附錄 10.1
Trio 石油公司
2024 年 2 月 5 日
L1 Capital 全球機會主基金
注意: 大衞·費爾德曼先生
親愛的 費爾德曼先生:
提及 2023 年 10 月 4 日向您發行的某些優先擔保原始發行的 7% 折扣可轉換本票(“票據”)。根據您自2024年2月1日起對票據的轉換,三重石油公司(“TPET”) 欠您100萬美元(“本金”)和2024年2月1日轉換產生的616,468美元的額外現金 。我們同意對附註進行以下修改:(i)底價應降至每股0.15美元,(ii),TPET將向您發行2,395,911股普通股以代替支付616,468美元;(iii)TPET應根據我們的共同協議,通過發行普通股加快每月分期付款 ,增量為25萬美元,您應出售標的普通股儘快 ,在所有情況下,均須遵守票據中包含的 4.99% 的受益所有權限制,且市場價格等於或高於每股 0.15 美元分享。
您 同意向我們的律師匯款 5,000 美元,以支付我們產生的額外律師費。
在本信函協議執行後,我們將立即 向美國證券交易委員會提交表格8-K的最新報告,披露 本信函協議的執行情況。此時,您將不會擁有重要的非公開信息。我們還將根據《證券法》第424(b)(3)條同時提交8-K表格。
除經本信函協議修改的 外,本説明中定義的購買協議和附註均有效 且完全可執行,陳述和擔保保持真實和正確。
請 簽署此信函協議的副本,表示您同意其條款。
非常 真的是你的, | |
/s/ Michael L. Peterson | |
邁克爾 L. 彼得森,首席執行官 |
同意 並接受: | |
/s/ 大衞·費爾德曼 | |
大衞 費爾德曼,董事 |