標準操作規程

BMS-SOP-5 k：證券交易

注：定義的術語大寫，並以粗體顯示。定義可以在文件末尾找到。

1.瞭解與BMS或其他公司有關的重大非公開信息的個人（如客户、供應商、供應商、其他業務合作伙伴、潛在業務合作伙伴或潛在收購目標）不得：

4.1.購買或出售BMS或其他公司的證券;或

4.2.參與任何其他行動以利用或向他人傳遞（“小費”）該材料非公開信息。

2.不得將重要非公開信息傳遞或“提示”給第三方、其他員工、顧問、外部顧問或其他不需要了解這些信息的人。這包括在互聯網聊天室、留言板、博客和任何其他社交媒體上的通信。

3.個人不得將資金轉入或轉出BMS儲蓄和投資計劃或其他401 K計劃的股票基金，同時擁有與BMS相關的重大非公開信息。

4.不確定某些信息是否為重大非公開信息的個人在從事任何禁止的交易之前必須諮詢法律部門。

4.1.可能被視為重大非公開信息的信息包括：

a.收益資料或預測

b.重大合同的接收或損失

c.股息政策的改變或宣佈股票分割

d.重大合併、收購、聯盟或資產剝離

e.重要的新產品或產品開發里程碑（如重大臨牀試驗結果或FDA批准或其他行動）

f.啟動或終止重大訴訟事項或政府調查

g.可能導致重大市場份額和/或收入收益或損失的任何其他信息

5.除了潛在的民事和刑事責任外，違反誠信原則和/或本SOP的個人可能會受到紀律處分，包括終止僱用。

5.1.股票交易的預先結算

a. BMS董事會的所有成員和所有BMS執行官必須在BMS證券的任何銷售、購買、股票期權行使、贈送或其他交易之前至少兩（2）個工作日獲得法律部門的預先批准。

b.預結算交易必須在批准後五（5）個交易日內完成，否則必須提交新的預結算請求。

5.2.停電時間

A.根據重大的非公開信息，BMS可能會限制個人或個人團體在特定時間段內交易BMS證券，即所謂的“封閉期”。

B.季度封閉期：承保人員不得在每個會計季度結束前十四(14)個日曆日起至BMS公佈該季度收益結果後的第一個完整交易日收盤後的“封閉期”內進行任何涉及BMS證券的交易(本SOP規定除外)。換句話説，

例如，在公佈BMS收益結果之前已掌握BMS收益結果信息的承保人員只能在BMS季度收益公開發布後的第一個完整交易日收盤後至下一個財政季度結束前十四(14)個日曆日結束的“窗口期”內進行BMS證券交易。

C.特定於事件的封鎖期：有時，可能會發生對BMS至關重要且只有少數董事、高級管理人員和/或員工知道的事件，例如網絡安全事件、重大業務開發交易或重大新產品或產品開發里程碑。只要事件仍然是重大的和非公開的，總法律顧問指定的人或他們的指定人不得交易BMS證券。此外，BMS的財務業績在特定的財政季度可能非常重要，以至於根據總法律顧問或他們的指定人的判斷，指定的人甚至應該在上述典型的禁售期之前停止交易BMS證券。在這種情況下，總法律顧問或他們的指定人可以通知這些人，他們不應該交易BMS的證券，而不披露限制的原因。特定事件交易限制期的存在或封閉期的延長不會作為一個整體向BMS宣佈，也不應向任何其他人傳達。即使總法律顧問或他們的指定人沒有將您指定為因特定事件限制而不應進行交易的人，您也不應在瞭解重大非公開信息的情況下進行交易。

D.例外情況：季度交易限制和特定事件交易限制不適用於本標準操作規程不適用的那些交易，如下文“公司計劃下的交易”和“不涉及購買或出售的交易”標題下所述。此外，預先結算、季度交易限制和特定事件交易限制的要求不適用於按照“規則10b5-1交易計劃”標題下所述的規則10b5-1計劃進行的交易。

5.3.受限公司證券

A.BMS禁止任何受限制公司的證券交易。法律部有一份受限制公司名單，每季度更新一次。這也包括在公司的內部政策網站上。

這些限制適用於個人擁有或分享控制權的任何信託、合夥企業或其他實體，以及居住在員工家中的家庭成員和其他人。

B.個人持有成為受限公司的公司的證券，可以持有受限公司的證券，也可以向法律部門申請批准出售受限公司的證券。

如果申請獲得批准，受限制公司的證券必須在批准之日起五(5)個交易日內出售。

C.如果對一家公司是否有可能成為受限制公司存在疑問，在交易該公司的證券之前必須諮詢法律部。

5.4期權和其他對衝交易

A.個人不得從事任何可能從BMS證券價值的短期投機波動中獲利的交易，包括：

I.“賣空”(賣空借入的證券，賣方希望將來能以較低的價格買入)；

二、“現貨賣空”(賣出已持有但未交割的證券)；

3.“看跌期權”和“看漲期權”(在一定時間內以特定價格或類似價格出售或買入證券的公開權利)；或

套期保值交易，如零成本美元和遠期銷售合同。

5.5.規則10 b5 -1交易計劃

a.個人不得根據美國證券法規則10 b5 -1（“10 b5 -1計劃”）訂立與BMS證券相關的交易計劃。

i.在某些有限的情況下，考慮到退休資格、個人持有的BMS證券的公平市場價值以及個人是否受到任何管制期等因素，可以准予例外。

ii.任何希望簽訂10 b5 -1計劃或修改現有10 b5 -1計劃的人員必須在擬定執行10 b5 -1計劃或修改現有10 b5 -1計劃之前至少五（5）個工作日向總法律顧問或其指定人員提交批准請求。 BMS董事會的任何成員和任何BMS執行官進入一個新的10 b5 -1計劃或修改現有的10 b5 -1計劃將被要求證明（1）他們不擁有重大非公開信息和（2）他們正在進入10 b5 -1計劃或修改10 b5 -1計劃的誠意。

iii.如果獲得批准，在限制期內根據預先批准的10 b5 -1計劃進行的自動執行交易將不會違反本SOP。

iv.所有10 b5 -1計劃和對10 b5 -1計劃的修訂必須符合適用的法律和其他要求，包括強制性的“冷靜”期，這限制了計劃下的交易何時開始。 任何希望進入10 b5 -1計劃或修改現有10 b5 -1計劃的人都應該向總法律顧問或其指定人員索取BMS的10 b5 -1計劃指南，以獲取更多信息。

5.6.保證金賬户和質押

a.個人不得在保證金賬户中持有BMS證券或將BMS證券抵押作為貸款抵押品。

i.如申請人擬將BMS證券質押作為貸款抵押品（不包括保證金債務），並清楚表明其有財務能力償還貸款而無須動用質押證券，則可獲豁免。

ii.任何希望將BMS證券作為貸款抵押品的人必須在建議執行證明建議抵押的文件之前至少兩週向法律部門提交批准請求。

5.7.公司計劃下的交易

本SOP不適用於以下交易，除非特別註明：

a.股票期權行使：本SOP不適用於根據BMS計劃獲得的員工股票期權的行使，也不適用於個人選擇BMS預扣股份以滿足預扣税款要求的預扣税款權利的行使。然而，本SOP適用於作為經紀人協助的無現金期權行使的一部分的任何股票出售，或任何其他以產生支付期權行使價所需現金為目的的市場出售。

b.限制性股票獎勵：本SOP不適用於限制性股票的歸屬，也不適用於行使預扣税權，根據該權利，您選擇讓BMS預扣股票，以滿足任何限制性股票歸屬時的預扣税要求。然而，SOP確實適用於任何限制性股票的市場銷售。

c.401（k）計劃：本SOP不適用於購買BMS的401（k）計劃中的BMS證券，該計劃是根據您的工資扣除選擇定期向該計劃捐款而產生的。但是，本SOP適用於您在401（k）計劃下可能做出的某些選擇，包括：（a）選擇增加或減少分配給BMS股票基金的定期供款百分比;（b）選擇將現有賬户餘額轉入或轉出BMS股票基金;（c）選擇向您的401（k）計劃賬户借款，如果貸款將導致您的部分或全部BMS股票基金餘額清算;以及（d）選擇預付計劃貸款，如果預付將導致貸款收益分配給BMS股票基金。

d.股息再投資計劃：本SOP不適用於根據BMS的股息再投資計劃購買BMS證券，該計劃是由於您將支付給BMS證券的股息再投資而產生的。但是，本SOP適用於您選擇向股息再投資計劃作出額外供款而自願購買BMS證券，以及您選擇參與計劃或增加您參與計劃的水平。本SOP也適用於您根據計劃購買的任何BMS證券的銷售。

5.8.不涉及買賣的交易

a.善意贈與不屬於受本SOP約束的交易，除非贈與人有理由相信，在高級職員、僱員或董事知悉重大非公開信息的情況下，受贈人打算出售BMS證券，或作出饋贈的人士須受上述“股票交易預先結算”及“禁止買賣期”所列明的交易限制所規限而BMS證券的接收者的銷售發生在限制期內。

B.此外，投資於BMS證券的共同基金的交易不受本標準操作規程的約束。