項目 A.1。報告所述期間。

a. 期末報告：	2023-12-31
b. 該報告涵蓋的時間是否少於12個月？	是的 不是

項目 B.1。背景信息。

項目 B.2。註冊人的地址和電話號碼。

項目 B.3。書籍和記錄的位置。

項目 B.4。最終申報的初始文件。

a. 這是註冊人首次提交此表單嗎？	是的 不是
b。這是註冊人最後一次提交此表單嗎？	是的 不是

項目 B.5。投資公司家族。

a. 註冊人是 投資 公司家族的一員嗎？

是的 不是

項目 B.6。組織。

項目 B.7。《證券法》註冊。

註冊人是否是根據 1933 年《證券法》（“證券 法”）註冊 類 證券 的發行人？

是的 不是

項目 B.8。導演。

董事記錄： 1
a. 全名	弗朗西斯·L·卡什曼
b. CRD 號碼（如果有）	不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？	是的 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	不適用
董事記錄： 2
a. 全名	帕特里夏·A·馬列斯基
b. CRD 號碼（如果有）	不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？	是的 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	不適用
董事記錄： 3
a. 全名	南希·C·埃弗雷特
b. CRD 號碼（如果有）	不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？	是的 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	不適用
董事記錄： 4
a. 全名	埃迪·A·格里爾
b. CRD 號碼（如果有）	不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？	是的 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	不適用
董事記錄： 5
a. 全名	Jakki L. Haussler
b. CRD 號碼（如果有）	不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？	是的 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	不適用
董事記錄： 6
a. 全名	約瑟夫·J·卡恩斯
b. CRD 號碼（如果有）	不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？	是的 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：	不適用

項目 B.9。首席合規官。

首席合規官記錄： 1
a. 全名	Deidre A. Downes
b. CRD 號碼（如果有）	不適用
c. 街道地址 1	1633 百老匯
街道地址 2
d. 城市	紐約
e. 國家（如果適用）	紐約
f. 外國（如果適用）	美利堅合眾國
g. 郵政編碼和郵政編碼擴展名或國外郵政編碼	10019
h. 電話號碼（如果是國外，則包括國家代碼）	XXXXXX
i。自 上次 申報以來，首席合規官 是否更改了 ？	是的 不是

項目 B.10。證券持有人投票的事項。

在報告 期間， 註冊人是否為 其 安全性 持有人投票提交了任何事項？

是的 不是

項目 B.11。法律程序。

a. 在 報告期內，除了 業務附帶的 例行訴訟， 註冊人或其任何子公司是 一方，或其 財產的任何 是其財產的主體 之外，是否有任何重要的法律 訴訟？

是的 不是

b. 以前報告的訴訟程序是否已終止？

是的 不是

項目 B.12。富達債券和保險（僅限管理投資 公司）。

a. 在 報告期內，是否有任何與 註冊人 有關的索賠 是根據忠誠債券（包括但不限於 的 保函協議） 提出的 ？	是的 不是

項目 B.13。董事和高級管理人員/錯誤和遺漏保險 （僅限管理投資公司）。

a. 的註冊人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官員/錯誤和遺漏保險單 的領導下擔任 的高級職員或董事的身份是否受 的保障 ？	是的 不是
i. 如果是，在報告期內是否根據該政策對註冊人提出了任何索賠？	是的 不是

項目 B.14。提供財政支持。

在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主要承銷商或此類人員的關聯人是否向註冊人提供了任何形式的財務支持？

是的 不是

項目 B.15。豁免令。

a. 在報告期內，註冊人是否依賴委員會下達的任何命令，對該《法》、《證券法》或《交易法》的一項或多項條款給予豁免？

是的 不是

項目 B.16。主要承銷商。

i. 全名
ii。SEC 文件編號（例如，8-）
iii。CRD 號碼
iv。LEI，如果有的話
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
vii。主承銷商是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人嗎？	是的 不是
b. 在本報告所述期間，是否聘用或解僱了任何主要承銷商？	是的 不是

項目 B.17。獨立公共會計師。

f. 自上次申報以來，獨立公共會計師是否發生了變化？

是的 不是

項目 B.18。內部控制報告（僅限管理投資 公司）。

在本報告所述期間，獨立公共會計師的內部控制報告是否注意到任何重大缺陷？

是的 不是

項目 B.19。審計意見。

在報告期內， 獨立的 public 會計師對註冊人 財務報表的審計發表了 無保留意見 以外的意見 嗎？

是的 不是

項目 B.20。估值方法的變化。

在報告期內，註冊人資產的估值方法是否發生了重大變化（例如，固定收益證券從使用投標價改為中間價，或者對國際股票證券使用公允價值係數的觸發門檻發生了變化）？

是的 不是

項目 B.21。會計原則和慣例的變化。

會計原則或慣例是否有任何變化，或者適用任何此類會計原則或慣例的方法是否有任何變化，這將對本年度向委員會提交或將要提交的且此前未報告的財務報表產生重大影響？

是的 不是

項目 B.23。第 19a-1 條通知（僅限管理投資公司 ）。

在報告期內，註冊人 是否支付了任何 股息或進行了 股息 支付 性質的分配， 需要根據該法第 19 (a) 條 （15 U.S.C. 80a-19 (a)）及其規則 附上書面聲明 17 CFR 270.19a-1)？

是的 不是

項目 C.1。背景信息。

a. 基金的全名	摩根士丹利印度投資基金有限公司
b. 系列識別號（如果有）
c. LEI	5LQ8NRKQLK2XRS19BS65
d. 這是基金首次提交此表單嗎？	是的 不是

項目 C.2。開放式管理投資公司的類別。

項目 C.3。基金的類型。

a. 交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供的類別本身就是交易所交易基金或 交易所交易管理基金 i. 交易所交易基金 ii。 交易所交易管理基金 b. 指數基金 c. 力求獲得的性能結果是 基準的倍數 、基準的反向或基準 的反 的倍數 d. 間隔基金 e. 基金基金 f. Master-Feeder 基金 g. 貨幣市場基金 h. 目標日期基金 i. 可變年金或可變人壽保險合約 的標的基金 N/A

項目 C.4。多元化。

該基金是否想像《法案》（15 U.S.C. 80a- 5 (b) (2)）第 5 (b) (2) 條對 術語的定義那樣以 “非多元化 公司” 的身份運營？

是的 不是

項目 C.5。對某些外國公司的投資。

a. 該基金是否投資受控的外國 公司 ，目的是投資某些類型的 工具，例如 ，例如但不限於大宗商品？

是的 不是

項目 C.6。證券貸款。

a. 基金是否有權從事 證券 貸款 交易？	是的 不是
b. 在 報告期內，基金是否借出了任何證券 ？	是的 不是

i. 證券借貸代理人的全名
ii。LEI，如果有的話
iii。證券貸款代理人是 基金的關聯人員 、 還是關聯人員的 關聯人員？	是的 不是
iv。證券貸款代理人或任何其他 實體 是否向基金賠償 ，以免借款人拖欠這個 代理人管理的貸款 ？	是的 不是

vi。基金在 報告期內是否行使了賠償權 ？

是的 不是

i. 現金抵押品經理的全名：
ii。LEI，如果有的話：
iii。現金抵押品經理是基金聘用的 證券 lending 代理人的關聯 人員還是關聯人的 關聯人員？	是的 不是
iv。現金抵押品經理是 基金的關聯 人員，還是關聯人員的 關聯人員？	是的 不是

e. 向一個或多個 證券 貸款代理人和現金抵押品經理支付的款項類型（請勾選 所有適用項）：	i. 收益分成拆分 ii。非收益分享分成（管理費 除外） iii。管理費 iv。現金抵押品再投資費 v. 賠償費 vi。其他 N/A
f. 提供報告期內 投資組合貸款證券價值的月平均值	不適用
g. 提供證券 貸款 活動的淨收入	不適用

項目 C.7。依賴某些法定豁免和規則。

在本報告所述期間，基金是否依賴以下法定 豁免或該法規定的任何規則？（選中所有適用項）

a. 規則 10f-3 (17 CFR 270.10f-3) b. 規則 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1) c. 規則 15a-4 (17 CFR 270.15a-4) d. 規則 17a-6 (17 CFR 270.17a-6) e. 規則 17a-7 (17 CFR 270.17a-7) f. 規則 17a-8 (17 CFR 270.17a-8) g. 規則 17e-1 (17 CFR 270.17e-1) h。規則 22d-1 (17 CFR 270.22d-1) i. 規則 23c-1 (17 CFR 270.23c-1) j. 規則 32a-4 (17 CFR 270.32a-4) k。規則 6c-11 (17 CFR 270.6c-11) l. 規則 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4) m. 該法第 12 (d) (1) (G) 條（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)） n. 規則 18f-4 (17 CFR 270.18f-4) i. 基金是否不受規則 18f-4（17 CFR 270.18f-4） 計劃要求和 規則 18f-4 (c) (4)（17CFR 270.18f-4 (c) (4)）下的基金槓桿風險限制的約束之列？ ii。 該基金是槓桿/反向基金嗎，根據 規則 18f-4 (c) (5)（17 CFR 270.18f-4 (c) (5)），該基金不受遵守規則 18f-4 (c) (2) 中描述的基金槓桿風險限制的 要求的豁免（17 CFR 270.18f-4 (c) (2)）？ iii。 基金是否根據 規則 18f-4 (d) (i) (17 CFR 270.18f-4 (d) (i)) 簽訂了任何反向回購協議 或類似的融資交易？ iv。 基金是否根據 規則 18f-4 (d) (ii)（17 CFR 270.18f-4 (d) (ii)）簽訂了任何反向回購 協議或類似的融資交易？ v. 基金是否根據規則18f-4 (e)（17 CFR 270.18f-4 (e)）簽訂了任何無資金的承諾協議 ？ vi。 基金是在發行時或 遠期結算的基礎上投資證券，還是根據規則18f-4 (f)（17 CFR 270.18f-4 (f)）以非標準結算週期 投資證券？ N/A

項目 C.8。費用限制。

a. 在本報告所述期間，基金在 處是否有支出限制 安排 ？	是的 不是
b. 在 報告 期間，是否根據支出限制安排 減少了基金的任何支出或 免除了 ？	是的 不是
c. 免除的費用是否需要補償？	是的 不是
d. 在 期間 之前免除的任何費用是否已收回 ？	是的 不是

項目 C.9。投資顧問。

投資顧問記錄： 1
i. 全名	摩根士丹利投資管理公司
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如，801- )	801-15757
iii.crd 號碼	000110353
iv。LEI，如果有的話	6N8SC06AK49F0N7KIX52
v. 國家（如果適用）	紐約
vi。外國（如果適用）	美利堅合眾國
vii。投資顧問是在 報告 期間聘請的嗎？	是的 不是

子顧問記錄： 1
i. 全名	摩根士丹利投資管理公司
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如，801- )，如果適用	801-62173
iii。CRD 號碼	000126896
iv。LEI，如果有的話	549300MC5BM16HUYWI17
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）	新加坡
vii。副顧問是 基金 投資 顧問的關聯人員 嗎？	是的 不是
viii。副顧問是在 報告 期間聘用的嗎？	是的 不是

項目 C.10。轉賬代理。

轉賬代理記錄： 1
i. 全名	計算機共享信託公司，全國協會
ii.sec 文件號 ( 例如，84 或 85- )	85-11340
iii。LEI，如果有的話	2549001YYB62BVMSAO13
iv。州（如果適用）	馬薩諸塞州
v. 外國（如果適用）	美利堅合眾國
vi。過户代理人是 基金 的關聯人 還是其 投資顧問？	是的 不是
vii。轉賬代理是次級轉賬 代理嗎？	是的 不是

b. 在 報告期內 是否僱用了轉會代理人或 被解僱？

是的 不是

項目 C.11。定價服務。

定價服務記錄： 1
i. 全名	彭博有限責任公司
ii。LEI（如果有），或者提供並描述其他 識別號碼	549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）	紐約
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
定價服務記錄： 2
i. 全名	倫敦證券交易所集團有限公司
ii。LEI（如果有），或者提供並描述其他 識別號碼	213800QAUUUP6I445N30
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
定價服務記錄： 3
i. 全名	ICE 數據服務有限公司
ii。LEI（如果有），或者提供並描述其他 識別號碼	13-3668779
其他識別號碼的描述	税務編號
iii。州（如果適用）	紐約
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
定價服務記錄： 4
i. 全名	PricingDirect 公司
ii。LEI（如果有），或者提供並描述其他 識別號碼	549300WIC0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）	紐約
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
定價服務記錄： 5
i. 全名	標普全球公司
ii。LEI（如果有），或者提供並描述其他 識別號碼	Y6X4K52KMJMZE7I7MY94
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）	紐約
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是

b. 定價服務是在 報告 期間租用還是終止了？

是的 不是

項目 C.12。保管人。

保管人記錄： 1
i. 全名	State Street 銀行和信託公司（英國愛丁堡，分行）
ii。LEI，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）	大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？	是的 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型：	1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)） 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1) 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2) 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4) 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6) 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7) 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2) 9.其他
保管人記錄： 2
i. 全名	香港上海滙豐銀行有限公司（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州分行）
ii。LEI，如果有的話	2HI3YI5320L3RW6NJ957
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）	印度
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？	是的 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型：	1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)） 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1) 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2) 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4) 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6) 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7) 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2) 9.其他
保管人記錄： 3
i. 全名	State Street 銀行和信託公司
ii。LEI，如果有的話	571474TGEMMWANRLN572
iii。州（如果適用）	馬薩諸塞州
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？	是的 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型：	1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)） 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1) 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2) 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4) 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6) 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7) 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 4
i. 全名	明訊銀行 S.A.
ii。LEI，如果有的話	549300OL514RA0SXJJ44
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）	盧森堡
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？	是的 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型：	1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)） 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1) 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2) 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4) 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6) 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7) 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2) 9.其他
託管人記錄： 5
i. 全名	花旗銀行，全國協會（孟買，馬哈拉施特拉邦，印第安納州，分行）
ii。LEI，如果有的話	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）	印度
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？	是的 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？	是的 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型：	1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)） 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1) 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2) 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4) 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5) 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6) 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7) 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b. 在 報告 期間，是否僱用或解僱了託管人？*

是的 不是

項目 C.13。股東服務代理。

股東服務代理人記錄： 1
i. 全名	計算機共享信託公司，全國協會
ii。LEI（如果有），或者提供並描述 其他 識別號碼	2549001YYB62BVMSAO13
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）	馬薩諸塞州
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 股東服務代理人是 基金的 關聯人員 還是其投資顧問？	是的 不是
vi。股東服務代理是 次級股東服務代理嗎？	是的 不是

b. 在報告期內是否僱用了股東服務代理人 或 被解僱 ？

是的 不是

項目 C.14。管理員。

管理員記錄： 1
i. 全名	摩根士丹利投資管理公司
ii。LEI（如果有）或其他識別碼	6N8SC06AK49F0N7KIX52
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）	紐約
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 管理員是 基金的關聯人還是其 投資顧問？	是的 不是
vi。管理員是子管理員嗎？	是的 不是
管理員記錄： 2
i. 全名	State Street 銀行和信託公司
ii。LEI（如果有）或其他識別碼	571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）	馬薩諸塞州
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 管理員是 基金的關聯人還是其 投資顧問？	是的 不是
vi。管理員是子管理員嗎？	是的 不是

b. 在報告期內 是否僱用了第三方管理員或 被解僱 ？

是的 不是

項目 C.15。附屬經紀交易商。

項目 C.16。經紀人。

項目 C.17。主要交易。

項目 C.18。經紀和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀交易商支付了 佣金，用於《交易法》（15 U.S.C. 78bb）第28 (e) 條所指的 “經紀和研究服務” ？

是的 不是

項目 C.19。平均淨資產。

項目 C.21。波動定價。

a. 該基金（如果不是貨幣市場基金、 交易所交易基金或交易所交易管理基金）是否採用了 波動定價？	是的 不是

項目 D.1。註冊人發行的證券。

項目 D.2。版權發行。

a. 基金在報告期內是否對任何類型的 證券進行了供股？

是的 不是

項目 D.3。二次發行。

a. 基金在報告期內是否進行了二次發行？

是的 不是

項目 D.4。回購。

a. 基金是否回購了 基金在報告期內發行的任何未償證券？

是的 不是

i. 普通股 ii。優先股 iii。認股權證 iv。可轉換證券 v. Bonds vi。其他

項目 D.5。長期債務違約。

指令 。“長期債務” 一詞是指從 首次發行之日到期日為一年或更長時間的債務。
a. 在報告期結束時 ，基金的長期債務在支付 本金、利息或攤銷方面是否存在違約問題？	是的 不是

項目 D.6。拖欠的股息。

指令 。“拖欠股息” 一詞是指在確立 股東權利的成分工具中規定的每個相關分紅期結束時， 基金董事會或其他管理機構未申報的 股息。
a. 在報告期結束時 基金髮行的證券是否有累積的拖欠股息？	是的 不是

項目 D.7。證券的修改。

定義 任何類別註冊人證券持有人權利的任何成分文書的條款是否經過了重大修改？

是的 不是

項目 D.8。管理費（僅限封閉式公司）。

項目 D.9。年度淨運營支出。

項目 D.10。市場價格。

項目 D.11。淨資產價值。

項目 G.1a。附件。

附件適用於所有註冊人。所有 註冊人均應在當前報告中提交以下附件（如適用） 。勾選以下適用項目，指明在 當前報告中提交的附件：

i. 法律訴訟 ii。提供財政支持 iii。獨立公共會計師關於內部 控制的報告（僅限小型企業 投資公司以外的管理投資公司） iv。會計原則和慣例的變化 v. 豁免令要求提交的信息 vi。根據委員會規則和條例 要求作為附件附錄的其他信息

項目 G.1b。附件。

附件將由封閉式管理投資 公司和小型企業投資 提交 公司。註冊人應在當前報告中提交以下附件（如適用 ）。指定 通過檢查以下 適用項目，在當前報告中提交了 附件：

i. 對組織文件的重大修改 ii。定義任何新 或經修訂的證券類別 持有人權利的文書 iii。新的或修改後的投資諮詢合同 iv。S-K 第 405 項要求提供的信息 v《道德守則》（僅限小型企業投資公司）