附件19.2


百濟神州股份有限公司。

內部人員的特別交易程序

為遵守美國聯邦及各州證券法律,上市發行人董事進行證券交易的香港標準守則(下稱“標準守則”)載於《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》附錄10及《證券及期貨條例》(香港法例)若干條文。證券及期貨條例“(下稱”證券及期貨條例“)(統稱為”香港證券交易規定“)及”中華人民共和國證券法“、”Republic of China證券法“、”上海證券交易所科創板股票上市規則“及其他有關A股內幕交易的法律法規(俗稱”A股上市規則“)的相關規定,百濟神州股份有限公司(”百濟神州“)及其附屬公司(統稱為”本公司“)已採用本”內幕交易特別程序“(”交易程序“)。這些交易程序是對公司的內幕交易政策(“內幕交易政策”)的補充和補充,該政策分發給公司的所有董事、高級管理人員、員工和顧問。

A.包括這些特別交易程序所涵蓋的所有人
這些交易程序通過以下方式規範證券交易:(A)公司董事會的所有成員(統稱為“董事會”和每名成員,稱為“董事”),(B)公司的監事(“監事”);(C)公司執行人員1,(D)公司副總經理總裁或以上級別的公司員工,(E)公司會計、財務或投資者關係團隊成員,(F)能夠接觸到公司產品收入報告的員工,(G)由內幕交易合規官(定義見下文)指定並在公司內履行特定職能,使其能夠獲得有關公司的重要、非公開信息(如內幕交易政策所述)的公司員工或顧問,包括但不限於,公司臨牀和監管團隊、業務開發團隊或商業銷售團隊的成員,以及(H)內幕交易合規官可能不時指定的其他個人或團隊(統稱為“內部人士”)。公司應保存一份內部人士名單,任何被指定為內部人士並因此受這些交易程序約束的人,應由公司的內幕交易合規官通知其狀況。內幕交易合規官可不時將公司的所有員工指定為內部人士。本交易程序還適用於下列個人(這些個人和實體統稱為“關聯公司”):

·內幕人士的配偶或家庭伴侶、子女、父母、重要的其他人、其他家庭成員或其他人,在每一種情況下,均居住在內幕人士的家中;
·為內幕人士或內幕人士的家族成員的利益而成立的所有信託、家族合夥企業及其他類型的實體,而內幕人士有能力影響或指導有關公司證券的投資決策;
·所有代表內幕人士進行交易的人;以及
1“高級管理人員”一詞是指受經修訂的1934年《證券交易法》第16條管轄的高級管理人員。
1


·所有投資基金、信託、退休計劃、合夥企業、公司和其他類型的實體,內幕人士有能力影響或指導與本公司證券有關的投資決策;然而,這些交易程序不適用於在其正常業務過程中從事證券投資的任何此類實體(例如,投資基金或合夥企業),前提是該實體已根據適用的證券法建立了自己的內幕交易控制程序和程序,並且內幕人士已將此類實體包括在內幕人士簽署的認證書中。
內幕人士負責確保其所有附屬公司遵守這些交易程序和內幕交易政策。除文意另有所指外,本交易程序中提及的“內幕人士”統稱為內幕人士及其關聯公司。
這些交易程序適用於公司證券的任何和所有交易,包括普通股、公司可能發行的任何其他類型的證券(如優先股、可轉換債券、認股權證、交易所交易期權或其他衍生證券),以及提供與公司任何證券的經濟所有權相當的任何衍生證券,或提供直接或間接從公司證券價值變化中獲利的機會。

B.**適用於內部人士的特殊交易限制
請參閲內幕交易政策,瞭解適用於公司所有董事、監事、高級管理人員和員工(包括內部人士)的被禁止活動的描述,以及關於什麼是“內幕交易”以及“重大”和“非公開”信息的討論。特別是,任何內幕人士不得交易本公司任何類型的證券或與本公司證券有關的任何衍生品,除非交易是根據預先批准的規則10b5-1計劃(定義如下)進行的,否則該內幕人士持有關於本公司的重大非公開信息。即使這類內幕人士接受了預先清算,並且交易將在符合這些交易程序的交易窗口內進行,這一禁令仍適用。
任何不確定他們擁有的信息是重要信息還是非公開信息的內部人士都應該諮詢內幕交易合規官以獲得指導。
除了《內幕交易政策》中規定的對公司證券交易的限制外,內部人士還受到以下特別交易限制:
2


1.受限制的內部人士在季度停電窗口期間不進行交易。
任何(A)董事、(B)本公司高管、(C)本公司副總經理總裁或以上級別的本公司員工、(D)本公司會計、財務或投資者關係團隊成員或(D)能夠接觸到本公司產品收入報告的員工(統稱為“受限內部人士”)在四個季度封閉期內不得交易本公司證券。除非內幕交易合規官另有通知,否則四個季度禁售期包括從財政季度結束前14天開始,到公司發佈新聞稿(或其他廣泛公開傳播方法)宣佈季度或年度運營業績後的第一個完整交易日收盤後結束的期間。受限制的內部人士只能(A)按照本交易程序D部分所述的預先批准的規則10b5-1計劃或(B)按照本交易程序E部分所述的豁免程序在季度封閉期內進行交易。受限制的內部人士可以在季度封閉期內贈送公司股票,如果贈送已獲得內幕交易合規官根據下文B.8節的規定批准的話。
2.董事於香港停電期間不得買賣。
在香港封閉期(定義見下文)期間,董事不得交易本公司的證券。本公司將於該等禁售期生效時通知香港聯合交易所有限公司(“香港交易所”)、證券及期貨事務監察委員會及公眾(視何者適用而定)。香港禁售期的有效期限為(I)於緊接本公司年度財務業績公佈前開始的60天期間,或(如較短)自有關財政年度結束時開始至該等業績公佈日期為止的期間;及(Ii)自緊接本公司的季度業績及中期業績公佈前開始的30天期間,或(如較短)自有關季度或中期業績公佈日期起至該等業績公佈日期為止的期間。
3.董事和高級管理人員在A股封鎖期內不得交易。
董事或百濟神州高級管理人員不得在下列期間交易本公司A股及衍生證券:(I)在緊接本公司按《上海證券交易所A股上市規則》刊發的年報及半年度報告刊發前30天內,或在緊接本公司年報及半年度報告刊發日期前30天內,若刊發延遲,則一直買賣至實際刊發日期前一天;(Ii)自緊接根據上交所A股上市規則編制的本公司季度報告及業績預測刊發前10天內;及(Iii)自可能對本公司A股及衍生證券交易價格產生重大影響的重大事件發生或本公司有關該等重大事件的決策程序開始之日起至依法規定的披露之日止的10天內。
3


4.受限制的內幕人士的交易必須由內幕交易合規主任預先結算。
任何受限制的內幕人士不得在任何時候交易公司證券,除非交易已獲得內幕交易合規官按照以下程序批准。本公司已委任陳李、高級副總裁及總法律顧問為其內幕交易合規總監(“內幕交易合規總監”)。內幕交易合規官將根據下文C節規定的程序審查並批准或禁止受限制的內部人士提出的所有交易。內幕交易合規官可諮詢公司其他高級管理人員和/或法律顧問,並將獲得首席財務官Julia Wang的批准進行自己的交易。如果受限內幕人士無法聯繫內幕交易合規官或對與內幕交易合規官討論此事感到不舒服,該受限內幕人士可聯繫首席財務官Julia Wang,她將擔任候補內幕交易合規官(在本交易程序中,內幕交易合規官和候補內幕交易合規官統稱為“內幕交易合規官”)。
5.在特殊中斷窗口期間不進行交易。
內部人士不會總是知道涉及該公司的重大、非公開的發展。如果內幕人士在重大非公開發展項目向公眾披露或解決之前從事交易,內幕人士和公司可能面臨內幕交易指控,即使內幕人士不知道這一發展,內幕交易也可能代價高昂且難以反駁。此外,內幕人士在這段期間進行交易,可能會對公司造成負面宣傳。
因此,如果內幕交易合規官通知內幕人士由於存在重大的非公開發展而關閉了交易窗口,則內幕人士不得交易公司證券。一旦重大的、非公開的開發項目向公眾披露或解決,交易窗口打開,內幕交易合規官隨後將通知內部人士。儘管內幕交易合規官將盡合理努力將已經發生的或可能很快發生的重大非公開事態發展通知內部人士,但每個內幕人士都有義務在存在重大非公開信息時不交易公司證券,無論內幕交易合規官是否通知了內幕人士。
6.沒有賣空或追加保證金通知。
任何內幕人士不得在任何時間出售在出售(“賣空”)時並非由該內幕人士擁有的任何本公司證券,或將本公司股票用作保證金賬户的抵押品。
4


7.未經批准,不得買賣衍生證券、套期保值交易或質押。
任何內幕人士不得在任何時間買賣本公司認沽、催繳、其他衍生證券或提供相當於本公司任何證券所有權的任何衍生證券,或直接或間接從本公司證券價值的任何變動中獲利、從事與本公司證券或質押公司證券有關的任何其他對衝交易作為貸款抵押品(或修改現有質押),除非該等交易已獲內幕交易合規主任或董事會審核委員會(“審核委員會”)批准。任何要求內幕人士批准此類交易的請求,必須在擬簽署證明交易的文件之前至少兩週以書面形式提交給內幕交易合規官或審計委員會。內幕交易合規官或審計委員會將逐案考慮內幕交易合規官或審計委員會提交的任何此類請求,如果允許,將遵守本交易程序中規定的對公司證券交易的所有其他限制。
8.饋贈須受與所有其他證券業相同的限制。
在內幕人士不得進行交易的期間,內幕人士不得無償贈送或轉讓公司證券(例如,贈予),除非內幕人士提交股票交易要求表格,並在內幕交易合規官的要求下,提交受贈人的書面確認,同意在內幕人士可以出售證券之前不出售證券。在這些交易程序中使用的術語“交易”和類似術語也包括贈與。

C.批准預先審批程序。
程序。任何受限制的內部人士不得交易公司證券,除非:

·受限內幕人士已使用這些交易程序所附的相關股票交易申請表通知內幕交易合規官(S)擬進行的交易的金額和性質,並將該表格通過電子郵件發送至TradingApproval@beigene.com;
·受限內幕人士在擬進行的交易(S)之前,通過在相關股票交易請求中指定的空白處簽字,向內幕交易合規官(S)書面證明,受限內幕人士並不掌握有關公司的重大非公開信息;
·對於高管和董事,受限內幕人士已告知內幕交易合規官,據受限內幕人士所知,(A)受限內幕人士在過去六個月內曾(或被視為曾)從事任何不受修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第16(B)條豁免的相反方式的交易,以及(B)交易是否符合1933年證券法(經修訂)第144條的所有適用條件;及
·內幕交易合規官或其指定人已經批准了這筆交易(S),並以書面或電子郵件方式證明瞭他的批准並註明了批准日期。
5


電子版本的股份轉讓申請表亦可透過電子平臺遞交。上述通知及批准的書面及電子記錄須予保存及保存,以符合香港證券交易的規定。內幕交易合規官不承擔責任,內幕交易合規官的批准也不會保護受限制的內幕交易免受禁止的內幕交易、交易所法案第16(B)條下的短期交易或違反1933年證券法(修訂)的註冊要求的後果。
其他信息。受限制的內部人士應向內幕交易合規官提供他為推進上述程序而合理要求的任何文件。未能提供文件將成為內幕交易合規官拒絕批准的理由。
沒有義務批准交易。內幕交易合規官沒有義務批准受限制內幕人士要求的交易,並可憑其唯一的合理酌情權拒絕交易請求。時不時地,可能會發生對公司具有重大意義的事件,而且只有少數董事或高管知道。只要事件仍然是重大的和非公開的,內幕交易合規官可以決定不批准公司證券的任何交易,而不披露原因。
完成交易。在獲得內幕交易合規官簽署的從事交易的書面許可後,受限內幕人士必須在五個工作日內(或此類許可規定的較短時間內)完成交易,或提出新的交易請求。
交易後報告。董事和高管必須向內幕交易合規官提供足夠的信息,以便在交易發生的同一天根據交易所法案第16條報告公司證券的交易(包括根據規則10b5-1計劃進行的交易)。鑑於《交易法》第16條要求這些人在兩個工作日內報告公司證券所有權的變化,遵守這一規定是勢在必行的。不遵守這一報告截止日期的後果包括在公司下一次年度股東大會的委託書中披露信息,以及可能的民事或刑事制裁。
董事及其高管向內幕交易合規官提交的每一份報告必須包括交易日期、股票數量,對於買賣,還必須包括交易價格和交易經紀自營商。只要內幕交易合規主任在規定的日期或之前收到交易信息,就可以通過向內幕交易合規主任發送(或讓受限制內幕交易經紀人發送)交易確認副本來滿足這一報告要求。這一要求是對公司從完成交易的經紀人那裏收到的任何必要通知的補充,可以通過電子郵件滿足。
每名董事均須披露其於本公司或本公司相聯法團(定義見證券及期貨條例第XV部)的證券權益及該權益的任何變動。
6


董事持有人持有的本公司證券的權益如發生變動(包括但不限於買賣、轉讓或任何其他權益性質的變動(例如質押),應於變動後三個營業日內向本公司披露該項變動,而本公司在有需要時須在香港交易所網站刊登公告,並向證券及期貨事務監察委員會提交任何規定的披露文件)。
就董事進行的公司證券交易而言,本公司應在中期報告(及中期摘要報告,如有)及年度報告(及財務摘要報告,如有)所載的公司管治報告中披露:
(一)當局有否就董事以不遜於標準守則的條款進行公司證券交易採取行為守則;
(二)在向所有董事作出具體查詢後,其董事有否遵守標準守則及其操守準則所載有關董事進行公司證券交易的標準;及
(C)如有任何不符合標準守則所載標準的情況,該等不符合情況的詳情,以及該公司為處理該等不符合情況而採取的補救步驟的解釋。

D.獲得更多豁免。
預先批准的規則10b5-1計劃。根據預先批准的規則10b5-1計劃(“規則10b5-1計劃”)進行的交易不受本公司的禁售期或結算前程序的約束,也不需要內部人士提交股票交易申請表。《交易法》第10b5-1條規定,根據聯邦證券法,對於符合其要求的交易計劃,可以免除內幕交易責任。符合規則10b5-1要求的交易計劃、安排或指令使內部人士能夠在公司的交易窗口之外建立交易公司證券的安排,即使在擁有重大非公開信息的情況下也是如此。如果內幕人士打算根據規則10b5-1計劃進行交易,該計劃必須滿足本交易程序所附的10b5-1交易計劃要求中提出的要求。
內幕交易合規官可自行決定拒絕批准規則10b5-1計劃。在決定是否批准規則10b5-1計劃時,內幕交易合規官可以在規則10b5-1之外附加條件,以促進內幕交易政策中所表達的目標。內幕交易合規官在批准規則10b5-1計劃之前,可以諮詢公司的法律顧問。在內幕交易合規官批准內幕人士規則10b5-1計劃之前,內幕人士必須遵守上文所述的預清算程序和交易窗口。
對內幕交易規則10b5-1計劃的任何修改都需要得到內幕交易合規官的事先批准。修改必須發生在交易窗口期間,而內幕人士並不知道重大的、非公開的信息。
7


員工福利計劃。
1.允許行使股票期權和認股權證。這些交易程序中規定的交易禁止和限制不適用於以現金支付行使價時行使購買本公司證券的期權或認股權證。然而,購買公司證券的選擇權或認股權證的行使受《交易所法案》第16條的現行報告要求的約束,因此,對於任何此類交易,此等人士必須遵守上文C節所述的交易後報告要求。此外,在行使購買公司證券的期權或認股權證時獲得的證券受這些交易程序和內幕交易政策的所有要求的約束。此外,這些交易程序適用於使用已發行的公司證券構成期權或認股權證的部分或全部行使價格、任何淨行使期權或認股權證、任何行使股份增值權、扣留股份、作為經紀協助的無現金行使期權或認股權證的一部分出售股份、或為產生支付期權或認股權證的行使價格所需現金的任何其他市場銷售。
2.取消對限售股/股的預提税款。此等交易程序所載的交易禁止及限制,不適用於本公司在歸屬受限股份或結算受限股份單位時扣繳股份,以滿足適用的預扣税款要求,條件是(A)適用的計劃或獎勵協議規定須預扣股份,或(B)內幕人士根據此等交易程序選擇行使該等預扣税款權利。
3.制定員工購股計劃。這些交易程序中規定的交易禁令和限制不適用於根據公司員工股票購買計劃(“計劃”)下的員工事先指示,以定期工資預扣繳款購買公司證券的交易。然而,在不遵守這些交易程序的情況下,任何內幕人士不得:(A)選擇參與該計劃或改變內幕人士關於內幕人士根據該計劃扣留或購買公司證券的程度的指示,或(B)向該計劃作出現金貢獻(定期扣發工資除外)。根據該計劃收購的證券的任何出售均受這些交易程序的禁止和限制。

E.沒有任何豁免。
在特定情況下,內幕交易合規官或審計委員會可以書面放棄這些交易程序的任何規定。內幕交易合規官對董事或高管的任何此類豁免應向審計委員會報告。

8


F.特朗普承認了這一點
除了公司的內幕交易政策外,這些交易程序將提供給所有現有的內部人士和所有新的內部人士,在他們開始受僱或與公司建立關係時。在第一次收到這些交易程序的副本時,每個內幕人士必須承認他或她已經收到了副本,並同意遵守這些交易程序和內幕交易政策的條款。內部人士應在收到附件後十(10)天內將回執作為新員工聘用文書的一部分發送給人力資源部,或發送至TradingApproval@beigene.com(現有員工)。
此確認將構成本公司同意對違反內幕交易政策或這些交易程序的行為實施制裁,並向本公司的轉讓代理髮出任何必要的停止轉移命令,以確保遵守。
應公司要求或作為年度合規培訓的一部分,內部人員將被要求重新確認並同意遵守這些交易程序和內幕交易政策(包括任何修訂或修改)。為此,當內幕交易合規官或其指定人通過常規或電子郵件或通過公司的在線合規培訓平臺(或公司使用的其他交付方式)將副本交付給內幕交易人員時,內幕交易人員將被視為已承認並同意遵守這些交易程序和內幕交易政策。

不遵守這些交易程序和內幕交易政策可能會導致重大的法律問題,併產生其他嚴重的後果,包括終止僱傭或服務關係。鼓勵就這些交易程序或內幕交易政策提出問題,並應向內幕交易合規官提出。
9


確認
本人謹此確認,本人已閲讀、明白並同意遵守百濟神州及其附屬公司(“本公司”)的“內幕交易政策”(“內幕交易政策”)及“內幕人士特別交易程序”(“交易程序”)。本人進一步承認並同意,本人有責任確保所有“聯營公司”(包括下列人士)遵守內幕交易政策及交易程序。本人亦明白並同意,本人將因違反內幕交易政策或交易程序而受到公司全權酌情施加的制裁,包括終止我的僱傭或服務關係,以及公司可向公司的轉讓代理髮出停止轉讓及其他指示,禁止在公司認為違反內幕交易政策或交易程序的交易中轉讓任何公司證券。
本人特此指定下列投資基金及合夥企業為不適用《交易程序》的實體:
    ____________________________________________________________________________

本人謹此向本公司表示,此等實體:(A)在各自業務的正常運作過程中從事證券投資;(B)已建立內幕交易控制及程序,以確保遵守適用的證券法;及(C)知悉此等證券法禁止任何人士或實體掌握有關本公司的重大非公開資料,以買賣本公司的證券或將該等資訊傳達給任何其他人士。

日期:簽署:
姓名:
標題:


10


交易的股票交易請求

根據百濟神州股份有限公司《S內幕人士交易特別程序》(以下簡稱《交易程序》)的規定,本人現將本公司證券交易意向通知百濟神州股份有限公司(下稱《本公司》):


請求者信息
內部人士姓名:_

購買意向
股份數量或美國存託憑證數量:1股,1股,1股,1股,2股,3股,3股,3股,5股,3股,5股,3股,5股,5股
意向交易日期:北京,北京,北京:_
收購股份或美國存託憑證的方式:
通過員工福利計劃獲得(請具體説明):_



在公開市場上通過經紀人購買
其他(請具體説明):___________________________________________________________

出售意向
股份或美國存託憑證數量:_
意向交易日期:北京,北京,北京:_
出售股份或美國存託憑證的方式:



在公開市場上通過經紀商進行銷售。
其他(請具體説明):__________________________________________________________

認證
本人特此證明:(1)本人並無持有任何有關本公司內幕交易政策所界定的有關本公司的重大、非公開資料;及(2)如果本人是本公司的行政人員或董事的行政人員,(A)據我所知,上述擬進行的交易(S),就經修訂的1934年證券交易法第16(B)節而言,不會構成短期交易,並將符合1933年證券法(經修訂)第144條的規定,和(B)我將按照交易程序的要求,在交易發生的同一天報告公司證券的任何未來交易(包括根據規則10b5-1計劃進行的交易)。我明白,如果我在交易時擁有與公司有關的重要、非公開信息,我可能會受到嚴厲的民事和/或刑事處罰,並可能受到公司的制裁,包括終止交易。

內幕簽名日期

授權批准。此批准自批准之日起五(5)個交易日內有效。
內幕交易合規官(或指定人)簽字
 
日期
*注:多個地段必須在不同的表格上列出,或在此分開列出。


11


共享禮品交易請求

根據百濟神州股份有限公司《S內部人士交易特別程序》(以下簡稱《交易程序》)的規定,本人擬贈送本公司證券的意向如下:

請求者信息
內部人士姓名:_


贈與意向
股份或美國存託憑證數目:_

預定贈送日期:_
贈送股票的方式:通過經紀人
*

認證
本人謹此證明:(A)(I)本人並無持有本公司內幕交易政策所界定的有關本公司的任何重大非公開資料,或(Ii)如本人在作出禮物時持有有關本公司的任何重大非公開資料,本人明白內幕交易合規官在批准前可要求受贈人作出書面確認,同意在本人根據《交易程序》進行證券交易之前不進行證券交易,及(B)這是一份真誠的禮物,本人並未收到任何代價。
內幕簽名日期

授權批准。此批准自批准之日起五(5)個交易日內有效。
內幕交易合規官(或指定人)簽字
 
日期

*注:多個地段必須在不同的表格上列出,或在此分開列出。


12


10b5-1交易計劃的要求

對於交易計劃下的交易,若要豁免遵守(I)公司內幕交易政策中關於在內幕人士知曉與公司有關的重大非公開信息時進行的交易的禁令,以及(Ii)根據交易程序設立的結算前程序和封閉期,交易計劃必須符合證券交易法規則10b5-1(“規則10b5-1”)的要求,並滿足以下要求。如下所示,對計劃的任何更改,如影響受該計劃約束的證券的購買或出售的金額、價格或時間,將被視為對該計劃的修改,而不考慮其重要性。

1.交易計劃的通過或修改必須得到內幕交易合規主任的書面批准,才能生效。
2.交易計劃必須是書面的,並由採用交易計劃的內幕人士簽署。
3.交易計劃必須在沒有季度、特殊或其他交易禁售期對採用或修改計劃的內幕人士生效的情況下通過或修改。
4.交易計劃必須包括內幕人士的書面陳述,在通過或修改時:
·內部人士不知道任何有關公司的重大、非公開信息以及
·內幕人士真誠地採納或修改交易計劃,而不是作為計劃或計劃的一部分,以規避經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第10(B)節和規則10b5-1的禁止。內幕人士必須在交易計劃的整個存續期內本着誠信行事。
5.採用或修改交易計劃的內幕人士可能沒有就受交易計劃約束的證券類別訂立或更改相應或對衝交易或倉位,並且必須同意在交易計劃生效期間不進行任何此類交易。
6.內幕人士使用的每項交易計劃在第一次交易前必須經過一段“冷靜期”,如下所示:
·對於董事和高管以外的內部人士,交易計劃下的第一筆交易可能要在以下兩者中較晚的一項之後才能進行:(I)在交易計劃通過或修改後終止當前季度禁售期(如果當時有效)和(Ii)在交易計劃通過或修改後30個日曆日之後。
·對於身為董事或高管的內部人士,交易計劃下的第一筆交易必須在以下兩者中較晚的一項之後才能進行:(I)交易計劃通過或修改後90個歷日和(Ii)通過或修改交易計劃的會計季度的10-Q表格或10-K表格提交後兩個工作日(但不得超過交易計劃通過或修改後120天)。
7.內幕人士使用的每個交易計劃必須規定,內幕人士不得向經紀或管理該計劃的其他第三方傳達有關公司的任何重大非公開信息,或試圖以任何方式影響經紀或該第三方執行(或在執行交易計劃下的其他交易時行使其自由裁量權)訂單或其他交易的方式。
13


8.除非獲得內幕交易合規主任的書面批准,交易計劃必須至少有一年的期限(從根據這些要求首次進行交易的時間開始)。
9.只有在獲得內幕交易合規主任的書面批准後,才能終止交易計劃。
10.如果採用交易計劃的內幕人士在其規定的期限之前終止該計劃,內幕人士不得交易本公司的證券,直至(I)在終止後的下一個季度封閉期(或,如果計劃在季度封鎖期內終止,則為該封鎖期結束)和(Ii)終止後30個日曆天之後(如果交易完全是為了滿足預扣税要求而進行的)之後,內幕交易合規官可以批准允許在該30天期限之前進行交易的新的交易計劃。
11.在任何12個月的期間內,內幕人士只可訂立一項交易計劃,以在單一交易中買入或出售或以其他方式轉讓交易計劃所涵蓋的本公司證券的總金額;但內幕交易合規主任可批准額外的非併發單一交易計劃,前提是該計劃僅為滿足預扣税要求而實施,而內幕人士並不控制此類出售的時間。
12.除非得到內幕交易合規官員的批准和規則10b5-1的允許,內幕人士在任何時候只能有一個有效的交易計劃;然而,內幕人士可以在現有交易計劃的預定終止日期之前採用新的交易計劃來取代現有的交易計劃,只要新的交易計劃在現有交易計劃下的交易完成或到期之前沒有生效,在所有情況下都符合規則10b5-1和本交易程序的其他要求。
13.交易計劃的任何修改或終止,包括根據該計劃的任何暫停交易,必須及時通知內幕交易合規官。
14.如交易計劃給予股票經紀或其他人酌情決定權以執行該計劃下的交易:
·根據該計劃進行的交易必須由股票經紀人或為採用該計劃的內部人士執行其他證券交易的其他人以外的人執行;以及
·採用該計劃的內部人士不得與管理該計劃的人就本公司或其證券進行協商。
15.內幕人士使用的每個交易計劃必須規定,如果對內幕人士施加法律、監管或合同限制,或發生其他禁止計劃下交易的事件,則必須暫停該計劃下的交易。
16.每項交易計劃必須包含內幕人士明確承認,作為計劃下交易的結果或與計劃下的交易相關的交易,《交易法》所要求的所有文件都是內幕人士的唯一義務,而不是公司的義務。
17.貿易計劃下的所有交易必須遵守適用法律。
18.交易計劃(包括任何經修改的交易計劃)必須符合內幕交易合規主任所決定的其他規定。

14