美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 克利爾沃特分析控股有限公司 [CWAN ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
C 類普通股(1) | 03/11/2024 | C | 5,259,868 | D | (1)(2) | 27,424,288 | I | 參見腳註(3)(4)(5)(7) | ||
D 類普通股(3) | 03/11/2024 | C | 10,990,132 | D | (1)(2) | 21,581,727(8) | I | 參見腳註(3)(4)(5)(7) | ||
A 類普通股 | 03/11/2024 | C | 16,250,000 | A | (1)(2) | 16,250,000 | I | 參見腳註(3)(4)(5)(7) | ||
A 類普通股 | 03/11/2024 | S | 16,250,000 | D | $16.9(6) | 0 | I | 參見腳註(3)(4)(5)(7) | ||
C 類普通股(1) | 03/11/2024 | J(9) | 180,680(9) | D | (1)(2) | 27,424,288 | I | 參見腳註(3)(4)(5)(7)(9) | ||
D 類普通股(3) | 03/11/2024 | J(9) | 255,521(9) | D | (1)(2) | 21,581,727 | I | 參見腳註(3)(4)(5)(7)(9) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
CWAN 控股有限責任公司權益(1) | (1)(2) | 03/11/2024 | C | 5,259,868 | (1)(2) | (1)(2) | A 類或 D 類普通股(2) | 5,259,868 | (1)(2) | 27,424,288 | I | 參見腳註(3)(4)(5)(7) | |||
CWAN 控股有限責任公司權益(1) | (1)(2) | 03/11/2024 | J(9) | 180,680(9) | (1)(2) | (1)(2) | A 類或 D 類普通股(2) | 180,680 | (1)(2) | 27,424,288 | I | 參見腳註(3)(4)(5)(7)(9) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。C類普通股的股票不代表發行人的經濟利益。除非發行人的公司註冊證書中另有規定或適用法律的要求,否則C類普通股的持有人最初將有權就所有有待發行人股東投票的事項獲得每股10票。申報人可以不時將該人持有的CWAN Holdings, LLC(“LLC權益”)的全部或部分普通單位(連同等數量的C類普通股無對價交割)換成相同數量的新發行的D類普通股或A類普通股,但須進行慣例調整,或者根據發行人的選擇,將等於20天交易量加權平均值的現金付款適用的交換日期之前的A類普通股的價格。 |
2。在(i)威爾士卡森關聯公司擁有發行人不到5%的普通股之日和(ii)發行人首次公開募股結束七週年之日,每股D類普通股將自動轉換為A類普通股,每股C類普通股將自動轉換為發行人的B類普通股,每股C類普通股將自動轉換為發行人的B類普通股,每股有權獲得每股一票。此後,申報人的有限責任公司權益將交換為A類普通股,與該交易所相關的非經濟有表決權股票的交出將不涉及申報人持有的B類普通股。 |
3.包括WCAS XIII碳分析收購有限責任公司直接持有的24,572,711股C類普通股、WCAS GP CW LLC直接持有的1,614,949股C類普通股,以及WCAS XIII Carbon Investors, L.P.(合稱 “WCAS實體”)直接持有的19,838,373股D類普通股。 |
4。(續腳註3)此外,(i)WCAS XII Associates LLC直接持有(a)1,235,158股C類普通股和(b)951,404股D類普通股以及(ii)WCAS XII Associates Cayman, L.P. 直接持有(a)1,470股C類普通股和(b)791,950股D類普通股,無對價,來自 WCAS XII 碳分析收購,L.P.,威爾士,卡森,安德森和斯托十二世,L.P.,威爾士,卡森,安德森和斯托十二世特拉華州,L.P.,威爾士,卡森,安德森和斯托十二世截至本表格4發佈之日的特拉華州II、L.P.、威爾士、Carson、Anderson & Stowe XII Cayman, L.P. 和WCAS XII Carbon Investors, L.P.(“分銷實體”)。腳註3和4中反映的WCAS實體的持股使這些分配生效。 |
5。Welsh、Carson、Anderson & Stowe XII Delaware, L.P. 和威爾士、Carson、Anderson & Stowe XII Cayman, L.P. 的普通合夥人是 WCAS XII Associates Cayman, L.P.,WCAS XII Associates Cayman, L.P.,WCAS XII Associates Cayman, L.P.,WCAS XII Associates Cayman, L.P.,WCAS XII Associates Cayman, L.P. L.P. 是 WCAS XII 聯合有限責任公司。WCAS XIII Carbon Analytics Acquisition, L.P. 的普通合夥人和WCAS GP CW LLC的管理成員是WCAS XIII Ass有關WCAS實體持有的股份的投資和投票決定由一個由三人或三人以上組成的委員會作出,該委員會的所有成員均不擁有股份的實益所有權。 |
6。該金額代表承銷商每股16.90美元的A類普通股價格。承銷商可以不時在紐約證券交易所、場外交易市場或通過談判交易以市場價格或協議價格進行一次或多筆交易發行A類普通股。 |
7。每位申報人均放棄受益所有權,除非其金錢權益,否則提交本表格4不得解釋為承認就第16條或任何其他目的而言,任何申報人是任何或全部申報證券的受益所有人。 |
8。報告的金額還反映了WCAS XII Associates LLC於2023年12月29日對5,500股D類普通股的分配和慈善捐款。 |
9。申報的證券由分銷實體無償分配給WCAS XII Associates LLC和WCAS XII Associates Cayman, L.P.,這兩家公司此前均間接擁有此類股份。每個分銷實體都不再持有任何發行人證券,並且在未來的第16條申報中將不再是申報人。 |
備註: |
第 2 個表格,共 2 個 |
WCAS XII CARBON ANALYTICS 收購,L.P.,作者:WCAS XII Associates LLC,其普通合夥人 //Jonathan R | 03/11/2024 | |
WCAS XII ASSOCIATES LLC,作者:/s/Jonathan Ra | 03/11/2024 | |
WCAS XIII ASSOCIATES LLC,作者:/s/Jonathan R | 03/11/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |