美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 3 月 13 日
應用光電有限公司
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管轄區 |
(委員會檔案編號) | (美國國税局僱主身份證明 不是。) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(281)
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文 一般指令 A.2):
§ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條提交的書面 通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集 材料
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條進行啟動前 通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易 符號 | 每個交易所的交易名稱 已註冊 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興
成長型公司
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ¨
項目 1.01。簽訂重要最終協議。
在 三月13,2024 年,應用光電公司(“公司”)與 Raymond James & Associates, Inc.(“銷售 代理人”)簽訂了 股權分配協議(“協議”),根據該協議,公司可以不時發行和出售面值為每股0.001美元的公司普通股(“股份”),總髮行價高達2500萬美元銷售代理。
配售通知交付後, 受協議條款和條件約束,股票的銷售(如果有)將通過銷售代理進行,這些交易被視為 經修訂的1933年《證券法》(“證券 法”)第415條所定義的 “市場上” 發行,包括通過納斯達克全球市場的主要交易市場設施進行的銷售公司 普通股,在公司任何其他現有普通股交易市場上,向做市商或通過做市商或作為否則, 由公司和銷售代理商同意。在配售通知中,公司將指定通過銷售代理出售的最大股票數量 、要求出售的時段、出售股票的最低價格,以及 對任何一天內可以出售的股票數量的任何限制。根據協議的條款和條件,銷售 代理人將盡其商業上合理的努力代表公司出售股票,最高金額不超過配售通知中規定的指定金額 。根據協議,公司沒有義務出售任何股份,並且可以隨時暫停協議下股份的要約和銷售 。
該協議規定,銷售代理將 有權獲得不時通過銷售代理出售的股票總銷售價格的2%的補償。公司 還同意向銷售代理償還某些特定費用,這些費用與根據州 藍天法律註冊股票以及向金融業監管局公司提交和批准發行相關的任何文件,總額不超過10,000美元,以及由此產生的任何相關申請費。此外,如果協議在某些情況下終止, 並且公司未能按照協議的規定出售最低金額的股份,則公司同意向 銷售代理償還合理的自付費用,包括銷售代理產生的合理費用和律師支出, 總額最高為30,000美元。公司同意賠償銷售代理的某些負債,包括《證券法》規定的負債 ,或繳納銷售代理因任何此類負債而可能需要支付的款項。
根據協議進行的發行將在出售所有受協議約束的股份後終止 。本協議也可由公司或銷售代理在任何 時間終止。
根據證券 和交易委員會於2023年3月21日宣佈生效的公司S-3表格(註冊號333-269132)(“註冊聲明”)上的上架註冊聲明 (“註冊聲明”),包括其中包含的招股説明書,並由向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件 作為補充,將發行和出售的 股票已根據《證券法》進行了註冊根據3月《證券法》第424(b)條13, 2024.
的上述協議描述並不完整,僅參照協議全文進行了全面限定,該協議作為本表8-K的當前報告附錄1.1提交,並以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 | 描述 | |
1.1 | 股權分配協議, 日期為 3 月 13 日, 2024 年,由應用光電公司和雷蒙德·詹姆斯與同事公司簽訂的 | |
4.1 | 普通股樣本(參考 AOI 表格 8-K 附錄 4.1 納入)(文件編號 001-36083) 於 2016 年 11 月 14 日向美國證券交易委員會提起訴訟)。 | |
5.1 | 海恩斯和布恩的觀點, LLP。 | |
23.1 | 海恩斯和布恩的同意, LLP(包含在附錄 5.1 中)。 | |
104 | 封面交互式文件(封面標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據經修訂的1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權 的下列簽署人代表其簽署本報告。
應用光電子有限公司 | ||
日期:三月13, 2024 | 來自: | //David C. Kuo |
姓名: | 郭大衞 | |
標題: | S高級副總裁兼首席法務官 |