附件4.1
證券説明
CleanSpark，Inc.(“CleanSpark”、“WE”、“Our”或“Company”)在內華達州註冊成立。下面的描述闡述了我們普通股的某些一般條款和規定。本説明摘自內華達州修訂法規(“NRS”)第78章和第92A章的適用條款以及我們的公司章程和附例的適用條款，每個條款均已修訂和重述，通過引用將其合併為Form 10-K年度報告的展品，本展品是其中的一部分，並通過引用對其進行整體限定。
一般信息
我們的公司章程授權我們發行最多300,000,000股普通股，每股面值0.001美元，以及10,000,000股優先股，每股面值0.001美元，其中2,000,000股被指定為A系列優先股。
普通股
投票權。我們普通股的每一位持有者在提交股東表決的所有事項上，包括董事選舉，都有權為每股股份投一票。我們的股東在董事選舉中沒有累積投票權。董事由股東大會以多數票選出。
紅利。根據可能適用於任何當時尚未發行的優先股的優惠，我們普通股的持有者有權按比例從我們董事會不時宣佈的合法可用資金中獲得股息(如果有的話)。我們從未宣佈或支付過普通股的任何現金股息。我們目前打算保留未來的收益，如果有的話，為我們的業務擴張提供資金。因此，我們預計在可預見的未來不會支付任何現金股息。
清算。在公司清算、解散或清盤的情況下，我們普通股的持有者有權在償還我們的所有債務和其他債務以及滿足給予任何當時已發行的優先股持有者的任何清算優先權後，按比例分享合法可分配給股東的淨資產。
權利和偏好。我們普通股的持有者沒有優先認購權、轉換或認購權，也沒有適用於我們普通股的贖回或償債基金條款。本公司普通股持有人的權利、優惠和特權受制於本公司任何系列優先股(包括董事會未來可能指定的任何系列優先股)的股票持有人的權利，並可能受到這些權利的不利影響。
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優先股
根據我們修訂和重述的公司章程(修訂至2023年3月8日)，我們的董事會有權在不需要股東採取進一步行動的情況下(除非適用法律或任何證券交易所或證券交易市場的規則要求採取此類行動)，在一個或多個系列中指定和發行最多10,000,000股優先股，不時確定每個此類系列將包括的股票數量，確定每個完全未發行的系列的股票的指定、投票權、優先購買權和權利，及其任何資格、限制或限制。並增加或減少任何該等系列的股份數目，但不低於該等系列當時已發行的股份數目。
內華達州法律規定，除任何其他要求的批准外，除非公司的公司章程細則(包括任何適用的指定證書)明確拒絕這種投票權，否則對公司公司章程的任何擬議修正案都必須得到代表受修正案不利影響的每個類別或系列投票權的股份持有人的批准，無論對該類別或系列的投票權有何限制或限制。
A系列優先股
2015年4月15日，根據我們當時的公司章程授予的權力，我們的董事會指定了一系列優先股作為A系列優先股，包括多達100萬股(100萬股)，面值0.001美元。根據A系列優先股的指定證書，A系列優先股的持有者將有權獲得利息、税項和攤銷前收益的2%的季度股息。股息以現金或普通股的形式支付。股東還將享有每股0.02美元的清算優先權，外加任何累積但未支付的股息。如果發生控制權變更事件(在指定證書中定義)，持有人還有權要求公司贖回每股A系列優先股換取三股我們的普通股，他們有權與公司普通股持有人一起就提交給股東的所有事項進行投票，所持A系列優先股的每股投票率為四十五(45)票。
2019年10月9日，對A系列優先股指定證書進行了修改，將指定為A系列優先股的優先股股票數量從100萬股(100萬股)增加到200萬股(200萬股)。
反收購法
NRS載有規管收購若干內華達州公司的控股權益的條文。內華達州的“收購控股權益”法規（NRS 78.378至78.3793，含）包含有關收購某些內華達州公司控股權益的條款。這些"控制股"法律一般規定，任何人獲得某些內華達州公司的"控制權"，可以被剝奪投票權，除非該公司的大多數無利害關係的股東，
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選擇恢復這種投票權。如果我們有200名或更多登記在冊的股東(其中至少100人的地址在緊接該日期之前的90天內一直出現在我們的股票分類賬上)並直接或通過關聯公司在內華達州開展業務，這些法律將在特定日期適用於我們，除非我們的公司章程或在收購控股權後第十天生效的章程另有規定。這些法律規定，任何人只要獲得主題公司的股份，如果不是適用《國税法》的這些條款，就會獲得“控制權益”，使該人能夠在董事選舉中行使(1)五分之一或以上，但不到三分之一，(2)三分之一或以上，但少於多數，或(3)多數或更多的公司在選舉董事方面的投票權。一旦收購人越過上述門檻之一，其在超過門檻的交易中以及在收購人收購或要約收購控股權之日前90天內收購的股份將成為適用上述投票限制的“控制股份”。如果我們的公司章程或附例沒有及時修訂，以規定這些規定不適用於我們或收購控股權，或者如果我們的無利害關係的股東沒有授予控制權股份的投票權，這些法律可能會對某些交易產生寒蟬效應。
內華達州的“與有利害關係的股東的合併”法規(含78.411至78.444號法規)規定，在某些內華達州公司與任何被視為公司“有利害關係的股東”的人首次成為“有利害關係的股東”後的兩年內，禁止特定類型的業務“合併”，除非公司董事會事先批准了該合併(或使該人成為“有利害關係的股東”的交易)，或除非該合併得到董事會的批准，而且該公司有60%的投票權並非由該有利害關係的股東、其附屬公司和聯營公司實益擁有。此外，在沒有事先批准的情況下，即使在這樣的兩年期限之後，某些限制也可能適用。就這些法規而言，“有利害關係的股東”是指以下人士：(1)直接或間接擁有該公司已發行有表決權股份10%或以上投票權的實益擁有人，或(2)該公司的聯屬公司或聯營公司，並在過去兩年內的任何時間直接或間接擁有該公司當時已發行股份的10%或以上投票權的實益擁有人。“合併”一詞的定義十分寬泛，足以涵蓋公司與“有利害關係的股東”之間最重大的交易。這些法律一般適用於擁有200名或更多登記在冊股東的內華達州公司。然而，內華達州公司可以在其公司章程中選擇不受這些特定法律的管轄，但如果這樣的選擇不是在公司的原始公司章程中做出的，則(1)修正案必須得到代表公司未予實益擁有的投票權的股票持有人的贊成票批准，而(2)在批准修正案的投票後18個月才生效，並且不適用於與在修正案生效日期或之前首次成為利益股東的人的任何合併。我們沒有在我們原有的公司章程中做出這樣的選擇，我們也沒有修改我們的公司章程來進行這樣的選擇。
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此外，《議事規則》78.139規定，如果董事會根據《議事規則》78.138(4)考慮任何相關的事實、情況、或有或有或不符合公司的最佳利益，董事會可抗拒公司控制權的變更或潛在變更。
上市
該公司的普通股在納斯達克資本市場上市。
轉會代理和註冊處
我們普通股的轉讓代理和登記機構是證券轉讓公司。其地址是德克薩斯州75093,380Plano套房，北達拉斯公園大道2901號。
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