| 第 7 頁，總共 9 頁 |
| CUSIP 不是 。 | 66987P300 |
| 第 5 項。 | 佔一個類別百分之五或以下的所有權 。 |
| 如果 提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別證券的受益 所有者這一事實，請查看以下內容 | |
| 第 6 項。 | 代表他人擁有超過 百分之五的所有權。 |
| 不適用 | |
| 第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的身份和 分類。 |
| 不適用 | |
| 第 8 項。 | 小組成員的識別和 分類。 |
| 不適用 | |
| 第 9 項。 | 解散集團 的通知。 |
| 不適用 | |
| 第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽署 ，我保證，據我所知和所信，上述證券不是收購的，也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ，也不是被收購 ，也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有，僅與 下的提名有關的活動除外 § 240.14a-11。
經過 合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
| 註明日期： | 2024年2月13日 | |
| Altium 資本管理有限責任公司 | ||
| 來自： | /s/ Jacob Gottlieb | |
| 姓名： | 雅各布·戈特利布 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
|
Altium 增長基金，有限責任公司
作者： Altium Growth GP, LLC 它是： 普通合夥人
|
||
| 簽名： | /s/ Jacob Gottlieb | |
| 姓名： | 雅各布·戈特利布 | |
| 標題： | Altium Growth GP, LLC 的管理成員 | |
| Altium Growth GP, | ||
| 來自： | /s/ Jacob Gottlieb | |
| 姓名： | 雅各布·戈特利布 | |
| 標題： | 管理會員 | |
| 第 8 頁，總共 9 頁 |
附錄 索引
附錄 1：根據第 240.13d-1 (k) 條提交的聯合收購聲明
| 第 9 頁，總共 9 頁 |
附錄 1
聯合收購聲明
根據 第 240.13d-1 (k) 節
下列簽署人承認並同意，附表13G/A中的上述聲明是代表下述每位簽署人提交的， 本聲明中附表13G/A的所有後續修正均應代表以下每位簽署人提交， 無必要 提交額外的聯合收購聲明。下列簽署人承認，每個人應對及時提交此類修正案以及其中包含的有關他、她或她的信息的完整性和準確性負責，但是 不對有關其他實體或個人的信息的完整性和準確性負責，除非他、她或它知道或有理由相信此類信息不準確。
| 註明日期： | 2024年2月13日 | |
| Altium 資本管理有限責任公司 | ||
| 來自： | /s/ Jacob Gottlieb | |
| 姓名： | 雅各布·戈特利布 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
|
Altium 增長基金，有限責任公司
作者： Altium Growth GP, LLC 它是： 普通合夥人
|
||
| 簽名： | /s/ Jacob Gottlieb | |
| 姓名： | 雅各布·戈特利布 | |
| 標題： | Altium Growth GP, LLC 的管理成員 | |
| Altium Growth GP, | ||
| 來自： | /s/ Jacob Gottlieb | |
| 姓名： | 雅各布·戈特利布 | |
| 標題： | 管理會員 | |