根據第 14 (a) 條提出的委託聲明

1934 年《證券交易法》

（修正號）

由註冊人提交 ☒

由註冊人以外的一方提交  ☐

選中相應的複選框：

申請費的支付（勾選所有適用的複選框）：

親愛的股東：

誠邀您參加盈透證券集團公司2024年年度股東大會。我們將在美國東部時間2024年4月18日星期四上午9點30分舉行會議，您可以使用代理材料中包含的多位數控制編號通過www.VirtualShareholdermeeting.com/ibkr2024的網絡直播參加會議。我們希望你能夠參加。

您通過郵件收到的《代理材料互聯網可用性通知》和本委託聲明中描述了有關會議准入和將開展的業務的詳細信息。我們還提供了帶有本委託書的2023年年度報告的副本。我們鼓勵您閲讀我們的年度報告。它包括我們的經審計的財務報表，並提供有關我們的業務和產品的信息。

證券交易委員會的規定允許公司在互聯網上向股東提供代理材料。我們很高興利用這些規則，並相信它們使我們能夠為您提供所需的信息，同時提高交付效率和環境友好性。根據這些規則，我們已向每位股東發送了代理材料的互聯網可用性通知，就如何通過互聯網訪問我們的代理材料和2023年年度報告提供了指導。

您的投票對我們非常重要。無論您是否計劃參加會議，您的股票都應有代表權並進行投票。

邀請你通過www.virtualshareholdermeeting.com/ibkr2024的鏈接參加年會，屆時可以投票。

關於股東大會代理材料互聯網可用性的重要通知

將於 2024 年 4 月 18 日舉行。本委託書和我們的 2023 年年度報告現已發佈

在 www.proxyvote.com。

2024 年 3 月 6 日

本委託書是在特拉華州的一家公司盈透證券集團公司（“IBG, Inc.”）董事會（“董事會”）徵集代理人時提供的，將在我們 2024 年年度股東大會（“年會”）以及年會的任何休會或延期中使用。年會將於美國東部時間2024年4月18日星期四上午9點30分舉行，並將以虛擬會議形式在www.virtualshareholdermeeting.com/ibkr2024上舉行。您可以使用代理材料中提供的多位數控制號碼訪問虛擬會議。本委託書及隨附的委託書將於2024年3月8日左右首次發佈。

當我們使用 “公司”、“我們” 和 “我們的” 等術語時，我們指的是特拉華州的一家公司盈透證券集團及其合併子公司和前身公司。

根據美國證券交易委員會（“SEC”）的規定，我們可能會向股東發送代理材料的互聯網可用性通知（“通知”），而不是郵寄代理材料的印刷副本。所有股東都可以在通知中提及的網站上訪問代理材料，或免費索取這些材料的印刷套裝。除非您特別要求，否則您不會收到代理材料的印刷副本。相反，該通知指示您如何通過互聯網訪問和查看代理材料中包含的所有重要信息，以及如何通過互聯網或電話提交投票。

此外，您可以要求持續接收未來的代理材料（i）通過電子郵件以電子方式或（ii）通過郵件以印刷形式接收代理材料。選擇通過電子郵件接收未來的代理材料將節省公司打印和郵寄文件給股東的成本，並將減少年會對環境的影響。您通過電子郵件或郵寄方式接收代理材料的選擇將一直有效，直到您終止為止。

如果您在2024年2月20日（年會的記錄日期）營業結束時是股東，則您有權對公司面值每股0.01美元的A類普通股（“普通股”）進行投票。在創紀錄的日期營業結束時，已流通的普通股為107,099,520股。此外，該公司發行了100股面值每股0.01美元的B類普通股（“B類普通股”）。B類普通股的所有已發行股份均由IBG Holdings LLC（“Holdings”）記錄在案。IBG Holdings LLC是一家由我們的創始人兼董事長託馬斯·彼得菲先生通過間接擁有控股公司有表決權的成員權益控制的實體。

普通股和B類普通股的持有人將作為一個類別共同對本委託書中描述的每項提案進行投票。普通股每股的持有人有權獲得每股一票。

由於我們的 “Up-C” 公司結構，託馬斯·彼得菲先生及其關聯公司、IBG LLC的管理層和其他員工（“控股成員”）通過控股公司的會員權益（“控股權益”）保持其在公司的所有權。為了確保控股成員不被剝奪選舉權，從而有權對他們在公司的經濟利益進行投票，Holdings獲得了與公司A類普通股所持投票權成比例的B類普通股。B類普通股反過來由託馬斯·彼得菲先生代表控股成員投票，他直接或間接擁有控股公司的所有有表決權的成員權益。

控股成員對控股權益的所有權與其通過IBG LLC控股公司持有的經濟利益成正比，IBG LLC是我們業務的控股公司。B類普通股提供的投票權不超過控股成員在公司的經濟利益。相反，B類普通股僅使託馬斯·彼得菲先生能夠代表控股成員投票給控股成員在公司的相應經濟利益，不會因為擁有B類普通股而給予控股公司或其成員不成比例或超級投票權。B類普通股投出的選票數與控股成員將其持股權益兑換成A類普通股時所投的選票數相同。 因此，B類普通股以 “轉換後” 為A類普通股進行投票，沒有更高的投票權。儘管一些具有雙重股票投票結構的公司給予某些股東超級投票權的股票，但我們沒有。在此基礎上，B類普通股的每股有權獲得3,139,764張選票，等於在記錄日期持有的IBG LLC的成員權益數量除以100。因此，作為B類普通股的唯一持有人，Holdings預計將有權總共投313,976,354張選票，約佔有資格在年會上投的所有選票的74.6％。

截至2024年3月1日，我們的董事和指定執行官共實益擁有約3,441,604股普通股和限制性股票單位獎勵（“股票獎勵”），這些獎勵在60天內歸屬，約佔截至該日已發行普通股的3.21％。截至創紀錄的日期，即2024年2月20日，我們的董事和指定執行官共擁有約3,207,656股股票，這些股票可以在年會上投票，約佔年會有資格投票的所有選票的0.76％。預計這些董事和指定執行官將投票或指導這些人持有或擁有的所有普通股或這些人擁有投票控制權的所有普通股的投票，以支持本委託書中描述的提案。預計Holdings還將對其B類普通股的股票進行投票，該股預計將佔年會有資格投票的所有選票的74.6％，以支持這些提案。因此，僅控股公司的表決權就足以確保提案獲得批准。請參閲 “董事、執行官和超過百分之五的所有者的實益所有權”。

如果您是登記在冊的股東，Broadridge將直接向您發送這些代理材料。如果您以街道名義持有股票，這些材料將由您持有股票的銀行、經紀人或類似機構發送給您。

年會將以虛擬會議形式舉行。要訪問會議，您需要代理材料中提供的多位數控制號碼。

如果您通過郵件收到通知，除非您提出要求，否則您不會通過郵件收到代理材料的紙質副本。相反，該通知會指導您如何訪問和閲讀委託聲明和年度報告，以及如何通過互聯網提交代理人。如果您通過郵件收到通知並希望收到材料的印刷副本，請按照通知中的説明索取材料，我們將立即將材料郵寄給您。

您可以使用以下任何一種方法進行投票：

如果您位於美國或加拿大境內，則可以通過電話對股票進行投票，方法是撥打印在通知上、代理卡上或代理人材料附帶的説明（如適用）中的免費電話號碼，並按照記錄的説明進行操作。如果適用，您需要在通知、代理卡上或代理材料附帶的説明中打印多位數控制號。電話投票每天24小時開放，將在美國東部時間2024年4月17日晚上 11:59 之前開放。打電話時手裏拿着代理卡，然後按照説明進行操作。電話投票系統的説明易於理解，可讓您確認系統已正確記錄了您的投票。如果您通過電話投票，則無需返回代理卡或投票説明表。如果您是街道名稱的所有者，請按照代理材料附帶的説明進行操作。

您也可以選擇通過互聯網對您的股票進行投票。如果適用，您需要在通知、代理卡上或代理材料附帶的説明中打印多位數的控制號。互聯網投票網站列在您的通知、代理卡或代理材料附帶的説明中。互聯網投票每天24小時開放，將在美國東部時間2024年4月17日晚上 11:59 之前開放。訪問網站時請準備好代理卡，並按照説明獲取記錄並創建電子投票説明表。與電話投票一樣，您將能夠確認系統已正確記錄了您的投票。如果您通過互聯網投票，則無需返回代理卡或投票説明表。

如果您是記錄保持者並通過郵寄方式收到材料的印刷副本，則可以選擇郵寄投票。只需標記您的代理卡，註明日期並簽名，然後將其放入我們在您的材料中附帶的已付郵資的信封中退回，或者將其退回紐約州埃奇伍德市11717號Broadridge的Broadridge轉交給Broadridge，51 Mercedes Way，Edgewood。如果您通過銀行或經紀賬户持有股票，請填寫投票指示表並將其郵寄到提供的信封中。

你也可以在年會期間通過我們的鏈接進行投票，網址為www.shareholdermeeting.com/ibkr2024。如果您的股票是以銀行、經紀人或其他登記持有人的名義持有的，則必須從登記持有人那裏獲得以您名義執行的代理人才能在會議上投票。所有經過適當投票且未被撤銷的股票將在年會上進行投票。如果您簽署並歸還代理卡，但沒有給出投票指示，則該代理卡所代表的股份將按照董事會的建議進行投票。歸還代理卡或通過電話或互聯網進行投票不會剝奪您參加會議的權利。

互聯網和電話投票程序旨在驗證股東的身份，允許股東發出投票指示，並確認股東的指示已被正確記錄。我們被告知，向您提供的互聯網和電話投票程序符合適用法律的要求。通過互聯網或電話進行投票的股東應明白，儘管我們和Broadridge不對通過互聯網或電話進行投票收取任何費用，但仍可能有一些費用，例如互聯網接入提供商和電話公司的使用費，必須由股東承擔。

在年會對您的代理進行投票之前，您可以撤銷代理人或更換新的代理人或更改您的投票。

如果您丟失、放錯地方或以其他方式需要獲取代理卡，並且：

如果您通過其中一種方法正確地提交了委託書，並且隨後沒有撤銷您的委託書，則您的普通股將按照您的指示進行投票。

如果您在代理卡上簽名、註明日期並歸還代理卡，但沒有發出投票指示，則您的普通股將按以下方式進行投票：選舉我們的董事候選人；批准任命德勤為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所；以其他方式根據代理人就年會適當提交的任何其他事項作出的判斷。

經紀公司有權就一些 “常規” 事項對客户未投票的股票進行投票。當一家經紀公司就例行事項對客户的未投票股票進行投票時，這些股份將被計算在內，以確定是否存在在會議上開展業務的法定人數。經紀公司不能就非例行事項對客户未投票的股票進行投票，這會導致經紀人不投票。經紀人不投票將被視為無權對該提案進行投票。對於需要對提案進行多數表決才能獲得批准的提案，經紀人的無票將不計算在內，以確定提案是否獲得批准。

公司批准任命我們的獨立公共註冊會計師事務所的提議被視為例行公事，但其他提案卻不是。

董事選舉-您可以對任何或所有董事候選人投贊成票或反對票，也可以對一名或多名董事候選人投棄權票。對董事候選人選舉投贊成票或反對票的多數票必須投給董事候選人，董事候選人才能當選。投棄權票不被視為投贊成票或反對票，因此不會對投票結果產生任何影響。未能獲得多數贊成票的董事候選人將被要求向董事會提出辭呈供考慮。

批准獨立註冊會計師事務所的任命-您可以對批准我們獨立註冊會計師事務所的任命投贊成票或反對票，也可以投棄權票。大多數贊成或反對批准的選票必須投贊成票才能通過。投棄權票不被視為投贊成票或反對票，因此不會對投票結果產生任何影響。

關於高管薪酬諮詢投票頻率的諮詢投票- 你可以對高管薪酬的諮詢投票頻率投自己的偏好。無論是每年一次、每兩年一次還是每三年一次，就我們指定執行官的薪酬問題進行諮詢投票的特殊頻率將是股東批准的未來六年就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票的頻率。投棄權票並不構成對任何特定頻率的投票。儘管本次關於指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票結果不具約束力，但我們的董事會在決定何時再次向股東提交關於指定執行官薪酬的諮詢投票以供年度股東大會批准時，將審查和考慮本次投票的結果。

經紀人非投票-在您沒有發出投票指示的情況下，您的經紀人未能對您的普通股進行投票，這不會影響全權事項的投票結果， 即，董事的選舉。當您沒有向經紀人提供有關非全權事務的投票指示，並且經紀人無法就這些事項對您的股票進行投票時，就會發生 “經紀人不投票”。由於大多數已發行股票的贊成票是批准每份股東提案的必要條件，因此經紀商的無票將產生對該提案投反對票的效果。

在年會上進行業務交易需要法定人數。作為B類普通股的唯一持有人，Holdings的出席將構成年會業務交易的法定人數。出於法定人數的考慮，棄權票和經紀人的無票被視為出席。

我們的2023年年度報告的副本可在網站www.proxyvote.com上查閲。 您可以寫信至：盈透證券集團有限公司，康涅狄格州格林威治皮克威克廣場一號 06830，收件人：投資者關係；電子郵件：investor-relations@interactivebrokers.com，免費獲取我們的《公司治理準則》、《商業行為與道德準則》以及審計、薪酬、提名和公司治理委員會章程的副本。所有這些文件也可以在我們的網站上找到，網址為 http://investors.interactivebrokers.com。

我們將支付準備代理材料和徵集年會代理人的費用。除了通過郵寄方式徵集代理人外，公司的某些董事、高級管理人員或員工還可以通過電話、電子或其他通信方式進行招標。我們的董事、高級職員和員工不會因任何此類招標而獲得額外報酬。我們將根據適用規則，向經紀人和其他類似機構補償他們向受益所有人郵寄代理材料所產生的費用。

董事會目前的領導結構將董事長和首席執行官的職位分開，Harris博士擔任首席獨立董事。鑑於納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）規則中定義的公司作為控股公司的規模和所有權結構，我們認為目前的領導結構適合該公司。

管理層有責任管理風險並將公司面臨的任何重大風險提請董事會注意。董事會通過其審計委員會承擔監督責任，該委員會監督公司與財務報表和財務報告流程相關的風險政策和流程，以及緩解這些風險的指導方針、政策和流程。

由於託馬斯·彼得菲先生擁有大量所有權，根據《納斯達克規則》，我們有資格成為並被視為 “受控公司”。因此，納斯達克不要求我們擁有多數獨立董事，也不要求我們維持完全由獨立董事組成的薪酬、提名和公司治理委員會來繼續在納斯達克上市普通股。

勞倫斯·哈里斯博士擔任首席獨立董事。首席獨立董事負責主持獨立董事的執行會議，召集獨立董事會議，充當獨立董事與董事長之間的聯絡人，並應股東的要求，確保在適當時可以進行直接溝通。

我們的董事會已確定，根據納斯達克上市標準和美國證券交易委員會規則，勞倫斯·哈里斯博士、菲利普·烏德先生、妮可·袁女士、吉爾·布萊特女士和理查德·雷普託先生都是獨立的。

除了我們的ESG委員會主席威廉·彼得菲先生，他是我們創始人兼主席託馬斯·彼得菲先生的兒子外，所有現任董事或高級職員或董事候選人都與本公司的任何其他高級管理人員或董事或任何董事或董事或任何董事提名人有關係。

我們的董事會在2023財年舉行了四次會議。除威廉·彼得菲先生和菲利普·烏德先生外，我們當時的每位在職董事都出席了2023財年期間至少75％的董事會和董事會委員會的會議。預計我們的董事將參加股東年會（他們被提名參加選舉）、董事會會議和他們所任職的委員會的會議，並花費所需的時間，儘可能頻繁地開會，以妥善履行職責。我們當時在職的所有董事會成員都參加了我們的虛擬2023年年度股東大會。

我們的董事會成立了審計委員會、薪酬委員會、提名和公司治理委員會以及環境、社會和治理（“ESG”）委員會。這些委員會的組成、職責和責任載於下文。將來，我們的董事會可能會酌情設立其他委員會，以協助其履行職責。作為一家控股公司，納斯達克沒有要求我們成立一個完全由獨立董事組成的薪酬委員會或提名和公司治理委員會。

我們的審計委員會由勞倫斯·哈里斯****）、Philip Uhde先生和Nicole Yuen女士組成，根據納斯達克和美國證券交易委員會的規定，他們都是獨立董事。我們的審計委員會根據書面章程運作，該章程可在我們的網站上查閲，網址為 http://investors.interactivebrokers.com。根據美國證券交易委員會規則的定義，哈里斯博士是 “審計委員會財務專家”。我們審計委員會的每位成員都具備財務知識。我們的審計委員會的組成符合納斯達克和美國證券交易委員會的要求。

除其他外，我們的審計委員會負責：

我們，盈透證券集團董事會審計委員會，已經與管理層和盈透證券集團的獨立註冊會計師事務所會面並進行了討論。作為該過程的一部分，我們有：

根據上述審查和討論，我們建議董事會將經審計的財務報表納入盈透證券集團截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告，以提交給美國證券交易委員會。

恭敬地提交，

審計委員會

勞倫斯·哈里斯****（獨立董事）

獨立董事菲利普·烏德先生

獨立董事袁妮兒女士

2024年2月20日

我們的薪酬委員會由託馬斯·彼得菲先生（主席）、厄爾·內姆瑟先生和米蘭·加利克先生組成，根據書面章程運作，該章程可在我們的網站 http://investors.interactivebrokers.com 上查閲。我們的薪酬委員會的主要責任是制定和監督我們在高管薪酬方面的理念的實施。

我們的薪酬委員會負責，除其他外：

我們，盈透證券集團董事會薪酬委員會，已與管理層審查並討論了本委託書中包含的薪酬討論與分析。基於此類審查和討論，我們建議董事會將薪酬討論和分析納入本委託書中。

恭敬地提交，

薪酬委員會

託馬斯·彼得菲先生，主席

Earl H. Nemser 先生，董事

董事米蘭·加利克先生

2024 年 3 月 5 日

我們的提名和公司治理委員會由厄爾·內姆瑟先生（主席）、託馬斯·彼得菲先生和袁妮可女士組成，根據書面章程運作，該章程可在我們的網站上查閲 http://investors.interactivebrokers.com。

除其他外，我們的提名和公司治理委員會負責：

我們，盈透證券集團董事會提名和公司治理委員會，已經對整個董事會和董事個人的業績進行了審查和評估。在 2023 財年，我們履行了提名和公司治理委員會章程規定的所有職責和責任。

恭敬地提交，

提名和公司治理委員會

厄爾·內姆瑟先生，主席

董事 Thomas Peterffy 先生

獨立董事袁妮兒女士

2024 年 3 月 5 日

我們的ESG委員會由威廉·彼得菲先生（主席）和吉爾·布萊特女士組成。我們的 ESG 委員會根據書面章程運作。

除其他外，我們的 ESG 委員會負責：

下表彙總了每個董事會委員會的成員以及在 2023 財年舉行的委員會會議次數。

我們指定的執行官均未擔任任何無關實體的董事會或薪酬委員會成員，該實體有一名或多名執行官在董事會或薪酬委員會任職。

IBG LLC及其子公司的管理由一個委員會管理，該委員會由我們的主席、我們的執行官和某些其他高級管理層成員組成，我們稱之為指導委員會。指導委員會負責處理日常和戰略管理問題，由我們的首席執行官米蘭·加利克先生領導。

如果您希望與我們的董事會、獨立董事和董事會委員會溝通，可以將您的信函以書面形式發送給位於康涅狄格州格林威治皮克威克廣場一號盈透證券集團公司的祕書保羅·布羅迪先生 06830。您必須在書面通信中註明您的姓名和地址，並註明您是否是公司的股東。

公司祕書將彙編所有通訊，總結宂長、重複或重複的通信，並將其轉發給董事會的相應董事或委員會。公司祕書不會轉發非實質性信函或與個人申訴有關的來文，而是會將其轉發給公司的相應部門以供解決。如果是這樣，公司祕書將保留此類來文的副本，供任何董事或委員會根據要求進行審查。

我們通過了適用於所有董事、高級管理人員和員工的商業行為和道德準則，包括我們的首席執行官、首席財務官和首席會計官。我們將在我們網站www.interactivebrokers.com/ir的投資者關係欄目上發佈《商業行為與道德準則》的任何修正案以及美國證券交易委員會或納斯達克規則要求披露的任何豁免。

我們採用了內幕交易政策和程序，管理我們的董事、高級管理人員和員工及其直系親屬和他們擁有或控制的實體購買、出售和/或以其他方式處置我們的證券，旨在促進對內幕交易法律、規章和法規的遵守。內幕交易政策和程序作為附件包含在我們截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中。

我們的董事會定期收到公司首席執行官關於網絡安全事務的最新信息（基於與公司首席信息安全官和其他信息安全和/或技術高級員工的磋商）。此外，負責公司信息安全團隊的高級管理層成員每年向董事會通報我們的網絡安全計劃的總體狀況、有關當前網絡安全威脅格局的信息、來自網絡安全威脅的風險以及合理可能對公司產生重大影響或對公司產生重大影響的任何網絡安全事件。

公司的管理層，包括監督公司有關網絡安全的政策和程序，積極參與預防、檢測、緩解和補救影響公司的網絡安全事件。公司的企業風險管理框架包括與公司網絡安全計劃相關的風險和控制評估，加強了管理層的監督。此外，公司的內部審計小組定期審計公司網絡安全計劃的各個方面，並向董事會審計委員會提供報告，外部審計公司每年對公司的信息安全控制進行SOC 2認證。

我們堅持的理念是，指定執行官的薪酬應首先與每位高管的個人業績和我們的整體績效直接和實質性地掛鈎。我們的高管薪酬計劃的目標是（1）提高我們的長期價值，（2）幫助我們吸引和留住高素質人才，（3）獎勵過去的表現並激勵未來的業績，（4）使指定執行官的長期利益與股東的長期利益保持一致。

IBG LLC指導委員會成員對員工績效進行審查，並向公司首席執行官建議薪酬變動。首席執行官向由主席領導的薪酬委員會提出最終建議，該委員會最終決定所有員工的總薪酬，並積極參與高管薪酬的所有關鍵方面，包括主席自己的薪酬。我們的薪酬委員會負責監督我們在指定執行官和董事薪酬方面的理念和目標的實施情況，並管理我們的薪酬和福利計劃和計劃的各個方面。薪酬委員會目前由託馬斯·彼得菲先生、厄爾·內姆瑟先生和米蘭·加利克先生組成。作為一家控股公司，納斯達克沒有要求我們的薪酬委員會完全由獨立董事組成。

從歷史上看，與支付給業內許多其他公司的高級管理人員的工資相比，我們一直將指定執行官的基本工資保持在相對較低的水平，並且沒有試圖將薪水與競爭對手的薪水進行基準。迄今為止，我們還沒有使用過薪酬顧問的服務。我們將這些事項的決定權留給我們的薪酬委員會。

我們通過三種主要方法對指定執行官進行薪酬：基本工資、現金獎勵和股票獎勵。儘管我們指定執行官的基本工資是固定的，但總薪酬的很大一部分是可變的。這種做法確保我們的高管薪酬待遇包括基本工資和激勵措施的組合，這些基本工資和激勵措施在相關市場中既適當又具有競爭力，也與個人的績效和績效有關。我們的指定執行官平均在我們這裏任職38年。

我們的薪酬計劃旨在通過將每位指定執行官的潛在總薪酬的很大一部分與個人績效和我們的績效掛鈎來獎勵績效。我們以定性的方式評估個人和公司的業績；在設定高管薪酬時，我們不使用特定的財務或運營績效目標或目標。通過我們發放股票獎勵的做法，薪酬計劃還促進和獎勵指定執行官在我們任職的任期和壽命，以及該高管在我們的財務業績中所起的作用。股票獎勵還使我們指定執行官的利益與股東的利益保持一致。

我們不使用固定的公式在總薪酬要素之間分配薪酬。關於向我們指定執行官發放的薪酬金額和要素組合的主觀決定主要基於對每位高管的領導能力、績效和對實現財務目標的貢獻的評估，以及對每位高管個人的主觀判斷，而不是基於嚴格的指導方針或公式。關鍵因素包括高管的業績；高管職責的性質、範圍和級別；以及高管對我們整體財務業績的貢獻。與上述總體理念一致，我們指定執行官的薪酬主要基於績效，因為他們最有能力影響我們的業績。有關特定基本薪酬要素以及2023財年向我們指定執行官支付或發放的總薪酬的決定是在該框架內做出的。未使用特定的個人和/或公司績效目標或目標。在2023財年，我們指定執行官的總基本工資約佔其總薪酬、現金獎勵的11％

約佔27％，股票獎勵（如下所述）佔59％，其他薪酬佔其餘3％。作為我們指定的執行官2023年薪酬的一部分，我們發放了與公司修訂後的2007年股票激勵計劃（“股票激勵計劃”）相關的價值16,675,000美元的股票獎勵。每年的個人薪酬分配可能有很大差異。

我們認為，這些做法為我們的指定執行官提供了符合我們保守風險管理政策的激勵措施。我們指定執行官的薪酬中有很大一部分是長期股票獎勵，其中包括歸屬期限和條件。這些股票獎勵不僅旨在鼓勵長期業績，還旨在最大限度地減少可能違反我們風險管理政策的短期冒險行為。我們的薪酬方法補充了我們在業務各個部門進行實時風險評估和每日財務業績衡量的做法，這也是抑制過度冒險行為的因素。

儘管我們的指定執行官和其他持有控股公司直接或間接所有權的關鍵員工受益於其所有權價值的增加，但他們歷來獲得基本工資和基於績效的現金獎勵和股票獎勵，我們預計將繼續以這種形式向他們提供薪酬。我們認為，為了吸引和留住高效人才，我們必須保持靈活的薪酬結構，包括基本工資、現金獎勵和股票獎勵。如上所述，我們沒有使用特定的公式在總薪酬的各個要素之間分配薪酬。現金獎勵和股票獎勵的金額由我們的薪酬委員會自行決定。從歷史上看，託馬斯·彼得菲先生沒有獲得任何現金獎勵或長期激勵，因為薪酬委員會認為，他和他的關聯公司擁有Holdings約91.3％的所有權，而Holdings又擁有IBG LLC約74.6％的股份，這足以激勵他的利益與我們的普通股股東的利益保持一致。

基本工資。基本工資的結構旨在確保我們的指定執行官獲得公平和公平的薪酬。基本工資用於適當認可和獎勵員工帶給我們的經驗和技能，併為職業發展和提升提供動力。基本工資旨在確保所有員工繼續獲得基本水平的薪酬，該薪酬反映了所有獲得的技能，這些技能在工作中得到了充分展示和持續使用。

我們指定執行官的基本工資最初是根據其職責範圍以及其他公司為類似職位支付的適用的競爭性市場薪酬確定的，並每年進行審查。每年制定單一的基本工資水平，適用於所有指定執行官。由於指定執行官通過基於績效的年度現金獎勵和股票獎勵以及其股權增值獲得部分薪酬，有時甚至是實質性薪酬，因此與通常認為支付給業內許多其他公司高級管理人員的工資相比，基本工資保持在相對較低的水平。指定執行官的基本工資不取決於我們實現績效目標。

獎金。我們維持高管現金獎勵計劃，以獎勵年度卓越的個人和財務業績。每年，我們都會建立高管現金獎勵池，根據薪酬委員會的指示，我們向指定的執行官支付年度現金獎勵。人才庫的數量基於多個因素，包括我們的財務業績、我們在實現戰略目標方面的進展以及經驗豐富的高管的競爭環境。高管獎金基於個人業績和我們的財務業績，以定性方式衡量。歷史上從未使用過特定的個人和/或公司績效目標或目標。2023年12月，我們針對2023財年的業績向指定執行官發放的現金獎勵從0％到約630％不等，總支出為755萬美元。根據歷史慣例，我們的主席沒有獲得現金獎勵。為2023財年的業績支付給我們其他指定執行官的年度獎金如下所示的薪酬彙總表。

長期激勵措施。我們利用長期股票獎勵來促進每位指定執行官的成功，激勵卓越的業績，並鼓勵和獎勵長期就業。在我們的首次公開募股（“IPO”）之前，執行官和其他主要員工歷來被授予IBG LLC的股權所有權，並通過直接或間接擁有Holdings成員權益繼續持有此類權益。

我們認為，支付給指定執行官的薪酬應與我們的持續和長期業績密切相關，因此也應符合股東的利益。為此，股票激勵計劃規定發放各種類型的股票獎勵。根據股票激勵計劃，我們歷來以限制性股票單位的形式向指定執行官發放股票薪酬，這些股權歸屬並在大約四年內結算。除此類限制性股票單位外，我們的指定執行官不持有任何未償還的股票獎勵。自股票激勵計劃啟動以來，我們的慣例是將未歸屬股票獎勵的等值股息支付與普通股支付的股息一致。儘管我們保留了發放不同類型股票獎勵的靈活性，但目前預計我們不會根據股票激勵計劃授予股票增值權或其他形式的股權薪酬，作為高管薪酬的一部分。

根據我們的薪酬委員會制定的政策，在對每位指定執行官的個人業績和公司當年的業績進行評估後，應每年發放基本工資增長、現金獎勵和股票獎勵。

我們的薪酬委員會決定所有員工的薪酬，包括我們指定的執行官。我們2023財年的指定執行官是我們的董事長託馬斯·彼得菲先生；我們的副董事長厄爾·內姆瑟先生；我們的首席執行官兼總裁米蘭·加利克先生；我們的首席財務官、財務主管兼祕書保羅·布羅迪先生；以及我們的執行副總裁兼首席信息官託馬斯·弗蘭克博士。

薪酬委員會傳統上將彼得菲的薪酬僅定為工資，上限為IBG LLC淨收入的0.2％。根據歷史慣例，在2023年期間，IBG LLC向彼得菲先生支付了55萬美元的薪水，沒有獎金或股權獎勵。2024年，IBG LLC將向彼得菲先生支付57.5萬美元的工資。我們認為，彼得菲先生及其關聯公司通過對Holdings的直接和間接所有權擁有IBG LLC大量股權，這使他的利益與我們的普通股股東的利益一致。

Earl H. Nemser先生的薪酬歷來包括低於其他指定執行官的總薪酬，這與Nemser先生在我們工作的全職工作時間少於全職工作這一事實相吻合。薪酬委員會是根據上述 “設定高管薪酬” 中描述的評估做出這一決定的。根據這些慣例，IBG LLC在2023年向內姆瑟先生支付了73萬美元的薪水（包括18萬美元的IBG LLC董事費）和90萬美元的現金獎勵。內姆瑟先生還根據股票激勵計劃獲得了截至2023年12月31日止年度價值120萬美元的股票獎勵。2024年，IBG LLC將向內姆瑟先生支付75.5萬美元的薪水（包括18萬美元的IBG LLC董事費）。

歷史上，加利克先生和布羅迪先生以及弗蘭克博士根據上文 “設定高管薪酬” 中討論的政策獲得薪酬，包括股票激勵計劃下的基本工資、現金獎勵和股票獎勵。加利克先生、布羅迪先生和弗蘭克博士2023年的基本工資為55萬美元。每個人都獲得了基於績效的個人獎金。除了績效評估外，還考慮了每個人對Holdings會員權益的現有直接或間接所有權所帶來的好處。截至2023年12月31日的財年，加利克先生和布羅迪先生以及弗蘭克博士根據股票激勵計劃分別獲得了價值1100萬美元、3,175,000美元和122.5萬美元的股票獎勵。

薪酬委員會考慮的每位指定執行官的貢獻包括：Galik先生在公司的管理、戰略的執行以及電子經紀平臺軟件和系統的持續開發中發揮着關鍵作用，推動了業務的增長。薪酬委員會確定，加里克先生的業績和對實現公司財務目標的貢獻值得在2023年獲得比公司其他執行官更高的獎金。布羅迪先生在建立和維持強有力的財務和運營控制、審慎的流動性計劃、銀行關係、信用評級以及與國內外金融監管機構的互動方面做出了持續的努力。弗蘭克博士繼續加強公司的風險管理和全球技術基礎設施。他們在2024年的基本工資已提高到57.5萬美元。預計加利克先生和布羅迪先生以及弗蘭克博士將在2024年根據股票激勵計劃獲得股票獎勵

高管對我們成功的預期未來貢獻。股票激勵計劃下的2023年股票獎勵符合上述政策，反映了薪酬委員會對每位高管的領導能力、績效和對公司建設的貢獻的評估。

所有工資和獎金將由IBG LLC或其運營子公司支付。除董事費外，IBG LLC的任何員工都不會因其擔任公司董事的服務而獲得任何單獨或額外的報酬。請參閲下面的 “董事薪酬”。除上述內容外，某些指定執行官由於直接和/或間接擁有控股公司和IBKR成員控股有限責任公司的會員權益，從IBG LLC獲得了間接分配，如下文薪酬彙總表腳註 (5) 所述。

根據《美國國税法》第401（k）條的規定，我們向幾乎所有符合最低服務要求的美國子公司的員工提供參與固定繳款退休計劃的機會。該計劃的總體目的是激勵員工定期儲蓄，以便在退休期間提供額外的財務保障。該計劃規定，IBG LLC與員工税前繳款的50％相匹配，最高為合格收入的10％。員工在六年內按比例繳納相應的繳款。

我們的指定執行官都沒有僱傭協議，也沒有人受遣散費安排的約束。我們指定執行官薪酬待遇的一部分以股票激勵計劃授予的限制性股票單位的形式出現。我們在股票激勵計劃下用於授予限制性股票單位的獎勵協議形式規定，出於非原因而停止在我們工作並繼續滿足某些離職後要求和限制的員工將有資格獲得先前授予但尚未獲得的股票獎勵的50％，在這種情況下，員工將有資格獲得先前授予但尚未獲得的股票獎勵的100％。此類股票獎勵將繼續歸屬並根據適用獎勵協議中規定的歸屬時間表獲得。下文標題為 “終止或控制權變更時的潛在付款” 部分中描述了此類歸屬必須滿足的條件。

我們的指定執行官僅獲得通常向所有其他員工提供的附帶福利，例如健康、牙科、人壽、住院、外科、重大醫療和傷殘保險、參與我們的401（k）計劃、帶薪休假以及其他可能不時對所有其他員工生效的其他類似全公司福利。除標準員工福利外，我們不提供額外的津貼、個人直接或間接福利，也不使用任何單獨的標準來確定指定執行官的福利。我們認為，我們的基本工資和總薪酬待遇是合理的，在行業中具有競爭力，而且我們已經證明，我們能夠在不提供額外津貼的情況下僱用和留住有才華的高管。

公司遵循財務會計準則委員會（“FASB”）會計準則編纂（“ASC”）主題718 “薪酬—股票薪酬”（“ASC主題718”），以核算根據股票激勵計劃授予的股票獎勵。ASC Topic 718要求在財務報表中使用基於公允價值的方法確認向員工支付的所有基於股份的款項。補助金以美元計價，在補助當年發放給員工，從而確定每筆補助金的公允價值。發放給員工的股票獎勵的公允價值通常按以下方式支出：授予當年的50％用於確認計劃的離職後條款（如下所述），剩餘的50％在相關歸屬期內使用ASC主題718允許的 “分級歸屬” 方法。對於 “符合退休資格” 的員工（發放補助金時年齡在59歲以上的員工），100％的股票獎勵在發放時計入支出。

如果員工停止在公司工作，根據我們的股票激勵計劃發放的股票獎勵受某些離職後條款的約束。根據股票激勵計劃發放補助金時使用的獎勵協議形式規定，停止在公司工作（出於原因除外）並繼續滿足某些離職後要求和限制的員工將有資格獲得先前授予但尚未獲得的股票獎勵的50％，如果員工年齡在59歲以上，則有資格獲得先前授予但尚未獲得的股票獎勵的100％。

我們從未向員工發行過股票期權。

正如本委託書其他部分所指出的那樣，我們沒有與指定執行官簽訂任何僱用、離職或其他協議，其中規定了因終止僱用而產生的遣散費。此外，我們沒有簽訂任何規定與控制權變更有關的付款或加速福利的協議。

根據我們在股票激勵計劃下發放限制性股票單位時使用的獎勵協議形式，在指定執行官非因故解僱後，未歸屬的限制性股票單位有資格根據適用的歸屬時間表的條款繼續進行歸屬，但須遵守某些條件。為了使此類裁決在解僱後繼續發放，必須滿足以下條件：（i）高管在解僱後的第60天或之前以令公司滿意的形式向我們提供索賠；（ii）該高管必須在任何獎勵未歸屬的情況下每個日曆季度為我們提供最多兩小時的諮詢服務；（iii）高管不得直接或間接地向我們提供任何獎勵的諮詢服務；（iii）高管不得直接或間接地向我們提供任何獎勵的諮詢服務專業從事國內或國外市場貿易、協助或提供服務，向直接或間接交易、由我們交易或經紀的產品（包括但不限於與期權、股票、貨幣、債務和指數相關的產品）的他人提供經紀或便利；（iv）高管不得從事與我們在全球範圍內的任何業務領域競爭的任何業務；（v）高管不得協助或建議他人僱用、招攬或關聯我們之前六個月內僱用的任何人終止僱用；以及 (vi) 高管必須告知我們其詳細情況我們不時合理要求的就業和其他信息。如果指定執行官在終止僱用時已年滿59歲，則該高管的所有已發行股票獎勵將有資格繼續歸屬，前提是滿足上述條件；如果指定執行官在終止僱用時未年滿59歲，則每份未償還的股票獎勵的50％將不歸屬，其餘50％的股票獎勵將有資格繼續按照規定的歸屬計劃進行歸屬。

我們尚未與指定執行官簽訂僱傭協議，我們目前不打算簽訂僱傭協議。同樣，我們沒有簽訂也不打算簽訂任何其他協議，這些協議規定在終止僱用時發放遣散費或與控制權變更有關的付款或福利。我們的每位指定執行官都簽訂了限制性契約協議，其中包括保密、不競爭和不招攬承諾，這些承諾在解僱後適用。

根據股票激勵計劃，最多可以發行4000萬股普通股，以滿足向公司及其子公司的董事、高級職員、員工、承包商和顧問授予的既得股票獎勵。股票激勵計劃的目的是通過吸引、留住和獎勵符合條件的參與者來促進公司的長期財務成功。

根據截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第1部分第1項 “業務——我們的組織結構” 中描述的公司組織結構，對根據股票激勵計劃發行股票的普通股股東的所有權沒有重大稀釋影響。這些發行不會實質性地稀釋普通股股東所有權的賬面價值，因為股票獎勵是按市值授予的，在普通股歸屬和相關發行後，IBG, Inc.在IBG LLC中的所有權與已發行的股票成比例增加。由於股票所有權的比例增加，普通股發行時的稀釋由以下方面承擔

IBG LLC的多數成員（即非控股權益）是控股公司，而不是IBG, Inc.或其普通股股東的控股公司。此外，普通股發行後可能發生的收益稀釋反映在公司財務報表中報告的每股收益（“EPS”）中。每股收益的稀釋既無法估計，也無法預測，但從歷史上看，攤薄幅度並不大。

股票激勵計劃由薪酬委員會管理。薪酬委員會有權決定參與股票激勵計劃的資格，並制定股票獎勵的條款和條件，包括授予每位參與者的股票獎勵數量以及個人授予協議中適用於此類股票獎勵的所有其他條款和條件。

股票激勵計劃和根據股票激勵計劃授予的任何股票獎勵均未規定控制權變更後的加速。相反，股票激勵計劃規定，控制權變更後，薪酬委員會可以自行決定將股票激勵計劃下任何已授予但尚未獲得的股票獎勵全部歸屬，或者規定將兑現或承擔任何此類已授予但尚未獲得的獎勵，或者新僱主在基本相似的基礎上以與股票激勵計劃基本相似的條款和條件取代新的權利。

根據公司的股票激勵計劃，我們通常在每年的12月31日左右向員工發放股票獎勵。根據股票激勵計劃，我們在2023年授予了1,256,870個限制性股票單位。

根據適用的税法，我們必須根據股票發行時的價值預扣一定金額，並將預扣的金額匯給美國國税局（“IRS”）和其他税務機關。為了實現預扣税，我們可以贖回部分股票，其總公允市場價值等於我們需要預扣和匯出的税款。例如，如果1,000股股票可供發行，並且我們被要求預扣相當於價值40％的金額作為聯邦税，我們將贖回400股股票，員工將收回600股。向美國國税局匯款的資金來源將是IBG LLC贖回我們在IBG LLC中相應數量的權益。或者，我們可以選擇通過為員工在公開市場上出售部分股票提供便利來實施預扣税，此類銷售的收益將匯給美國國税局和其他税務機構。

如果員工停止在公司工作，則根據股票激勵計劃發放的股票獎勵受該計劃的離職後條款的約束。我們在股票激勵計劃下用於授予限制性股票單位的獎勵協議形式規定，除非出於其他原因而終止在公司工作並繼續遵守計劃離職後條款的員工，將有資格獲得先前授予但尚未獲得的股票獎勵的50％，在這種情況下，員工將有資格獲得先前授予但尚未獲得的股票獎勵的100％。此類股票獎勵將繼續歸屬並根據適用獎勵協議中規定的歸屬時間表獲得。員工實現此類歸屬所必須滿足的條件與適用於我們指定執行官的條件相同，上文標題為 “解僱或控制權變更時的潛在付款” 部分中描述了這些要求。

我們的董事和員工，包括我們的指定執行官，不得參與旨在對衝或減少普通股損失的交易，包括參與我們的普通股相關衍生產品的交易，包括但不限於股票期權合約、證券期貨合約和差價合約（“差價合約”）。我們的董事和員工，包括我們的指定執行官，也被禁止賣空我們的普通股，也被禁止質押普通股作為貸款抵押品。

根據《多德-弗蘭克法案》第954條以及美國證券交易委員會和納斯達克規則，我們採用了回扣政策，該政策適用於我們所有指定的執行官和其他執行官。總的來説，如果我們發現嚴重違反證券法規定的任何財務報告要求，包括為更正先前發佈的財務報表中與先前發佈的財務報表相關的錯誤而需要進行的任何會計重報，或者如果錯誤在本期得到糾正或未得到糾正，則我們的回扣政策要求我們向任何高管收回 “錯誤裁定的薪酬” 金額當前時期。

通常，“錯誤發放的薪酬” 是指高管實際獲得的基於績效的薪酬金額超過如果我們的財務報告一開始是正確的，該高管本可以獲得的基於績效的薪酬金額。我們的回扣政策作為附件包含在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中。

除回扣政策外，我們還維持薪酬補償政策，使我們能夠在某些情況下向高管收回或取消某些激勵性薪酬。總的來説，如果我們意識到接受者有任何重大不當行為，如果我們在獲得補助金的受助人有資格獲得補助金時知道此類重大不當行為，就會導致相關補助金無法發放（或發放的金額較少），並且會提供理由以（i）故意嚴重違反公司政策的實質性條款為由終止接受者的工作，我們可能會收回激勵性補助金收件人的僱傭合同，或 (ii) 故意嚴重違反適用的條款管理公司的法律或法規。

下表彙總了截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的財政年度的指定執行官的薪酬。出於本次披露的目的，我們的指定執行官是我們的董事長、副董事長、首席執行官兼總裁、首席財務官以及其他薪酬最高的執行官，具體由下表中的總薪酬決定。

下表提供了截至2023年12月31日的年度中根據股票激勵計劃向每位指定執行官發放的股票獎勵的信息。該表列出了有關因2023年業績而向我們的指定執行官發放的股票獎勵的信息。

下表列出了截至2023年12月31日的未償還股票獎勵（未歸屬的限制性股票單位）。

下表包含有關截至2023年12月31日的年度中授予的股票獎勵的信息。

根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）第953（b）條的要求，我們提供以下有關首席執行官兼總裁米蘭·加利克先生的年度總薪酬與中位數員工的年度總薪酬之間的關係的信息。在截至 2023 年 12 月 31 日的年度中：

為了確定公司所有員工（首席執行官兼總裁除外）年薪總額的中位數，我們確定了截至2023年12月31日的員工總數，約為2,932人，全部為全職同等員工。

我們根據截至2023年12月31日的每位員工的年度總薪酬確定了中位數。年度總薪酬包括基本工資、現金獎勵、授予日根據股票激勵計劃授予的股票獎勵的公允價值、未歸屬股票獎勵的股息等值支付、公司401（k）份退休計劃配額和假期支出。中位數員工的年薪總額是根據S-K法規第402（c）（2）（x）項的要求計算的。

根據《多德-弗蘭克法案》第953（a）條和第S-K號法規第402（v）項的要求，我們提供以下信息，説明根據美國證券交易委員會規則確定的實際支付的高管薪酬（“CAP”）與公司的某些財務業績指標之間的關係。我們的薪酬委員會在做出激勵性薪酬決策時沒有考慮薪酬與績效的披露。有關我們如何使高管薪酬與公司業績保持一致的更多信息，請參閲本委託書中包含的 “設定高管薪酬” 部分。

 

 

 

下表包含有關我們的非僱員董事2023年董事會服務薪酬的信息。

我們的所有董事都有權獲得與前往和出席董事會或其委員會會議有關的自付費用報銷。根據我們目前的政策，每位董事將獲得15萬美元的年度預付金，並於12月31日獲得價值25,000美元的年度股票獎勵，該獎勵將立即歸屬；此外，每位非僱員董事將在任命當年的12月31日獲得一次性股票獎勵，價值7.5萬美元，在五年內進行直線歸屬。授予的股票獎勵數量基於授予之日我們普通股的公平市場價格。董事會委員會主席將獲得每個委員會25,000美元的額外年度預付金。我們保留隨時更改董事薪酬方式和金額的權利。根據股票激勵計劃向非僱員董事發放的股票獎勵與上文所述向員工發放的股票獎勵具有相同的取消條款。

Holdings目前通過擁有我們的B類普通股的所有已發行股份，持有普通股已發行普通股合併投票權的約74.6％。雖然我們的B類普通股歸控股公司所有，但託馬斯·彼得菲先生通過間接擁有控股公司的有表決權的成員權益，能夠對所有需要股東批准的事項行使控制權，包括董事選舉和重大公司交易的批准。

下表列出了截至2024年3月1日，我們每位董事和指定執行官，所有董事和指定執行官作為一個整體對普通股的實益擁有權，以及截至2023年12月31日，不是我們董事或高級管理人員的每位受益所有人對普通股的實益擁有權超過5％。

實益擁有的普通股的金額和百分比是根據美國證券交易委員會關於確定證券實益所有權的法規報告的。根據美國證券交易委員會的規定，如果一個人擁有或共享投票權（包括投票權或指導此類證券的投票權），或投資權，包括處置或指示處置此類證券的權力，並且該人有權在本委託書提交後的60天內獲得此類證券，則該人被視為證券的受益所有人。除非下表中另有説明，否則下表中列出的每位受益所有人對所有實益擁有的股份擁有唯一的投票權和唯一投資權。由於我們的指定執行官或董事均無權在自2024年3月1日起的60天內對我們的普通股進行投票或獲得普通股的權利，因此除非下文所述，否則我們的任何指定執行官或董事都不得被視為以實益方式擁有我們的普通股。託馬斯·彼得菲先生可能被視為擁有B類普通股的所有股份。下表基於截至2024年3月1日已發行的107,099,520股普通股和100股B類普通股：

在首次公開募股之前，我們的業務由IBG LLC的子公司經營，該公司由託馬斯·彼得菲先生及其附屬公司持有約85％的股權。2006 年 11 月，該公司註冊為特拉華州的一家公司。在首次公開募股之前和完成之後，IBG, Inc.、Holdings、IBG LLC和IBG LLC的成員完成了一系列交易，此處統稱為 “資本重組”。資本重組使IBG LLC的前成員成為控股公司的唯一成員，並使我們成為IBG LLC的唯一管理成員。

資本重組的結果是，在首次公開募股之後立即進行：

每股普通股的持有人有權獲得每股一票。

由於我們的 “Up-C” 公司結構，控股成員通過控股權益保留其在公司的所有權。為了確保控股成員不被剝奪選舉權，從而有權對他們在公司的經濟利益進行投票，Holdings獲得了與公司A類普通股所持投票權成比例的B類普通股。B類普通股反過來由託馬斯·彼得菲先生代表控股成員投票，他直接或間接擁有控股公司的所有有表決權的成員權益。

控股成員對控股權益的所有權與其通過IBG LLC控股公司持有的經濟利益成正比，IBG LLC是我們業務的控股公司。B類普通股提供的投票權不超過控股成員在公司的經濟利益。相反，B類普通股僅使託馬斯·彼得菲先生能夠代表控股成員投票給控股成員在公司的相應經濟利益，而不會因為擁有B類普通股而給予控股公司或其成員不成比例或超級投票權。B類普通股的選票數與控股成員將其持股權益兑換成A類普通股時所投的選票數相同。 因此，B類普通股以 “轉換後” 為A類普通股進行投票，沒有更高的投票權。儘管一些具有雙重股票投票結構的公司給予某些股東超級投票權的股票，但我們沒有。 在此基礎上，B類普通股的每股有權獲得3,139,764張選票，等於在記錄日期持有的IBG LLC的成員權益數量除以100。因此，作為B類普通股的唯一持有人，Holdings預計將有權總共投313,976,354張選票。

B類普通股目前擁有公司約74.6％的投票權，隨着時間的推移，該百分比將成比例下降，因為Holdings擁有IBG LLC的較小比例。託馬斯·彼得菲先生目前擁有控股公司的所有有表決權的會員權益。因此，託馬斯·彼得菲先生實益擁有B類普通股的所有已發行股份，並能夠對所有需要股東批准的事項行使控制權，包括選舉我們的董事和批准重大公司交易。

如果在未來的任何時候，託馬斯·彼得菲先生及其關聯公司擁有的控股權益不到大多數，那麼此時，控股公司的所有會員權益都將成為有表決權的會員權益。因此，控股公司的所有成員，而不僅僅是託馬斯·彼得菲先生，將共同指導B類普通股的投票，所有這些成員將共同控制所有需要股東批准的事項。但是，即使託馬斯·彼得菲先生及其關聯公司不再擁有控股公司的大部分成員權益，託馬斯·彼得菲先生也可以根據其所有權百分比繼續有效控制或重大影響需要股東批准的事項。

在首次公開募股的同時，IBG, Inc.與控股公司、IBG LLC和IBG LLC的歷史成員簽訂了交換協議（“交易協議”）。根據該協議，IBG LLC的歷史成員將其IBG LLC的會員權益貢獻給了控股公司，並獲得了控股公司的會員權益作為回報。交換協議規定將來可以贖回成員權益，並允許IBG, Inc.從控股公司購買IBG LLC的成員權益，這可能會導致IBG, Inc.收購其不擁有的IBG LLC的剩餘成員權益。經2012年6月6日和2015年7月23日修訂的交易協議規定，公司可以通過公開發行發行普通股，以換取控股公司贖回IBG LLC的權益，為其成員贖回持有的權益提供便利。每位會員權益持有人每年均可要求控股公司贖回該持有人權益的可流動部分。我們預計Holdings將使用其從此類銷售中獲得的淨收益從申請持有人那裏贖回相同數量的Holdings會員權益。交易協議第一修正案的副本作為公司於2012年6月6日提交的8-K表附錄10.1提交，交易協議第二修正案的副本作為公司於2015年11月9日提交的截至2015年9月30日季度期間的10-Q表季度報告的附錄10.1提交，這兩份報告均以引用方式納入此處。Holdings會員權益的兑換價格取決於贖回的時機。

交易協議副本作為公司於2009年11月9日提交的截至2009年9月30日的季度期10-Q表季度報告的附錄10.3提交，並以引用方式納入此處。

普通股的出售以及將淨收益用於收購IBG LLC的成員權益預計不會對普通股的現有持有人產生實質性影響，因為普通股持有人隨後將擁有IBG LLC的更大一部分股份。此類交易將削弱您在我們的所有權百分比。但是，由於隨着時間的推移，我們將通過此類交易收購IBG LLC的所有權百分比增加，因此此類交易不會對您對標的IBG LLC業務經濟的實際所有權百分比產生重大影響。

經託馬斯·彼得菲先生和我們董事會的同意，控股公司有權讓控股公司會員權益持有人隨時贖回其全部或部分權益。此類贖回的融資方式將與上述預定贖回的融資方式相同。

在首次公開募股中，我們以現金從控股公司購買了IBG LLC的會員權益。此外，我們將來可能會通過我們發行普通股來購買控股公司持有的IBG LLC會員權益。我們收購了IBG LLC的會員權益，將來的收購可能會導致IBG LLC有形和無形資產的税基增加，這歸因於我們在IBG LLC的權益，而這些權益本來是無法獲得的，儘管美國國税局可能會

質疑全部或部分税基增加或我們攤銷全部或部分增加的税基的能力，法院可以支持美國國税局的此類質疑。税基的這種增加如果持續下去，可能會減少我們未來因擁有IBG LLC的會員權益而需要確認的應納税所得額。

在首次公開募股的同時，我們與控股公司簽訂了應收税款協議，規定我們向控股公司支付美國聯邦、州和地方所得税或特許經營税實際實現的現金儲蓄（如果有）的85％，這些現金儲蓄是由於税基的增加以及與簽訂應收税協議相關的某些其他税收優惠，包括應收税協議下付款產生的税收優惠。我們將保留預計税收優惠的15％。

如果在購買或相關發行我們的普通股之前或之後，控股成員總共擁有或被視為擁有我們已發行普通股的20％以上，則商譽税基的任何增加的全部或部分都不得攤銷，因此，如果這種税收基礎可以攤銷，我們實現年度税收節省的能力可能會大大降低。儘管交易協議禁止控股成員購買普通股，但出於税收目的，向同時是控股公司成員或與控股成員相關的員工和董事發放我們的普通股，以及適用某些税收歸屬規則，例如在合夥企業的家庭成員和合夥人之間，可能會導致控股成員被視為擁有普通股。

為了降低美國國税局質疑税基提高給我們帶來的風險，如果美國國税局或其他税務機構成功質疑税基的上調，Holdings及其成員將賠償我們所欠的任何額外税款。此外，如果美國國税局或其他税務機關成功質疑税基的增加，則根據應收税收協議我們隨後需要支付的任何款項都將相應減少。

就應收税協議而言，所得税和特許經營税中節省的現金將通過將我們的實際所得和特許經營税負債與如果因我們收購IBG LLC的權益而導致IBG LLC的有形和無形資產的税基沒有增加，如果我們沒有簽訂應收税款協議，我們本應繳納的此類税款進行比較，來計算所得税和特許經營税中的現金儲蓄。除非我們行使終止應納税協議的權利，其金額基於協議下剩餘款項的商定金額，否則應收税協議將在 (i) 包括我們首次收購IBG LLC會員權益50週年的應納税年度結束或 (ii) 包括所有銷售和交換權之日16週年在內的應納税年度結束時終止，以較早者為準根據交換協議授予的權利已終止。

我們通過收購IBG LLC的會員權益而導致的納税基礎的任何增加以及根據應收税協議支付的款項，從中獲得税收優惠的能力取決於多種因素，包括我們購買IBG LLC的會員權益或根據應收税協議付款時生效的法律、購買時機、會員權益的公允市場價值收購時在IBG LLC中，在多大程度上此類購買應納税，税基的增加對我們使用外國税收抵免能力的影響，以及與無形資產攤銷、收購時IBG LLC資產構成以及我們的收入和應收税協議下的付款金額和時間有關的規則。視這些因素的結果而定，由於IBG LLC及其子公司有形和無形資產的税基規模的增加，我們可能向Holdings支付的款項可能相當可觀。

我們聘請多家律師事務所作為獨立法律顧問，包括Dechert LLP，我們的副董事長兼董事之一厄爾·內姆瑟先生擔任該律師事務所的無薪獨立顧問。內姆瑟先生於 2005 年 1 月至 2018 年 10 月擔任 Dechert LLP 的特別顧問。

我們的子公司盈透證券有限責任公司（“IB LLC”）可以在正常業務過程中向我們的某些董事、高級管理人員及其關聯公司提供與保證金貸款有關的信貸。此類貸款（i）是在正常業務過程中發放的，（ii）與當時向與IB LLC無關的人員提供的類似貸款的條件（包括利率和抵押品）基本相同，而且（iii）涉及的收款風險不超過正常的可收性風險或存在其他不利特徵。

我們會審查公司和我們的董事和執行官或其直系親屬參與的所有關係和交易，以確定這些人是否具有直接或間接的重大利益。我們的審計委員會、首席執行官和總法律顧問負責制定和實施流程和控制措施，從董事和執行官那裏獲取有關關聯人交易的信息，然後根據事實和情況確定公司或相關人員在交易中是否擁有直接或間接的重大利益。此外，我們的提名和公司治理委員會監督和審查任何有關董事 “獨立性” 或涉及潛在利益衝突的問題，評估董事身份或情況的任何變化，並根據這種變化確定董事繼續任職的適當性。

我們的董事會目前由十名董事組成。我們所有的董事每年選舉一年，任期一年，在次年的年度股東大會上屆滿。每位董事的任期將持續到其繼任者當選並獲得資格為止，或者直到董事提前辭職或免職為止。

在確定和推薦董事會職位的被提名人時，我們的提名和公司治理委員會特別注重以下標準：

我們的提名和公司治理委員會沒有設定被提名人必須滿足的具體最低資格，委員會才能向董事會推薦他們，而是認為應根據每位被提名人的個人優點進行評估，同時考慮到公司的需求和董事會的組成。在考慮多樣性時，我們考慮觀點、背景和經驗的多樣性。但是，我們在確定董事候選人的多元化方面沒有任何正式的政策，而是將其視為與任何特定被提名人相關的各種因素之一。我們的提名和公司治理委員會會詳細評估可能的候選人，並建議對個人進行更深入的評估。一旦確定了需要認真考慮的候選人，我們的董事會主席就會與該候選人進行討論。

在年會上，我們的股東將被要求選出下述九名董事候選人，任期一年，將於2025年屆滿。儘管我們董事會預計不會有任何董事候選人無法在年會上競選董事候選人，但如果發生這種情況，代理人將被投票支持由我們提名和公司治理委員會推薦並由董事會指定的其他人士。

目前，所有董事候選人均為董事會成員，已被提名和公司治理委員會推薦連任，並經董事會批准和提名連任，所有董事候選人如果當選，均同意任職。以下是有關董事候選人的信息，這些信息已得到每位董事的確認，可納入本委託書。

彼得菲先生，現年79歲，我們的創始人，自2006年11月起擔任董事會主席，並在2006年11月至2019年9月期間擔任首席執行官。自1965年從匈牙利移民到美國以來，彼得菲先生一直站在應用計算機技術實現自動交易和經紀職能的最前沿。1977年，彼得菲先生購買了美國證券交易所的席位並以個人做市商的身份進行股票期權交易，成為最早應用計算機化數學模型對股票期權價格進行持續估值的人之一。到1986年，彼得菲先生開發並使用了股票、期權和期貨的完全集成的自動化做市系統。隨着這一開創性系統向全球擴展，增加了在線經紀功能，盈透證券於1993年成立。自2019年9月將首席執行官的職責移交給米蘭·加利克以來，彼得菲先生一直活躍於業務戰略、風險管理、銷售和營銷事務，並擔任薪酬委員會主席和IBG LLC指導委員會成員（有關IBG LLC指導委員會職能的描述，見第10頁）。由於他的專業經驗，彼得菲先生在各個領域擁有特殊的知識和經驗，包括他對公司業務的廣泛瞭解、在電子經紀和交易行業的經驗以及領導和戰略規劃經驗，這些經驗繼續加強了董事會的集體知識、能力和經驗。

內姆瑟先生現年77歲，自2006年11月起擔任我們的副董事長。內姆瑟先生自1988年起擔任IBG LLC及其前任副董事長，並擔任IBG LLC多家子公司的董事和/或高級管理人員。內姆瑟先生是Dechert LLP律師事務所的獨立顧問。內姆瑟先生於 2005 年 1 月至 2018 年 10 月擔任 Dechert LLP 的特別顧問。在此之前，內姆瑟先生於1995年至2004年12月在柏林斯威德勒謝裏夫·弗裏德曼律師事務所擔任合夥人，1995年之前在Cadwalader、Wickersham & Taft LLP律師事務所擔任合夥人。內姆瑟先生於1967年獲得紐約大學經濟學文學學士學位，並於1970年以優異成績獲得波士頓大學法學院法學博士學位。由於這些專業和其他經驗，內姆瑟先生擁有各個領域的特殊知識和經驗，包括他對公司業務的廣泛瞭解以及增強董事會集體知識、能力和經驗的法律經驗。

現年57歲的加利克先生於1990年加入我們，擔任軟件開發人員，自2019年10月起擔任公司首席執行官和IBG LLC指導委員會負責人（有關IBG LLC指導委員會職能的描述，請參閲第10頁）。自2014年10月以來，加利克先生還擔任公司和IBG LLC的總裁。2003 年 10 月至 2014 年 10 月，Galik 先生擔任 IBG LLC 軟件開發高級副總裁。此外，加利克先生自1998年4月起擔任IBKR證券服務有限責任公司的副總裁，並於2013年10月至2023年5月擔任波士頓期權交易所董事會成員。Galik 先生於 1990 年獲得布達佩斯工業大學電氣工程理學碩士學位。由於這些專業和其他經驗，Galik先生在各個領域擁有特殊的知識和經驗，包括他對公司業務的廣泛瞭解、他在電子經紀和交易行業擔任軟件開發人員的經驗以及他的領導經驗，這些經歷增強了董事會的集體知識、能力和經驗。

布羅迪先生現年63歲，自2006年11月起擔任我們的首席財務官、財務主管兼祕書。布羅迪先生於1987年加入公司，自2003年12月起擔任IBG LLC的首席財務官。Brody 先生擔任我們多家子公司的董事和/或高級管理人員。從 2005 年到 2012 年，Brody 先生擔任期權清算公司的董事，並在一段時間內擔任該公司的成員副主席，盈透證券有限責任公司和 IBKR 證券服務有限責任公司是該公司的會員。2009 年至 2015 年，布羅迪先生還曾擔任電子證券借貸平臺提供商 Quadriserv Inc. 的董事。Brody 先生於 1982 年獲得康奈爾大學經濟學文學學士學位。由於這些專業和其他經驗，布羅迪先生在各個領域擁有特殊的知識和經驗，包括他對公司業務的廣泛瞭解、在電子經紀和交易行業擔任財務官的經驗以及增強董事會集體知識、能力和經驗的領導經驗。

哈里斯博士，67歲，審計委員會主席，是南加州大學金融與商業經濟學教授，他擔任馬歇爾商學院弗雷德·基南金融系主任。哈里斯博士還擔任快船基金的受託人、精選基金的董事以及金融定量研究所的研究協調員。哈里斯博士曾任美國證券交易委員會首席經濟學家。哈里斯博士在芝加哥大學獲得經濟學博士學位，並且是特許金融分析師持有人。哈里斯博士是證券市場微觀結構經濟學和交易數據在金融研究中的應用方面的專家。哈里斯博士撰寫了大量有關交易規則、交易成本、指數市場和市場監管的文章。哈里斯博士也是這本廣受推崇的教科書的作者 交易和交易所：從業者的市場微觀結構。由於這些專業和其他經驗，哈里斯博士被確定為 “審計委員會財務專家”

根據美國證券交易委員會的規章制度，他在包括會計、經濟和金融以及證券市場動態在內的各個領域擁有特殊的知識和經驗，並憑藉其學術記錄提供了背景和觀點的多樣性，這增強了董事會的集體知識、能力和經驗。

威廉·彼得菲先生現年34歲，是彼得菲基金會投資委員會主席，負責監督該基金會的投資組合。威廉·彼得菲先生於2019年加入本公司，領導其環境、社會和治理（“ESG”）工作，並擔任ESG委員會主席。他於2019年以觀察員身份加入公司董事會。威廉·彼得菲先生還是集體遺產研究所（俗稱Bioneers）的董事會成員，他的工作重點是可持續發展問題。威廉·彼得菲先生曾在對衝基金行業擔任投資分析師。由於這些專業和其他經驗，William Peterffy先生在ESG問題上擁有特殊的知識和經驗，並憑藉其豐富經驗為董事會提供了多元化的觀點，從而增強了董事會的集體知識、能力和經驗。威廉·彼得菲先生是我們的主席託馬斯·彼得菲先生的兒子。

袁女士現年61歲，是一位經驗豐富的投資銀行家，擁有超過20年的經驗。袁女士最近擔任瑞士信貸董事總經理、北亞股票主管和大中華區副主席。在袁女士的6年任期內，她領導了瑞士信貸在中國大陸的經紀業務的擴建，並監督了該銀行在北亞的股票業務。袁女士是亞洲龍信託有限公司的非執行董事。由於這些專業和其他經驗，袁女士擁有該行業的特殊知識和各個領域的經驗，這增強了董事會的集體知識、能力和經驗。

布萊特女士現年61歲，在人力資源管理和行政方面擁有三十多年的經驗。布萊特女士是Crestview Partners的運營高管，專注於人力資本管理，還擔任其投資組合公司之一的首席轉型官。布萊特女士曾擔任LionTree LLC和康德納斯特的首席行政官，領導蘇富比的人力資源與管理，並在美國運通的人力資源部門工作了五年以上。布萊特女士目前是WOW Internet & Cable的董事會董事兼薪酬委員會主席，同時也是總部位於密歇根州的私營數據服務管理公司Service Express的董事會成員。布萊特女士在紐約大學斯特恩商學院完成了工商管理碩士學位。布萊特女士在人力資本管理和組織效率方面的專業知識將為我們的董事會帶來一個新的專業領域。

Repetto先生現年65歲，是一位著名的研究分析師，在電子交易和金融科技公司領域擁有超過25年的經驗。雷佩託先生於2023年6月退休，擔任派珀·桑德勒董事總經理兼高級研究分析師。在他成功的職業生涯中，雷佩託先生獲得了許多榮譽，包括2012年英國《金融時報》頒發的《金融時報》/Starmine “年度全球分析師”。Repetto先生擁有電子交易和金融技術行業的特殊知識以及各個領域的經驗，這增強了董事會的集體知識、能力和經驗。

除上述例外情況外，我們的任何董事或執行官與我們的任何其他董事或執行官之間沒有其他家庭關係。

我們的董事會一致建議投票支持託馬斯·彼得菲先生、厄爾·內姆瑟先生、米蘭·加利克先生、保羅·布羅迪先生、勞倫斯·哈里斯博士、威廉·彼得菲先生、妮可·袁女士、吉爾·布萊特女士和理查德·雷普託先生的每位董事會成員。

我們的審計委員會已選擇德勤作為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。德勤自1990年起擔任我們的審計師。我們將在年會上提交獨立註冊會計師事務所的選擇以供股東批准。

預計德勤的一位代表將出席年會。如果他或她願意，他或她將有機會發表聲明，並可以回答股東的適當問題。

我們的組織文件不要求股東批准選擇德勤作為我們的獨立註冊會計師事務所。我們之所以這樣做，是因為我們認為這是良好的企業慣例的問題。如果我們的股東不批准該選擇，我們的審計委員會將重新考慮是否保留德勤，但仍可能保留他們。即使甄選獲得批准，如果我們的審計委員會確定這種變更符合公司及其股東的最大利益，則可以自行決定在年內的任何時候更改任命。

我們的審計委員會直接負責本公司受聘審計財務報表的獨立註冊會計師事務所的任命、解僱、薪酬和監督。根據我們的審計委員會章程，我們的審計委員會必須預先批准公司獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和非審計服務，以確保SEC和PCAOB獨立性規則允許這些服務。根據美國證券交易委員會的適用要求，德勤在2023年參與的所有審計和非審計服務均由審計委員會預先批准。

下表彙總了截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度德勤提供的專業服務的總費用：

我們的董事會一致建議投票批准任命德勤為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。除非另有相反的選擇，否則董事會要求的代理人將被投票批准該任命。

《多德-弗蘭克法案》還允許我們的股東在諮詢或非約束性的基礎上就他們想就公司指定執行官的薪酬進行諮詢投票的頻率進行投票。通過對該提案進行投票，股東可以表明他們是否願意在未來六年內每隔一年、兩年或三年就指定執行官薪酬進行一次諮詢投票。

在上次年會上，我們就指定執行官高管薪酬的諮詢投票頻率進行了投票，我們的股東投票頻率為每兩年一次。由於公司希望股東更及時地就高管薪酬發表意見，董事會已決定，每年就高管薪酬進行諮詢投票是公司目前的最佳方法。

董事會建議股東在每年的年度股東大會上投票贊成就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票。在對本次關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票進行表決時，股東應意識到，他們並不是在投票 “贊成” 或 “反對” 董事會關於將來就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票的頻率為每年一次的建議投票。相反，股東將投票建議就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票，該投票可以是每年，每兩年一次或每三年一次，或者他們可能對該提案完全投棄權票。

董事會和薪酬委員會將考慮就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票頻率的選項，作為股東關於未來就指定執行官薪酬進行諮詢投票頻率的建議。但是，本次關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票結果對我們或我們的董事會沒有約束力。儘管如此，我們的董事會在決定何時將關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票再次提交給股東在明年的年度股東大會上批准時，將審查和考慮本次投票的結果。

董事會建議投票支持每年向股東提交關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票。

《交易法》第16（a）條要求我們的董事和執行官以及擁有我們註冊類別股權證券10％以上的個人向美國證券交易委員會提交股權證券的所有權和交易報告。這些董事、執行官和股東還必須向我們提供他們提交的所有第16（a）條報告的副本。這些人購買和出售我們的股票證券將在我們的網站www.interactivebrokers.com上公佈。

2023年，厄爾·內姆瑟無意中延遲提交了一份4號表格，該表格涉及從內姆瑟先生及其關聯公司擁有的有限責任公司EN Holdings LLC向其成員轉讓股份。

截至本文發佈之日，我們的董事會不打算在年會上提出任何其他事項，也沒有理由相信其他人會提出任何其他事項。如果年會還有其他事項，則隨附的委託書中提名的人員將根據他們對此類問題的最佳判斷進行投票。

根據美國證券交易委員會第14a-8條，希望提交提案以納入我們將分發的與2025年年度股東大會相關的代理材料的股東必須在2024年11月7日當天或之前向位於康涅狄格州格林威治皮克威克廣場一號盈透證券集團的公司祕書保羅·布羅迪先生提交提案。正如美國證券交易委員會的規則所明確指出的那樣，僅僅提交提案並不能保證其包含在代理材料中。

根據我們的章程，如果我們的代理材料中未包含的事項能夠在2025年年度股東大會上妥善提出，股東希望提交的有關該事項的股東通知必須在不少於成立一週年日的120天前，在康涅狄格州格林威治皮克威克廣場一號盈透證券集團公司 06830交給公司祕書保羅·布羅迪先生此委託聲明。因此，根據我們章程的這些條款（而不是美國證券交易委員會第14a-8條）由股東或代表股東發出的任何通知都必須不遲於2024年11月7日收到。

我們的提名和公司治理委員會將考慮股東推薦的候選人。我們的提名和公司治理委員會的政策是以與其他候選人相同的方式考慮股東推薦的候選人。參見 第 1 項。選舉董事我們的提名和公司治理委員會用來評估董事候選人的標準。希望提交董事候選人供提名和公司治理委員會在2025年年度股東大會上進行選舉的股東可以通過書面向盈透證券集團One Pickwick的公司祕書保羅·布羅迪先生提交候選人的姓名、證書、聯繫信息及其書面同意書，同意根據我們章程規定的程序被視為候選人康涅狄格州格林威治廣場 06830，在第一天之前不少於 120 天本委託書發佈之日的週年紀念日。因此，根據我們章程的這些規定由股東或代表股東發出的任何通知都必須不遲於2024年11月7日收到。提議的股東還應附上他或她的聯繫信息以及其股份所有權聲明（擁有多少股份，持有多長時間）。我們不會因協助我們提名和評估董事候選人而向任何第三方支付任何費用，也不會從第三方獲得此類服務。

此外，為了遵守通用代理規則，打算徵集代理人以支持我們被提名人以外的董事候選人的股東必須在2025年2月17日之前提供通知，説明1934年《證券交易法》第14a-19條所要求的信息。

根據美國證券交易委員會的規定，如果股東看上去是同一個家庭的成員，則可以向任何有兩個或更多股東居住的家庭發送一攬子通知。每位股東將繼續在套餐中收到單獨的通知。這種被稱為 “住户” 的程序減少了股東收到的重複信息的數量並減少了郵寄費用。股東可以通過聯繫康涅狄格州格林威治皮克威克廣場2號06830的投資者關係部門撤銷對未來家庭郵件的同意，收件人：投資者關係，電話：203-618-4070，電子郵件：investor-relations@interactivebrokers.com。