美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正案編號 __)*
CARISMA 療法公司
(發行人名稱)
普通股,面值0.001美元
(證券類別的標題)
14216R101
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交此 聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
§ 規則 13d-1 (b)
§ 規則 13d-1 (c)
x 規則 13d-1 (d)
* | 本封面 頁的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的有關證券標的類別 以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案。 |
本封面其餘部分所需的信息 不應被視為 “提交”(經修訂的1934年《證券交易法》)(以下簡稱 “法案”)第 18 條的目的 ,也不得以其他方式受該法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見 注意事項).
1 | 舉報人的姓名 | |||
艾伯維生物技術 有限公司 | ||||
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | |||
(a) (b) | ||||
3 | 僅限 SEC 使用 | |||
4 | 國籍 或組織地點 | |||
百慕大 | ||||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 有: |
5 | 唯一的 投票權 | ||
0 | ||||
6 | 共享 投票權 | |||
2,749,855 | ||||
7 | 唯一的 處置力 | |||
0 | ||||
8 | 共享 處置權 | |||
2,749,855 | ||||
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 | |||
2,749,855 | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框 | |||
¨ | ||||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比 | |||
6.8%(1) | ||||
12 | 舉報人類型 | |||
OO | ||||
(1) | 根據發行人於2023年11月9日向證券和 交易委員會提交的截至2023年9月30日季度期間的10-Q 表季度報告中報告的截至2023年11月6日的40,356,806股已發行普通股 計算。 |
項目 1 (a)。 | 發行人名稱: |
Carisma Therapeutics Inc.(“發行人”) |
項目1 (b)。 | 發行人 主要執行辦公室地址: |
市場街 3675 號,200 號套房 |
賓夕法尼亞州費城 19104 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 : |
艾伯維生物技術有限公司 |
項目2 (b)。 | 主要 營業辦公室的地址,如果沒有,則為居住地: |
Thistle House,本那比街 4 號 |
漢密爾頓 HM 11,百慕大 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
見封面對第4項的答覆。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題 : |
普通股,每股面值0.001美元( “普通股”) |
項目2 (e)。 | CUSP 編號: |
14216R101 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報的 人是否是: |
☐ | (a) | 經紀商 或根據該法第 15 條註冊的交易商。 | |
☐ | (b) | 按該法第3 (a) (b) 條定義的 進行銀行。 | |
☐ | (c) | 保險 公司,定義見該法第 3 (a) (19) 條。 | |
☐ | (d) | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資 公司。 | |
☐ | (e) | 根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (e) 的投資 顧問。 | |
☐ | (f) | 符合第 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 條的員工 福利計劃或捐贈基金。 | |
☐ | (g) | 第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條規定的母公司 控股公司或控股人。 | |
☐ | (h) | 《聯邦存款保險法》第 3 (b) 條定義的儲蓄 協會。 | |
☐ | (i) | 根據《投資公司法》第3 (c) (14) 條,不屬於投資公司定義的教會 計劃。 | |
☐ | (j) | 非美國 機構符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 | |
☐ | (k) | 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K) 分組, 。如果根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:______________________________ | |
不適用。 |
第 4 項。 | 所有權: |
(a) | 實益擁有的金額: |
請參閲封面上對第 9 項的回覆。 | ||
(b) | 班級百分比: | |
請參閲封面上對第 11 項的回覆。 | ||
(c) | 申報人 持有的股票數量: | |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: | |
請參閲封面上對第 5 項的回覆。 | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | |
見封面上對第 6 項的答覆。 | ||
(iii) | 處置或指示處置 的唯一權力: | |
請參閲封面上對第 7 項的回覆。 | ||
(iv) | 處置或指示 處置的共同權力: | |
請參閲封面上對第 8 項的回覆。 | ||
艾伯維生物技術有限公司董事會由林賽·布里斯托、韋恩·克林特沃思、喬納森·克利珀、斯蒂芬·穆爾頓和亞瑟·普萊斯組成, 對申報證券行使 表決和投資自由裁量權。布里斯托女士以及克林特沃思先生、快船先生、Muldoon 先生和普萊斯先生均宣佈放棄申報證券的實益所有權,就第 13 條而言,提交本聲明不應被視為承認此類受益所有權 。
第 5 項。 | 5% 或更少的班級所有權。 |
不適用。 |
第 6 項。 | 代表他人擁有 超過 5% 的所有權。 |
不適用。 |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別 和分類。 |
不適用。 |
第 8 項。 | 羣組成員的識別 和分類。 |
不適用。 |
第 9 項。 | 解散集團 的通知。 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 13 日
艾伯維 生物技術有限公司 | ||
來自: | /s/ 林賽·布里斯托 | |
姓名: | 林賽·布里斯托 | |
標題: | 董事 |