美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

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表單

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當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：

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（註冊人的確切姓名如其章程所示）

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（州或其他司法管轄區）

（委員會

（國税局僱主

公司註冊的）

文件號）

證件號）

,

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(

)

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

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如果8-K表格申報旨在同時履行註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框

根據以下任何條款：

根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易

符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

這個

納斯達

全球市場

用勾號表示註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條所定義的新興成長型公司

（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 節）。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期

遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2024 年 2 月 9 日，Vaxxinity，Inc.（“公司”）收到了納斯達克上市資格部門的通知

Stock Market LLC表示公司不再遵守上市規則5450 (a) (1)（“最低出價”）

對其A類普通股的要求”），要求公司將最低出價維持在每股1.00美元

股票用於繼續在納斯達克全球市場上市（“通知”）。該公司必須在 2024 年 8 月 7 日之前，即 180

自通知發佈之日起的日曆日（“合規期”），以重新遵守最低出價要求。

如果A類普通股的收盤價收盤價收於每股至少1.00美元，則公司可以恢復合規a

至少連續十個工作日。

該通知對公司在納斯達克全球市場上市的A類普通股沒有立即生效，

將在合規期內繼續在納斯達克全球市場上市，但須視公司遵守其他規定而定

持續的上市要求。

該公司打算積極監控其A類普通股的出價，並將考慮上市重新獲得的選項

遵守最低出價要求。但是，無法保證公司能夠重獲新生

遵守最低出價要求或繼續遵守其他持續上市要求。

 

 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促成在本報告上簽字

由經正式授權的下列簽署人代表。

日期：2024 年 2 月 14 日

VAXXINITY，INC。

來自：

/s/Mei Mei Hu

姓名：胡美美

標題：首席執行官