美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
CNFinance 控股有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
18979T105**
(CUSIP 號碼)
2022年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
*
本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的任何修正案。

**
沒有為普通股分配CUSIP編號。CUSIP 編號 18979T105 已分配給發行人的美國存托股票(“ADS”),以美國存託憑證為證, 在紐約證券交易所上市,股票代碼為 “CNF”。每股ADS代表二十(20)股普通股,面值每股0.0001美元。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,或者 以其他方式受該法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 2 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
國泰資本控股二期,L.P.
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
開曼羣島
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
0(1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
0(1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
0(1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
0%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
PN
(1)
發行人的這些普通股(每股面值0.0001美元)可以部分以美國存托股(“ADS”)的形式持有, ,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 3 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
國泰萬事達集團有限公司
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
開曼羣島
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
0(1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
0(1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
0(1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
0%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
哦,HC
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 4 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
新中國資本管理,L.P.
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
特拉華
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
41,321,240(1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
41,321,240(1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
41,321,240(1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
2.6%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
IA,PN
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 5 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
NCCM, LLC
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
特拉華
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
41,321,240(1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
41,321,240(1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
41,321,240(1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
2.6%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
哦,HC
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 6 頁,總共 17 頁


             
(1)
 
舉報人姓名。
TAM 中國有限責任公司
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
特拉華
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
41,321,240 (1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
41,321,240 (1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
41,321,240 (1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
2.6%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
哦,HC
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。

CUSIP 編號 18979T105
13G
第 7 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
信託國泰管理有限責任公司
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
特拉華
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
76,561,060(1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
76,561,060 (1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
76,561,060 (1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
4.9%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
哦,HC
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 8 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
國泰汽車服務有限公司
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
英屬維爾京羣島
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
0 (1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
0 (1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
0 (1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
0%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
OO
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 9 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
國泰投資基金有限公司
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
開曼羣島
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
0 (1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
0 (1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
0 (1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
0%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
哦,HC
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 10 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
新華投資管理有限公司
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
特拉華
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
15,223,160 (1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
15,223,160 (1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
15,223,160 (1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
1.0%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
起亞,CO
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 11 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
TLF 控股有限責任公司
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
康涅狄格
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
19,581,960 (1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
19,581,960 (1)
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
19,581,960 (1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
1.3%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
OO
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。

CUSIP 編號 18979T105
13G
第 12 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
翡翠資產管理有限責任公司
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。


(4)
 
國籍或組織地點。
康涅狄格
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
8,158,620 (1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
8,158,620 (1)
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
8,158,620 (1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
0.5%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
OO
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 13 頁,總共 17 頁


             
(1)
 
舉報人姓名。
保羅 ·S·沃蘭斯基
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。
(4)
 
國籍或組織地點。
美國
             
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
569,940
 
(6)
 
共享投票權。
84,284,980(1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
569,940
 
(8)
 
共享的處置力。
84,284,980 (1)
             
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
84,854,920(1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
5.4%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 14 頁,總共 17 頁

             
(1)
 
舉報人姓名。
S. 唐納德·蘇斯曼
(2)
 
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b)
(3)
 
僅限美國證券交易委員會使用。
(4)
 
國籍或組織地點。
美國
的數量
股份
受益地
由... 擁有
報告
和:
 
(5)
 
唯一的投票權。
0
 
(6)
 
共享投票權。
163,521,200(1)
 
(7)
 
唯一的處置力。
0
 
(8)
 
共享的處置力。
163,521,200(1)
(9)
 
每個申報人實際擁有的總金額。
163,521,200(1)
(10)
 
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。
(11)
 
第 (9) 行中以金額表示的類別百分比。
10.5%
(12)
 
舉報人類型(見説明)。
(1)
這些普通股可以部分以ADS的形式持有,每股ADS代表20股普通股。


CUSIP 編號 18979T105
13G
第 15 頁,總共 17 頁
第 1 項。
 
 
(a)
發行人姓名

CNFinance 控股有限公司
 
 
(b)
發行人主要執行辦公室地址

珠江東路16號G座44樓
廣東省廣州市天河區 510620
中華人民共和國
第 2 項。

 
(a)
申報人姓名
本附表 13G 代表以下機構提交:
 
i.
國泰資本控股二期有限責任合夥企業(“國泰資本”);
 
ii。
國泰萬事達集團有限公司(“國泰萬事達”),該公司是國泰資本的普通合夥人和有限合夥人;
 
iii。
新中國資本管理有限責任公司(“新中國有限合夥企業”),該公司是國泰資本的投資經理;
 
iv。
NCCM, LLC(“NCCM”),是新中國有限責任公司的普通合夥人;
 
v.
TAM China, LLC(“TAM China”),是新中國有限責任公司的普通合夥人;
 
 
vi。
信託國泰管理有限責任公司(“信託國泰管理”),該公司完全擁有並控制TAM China;
 
七。
國泰汽車服務有限公司(“國泰汽車”);
 
八。
全資擁有國泰汽車的國泰投資基金有限公司(“CIF”);
 
ix。
新華投資管理有限公司(“新中國有限公司”),它是CIF的投資經理;
 
x.
TLF 控股有限責任公司(“TLF Holdings”);
 
十一。
翡翠資產管理有限責任公司(“翡翠資產”);
 
十二。
保羅·沃蘭斯基(“沃蘭斯基”),他全資擁有和控制NCCM、TLF Holdings和Emerald Asset;此外,他還擁有和控制新中國有限公司 50% 的股份(另外 50% 由薩斯曼擁有和控制 )和新中國有限責任公司的50%(另外50%由薩斯曼擁有和控制);以及
 
十三。
S. Donald Sussman(“Sussman”)全資擁有並控制TAM China及其他公司,他擁有並控制着新中國股份有限公司50%的股份(另外50%由沃蘭斯基持有和控制)和新 中國有限責任公司的50%(另外50%由沃蘭斯基擁有和控制)。
     
在本附表13G中,國泰資本、國泰萬事達、新中國有限合夥企業、NCCM、TAM中國、信託國泰管理、國泰汽車、CIF、新中國有限公司、TLF控股、Emerald Asset、Wolansky和Sussman統稱為 。

CUSIP 編號 18979T105
13G
第 16 頁,總共 17 頁

 
(b)
地址或主要營業所,如果沒有,則為住所
國泰資本、國泰萬事達、新中國有限責任合夥企業、NCCM、國泰汽車、CIF、新中國有限公司、TLF Holdings、Emerald Asset和沃蘭斯基的主要業務辦公室地址是:c/o 新中國資本管理有限責任公司, 西大道470號,2011套房,康涅狄格州斯坦福 06902-6359,美國
TAM China、信託國泰管理公司和蘇斯曼的主要業務辦公室地址是:美國佛羅裏達州勞德代爾堡東拉斯奧拉斯大道888號710套房,33301-2395

 
(c)
公民身份
 
i.
國泰資本:開曼羣島
 
ii。
國泰萬事達:開曼羣島
 
iii。
新中國有限責任公司:特拉華州
 
iv。
NCCM:特拉華州
 
v.
TAM 中國:特拉華州
 
vi。
信託國泰管理公司:特拉華州
 
七。
國泰汽車:英屬維爾京羣島
 
八。
CIF:開曼羣島
 
ix。
新中國有限公司:特拉華州
 
x.
TLF 控股:康涅狄格州
 
十一。
翡翠資產:康涅狄格
 
十二。
沃蘭斯基:美國
 
十三。
薩斯曼:美國
(d)
證券類別的標題
 

普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)

(e)
CUSIP 編號

沒有為普通股分配CUSIP編號。CUSIP 編號 18979T105 已分配給發行人的美國存托股票(“ADS”),以 美國存託憑證為證,該證券在紐約證券交易所上市,股票代碼為 “CNF”。每股ADS代表二十(20)股普通股。
 
第 3 項。
根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的聲明
不適用。

第 4 項。
所有權
 
(a)-(c)
本文封面第5至9行和第11行中列出的與每位申報人普通股的受益所有權有關的信息以引用方式納入此處。
本文封面第11行列出的每位申報人的所有權百分比是根據發行人提供的 截至2022年12月31日已發行普通股的假設總額1,559,576,960股計算得出的。

第 5 項。
對一個類別的百分之五或更少的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人的事實,請查看以下內容

以下申報人已不再是超過百分之五的普通股的受益所有人:國泰資本、國泰萬事達、新中國有限合夥企業、NCCM、TAM中國、信託國泰管理、國泰汽車、CIF、新中國有限公司、TLF 控股公司、Emerald Asset。
 
第 6 項。
代表他人擁有超過 5% 的所有權。
不適用。
 
第 7 項。
母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。
不適用。

第 8 項。
小組成員的識別和分類。
就國泰資本和國泰汽車直接持有的普通股而言,申報人可能被視為集團成員。申報人已同意根據《交易法》第13d-1(k)條在 中共同提交本附表13G,該協議作為附錄99.1附於此。

第 9 項。
集團解散通知。

不適用
 
第 10 項。
認證

不適用。

簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 2 月 14 日
       
 
國泰資本控股二期,L.P.
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
職位:普通合夥人董事
   
 
國泰萬事達集團有限公司
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
標題:董事
   
 
新中國資本管理,L.P.
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
標題:董事
   
 
NCCM, LLC
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
標題:董事
   
   
 
TAM 中國有限責任公司
     
 
來自:
 
信託其唯一所有者國泰管理有限責任公司
 
來自:
 
/s/ S. 唐納德·薩斯曼
 
姓名:S. 唐納德·薩斯曼
 
標題:經理
   
   
 
信託國泰管理有限責任公司
     
 
來自:
 
/s/ S. 唐納德·薩斯曼
 
姓名:S. 唐納德·薩斯曼
 
標題:經理
   
 
國泰汽車服務有限公司
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
標題:董事

       
 
國泰投資基金有限公司
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
標題:董事
   
 
新中國投資管理有限公司
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
標題:董事
   
 
保羅 S. 沃蘭斯基
   
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
   
 
S. 唐納德·蘇斯曼
   
 
/s/ S. 唐納德·薩斯曼


 
TLF 控股有限責任公司
 
來自:
TLF 有限責任公司
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
標題:總統
   
 
翡翠資產管理有限責任公司
     
 
來自:
 
/s/ 保羅 ·S·沃蘭斯基
 
姓名:保羅·沃蘭斯基
 
標題:總統
   
   



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描述
   
99.1.
  
聯合申報協議