美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 美國火箭實驗室有限公司 [RKLB ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/11/2024 | J(1) | 10,752,561 | D | $0.00 | 24,193,264 | I | 見腳註(2)(5) | ||
普通股 | 03/11/2024 | J(3) | 610,362 | D | $0.00 | 1,373,315 | I | 見腳註(4)(5) | ||
普通股 | 37,823,617 | I | 見腳註(6) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。2024年3月11日,Khosla Ventures Seed B, L.P.(“KV Seed B”)持有的10,752,561股普通股按比例分配給了KV Seed B的有限合夥人和普通合夥人,不收任何對價。在這些分發的股票中,Khosla Ventures Seed Associates B, LLC(“KVA Seed B”)收到了5,250,279股普通股。 |
2。由KV Seed B持有的登記證券組成,KVA Seed B是其中的普通合夥人。維諾德·科斯拉是VK Services, LLC(“VK Services”)的管理成員,該公司是KVA Seed B的唯一經理。KVA Seed B、VK Services和Vinod Khosla均可被視為擁有對KV Seed B持有的此類證券的投票和投資控制權,KVA Seed B、VK Services和Vinod Khosla均可能被視為擁有此類證券的間接實益所有權。由KV Seed B持有。每位申報人均宣佈放棄對此類股份的實益所有權,除非其各自的金錢權益範圍及其包括在內。就第16節或任何其他目的而言,本報告中的證券不應被視為對申報證券的受益所有權的承認。 |
3.2024年3月11日,Khosla Ventures Seed B(CF),L.P.(“KV Seed B(CF)”)持有的610,362股普通股以按比例分配給了KV Seed B(CF)的有限合夥人和普通合夥人,不收任何對價。在這些分發的股票中,KVA Seed B收到了209,255股普通股。 |
4。由KV Seed B(CF)持有的登記證券組成,KVA Seed B是其中的普通合夥人。維諾德·科斯拉是VK Seed B的管理成員,該公司是KVA Seed B的唯一經理,KVA Seed B、VK Services和Vinod Khosla均可被視為擁有對KV Seed B(CF)持有的此類證券的投票和投資控制權,KVA Seed B、VK Services和Vinod Khosla均可被視為擁有KV Seed B(CF)持有的此類證券的間接受益所有權(CF)。每位申報人均宣佈放棄對此類股票的實益所有權,除非其各自的金錢權益,並且出於第16節的目的或任何其他目的,在本報告中納入這些證券不應被視為承認對申報證券的受益所有權。 |
5。在KVA Seed B和KV Seed B(CF)分別向KVA Seed B分配的股份中,所有此類股份隨後由KVA Seed B分配給了KVA Seed B的標的成員。在這些分發的股票中,VK Services收到了3,982,565股普通股。由於此類分配,VK Services現在是KVA Seed B在此類分配中分配的3,982,565股普通股的創紀錄所有者,而KVA Seed B是沒有普通股的記錄所有者。 |
6。由Khosla Ventures V, L.P.(“KV V”)持有的登記證券組成,Khosla Ventures Associates V, LLC(“KVA V”)是其中的普通合夥人。Vinod Khosla是VK Services的管理成員,該公司是KVA V的唯一經理。KVA V、VK Services和Vinod Khosla均可被視為擁有對KV V持有的此類證券的投票和投資控制權,KVA V、VK Services和Vinod Khosla均可能被視為擁有KV V持有的此類證券的間接受益所有權。每位申報人均宣佈放棄對KV V持有的此類證券的受益所有權此類股份除其中的金錢利益外,在本報告中納入這些證券不應被視為出於第16節的目的或任何其他目的承認申報證券的實益所有權。 |
/s/ John J. Demeter 實際上是維諾德·科斯拉的律師,擔任 VK Services, LLC 的管理成員,以 Khosla Ventures Seed Associates B, LLC 的普通合夥人的身份擔任 Khosla Ventures Seed Associates B, LLC 的經理 | 03/13/2024 | |
/s/ John J. Demeter 實際上是維諾德·科斯拉的律師,擔任 VK Services, LLC 的管理成員,以 Khosla Ventures Seed Associates B, LLC 的普通合夥人的身份擔任 Khosla Ventures Seed Associates B, LLC 的經理 | 03/13/2024 | |
/s/ John J. Demeter 實際上是維諾德·科斯拉的律師,擔任 VK Services, LLC 的管理成員,擔任 Khosla Ventures Seed Associates B, LLC 的經理 | 03/13/2024 | |
/s/ John J. Demeter,實際上是 Vinod Khosla 的律師,擔任 VK Services, LLC 的管理成員,以 Khosla Ventures Associates V, LLC 的普通合夥人的身份,擔任 Khosla Ventures Associates V, L.P. 的普通合夥人 | 03/13/2024 | |
/s/ John J. Demeter,實際上是 Vinod Khosla 的律師,以 Khosla Ventures Associates V, LLC 經理的身份擔任 VK Services, LLC 的管理成員 | 03/13/2024 | |
/s/ John J. Demeter,實際上是 Vinod Khosla 的律師,是 VK Services, LLC 的管理成員 | 03/13/2024 | |
/s/ John J. Demeter,實際上是 Vinod Khosla 的律師 | 03/13/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |