正如 2024 年 3 月 11 日向美國證券交易委員會 提交的那樣

註冊號 333-_____

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 S-8

註冊聲明

1933 年的《證券法》

OCULAR THERAPEUTIX, INC.

(其章程中規定的註冊人的確切姓名)

特拉華 20-5560161
(註冊所在州或其他司法管轄區 或組織) (美國國税局僱主
身份證號)

克羅斯比大道 15 號

馬薩諸塞州貝德福德

01730
(主要行政辦公室地址) (郵政編碼)

2014 年員工股票購買計劃

(計劃的完整標題)

安東尼·馬特西奇

總裁兼首席執行官

Ocular Therapeutix, Inc.

克羅斯比大道 15 號

馬薩諸塞州貝德福德 01730

(服務代理的名稱和地址)

(781) 357-4000

(服務代理 的電話號碼,包括區號)

用複選標記指明註冊人是大型加速 申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報者”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興的 成長型公司” 的定義 。

大型加速過濾器 ¨ 加速過濾器 ¨
非加速過濾器 x 規模較小的申報公司 x
新興成長型公司 ¨

如果是新興成長型公司,請用勾號 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 標準。o

解釋性説明

本S-8表格註冊聲明涉及207,402股普通股 ,每股面值0.0001美元(“普通股”),可根據Ocular Therapeutix, Inc.(“註冊人”)經修訂的2014年員工股票購買計劃(“2014 ESPP”)發行,是為了 註冊更多同類證券作為之前已在 S-8 表格 上提交註冊聲明並生效的其他證券。因此,本註冊聲明以引用方式納入了 (i) 註冊人於2014年8月19日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的S-8表格(文件編號333-198240)上的註冊聲明 的內容,該聲明涉及註冊人經修訂的2006年股票激勵計劃、註冊人的2014年股票激勵計劃 (“2014 年計劃”)和 ESP2014 P; (ii) 註冊人於2015年3月20日向美國證券交易委員會提交的與2014年計劃和2014年計劃有關的S-8表格(文件編號333-202886)的註冊聲明ESPP;(iii) 註冊人於2016年3月10日向美國證券交易委員會提交的與2014年計劃和2014年ESPP相關的S-8表格(文件編號333-210059)的註冊聲明;(iv)註冊人於2017年3月10日向美國證券交易委員會提交的與2014年計劃和 2014計劃有關的S-8表格(文件編號 333-216622)的註冊 聲明 ESPP; (v) 註冊人於2018年3月8日向美國證券交易委員會提交的關於S-8表格(文件編號333-223513)的註冊聲明,內容涉及 與2014年計劃、2014年ESPP和註冊人向美國證券交易委員會提供的激勵性股票期權授予安東尼·馬泰西奇;(vi) 註冊人於2019年3月7日向美國證券交易委員會提交的與2014年計劃和2014年ESP相關的S-8表格(文件編號333-230126)的註冊聲明 ; (vii) 註冊人於2020年3月12日向美國證券交易委員會提交的與 有關的S-8表格(文件編號333-237115)的註冊聲明 2014年計劃、2014年ESPP、註冊人對克里斯托弗·懷特的激勵性股票期權授予以及註冊人的2019年激勵性股票激勵計劃(“2019年激勵計劃”);(viii)S-8表格的註冊聲明(文件編號333-254143)註冊人於2021年3月11日向美國證券交易委員會提交的與2014年計劃、2014年ESPP和2019年激勵計劃有關的註冊聲明;(ix)註冊人於2022年2月28日向美國證券交易委員會提交的與2014年ESPP相關的S-8表格(文件編號333-263091)上的 註冊聲明;以及(x)S-8表格的註冊聲明(文件編號 333-263091)3-270297)註冊人於2023年3月6日向美國證券交易委員會提交了與2014年 ESPP 相關的 申請,但本文內容修改或取代的範圍除外,對於第 (i) 項至 (viii),經2021年8月9日向美國證券交易委員會提交的與此類S-8表格註冊聲明相關的S-8表格註冊聲明的生效後第1號修正案修訂。

第 8 項。展品。

以下展品以引用方式納入此處。

數字 描述
4.1(1) 經修訂的重述註冊人公司註冊證書
4.2(2) 經修訂和重述的註冊人章程
4.3(3) 註冊人和購買者之間簽訂的註冊權協議,截止日期為 2019 年 3 月 1 日
4.4(4) 註冊人及其其他當事方之間於 2024 年 2 月 21 日簽訂的註冊權協議
5.1 Wilmer Cutler Pickering Hale 和 Dorr LLP 的觀點
23.1 威爾默·卡特勒·皮克林·黑爾和多爾律師事務所的同意(包含在附錄5.1中)
23.2 獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所的同意
24.1 委託書(包含在簽名頁上)
99.1(5) 2014 年員工股票購買計劃
99.2(6) 員工股票購買計劃第 1 號修正案,2023 年 10 月 4 日生效
107 申請費表

(1)此前曾於2021年8月9日作為註冊人10-Q表季度報告(文件編號001-36554)的附錄3.1向美國證券交易委員會提交,並以引用方式納入此處。

(2)此前曾於2014年7月30日作為8-K表格(文件編號001-36554)的註冊人當前報告 附錄3.2向美國證券交易委員會提交,並以引用方式納入此處。

(3)此前曾於2019年3月7日作為10-K表格(文件編號001-36554)的註冊人年度報告 附錄4.2向美國證券交易委員會提交,並以引用方式納入此處。

(4)此前曾於2024年2月22日作為註冊人當前 表格8-K報告(文件編號001-36554)的附錄10.2向美國證券交易委員會提交,並以引用方式納入此處。

(5)此前曾於2014年7月11日作為註冊人S-1表格(文件編號333-196932)註冊聲明第1號修正案附錄10.10向美國證券交易委員會提交,並以引用方式納入此處。

(6)此前曾於2023年11月7日作為註冊人10-Q表季度報告(文件編號001-36554)的附錄10.3向美國證券交易委員會提交,並以引用方式納入此處。

簽名

根據經修訂的1933年《證券 法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信自己符合在S-8表格上提交 的所有要求,並已正式促成下列簽署人代表其簽署本註冊聲明,經正式授權,於本11日由馬薩諸塞州貝德福德的 第四2024 年 3 月的日子。

OCULAR THERAPEUTIX, INC.
來自: /s/ 安東尼·馬特西奇
安東尼·馬特西奇
總裁兼首席執行官

委託書和簽名

我們,Ocular Therapeutix, Inc. 下列簽名的高級職員和董事,特此分別組成和任命安東尼·馬特西奇和唐納德·諾特曼,他們分別是我們的真正和 合法律師,他們每個人都以下述身份代表我們簽署 此提交的S-8表格註冊聲明以及任何和上述註冊聲明的所有後續修正案,通常 是以我們的名義並以我們作為高管和董事的身份代表我們做所有這些事情使Ocular Therapeutix, Inc. 能夠 遵守經修訂的1933年《證券法》的規定以及美國證券交易委員會的所有要求, 特此批准並確認我們的上述律師或其中任何律師可能簽署的上述註冊聲明 及其任何修正案的簽名。

根據經修訂的1933年《證券 法》的要求,本註冊聲明由以下人員以指定的身份和日期簽署。

簽名 標題 日期
/s/ 安東尼·馬特西奇 總裁、首席執行官兼董事(首席執行官) 2024年3月11日
安東尼·馬特西奇
/s/ 唐納德·諾特曼 首席財務官(首席財務和會計官) 2024年3月11日
唐納德·諾特曼
/s/ Pravin Dugel,醫學博士 董事會執行主席 2024年3月11日
普拉文·杜格爾,醫學博士
/s/ 艾德麗安·格雷夫斯博士 董事 2024年3月11日
艾德麗安·格雷夫斯博士
/s/ Seung Suh Hong,博士 董事 2024年3月11日
Seung Suh Hong,博士
/s/ 理查德·林德斯特羅姆,醫學博士 董事 2024年3月11日
理查德·林德斯特羅姆,醫學博士
/s/ Merilee Raines 董事 2024年3月11日
Merilee Raines
/s/ 查爾斯·沃登 董事 2024年3月11日
查爾斯·沃登
/s/ 萊斯利·威廉姆斯 董事 2024年3月11日
萊斯利·威廉姆斯