美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 cvRx, Inc. [CVRX ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
|
||||||||||||||||||||||||
|
3。最早交易日期
（月/日/年） 02/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
|
| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 02/16/2024 | X | 607,725 | A | $0.158 | 4,103,300 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/16/2024 | S(2) | 3,725 | D | $25.81 | 4,099,575 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 158 | A | $0.237 | 4,099,733 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 189 | A | $0.237 | 4,099,922 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 165 | A | $0.237 | 4,100,087 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 118 | A | $0.237 | 4,100,205 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 71 | A | $0.237 | 4,100,276 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 23 | A | $0.237 | 4,100,299 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 85 | A | $0.237 | 4,100,384 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 758 | A | $0.237 | 4,101,142 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 489 | A | $0.237 | 4,101,631 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 584 | A | $0.237 | 4,102,215 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 300 | A | $0.237 | 4,102,515 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 442 | A | $1.186 | 4,102,957 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 142 | A | $1.186 | 4,103,099 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 252 | A | $3.955 | 4,103,351 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 普通股 | 02/29/2024 | M | 79 | A | $5.141 | 4,103,430 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | ||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 購買普通股的認股權證 | $0.158 | 02/16/2024 | X | 607,225 | (3) | (3) | 普通股 | 607,225 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1)(4) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 158 | (5) | 11/18/2024 | 普通股 | 158 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 189 | (5) | 08/06/2025 | 普通股 | 189 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 165 | (5) | 08/06/2025 | 普通股 | 165 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 118 | (5) | 08/06/2025 | 普通股 | 118 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 71 | (5) | 08/06/2025 | 普通股 | 71 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 23 | (5) | 08/06/2025 | 普通股 | 23 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 85 | (5) | 11/09/2025 | 普通股 | 85 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 758 | (5) | 02/01/2027 | 普通股 | 758 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 489 | (5) | 02/01/2027 | 普通股 | 489 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 584 | (5) | 02/15/2028 | 普通股 | 584 | $0 | 0(6) | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $0.237 | 02/29/2024 | M | 300 | (5) | 02/15/2028 | 普通股 | 300 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $1.186 | 02/29/2024 | M | 442 | (5) | 11/28/2028 | 普通股 | 442 | $0 | 0(7) | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $1.186 | 02/29/2024 | M | 142 | (5) | 11/28/2028 | 普通股 | 142 | $0 | 0 | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $3.955 | 02/29/2024 | M | 252 | (5) | 12/05/2029 | 普通股 | 252 | $0 | 0(8) | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
| 股票期權（買入權） | $5.141 | 02/29/2024 | M | 79 | (5) | 01/04/2031 | 普通股 | 79 | $0 | 0(9) | I | 作者：強生創新-JJDC, Inc.(1) | |||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
申報人與發行人的關係
|
| 回覆解釋： |
| 1。被報告為由指定申報人強生間接受益持有的證券由強生公司的全資子公司強生創新——JJDC, Inc.（“JJDC”）直接實益持有。 |
| 2。2024年2月16日，JJDC行使認股權證，購買了607,725股普通股，並以無現金方式支付了行使價（根據認股權證的淨行使條款進行調整），從而扣留了3,725股認股權證以支付其餘604,000股的行使價並向JJDC發行。 |
| 3.認股權證在發行人首次公開募股結束時即可行使普通股，並將於（i）涉及發行人的收購或資產轉讓或（ii）收到發行人Beat-HF關鍵試驗上市後階段的數據180天后到期，以較早者為準。 |
| 4。認股權證於2024年2月14日從同樣是強生公司的全資子公司Biosense Webster, Inc. 轉讓給JJDC。 |
| 5。已完全歸屬。 |
| 6. 發行人先前報告為JJDC發行和持有的174份期權因無價值而取消。 |
| 7. 發行人先前報告為JJDC發行和持有的316份期權因無價值而取消。 |
| 8. 發行人先前報告為JJDC發行和持有的506份期權已被髮行人無價值註銷。 |
| 9. 發行人先前報告的由JJDC發行和持有的1,185份期權曾因無價值而被髮行人註銷。 |
| 強生公司作者：/s/ 國務卿馬克·拉金斯 | 03/06/2024 | |
| 強生創新——JJDC, Inc. 作者：/s/ 吉爾·麥克馬納斯，助理財務主管 | 03/06/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||