證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在根據要求提交的聲明中的信息
對 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其提交的修正案
根據 § 240.13d-2
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)*
Ginkgo Bioworks 控股有限公司
(發行人名稱)
A 類普通股
(證券類別的標題)
37611X100
(CUSIP 號碼)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
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* | 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
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1 | | 舉報人姓名 小託馬斯·F·奈特 |
2 | | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐ |
3 | | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4 | | 國籍或組織地點 美國 |
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的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 | | 5 | | 唯一的投票權 33,174,025 |
| 6 | | 共享投票權 35,154,409 |
| 7 | | 唯一的處置力 33,174,025 |
| 8 | | 共享的處置能力 35,154,409 |
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9 | | 每位申報人實益擁有的總金額 68,328,434 |
10 | | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 不適用 |
11 | | 第 9 行中以金額表示的類別百分比 4.1% |
12 | | 舉報人類型 在 |
提交本第3號修正案(“修正案”)的目的是報告申報人已不再是發行人A類普通股5%以上的已發行股票的受益所有人。本修正案構成申報人的出境申請。
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc.(“發行人”)。
(b) 發行人主要執行辦公室地址:
馬薩諸塞州波士頓市德里多克大道 27 號 8 樓 02210。
小託馬斯·F·奈特(“舉報人”)。
(b) 地址或主要營業辦公室:
申報人的營業地址是位於馬薩諸塞州波士頓市德里多克大道27號8樓的Ginkgo Bioworks Holdings, Inc. 轉交地址 02210。
(c) 每位舉報人的國籍是:
舉報人是美國公民。
(d) 證券類別的標題:
A類普通股,面值每股0.0001美元(“A類普通股”)。
(e) CUSIP 號碼:
37611X100
不適用。
(a-c)
下文顯示的所有權信息代表截至2023年12月31日發行人A類普通股的實益所有權,其基礎是截至2023年12月31日已發行的1,639,885,251股A類普通股以及申報人擁有的發行人擁有的B類普通股(“B類普通股”)轉換後可發行的8,972,183股A類普通股,每股0.0001美元。
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| • | | 投票或指導投票的唯一權力:33,174,025
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| • | | 處置或指示處置以下物品的唯一權力:33,174,025
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| • | | 處置或指示處置的共享權力:35,154,409
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此處報告的股份金額包括:
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| (i) | 申報人記錄在案的24,201,842股A類普通股; |
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| (ii) | 8,972,183股A類普通股在轉換申報人登記的B類普通股後可發行的A類普通股; |
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| (iii) | 奈特家族信託基金於2019年8月20日登記在冊的32,206,700股A類普通股,其中彼得·布朗、詹姆斯·約斯特·奈特和伊麗莎白·瓊·奈特是共同受託人(“家族信託”);以及 |
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| (iv) | 奈特家族信託基金記錄在案的2,947,709股A類普通股——2021年3月2日的婚姻份額,其中彼得·布朗、詹姆斯·約斯特·奈特和伊麗莎白·瓊·奈特是共同受託人(“家庭信託——婚姻份額”)。 |
申報人有權自行決定提取家庭信託和家族信託——婚姻份額中持有的A類普通股股份,以換取等值資產,僅供其受益。因此,申報人可能被視為共享家族信託和家族信託——婚姻份額持有的記錄股份的實益所有權。持有人可以隨時以一對一的方式將B類普通股的股份兑換成A類普通股。
報告的股份金額不包括信託中持有的9,604,676股股票,信託受益人是申報人家族成員,因為申報人對這些信託持有的股份沒有投票權或處置權,也沒有能力在60天內獲得投票權或處置權。
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別5%以上證券的受益所有人這一事實,請檢查以下內容:
不適用。
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第 7 項。 | 對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
不適用。
不適用。
通過在下方簽名,我確認,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有的,僅與第240.14a-11條規定的提名有關的活動除外。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
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來自: | /s/ 小託馬斯·奈特 |
姓名: | 小託馬斯·F·奈特 |