CUSIP 編號 91818x108 | 13D | 第 第 1 頁,共 9 頁 |
美國
證券和交易所
佣金
華盛頓特區 20549
時間表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第6號修正案)1
Uxin 有限公司 |
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(發行人名稱) | |||
A 類 普通股,面值每股0.0001美元 | |||
(證券類別的標題) | |||
91818X108** | |||
(CUSIP 號碼) | |||
大衞·A·西里尼亞諾 摩根、劉易斯和博基烏斯律師事務所 西北賓夕法尼亞大道 1111 號 華盛頓特區 20004 (202) 738-5420 |
張寧 摩根、劉易斯和博基烏斯律師事務所 北京嘉裏中心南塔823套房 朝陽區光華路1號 中國北京 100020 |
| |
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) | |||
2023 年 4 月 4 日 |
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(需要提交本聲明的事件發生日期) | |||
如果申報人之前曾在附表 13G 上提交過聲明 ,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。§
** 該CUSIP號碼與發行人的美國存託 股票有關,每股代表三十股A類普通股。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”, 受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到 注意事項).
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1 | 舉報人姓名。 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) |
豐恩投資有限公司 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* | |||
2 | (a) | ¨ | |
(b) | ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源*(參見説明) |
OO |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項披露法律程序) 或 2 (e) ¨ |
6 | 國籍或組織地點 |
BVI |
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7 | 唯一的投票權 |
1,351,129,7902 | ||
8 | 共享投票權 | |
9 | 唯一的處置力 | |
1,351,129,790 | ||
10 | 共享的處置權 | |
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
1,351,129,790 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)* | ¨ |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | |
49.6% 3 |
14 | 舉報人類型* |
CO |
*填寫前請查看説明書
2 代表發行人的1,351,129,790股A類普通股,在根據2021年認購協議和2022年認購協議 (各見下文第2項所述)向豐盛發行或可發行的1,097,332,611股高級 可轉換優先股以及行使豐豐持有的認股權證(即 (i) 428,571,429 A類普通股 的總和後,可以收購在轉換Abunding持有的174,774,250股優先可轉換優先股後可能收購的股份,反映了反稀釋 調整 (如附表13D(第5號修正案)第2項所述,(ii)最多可收購208,272,647股A類普通股,在轉換最多208,272,647股優先可轉換優先股後可以收購 , ; 以及(iii)714,285,714股A類普通股,在轉換714,285,757股後可能收購 Ambunding 持有的 14 股優先可轉換優先股 。
3 計算假設共有2,722,657,586股已發行A類普通股,即 (i)1,371,527,796股已發行A類普通股(包括向發行人的存託銀行 銀行發行的3,782,221股A類普通股的總和,用於批量發行ADS,用於在行使或歸屬發行人的 份額下授予的獎勵後進行未來發行激勵計劃),以及(ii)1,351,129,790 股A類普通股,這些股可在轉換已發行的1,097,332,611股優先股後收購 優先股或可根據2021年認購協議和2022年認購協議以及 行使豐盛持有的認股權證後向豐盛發行。
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1 | 舉報人姓名。 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) |
NBNW 投資有限公司 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* | |||
2 | (a) | ¨ | |
(b) | ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源*(參見説明) |
OO |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項披露法律程序) 或 2 (e) ¨ |
6 | 國籍或組織地點 |
BVI |
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7 | 唯一的投票權 |
|
||
8 | 共享投票權 | |
1,351,129,790 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
|
||
10 | 共享的處置權 | |
1,351,129,790 |
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
1,351,129,790 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)* | ¨ |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | |
49.6% |
14 | 舉報人類型* |
CO |
*填寫前請參閲 説明書
CUSIP 編號 91818x108 | 13D | 第 第 4 頁,共 9 頁 |
1 | 舉報人姓名。 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) |
Eve One Fund II L.P. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* | |||
2 | (a) | ¨ | |
(b) | ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源*(參見説明) |
OO |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項披露法律程序) 或 2 (e) ¨ |
6 | 國籍或組織地點 |
開曼羣島 |
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7 | 唯一的投票權
|
8 | 共享投票權 | |
1,351,129,790 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
|
||
10 | 共享的處置權 | |
1,351,129,790 |
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
1,351,129,790 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)* | ¨ |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | |
49.6% |
14 | 舉報人類型* |
PN |
*填寫前請參閲 説明書
CUSIP 編號 91818x108 | 13D | 第 第 5 頁,共 9 頁 |
1 | 舉報人姓名。 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) |
蔚來資本二期有限責任公司 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* | |||
2 | (a) | ¨ | |
(b) | ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源*(參見説明) |
OO |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項披露法律程序) 或 2 (e) ¨ |
6 | 國籍或組織地點 |
開曼羣島 |
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7 | 唯一的投票權 |
|
||
8 | 共享投票權 | |
1,454,600,3074 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
|
||
10 | 共享的處置權 | |
1,454,600,307 |
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
1,454,600,307 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)* | ¨ |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | |
51.5%5 |
14 | 舉報人類型* |
CO |
*填寫前請參閲 説明書
4 代表發行人的1,454,600,307股A類普通股,在根據2021年認購協議和2022年認購 協議將1,158,503,599股優先股 轉換為根據2021年認購協議和2022年認購 協議發行或可發行的1,158,503,599股高級 可持有的認股權證後收購,即 可能持有的認股權證(i)428,571,429股A類普通股的總和在轉換Ambund持有的反映反稀釋調整的174,774,250股優先股後收購, (ii) 71,428,571在轉換 Glory 持有的29,129,042股優先可轉換優先股後可能收購的A類普通股,反映了反稀釋調整;(iii) 最多可收購208,272,647股A類普通股,在轉換至208,272,647股優先股後可收購,這些優先股可在行使Abunding持有的認股權證時收購,(iv) 最多 32,042股 1,946 股 A 類普通股可在轉換至多 32,041,946 股優先可轉換優先股後收購, 可在行使時收購Glory持有的認股權證;以及(v)714,285,714股A類普通股,在轉換Ambunt持有的714,285,714股優先可轉換優先股後 可以收購。
5 計算假設共有2,826,128,104股A類普通股已發行股票,這是 (i)1,371,527,796股已發行A類普通股(包括向發行人的存託銀行 銀行發行的3,782,221股A類普通股的總和,用於批量發行美國存託憑證,在行使或歸屬發行人的 股份下授予的獎勵後用於未來發行激勵計劃),以及 (ii) 1,454,600,307 股A類普通股在轉換已發行的1,158,503,599股優先股後可以收購或可根據2021年認購協議和2022年認購協議 以及在行使Amunging and Glory持有的認股權證後向Accunding and Glory發行。
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1 | 舉報人姓名。 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) |
李斌 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* | |||
2 | (a) | ¨ | |
(b) | ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源*(參見説明) |
OO |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項披露法律程序) 或 2 (e) ¨ |
6 | 國籍或組織地點 |
中華人民共和國 |
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7 | 唯一的投票權 |
|
||
8 | 共享投票權 | |
1,454,600,307 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
|
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10 | 共享的處置權 | |
1,454,600,307 |
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
1,454,600,307 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)* | ¨ |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | |
51.5% |
14 | 舉報人類型* |
在 |
*填寫前請參閲 説明書
CUSIP 編號 91818x108 | 13D | 第 第 7 頁,共 9 頁 |
1 | 舉報人姓名。 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) |
豐榮投資有限責任公司 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* | |||
2 | (a) | ¨ | |
(b) | ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源*(參見説明) |
OO |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項披露法律程序) 或 2 (e) ¨ |
6 | 國籍或組織地點 |
開曼羣島 |
每位申報人實益擁有的股份數量
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7 | 唯一的投票權 |
103,470,5176 | ||
8 | 共享投票權 | |
|
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9 | 唯一的處置力 | |
103,470,517 | ||
10 | 共享的處置權
|
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11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
103,470,517 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)* | ¨ |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | |
7.0%7 |
14 | 舉報人類型* |
PN |
*填寫前請查看説明書
6 代表發行人的103,470,517股A類普通股,在轉換根據2021年認購協議向Glory發行或可發行的61,170,988股優先股以及行使Glory持有的認股權證後, 這是 (i) 71,428,571股A類普通股的總和,在轉換29,129,042份優先可轉換優先股時收購 br} Glory持有的反映反稀釋調整的股份;以及 (ii) 轉換後最多可收購32,041,946股A類普通股 在行使Glory持有的認股權證後,最多可收購32,041,946股優先股。
7 計算假設共有1,474,998,314股A類普通股已流通,這是 (i)1,371,527,796股已發行A類普通股(包括向發行人的存託銀行 銀行發行的3,782,221股A類普通股的總和,用於批量發行ADS,用於在行使或歸屬發行人的 份額下授予的獎勵後進行未來發行激勵計劃),以及 (ii) 103,470,517 股A類普通股,在轉換已發行或可發行的61,170,988股優先股後,可以收購根據2021年認購協議並在行使Glory持有的認股權證後向Glory提供。
CUSIP 編號 91818x108 | 13D | 第 第 8 頁,共 9 頁 |
第 1 項。 | 證券和發行人 |
附表13D聲明的第6號修正案(本 “修正案”)涉及根據開曼羣島 法律組建的Uxin Limited(“發行人”)的A類普通股,每股面值0.0001美元(“A類普通股”),其主要執行辦公室位於北土城 東路12號1-3樓,中華人民共和國北京市朝陽區 100029
本 修正案補充並修訂了分別於2021年7月22日、 2021年11月16日、2022年1月26日、2022年7月7日、2022年7月7日、2022年8月2日和2023年1月19日提交的附表13D第3號修正案、附表13D第4號修正案和附表13D第5號修正案的聲明(經修訂, “初始陳述”)。本修正案中使用但未另行定義的大寫術語具有初始陳述中 賦予它們的含義。
除本 修正案的修訂外,初始聲明中的披露保持不變。對本修正案每個項目的答覆以引用 的形式納入對其他項目的答覆中(視情況而定)。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
特此對《初始聲明》第 6 項進行了修訂 並進行了補充,在 “2022年訂閲協議” 標題下增加了以下內容:
2022 年訂閲協議
2023年4月3日,發行人與Ambunt 簽訂了 “與股票認購協議相關的補充協議”,以修訂2022年認購 協議,根據該協議,對2022年認購協議下應付的收購價款的支付方式進行了修訂,允許 將現金支付與取消發行人對豐盛的債務相結合。根據進一步商定的時間表,Ambunt已履行其義務,根據 2022年認購協議支付其認購發行人優先可轉換優先股的剩餘未付收購價的一部分。迄今為止,Ambunt已經履行了以美元支付總額為8000萬美元的 收購價的義務。
第 7 項。 | 作為展品提交的材料 |
1。 與股票認購協議相關的補充協議
CUSIP 編號 91818x108 | 13D | 第 第 9 頁,共 9 頁 |
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 4 月 7 日
NBNW 投資有限公司 | ||
來自: | /s/ 李斌 | |
李斌,董事 | ||
Eve One Fund II L.P. | ||
作者:蔚來資本二期有限責任公司 | ||
它是:普通合夥人 | ||
來自: | /s/ Yan Zhu | |
朱巖,授權簽字人 | ||
NIO CAPITAL II | ||
來自: | /s/ Yan Zhu | |
朱巖,授權簽字人 | ||
李斌 | ||
來自: | /s/ 李斌 | |
豐恩投資有限公司 | ||
來自: | /s/ Wei Mao | |
毛偉,董事 | ||
豐榮投資有限責任公司 | ||
作者:蔚來資本二期有限責任公司 | ||
它是:普通合夥人 | ||
來自: | /s/ Yan Zhu | |
朱巖,授權簽字人 |
注意:故意錯誤陳述或遺漏
事實構成聯邦刑事違法行為
(參見 18 U.S.C. 1001)