附件 5.1
1月24日2024
SINTX 技術公司
1885年西2100南
鹽湖城,德克薩斯州84119
回覆: | S-1表格(檔案編號333-275137)註冊聲明 |
女士們、先生們:
我們 曾擔任特拉華州一家公司(“公司”)SINTX Technologies,Inc.的法律顧問,涉及公司根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)向證券交易委員會(“委員會”)提交的S-1表格(經修訂或補充的“註冊聲明”)的註冊聲明,該聲明涉及公司註冊最多16,778,523股公司普通股,其中包括(A)(I)最多16,778,523股公司普通股,面值每股0.01美元(“普通股”),或(Ii)最多16,778,523股預資資權證(“預資資權證”和每股普通股 預資資權證),以代替其購買最多16,778,523股普通股,(B)隨附普通股購買權證,最多購買16,778,523股普通股 (“E類認股權證”,以及每股普通股E類認股權證,“E類認股權證”),以及(C)隨附普通股認購權證,以購買最多16,778,523股普通股 (“F類認股權證”,以及每股F類認股權證,即“F類認股權證”)。登記聲明還涉及本公司向配售代理髮行可發行的(X)份普通股認購權證,以購買最多671,141股普通股(“配售代理權證”及, 連同預先出資的認股權證、E類認股權證及F類認股權證,“認股權證”及普通股的每股股份 配售代理認股權證、“配售代理認股權證”及連同預籌資金的 認股權證、E類認股權證及F類認股權證股份,稱為“認股權證”),及(Y)於行使認股權證時可發行的合共51,006,710股認股權證股份。
我們 已經審查了這些文件,並審查了我們認為對於以下我們的意見而言是必要或適當的法律問題 。在陳述我們的以下意見時,我們假定提交給我們的所有文件作為原件的真實性,所有簽名的真實性和作為副本提交給我們的所有文件的真實原件。 我們還承擔了與本協議相關的所有目的的所有自然人的法律行為能力。對於與我們的意見有關的事實問題,我們一直依賴公司高級管理人員和其他代表以及公職人員的證書或類似文件。
基於上述情況,我們認為:
1. 註冊聲明中所述的單位在發行、交付和支付時,將是有效發行、全額支付和不可評估的。
2. 單位股份按註冊説明書所述的方式發行、交付和支付時,將有效發行、全額支付且不可評估。
3. 預先出資的認股權證及認股權證經本公司正式籤立並按註冊説明書所述於 付款時妥為交付予該等認股權證及認股權證的買家,將構成本公司的有效及具約束力的責任,並可根據其條款向本公司執行。
4. 配售代理認股權證經本公司正式籤立並按註冊聲明所述妥為交付配售代理後,將構成本公司的有效及具約束力的義務,並可根據其條款對本公司強制執行。
5. 認股權證股份已獲正式授權,如本公司根據認股權證條款(包括但不限於悉數支付適用代價)行使認股權證而發行及交付認股權證股份,則認股權證股份將獲有效發行、繳足股款及不可評估。
(A) 我們在上文第3段和第4段中提出的意見受任何適用的破產、破產、重組、暫停或與債權人權利有關或影響債權人權利的類似法律(包括但不限於欺詐性轉讓法)的影響。
(B) 我們在上文第3段和第4段中提出的意見受一般公平原則的影響,包括但不限於重要性、合理性、誠實信用和公平交易的概念,以及可能無法獲得具體履行或強制令救濟,無論是在衡平法訴訟中還是在法律上考慮。
(C) 我們在上文第3段和第4段中提出的意見受賠償和捐款的可獲得性的限制 此類賠償或捐款可能受到適用法律或公共政策原則的適用的限制。
(D) 我們不對以下條款的可執行性發表意見:(I)關於法律選擇、法院選擇或服從司法管轄權的條款(包括但不限於對任何法院地點的任何反對或對法院是不方便的法院的任何反對的任何明示或默示放棄),如果任何此類條款的有效性、約束力或可執行性將由紐約州法院以外的任何法院確定 ,(Ii)公司放棄任何法定或憲法權利或補救措施,(Iii)免除任何個人或實體的責任,或要求本公司賠償該個人或實體的疏忽或故意不當行為的責任的條款,或(Iv)支付任何預付保費、拖欠利率、提前解約費或其他形式違約金的義務的條款,如果支付該等保費、利率、費用或損害賠償 可能被視為就實際損害而言不合理或與因該等預付、違約或終止而蒙受的實際損害不成比例。
(E) 我們提請您注意,在某些情況下,條款的可執行性可能是有限的,即除非以書面形式,否則不得放棄或修改條款。
(f) 吾等已假設預先注資認股權證的每股行使價(包括該每股行使價的預先注資部分)及認股權證將至少等於普通股的面值。
我們以上表達的意見僅限於紐約州法律和特拉華州公司法。
我們 特此同意將本意見作為註冊説明書的證物提交,並同意在構成註冊説明書一部分的招股説明書中的 標題“法律事項”下提及我公司。在給予此同意時,我們 不承認我們屬於證券法第7節或其下的規則和委員會規章所要求的同意的人的類別。
非常 真正的您, | |
/S/ 多爾西·惠特尼律師事務所 |
DFM/NST