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2020 年股票計劃
全球月度授予股票期權協議
除非本全球月度授予股票期權協議,包括本協議所附任何包含特定國家/地區條款和條件的附錄(“附錄”)(統稱為 “本協議”)中明確説明,否則2020年股票計劃(“計劃”)中定義的條款在本協議中將具有相同的定義含義。
I. 股票期權授予通知
在您受僱於本公司或其子公司期間,您(也稱為 “期權持有人”)可能會不時獲得購買公司普通股的期權,但須遵守本計劃和本協議的條款和條件。每次授予後,公司將向您通報授予的股份數量、授予日期和每股行使價(“行使價”)。根據本協議授予您的所有期權應在授予時歸屬,並被視為非法定股票期權(“NSO”)。目前,公司根據公司披露的股票期權公式在每個月的第一個交易日授予期權。無論此處有任何相反的規定,對於在公佈變更條款後向您提供的任何補助金,包括授予時間、披露的股票期權公式或其中的任何輸入,公司保留更改本協議條款的權利。您承認並同意,本協議中的任何內容均不構成繼續發放補助金或福利以代替補助金的明示或暗示的承諾,即使過去曾發放過補助金;明確理解的是,對員工的補助在任何時候都是管理員的唯一和絕對酌情決定的。
歸屬時間表:
根據本協議授予的期權應在授予後立即歸屬。
終止期限:
在任何情況下,根據本協議授予的期權都不得在授予之日起十週年之內行使(期權的 “期限”)。
II. 協議
A. 授予期權。
管理人根據本協議向期權持有人授予的所有期權均受本計劃的所有條款和條件的約束,該條款和條件以引用方式納入此處。例如,本計劃包含有關公司控制權變更時期權終止和到期的重要條款,但不限於此。儘管本協議中有任何相反的規定,但如果本計劃的條款和條件與本協議的條款和條件發生衝突,則以本計劃的條款和條件為準。
B. 補助金的性質。
在接受期權時,期權持有人承認、理解並同意:
1. 本計劃由公司自願設立,具有自由裁量性質,在本計劃允許的範圍內,公司可以隨時修改、暫停或終止本計劃;
2.期權持有人自願參與本計劃;
3. 除非期權持有人將其工資的一部分用於收購期權(在公司和適用法律允許的範圍內),否則期權和根據期權收購的任何股份及其收入和價值,均不打算取代公司或期權持有者的僱主(“僱主”)應向期權持有者支付的任何補償(如果不同);
4. 就計算任何遣散費、辭職、解僱、裁員、解僱、服務終了補助金、獎金、假日工資、長期服務獎勵、養老金、退休金或福利金或類似付款而言,期權和根據期權收購的任何股份及其收入和價值不屬於正常或預期薪酬的一部分;
5. 期權標的股票的未來價值未知、無法確定,且無法確定地預測;
6. 如果標的股票的價值沒有增加,則期權將沒有價值;
7. 如果期權持有人行使期權並收購股份,則此類股份的價值可能會增加或減少,即使低於行使價;
8. 期權的沒收不會引起任何索賠或有權獲得賠償或損害賠償;
9. 除非本計劃中另有規定或公司自行決定,否則期權和本協議所證明的權益不構成將期權或任何此類權益轉讓給另一家公司或由另一家公司承擔的權利,也不得就影響股票的任何公司交易進行交換、兑現或替代;
10. 除非與公司另有協議,否則期權和根據該期權收購的任何股份及其收益和價值均不作為期權持有人作為子公司董事可能提供的服務的對價或與之相關的服務予以授予;以及
11. 如果 Optionee 在美國境外提供服務,
(i) 在適用的情況下,公司及其任何子公司均不對期權持有人的當地貨幣與美元之間的任何外匯匯率波動承擔責任,這種波動可能會影響期權的數量和價值,或因行使期權或隨後出售行使時收購的任何股份而應付給期權人的任何款項;以及
(ii) 期權和根據期權收購的任何股份,以及期權的收入和價值,不屬於任何目的的正常或預期薪酬的一部分。
C. 行使期權。
1. 行使權。根據本計劃和本協議的適用條款,本協議授予的期權可在適用的期權期限內行使。
2. 運動方法。根據本協議授予的期權可以通過交付行使通知來行使,其形式為公司內部網站上的行使通知或公司以其他方式提供的行使通知(“行使通知”),其中應説明行使期權的選擇、行使該期權的股份數量(“行使股份”)、該期權的授予日期以及可能要求的其他陳述和協議公司根據本計劃的規定。行使通知應由期權持有人正確填寫並交付給公司的股票計劃管理人(或其指定人員)。行使通知應同時支付所有行使股份的總行使價。當公司收到此類已完全執行的行使通知以及該總行使價時,期權應被視為已行使。
在滿足以下所有條件之前,公司無需簽發本協議下的任何股票證書或證書:(a)允許此類股票在當時上市的所有證券交易所上市;(b)根據任何美國或非美國州或聯邦法律或美國證券交易委員會(“SEC”)的裁決或條例,完成此類股票的任何註冊或其他資格認證,或署長憑其絕對酌處權認為的任何其他監管機構必要或可取;(c) 獲得任何美國或非美國政府機構的任何批准或其他許可,署長根據其絕對酌情決定認為是必要或可取的;以及 (d) 署長出於管理便利的原因可能不時確定的行使之日起的合理期限屆滿。Optionee瞭解到,公司沒有義務向美國證券交易委員會或任何其他美國或非美國州或聯邦證券委員會註冊普通股或取得普通股資格,也沒有義務就股票的發行或出售尋求任何政府機構的批准或許可。此外,期權持有人同意,在遵守適用於股票發行的證券或其他法律的必要範圍內,公司有權在未經期權持有人同意的情況下單方面修改本計劃和協議。
假設符合規定,出於税收目的,行使股份在行使適用於行使該行使股份的期權之日應視為已轉讓給期權持有人。
D. 付款方式。
除非附錄中另有規定,否則總行使價應由期權持有人選擇由以下任何一種或兩者組合支付:
1. 現金;
2. 檢查;
3. 公司根據公司實施的與本計劃相關的無現金行使計劃收到的對價,包括但不限於在公司和適用法律允許的範圍內扣押股份以支付行使價的淨行使計劃;或
4. 僅限美國納税人,交出以下其他股份:(i)如果是從公司收購的股份,期權持有人自退出之日起擁有超過六(6)個月,以及(ii)在交出之日的公允市場價值等於行使股份的總行使價。
E. 期權的不可轉讓。
除非管理人另有決定,否則不得以遺囑或血統法或分配法以外的任何方式出售、質押、轉讓、抵押、轉讓或處置,並且在期權持有人的一生中只能由期權持有人行使。如果管理員將期權設為可轉讓,則該期權將包含管理員認為適當的附加條款和條件。除非管理人另有決定,否則期權持有人可以在受管理人認為可取的條款和條件的前提下,將所有或部分既得期權轉讓或轉讓給期權持有人的配偶、前配偶或受撫養人,或者(b)根據法院批准的與提供子女撫養費、撫養費支付或婚姻財產權利有關的家庭關係令,或(b)信託或其他僅限於的類似遺產規劃實體,在期權持有人的一生中,將全部或部分既得期權轉讓或轉讓給(a)期權持有人的配偶、前配偶或受撫養人為了期權持有人和/或期權持有人的直系親屬的利益。在這種情況下,受讓人應根據本節的規定接收和持有期權,並且不得進一步轉讓或轉讓期權。本計劃和本協議的條款對期權持有人的遺囑執行人、管理人、繼承人、繼承人和受讓人具有約束力。
F. 税收後果和責任。
期權人承認,無論公司或僱主採取任何行動,所有所得税、社會保險、工資税、附帶福利税、賬户付款或與期權持有人法律適用且法律上適用於期權持有人的其他税收相關項目(“税收相關項目”)的最終責任是且仍然是期權持有人的責任,可能超過公司或僱主實際預扣的金額(如果有)。期權持有人進一步承認,公司和/或僱主 (i) 對與期權任何方面相關的任何税收相關項目的待遇不作任何陳述或承諾,包括但不限於期權的授予、歸屬或行使、隨後出售通過行使獲得的股份以及獲得的任何股息;(ii) 不承諾也沒有義務制定授予條款或任何方面減少或取消期權持有人對税收相關物品的責任的選擇或實現任何特定的税收結果。此外,如果期權人在多個司法管轄區受税務相關項目的約束,Optionee承認公司和/或僱主(或前僱主,如適用)可能需要在多個司法管轄區預扣或説明與税收相關的項目。
在相關的應納税或預扣税事件發生之前(如適用),Optionee同意做出令公司和/或僱主滿意的適當安排,以滿足所有與税收相關的項目。在這方面,期權持有人授權公司和/或僱主或其各自的代理人酌情通過以下方式履行所有税收相關項目的預扣義務:(i) 預扣公司(根據本授權代表期權持有人,未經進一步同意)行使期權所得的出售收益;(ii)從期權持有人的工資中扣留公司應付給期權人的其他現金補償和/或母公司或子公司,(iii) 扣留待發行的股份行使期權和以其他方式向期權持有者交割的股份,包括但不限於持股的淨行使計劃,或(v)公司確定並在適用法律或計劃要求的範圍內經委員會批准的任何其他預扣方法。
儘管如此,如果期權持有人是受《交易法》第16條約束的公司高管(“第16條高管”),則公司將在行使期權時扣留發行的股票,以滿足最低法定金額
必須根據上述方法 (iii) 根據與第 16 條相關人員相關的税收項目進行預扣,除非適用法律不允許或不切實使用此類預扣方法,在這種情況下,將通過上述方法 (ii) 履行預扣義務,前提是第 16 條官員選擇通過本協議允許或先前選擇的方法 (i) 滿足與税收相關的項目 a 第 16 條官員的預扣金額(定義見下文)高於適用的預扣額根據税收相關項目要求預扣的最低法定金額,公司應使此類選擇生效。根據本協議發行的任何股票的 “第16條官員預扣金額” 是指(i)根據税收相關項目要求預扣的適用的最低法定金額,或(ii)在該第16條官員選舉中適用於第16條官員選舉的第16條官員的適用股票發行所適用的較大金額,不超過所有適用的最高税率之和。
公司和/或僱主可以通過考慮法定預扣税率或其他預扣税率(包括期權持有人管轄範圍內適用的最高税率)來預扣或核算與税收相關的項目,但上文對第16條官員的規定除外。如果預扣税收相關物品的税率超過了期權持有人對税收相關項目的義務,則期權持有人可能會獲得未代表期權人匯給税務機關的任何超額預扣金額的現金退款,並且無權獲得普通股等價物,或者如果未退款,期權人可以向當地税務機關尋求退款。如果預扣税收相關物品的税率低於期權持有人對税收相關項目的義務,則期權人可能需要直接向適用的税務機關或公司和/或僱主支付任何額外的税收相關項目。如果通過預扣股份來履行税收相關項目的義務,則出於税收目的,期權持有人應被視為已發行了受行使期權約束的全部股份,儘管部分股份僅出於支付税收相關項目的目的而被扣押。
最後,期權持有人同意向公司或僱主支付任何金額的税收相關物品,這些物品由於期權持有人蔘與本計劃而可能被公司或僱主扣留或説明上述手段無法滿足。如果期權持有人未能履行其與税收相關項目有關的義務,則公司可以拒絕發行或交付股票或出售股票的收益。
G. 作為股東的權利。
除非代表此類股票的證書已發行(可能以電子方式發行)、記錄在公司或其過户代理人或登記機構的記錄中並交付給期權人,否則期權持有人或通過期權持有人提出索賠的任何個人均不享有本協議下可交付的任何股份的公司股東的任何權利或特權。在此類發行、登記和交割之後,期權持有人將擁有公司股東在對此類股票進行投票以及獲得此類股票的股息和分配方面的所有權利。
H. 通知地址。
根據本協議條款向公司發出的任何通知應通過以下地址發送給公司:Netflix, Inc.,收件人:美國加利福尼亞州洛斯加託斯市奧爾布賴特路121號員工服務處(stockadmin@netflix.com),或公司此後可能以書面形式指定的其他地址。
I. 管理員權限。
署長有權解釋本計劃和本協議,有權通過與本計劃和本協議相一致的管理、解釋和適用規則,並解釋或撤銷任何此類規則。署長本着誠意採取的所有行動以及作出的所有解釋和決定均為最終決定,對期權持有人、公司和所有其他利益相關人員具有約束力。署長對本計劃或本協議的任何真誠行動、決定或解釋不承擔個人責任。
J. 電子交付和參與。
公司可自行決定通過電子方式交付與根據本計劃授予的期權或根據本計劃可能授予的未來期權相關的任何文件,或請求期權持有人同意通過電子方式參與本計劃。期權人特此同意通過電子交付接收此類文件,並同意通過公司或公司指定的第三方建立和維護的任何在線或電子系統參與本計劃。
K. 完整協議。
該計劃以引用方式納入此處。本計劃、本協議和任何附帶的補助金或註冊文件,包括其所附的任何附錄和附錄,構成雙方就本計劃標的達成的完整協議,並完全取代公司和期權持有人先前就本協議標的做出的所有其他承諾和協議。
L. 管轄法律和地點。
本協議應根據特拉華州法律進行管理、解釋和管轄,但不考慮其法律衝突規則。對於為執行本協議而提起的任何訴訟、訴訟或其他訴訟,無論與本協議有關或由此產生的任何訴訟、訴訟或其他訴訟,雙方特此服從並同意位於特拉華州紐卡斯爾縣的州和聯邦法院的唯一和專屬管轄權,並放棄雙方可能對這些法院的屬人管轄權或審判地提出的任何異議。
M.不保證持續服務。
本協議所設想的交易不構成在期權期限內或任何期限內繼續作為服務提供商的明示或暗示承諾,並且不得干涉期權持有人或僱主隨時終止期權持有人作為服務提供商的關係的權利,無論是否有理由。
N. 沒有關於補助金的建議。
公司沒有提供任何税務、法律或財務建議,也沒有就期權持有人蔘與本計劃或期權持有人收購或出售股票提出任何建議。在採取與本計劃相關的任何行動之前,期權持有人應就其參與本計劃事宜諮詢自己的個人税務、法律和財務顧問。
O. 語言。
Optionee承認他或她精通英語,或者有機會諮詢精通英語的顧問,以便能夠
期權持有人應理解本協議和本計劃的條款,並理解本協議和其他計劃相關材料的內容。如果期權持有人已收到本協議,或與期權和/或計劃相關的任何其他文件已翻譯成英語以外的其他語言,並且如果翻譯版本的含義與英文版本的含義不同,則以英文版本為準。
P. 可分割性。
本協議的條款是可分割的,如果任何一項或多項條款被確定為全部或部分非法或不可執行,則其餘條款仍具有約束力和可執行性。
Q. 附錄。
儘管本全球月度授予股票期權協議中有任何規定,但期權授予應受本期權持有人所在國家/地區的全球月度授予股票期權協議附錄中規定的任何其他條款和條件的約束。此外,如果Optionee調動僱員或調動到任何附錄中包含的國家之一,則該國家的附加條款和條件將適用於Optionee,前提是公司出於法律或管理原因認為適用此類條款和條件是必要或可取的。本附錄構成本全球月度授予股票期權協議的一部分。
R. 施加其他要求。
在公司出於法律或管理原因認為必要或可取的範圍內,公司保留對期權持有人蔘與本計劃、期權和行使期權時購買的任何股票施加其他要求的權利,並有權要求期權持有人簽署實現上述內容可能需要的任何其他協議或承諾。
S. 豁免。
期權人承認,公司對違反本協議任何條款的豁免不應起作用,也不得被解釋為對本協議任何其他條款或期權持有人隨後違反本協議的任何條款的豁免。
T.內幕交易限制/市場濫用法。
Optionee承認他或她受Netflix公司內幕交易政策的約束,並且Optionee已審查並同意該政策。此外,Optionee承認,根據其所在國家、經紀人所在的國家或股票上市的國家,他或她可能會受到適用司法管轄區的內幕交易限制和/或市場濫用法律的約束,這可能會影響他或她在期權被視為擁有的時期內接受、收購、出售或嘗試出售或以其他方式處置股份、股份權或與股票價值相關的權利的能力。有關本公司的 “內幕消息”(由適用的法律或法規定義)司法管轄區,包括美國和期權持有人的國家)。當地內幕交易法律法規可能禁止取消或修改期權人在擁有內幕消息之前下達的訂單。
此外,Optionee可能被禁止(i)向包括同事在內的任何第三方披露內幕信息(在 “需要知道” 的基礎上除外),以及(ii)向第三方 “小費” 或促使他們以其他方式買入或出售證券。這些法律規定的任何限制
我們的法規與 Netflix, Inc. 內幕交易政策可能施加的任何限制是分開的,也是對這些限制的補充。期權人承認,期權持有人有責任遵守任何適用的限制,期權持有人應就此事與其私人顧問交談。
美國外國資產和賬户報告。
期權持有人所在的國家可能有某些外匯控制和/或外國資產/賬户報告要求,這可能會影響期權持有人根據本計劃收購或持有期權持有股票或通過參與本計劃獲得的現金(包括因出售股票而獲得的任何股息或出售收益)在期權持有者所在國以外的經紀或銀行賬户中獲得的現金。期權持有人可能需要向期權持有人所在國家的税務機關或其他機構報告此類賬户、資產或交易。期權持有人還可能被要求通過指定的銀行或經紀人和/或在收到後的特定時間內將出售收益或因參與本計劃而獲得的其他資金匯回其所在國家。
期權人承認,期權人有責任遵守任何適用的法規,期權人應就此事與期權人的私人顧問交談。
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本協議授予的期權根據本計劃和本協議的條款和條件授予並受其管轄。通過接受本期權,(1)期權持有人確認期權持有人已全面審查本計劃和本協議,有機會在執行本協議之前徵求律師的意見,並完全理解計劃和協議的所有條款;(2)期權持有人同意接受署長就與計劃和協議有關的任何問題做出的所有決定或解釋具有約束力、決定性和最終性。Optionee居住地址的任何變更必須立即以書面(包括電子方式)通知公司。