美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 納斯達克公司 [NDAQ ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 02/21/2024 | A(1) | 266,326 | A | $0.00 | 1,938,644 | D | |||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 02/21/2024 | F(2) | 133,092 | D | $56.04 | 1,805,552(3) | D | |||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 73,500 | I | 由 A.T. Friedman 不可撤銷信託基金持有 No.1(4) | |||||||
| 普通股，面值每股0.01美元 | 73,500 | I | 由 A.T. Friedman 第二號不可撤銷信託持有(4) | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 員工股票期權（購買權） | $67.48 | (5) | 01/03/2032 | 普通股 | 306,936 | 306,936 | D | ||||||||
| 員工股票期權（購買權） | $22.22 | (6) | 01/03/2027 | 普通股 | 806,451 | 806,451 | D | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。代表先前根據納斯達克股權激勵計劃授予的績效份額單位（PSU）的結算。根據補助金獲得的最終股份數量取決於2021年1月1日至2023年12月31日的三年業績期內實現的業績目標。 |
| 2。如上所述，代表退出股票以支付與PSU結算相關的預扣税。 |
| 3.代表（i）404,213股限制性股票或單位，其中270,820股歸屬，（ii）標的PSU的1,287,986股既得股票，（iii）通過公開市場購買獲得的10,000股普通股，以及（iv）根據納斯達克股權激勵計劃授予或根據納斯達克員工股票購買計劃收購的103,353股股票，當時弗裏德曼女士在2014年重返總裁職位之前曾是納斯達克的員工。 |
| 4。反映出於遺產規劃目的贈予家庭信託的股份，以供申報人的子女受益，申報人的配偶是受託人，申報人的兄弟是投資顧問。 |
| 5。該期權將於 2027 年 1 月 3 日歸屬於。 |
| 6。期權可行使。 |
| /s/ Alex Kogan，通過授權書 | 02/23/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||