美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期): 2022 年 8 月 30 日
NewAge, Inc.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 | (委員會 | (I.R.S. 僱主 | ||
(或 註冊的) | 文件 編號) | 身份 編號。) |
(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼) |
( |
(註冊人的 電話號碼,包括區號) |
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
|
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
2022年8月30日,NewAge, Inc.(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”) 的書面通知,表明公司於2022年8月30日根據《美國破產法》第11章 (“申請”)申請保護,對公開信息進行了審查,並根據上市規則第5101、5110(b)和 IM-5101-1, 納斯達克決定該公司的證券將從納斯達克股票市場退市。公司的普通 股票將在2022年9月8日開業時暫停交易,並將向美國證券交易所 委員會(“SEC”)提交25-NSE表格,該委員會將取消公司的證券在納斯達克股票 市場的上市和註冊。
納斯達克 表示,其決定基於以下因素:
● | 申報文件提出的 申報及相關的公共利益問題; |
● | 對現有上市證券持有人的剩餘股權的擔憂 ;以及 |
● | 鑑於公司目前未遵守 (i)《上市規則》5550 (a) (2)(“規則5550 (a) (2) 不合規”), 對公司持續遵守在納斯達克股票市場上市 的所有要求的能力感到擔憂, 規定了繼續在納斯達克資本 市場上市的最低出價要求,以及 (ii))《上市規則》第5250 (c) (1) 條(“《上市規則》5250 (c) (1) 不合規行為”) ,原因是該公司拖欠了截至2021年12月31日的財政年度 的10-K表年度報告,以及截至2022年3月31日和2022年6月30日的三個月 期內拖欠的10-Q表季度報告。 |
公司於2022年2月25日向美國證券交易委員會提交的 表格8-K最新報告進一步討論了先前與納斯達克就第5550 (a) (2) 條進行的 通信, 在公司於2022年4月4日、2022年5月17日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告中進一步討論了此前與納斯達克就第5250 (c) (1) 條通信, 2022 年 8 月 18 日。
公司目前預計不會對納斯達克將公司普通股退市的決定提出上訴。
公司警告説,在申報待定期間進行公司普通股的交易具有高度投機性,並構成巨大的 風險。在第11章案件中,公司普通股的交易價格與公司普通股持有人 的實際收益(如果有)幾乎沒有關係。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
NEWAGE, INC. | ||
日期: 2022 年 9 月 2 日 | ||
來自: | /s/ 勞倫斯·珀金斯 | |
勞倫斯 珀金斯 | ||
首席重組官 |